基于結(jié)構(gòu)洞理論的開放獲取控制問題分析?

(華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東廣州 510006)

開放獲取(Open Access，OA)通過互聯(lián)網(wǎng)構(gòu)建了一種由OA資源、OA行動者與“關(guān)系”三要素組成的OA社會網(wǎng)絡(luò)。OA社會網(wǎng)絡(luò)存在多種類型的結(jié)構(gòu)洞，這些結(jié)構(gòu)洞對OA活動特別是OA文獻(xiàn)引用、OA出版、OA資源整合等有顯著影響。目前雖然鮮有文獻(xiàn)從社會網(wǎng)絡(luò)理論角度來論述OA控制問題，但是結(jié)構(gòu)洞理論可用來解析OA控制行為?！?〕本文擬對此問題作進(jìn)一步分析。

1 結(jié)構(gòu)洞理論的主要觀點

結(jié)構(gòu)洞理論是一種源于結(jié)構(gòu)主義傳統(tǒng)的社會網(wǎng)絡(luò)理論，遵循結(jié)構(gòu)分析的研究范式，把人與人、組織與組織之間的紐帶關(guān)系看成一種客觀存在的社會結(jié)構(gòu)，分析這些紐帶關(guān)系對人或組織的影響，集中關(guān)注社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及其對社會行為的影響，主要代表人物是羅納德·伯特(Ronald S Burt)，他在《結(jié)構(gòu)洞:競爭的社會結(jié)構(gòu)》一書及一系列論文中對此理論進(jìn)行了充分的論述。該理論認(rèn)為:

(1)結(jié)構(gòu)洞是指社會網(wǎng)絡(luò)中某個或某些個體和有些個體發(fā)生直接聯(lián)系，但與有些個體不發(fā)生直接聯(lián)系，從而在整個網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上產(chǎn)生某些關(guān)系間斷的現(xiàn)象。換句話說，結(jié)構(gòu)洞是指兩個關(guān)系人之間的非重復(fù)關(guān)系?！?〕在整個社會網(wǎng)絡(luò)中，由于各個節(jié)點不可能兩兩都發(fā)生聯(lián)系，所以結(jié)構(gòu)洞一定存在。兩個群體之間的結(jié)構(gòu)洞并不意味著這些群體中的人相互不認(rèn)識，僅僅意味著這些人專注于自己的活動以至于他們不參加其他群體人員的活動。〔3〕

(2)結(jié)構(gòu)洞存在的條件有兩個——凝聚力缺失和結(jié)構(gòu)等位缺失，其中凝聚力是指兩個關(guān)系人之間存在強(qiáng)關(guān)系，通過結(jié)識他們中的任何一個都可以獲取相同的信息和網(wǎng)絡(luò)利益;結(jié)構(gòu)等位是指網(wǎng)絡(luò)中的兩個行動者同時擁有相同的聯(lián)系人。凝聚力關(guān)注直接聯(lián)系;結(jié)構(gòu)等位關(guān)注相互接觸的非直接聯(lián)系?！?〕

(3)隨凝聚力和結(jié)構(gòu)等位的不同組合，兩個行動者之間結(jié)構(gòu)洞的深度有明顯差異:①在存在結(jié)構(gòu)等位且凝聚力強(qiáng)的情形下不存在結(jié)構(gòu)洞;②在存在結(jié)構(gòu)等位但無凝聚力的情形下有深結(jié)構(gòu)洞;③在無結(jié)構(gòu)等位但凝聚力強(qiáng)的情形下存在淺結(jié)構(gòu)洞;④在無結(jié)構(gòu)等位且無凝聚力的情形下存在結(jié)構(gòu)洞?！?〕

(4)結(jié)構(gòu)洞對于行動者或網(wǎng)絡(luò)都有好處。結(jié)構(gòu)洞既可為那些關(guān)系跨越這些洞的個人創(chuàng)建競爭優(yōu)勢，〔6〕也可以為那些網(wǎng)絡(luò)規(guī)模一樣但本身存在更多非重復(fù)關(guān)系人的網(wǎng)絡(luò)將提供更多的利益?！?〕這些利益包括信息利益和控制利益。信息利益以3種形式存在〔8〕:① 獲取(access)，是指關(guān)系人接收到有價值的信息，并且知道誰可以使用它們;②時機(jī)(timing)，是指處在結(jié)構(gòu)洞位置的關(guān)系人可以比其他人更快地獲得不能通過公開渠道傳播的信息，而且他所接收的信息是經(jīng)過加工、過濾的，可以省卻信息篩選的成本;③推薦(referrals)，關(guān)系人可以充當(dāng)不同社會圈子的中間人(broker)或橋梁，從而可以在合適的時間和地點推薦與其有關(guān)系的行動者，幫助行動者把握最好的機(jī)會?？刂评媸侵钢虚g人由于所處位置的特殊性所具有的協(xié)調(diào)雙邊行動者關(guān)系的優(yōu)勢，這包括〔9〕:①獲取可選擇資源和應(yīng)用的能力;②更早接近社會系統(tǒng)中的新觀念和思想;③如果有某種將要獲得的優(yōu)勢，就會向群體轉(zhuǎn)移信息。結(jié)構(gòu)洞的控制利益有時候比它帶來的信息利益更重要。〔10〕

(5)維持整個網(wǎng)絡(luò)并非需要與所有的聯(lián)系人維持關(guān)系，而在于確立初級關(guān)系人，并以集中資源發(fā)展與初級關(guān)系人的關(guān)系。初級關(guān)系人是網(wǎng)絡(luò)中最容易與之維系關(guān)系、也是最有可能愿意發(fā)展關(guān)系的人;次級關(guān)系是指那些通過非直接關(guān)系發(fā)生聯(lián)系的人?！?1〕

(6)只要網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系人和其他人存在許多初級結(jié)構(gòu)洞(處于初級關(guān)系人之間的結(jié)構(gòu)洞)，且在關(guān)系人和網(wǎng)絡(luò)之外的可替代關(guān)系人之間存在許多次級結(jié)構(gòu)洞，那么結(jié)構(gòu)洞可以產(chǎn)生回報率。那些擁有高度結(jié)構(gòu)自主性(即關(guān)系中的行動者自己這一端沒有結(jié)構(gòu)洞，而在另一端有豐富的結(jié)構(gòu)洞)網(wǎng)絡(luò)的行動者，享有更高的投資回報率，因為他們知道、參與并控制更多的回報機(jī)會?！?2〕

(7)結(jié)構(gòu)洞的存在使得連接兩個行動者的第三方可以扮演中間人角色。中間人可以帶來中介利益(包括信息利益與控制利益)，能夠履行協(xié)調(diào)者(指在同一個群體內(nèi)部能提供良好的資源供求關(guān)系或行動者交流渠道，并對資源進(jìn)行有效調(diào)控)、中介者(指可以為同一群體內(nèi)的成員提供該群體外可以利用的資源，可分為內(nèi)部中介與外部中介，前者能利用某群體外的某個節(jié)點來建立該群體內(nèi)部節(jié)點之間的關(guān)聯(lián)，后者能利用兩個群體外的同一個節(jié)點來建立該兩個群體之間的關(guān)聯(lián))、守門人(是群體與外界聯(lián)系的重要通道，在很大程度上控制著外部資源是否能夠和如何進(jìn)入該群體內(nèi)部)、代理人(是一個群體的對外代表，控制該群體對外的信息交流)、聯(lián)絡(luò)者(指在兩個不同群體間進(jìn)行斡旋但自己不歸屬于這些群體的行動者)5種角色?！?3〕橋接結(jié)構(gòu)洞的個體既可以從他們網(wǎng)絡(luò)的獨特部分獲取資源，比不在此位置的其它個體更加快速得悉即將發(fā)生的威脅和機(jī)會，或者知曉那些對于沒有橋接結(jié)構(gòu)洞的個體不可能知道的威脅和機(jī)會，也可以發(fā)現(xiàn)潛在交易伙伴和盟友的特征?！?4〕

(8)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與結(jié)構(gòu)洞的社會資本正相關(guān)。在一般情況下，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，網(wǎng)絡(luò)中的成員占有結(jié)構(gòu)洞的機(jī)會就越多，因而所擁有的社會資本就越豐富。在網(wǎng)絡(luò)規(guī)模既定的情況下，網(wǎng)絡(luò)中非剩余的關(guān)系越多，相應(yīng)的社會資本越豐富。網(wǎng)絡(luò)密度與結(jié)構(gòu)洞的社會資本負(fù)相關(guān)。網(wǎng)絡(luò)密度越低，網(wǎng)絡(luò)成員中的結(jié)構(gòu)洞越多，社會資本越豐富。相反，網(wǎng)絡(luò)密度越高，社會資本越貧乏?！?5〕

2 開放獲取社會網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)洞

OA社會網(wǎng)絡(luò)存在多種類型的結(jié)構(gòu)洞，這些結(jié)構(gòu)洞可影響OA行為的發(fā)生。

2．1 OA社會網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)模式

圖1簡述了由相對獨立的6個群體 I、J、K、L、M、N 所組成的OA社會網(wǎng)絡(luò)。這6個群體分別代表整個OA社會網(wǎng)絡(luò)中的6個子網(wǎng)絡(luò)，并呈現(xiàn)如下6種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式:①鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，它是一種從某個節(jié)點開始逐一傳遞給下一個節(jié)點而非多個節(jié)點的OA社會網(wǎng)絡(luò)，如L群體網(wǎng)絡(luò);②星形結(jié)構(gòu)，它是以某個節(jié)點為核心向外輻射而連接起來的OA社會網(wǎng)絡(luò)，如N群體網(wǎng)絡(luò);③環(huán)形結(jié)構(gòu)，它是節(jié)點首尾相連但不能兩兩互連的OA社會網(wǎng)絡(luò)，如M群體網(wǎng)絡(luò);④網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，它是節(jié)點兩兩互連而形成的一種的OA社會網(wǎng)絡(luò)，如I群體網(wǎng)絡(luò);⑤層級結(jié)構(gòu)，又名為樹形結(jié)構(gòu)，它是一種從某個節(jié)點開始逐級擴(kuò)散傳遞給下一層級節(jié)點而形成的OA社會網(wǎng)絡(luò)，如K群體網(wǎng)絡(luò);⑥混合結(jié)構(gòu)，它是由上述兩種或兩種以上網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式所組成的綜合性O(shè)A社會網(wǎng)絡(luò)，如J群體網(wǎng)絡(luò)。

圖1 OA社會網(wǎng)絡(luò)和結(jié)構(gòu)洞

2．2 OA社會網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞

OA社會網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞代表OA節(jié)點之間的非重復(fù)關(guān)系。一方面，結(jié)構(gòu)洞占據(jù)者是OA社會網(wǎng)絡(luò)中信息資源流動的“閥門”，影響與控制信息資源的流動，且能獲得OA社會網(wǎng)絡(luò)中的多種非重復(fù)資源，并有可能成為OA社會網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點;另一方面，對于結(jié)構(gòu)洞兩邊關(guān)系斷裂的行動者而言，結(jié)構(gòu)洞的存在無形增加了他們的距離，給他們信息資源共享帶來了困難，不能較好地開展交流和合作。因此，結(jié)構(gòu)洞可以影響與控制OA行為。

依據(jù)節(jié)點所在群體范圍的大小，該節(jié)點產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量會有明顯差異。例如，圖1在單獨的L群體中僅僅占據(jù)一個結(jié)構(gòu)洞Al1Ali;Ali在由L群體和N群體組成的共同群體中占據(jù)如下 5 個結(jié)構(gòu)洞:Al1Ali、AliAn1、AliRni、AliAn1、AliAn2。I群體實際上是一個封閉的網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)中每個行動者或資源所獲得的信息基本上是對等的、重復(fù)的，故在I群體內(nèi)不存在結(jié)構(gòu)洞。但若I群體與J群體或N群體共同組成一個局部OA社會網(wǎng)絡(luò)時，I群體節(jié)點與J群體或N群體節(jié)點之間就存在許多結(jié)構(gòu)洞。

所有這些結(jié)構(gòu)洞可分為如下幾種類型:①同一群體內(nèi)不同OA行動者之間的結(jié)構(gòu)洞，如J群體中Aj1與Aj2之間的洞。②同一群體內(nèi)不同OA資源之間的結(jié)構(gòu)洞，如J群體中Rj2與Rj4之間的洞。③同一群體內(nèi)OA行動者與OA資源之間的結(jié)構(gòu)洞，如J群體中Aj1與Rj3之間的洞。④不同群體OA行動者之間的結(jié)構(gòu)洞，如N群體中Ani與J群體中Aji之間的洞。⑤不同群體OA資源之間的結(jié)構(gòu)洞，如N群體中Rni與J群體中Rji之間的洞。⑥不同群體OA行動者與OA資源之間的結(jié)構(gòu)洞，如N群體中Ani與J群體中Rj3之間的洞。

3 結(jié)構(gòu)洞視角下OA控制行為解析

運用上述社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞理論、OA社會網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)洞，可以解析OA文獻(xiàn)引用、OA出版、OA資源整合的控制行為。

3．1 OA文獻(xiàn)引用的控制行為分析

OA文獻(xiàn)引用是指OA文獻(xiàn)之間的引用與被引用關(guān)系，是OA作者利用其文中的信息單元以“注釋”或“參考”方式與被引文獻(xiàn)建立兩者的關(guān)聯(lián)關(guān)系。它在OA作者、OA出版商、OA媒介與OA文獻(xiàn)之間建立了多種聯(lián)系，由此形成OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)，它是一種有向網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)中存在許多結(jié)構(gòu)洞與橋。橋是提供網(wǎng)絡(luò)圖形中兩節(jié)點之間唯一路徑的一條邊(或線)?！?6〕換句話說，如果刪除連接網(wǎng)絡(luò)圖形中節(jié)點A和節(jié)點B的連線，將使A和B分隔成兩個不同部分，那么該連線就是橋。結(jié)構(gòu)洞和橋可以影響與控制OA文獻(xiàn)引用行為。

不同OA文獻(xiàn)在OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)中所處的網(wǎng)絡(luò)位置往往是不同的，與之關(guān)聯(lián)的OA文獻(xiàn)或多或少，這就形成OA文獻(xiàn)之間的結(jié)構(gòu)洞。例如，在圖2A所示的鏈?zhǔn)揭镁W(wǎng)絡(luò)rRn1-Rn2中，代表Rn2引用Rn1，是Rn1與Rn2之間的橋;rRn2-Rn3代表Rn3引用Rn2，是Rn2與Rn3之間的橋。Rn2雖然作為“中間人”把Rn1與Rn3連接起來，但是Rn1、Rn2、Rn3分別處于“初級關(guān)系人”、“次級關(guān)系人”和“第三級關(guān)系人”位置，這樣，Rn1與Rn3并非結(jié)構(gòu)等位，又由于Rn1與Rn3沒有直接聯(lián)系，所以，Rn1與Rn3之間存在結(jié)構(gòu)洞。這個結(jié)構(gòu)洞的存在是決定Rn1、Rn2、Rn3三者之間構(gòu)成鏈?zhǔn)揭藐P(guān)系的必要條件。否則，若Rn3直接引用Rn1(見圖2B)，那么Rn3、Rn2處于結(jié)構(gòu)等位狀態(tài)，Rn1、Rn2、Rn3三者之間就不存在結(jié)構(gòu)洞，而呈現(xiàn)交叉引用而非鏈?zhǔn)揭眯螤?。正因為交叉引用?個節(jié)點之間沒有結(jié)構(gòu)洞，所以Rn3與Rn1、Rn2都有比較大的冗余關(guān)系(如學(xué)術(shù)論文在觀點上大同小異，不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新)。相反，在存在結(jié)構(gòu)洞的圖2A中，Rn2可以發(fā)揮“中間人”的控制作用，這包括:①吸收與利用初級關(guān)系人Rn1中的觀點與數(shù)據(jù);②通過知識轉(zhuǎn)化與知識螺旋創(chuàng)造新的知識，不斷壯大知識資本;③向第三級關(guān)系人轉(zhuǎn)移新的知識，促進(jìn)知識交流與利用。在此過程中，橋rRn1-Rn2與rRn2-Rn3可以通過為各級關(guān)系人提供知識資源的供求關(guān)系、知識交流渠道、知識“篩選”過程而發(fā)揮“OA協(xié)調(diào)者”的作用，并最終實現(xiàn)文獻(xiàn)引證的目的，從而使處于鏈?zhǔn)揭镁W(wǎng)絡(luò)上游節(jié)點的OA文獻(xiàn)對處于下游節(jié)點的OA文獻(xiàn)產(chǎn)生影響。

圖2A OA文獻(xiàn)鏈?zhǔn)揭媚Ｐ?/p>

圖2B OA文獻(xiàn)交叉引用模型

OA文獻(xiàn)鏈?zhǔn)揭檬且环N很特殊的情形，大多數(shù)OA文獻(xiàn)引用可能呈現(xiàn)星形結(jié)構(gòu)、等級結(jié)構(gòu)或混合結(jié)構(gòu)等復(fù)雜形態(tài)，如圖3所示。隨著OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量顯著增加。比如，Rjk占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞有4個(即RjkRj11、RjkRj21、RjkRj22、RjkRj2i)，與圖2A 中 Rn1只有1個結(jié)構(gòu)洞 Rn1Rn3相比，增加了許多。這意味著Rjk在此網(wǎng)絡(luò)中可以創(chuàng)造更多的社會資本，即帶來更多的信息利益(如更多的被引關(guān)系和更高的引用率)和控制利益(如對更多引用文獻(xiàn)產(chǎn)生影響)。這時，Rj1和Rj2就充當(dāng)了中間人角色，起到“OA中介者”作用，即通過引用Rjk(用rRjk-Rj1表示)把Rjk的觀念或思想融入Rj1文獻(xiàn)中，為R11引用Rj1提供了更多的源信息，最終實現(xiàn)Rjk文獻(xiàn)中的觀念或思想向Rj1文獻(xiàn)的傳承。這種情況同樣發(fā)生在Rj2節(jié)點。次級關(guān)系人Rj2占據(jù)5個次級結(jié)構(gòu)洞，比初級關(guān)系人Rjk擁有的初級結(jié)構(gòu)洞數(shù)目還要多，這反映到現(xiàn)實中相對應(yīng)的情況是并非最早原始文獻(xiàn)引用率最高，而是有可能引用該原始文獻(xiàn)的某篇文獻(xiàn)有更高的引用率。因此，在OA文獻(xiàn)引用網(wǎng)絡(luò)中，某節(jié)點與其他節(jié)點的連接數(shù)量越多，結(jié)構(gòu)洞存在的可能性就越大;節(jié)點占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量越多，該節(jié)點對其他節(jié)點的控制權(quán)力越大，反之亦然。

圖3 OA文獻(xiàn)引用一般模型

3．2 OA出版的控制行為分析

OA出版把OA出版者、OA作者、OA用戶、OA媒介、OA資源連接起來，從而在這些要素之間形成一種OA出版網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間可能存在多種多樣的結(jié)構(gòu)洞與相互關(guān)系，如著作權(quán)許可使用關(guān)系、同行評議關(guān)系等。它們可以影響與控制OA出版行為。

著作權(quán)許可使用，又稱授權(quán)使用，是指著作權(quán)人將其著作財產(chǎn)權(quán)中的某項或某幾項權(quán)利，以簽訂合同的形式授權(quán)他人在一定期限、一定地域范圍內(nèi)以一定的方式進(jìn)行使用的一種著作權(quán)利用方式。常見的著作權(quán)許可使用協(xié)議包括知識共享許可協(xié)議(Creative Commons License，CCL)、開放出版物許可協(xié)議(Open Publication License)、開放內(nèi)容許可協(xié)議(Open Content License)、設(shè)計科學(xué)許可協(xié)議(Design Science License)、共享文件許可協(xié)議(Common Documentation License)等。這些協(xié)議可以明確OA作者與OA出版者之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，直接影響與控制OA出版行為。例如，在圖4所示的OA出版網(wǎng)絡(luò)中，Aa與Ap通過簽訂OA出版協(xié)議，在兩者之間建立合作出版關(guān)系。這個合作出版關(guān)系是OA作者與OA出版者之間的橋(即rAa-Ap)，既可以把原不屬于OA出版者的作品引入出版范圍，增加OA文獻(xiàn)資源，使Ap能夠發(fā)揮“OA中介者”的作用;也可以根據(jù)OA出版協(xié)議來控制外部文獻(xiàn)資源是否能夠和如何成為OA文獻(xiàn)，使Ap能夠發(fā)揮“OA守門人”的作用。相反，若缺少橋rAa-Ap的存在，Aa與Ap就是彼此分離、沒有關(guān)聯(lián)的兩個OA行動者，從而不可能存在OA出版。因此，在OA出版網(wǎng)絡(luò)中，可以利用著作權(quán)許可使用協(xié)議在OA作者與OA出版者之間所起到的橋的作用來有效控制OA出版行為。

圖4 OA出版網(wǎng)絡(luò)模型

從同行評議來看，在開放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，OA出版者依靠其交互的網(wǎng)絡(luò)出版平臺可以把評議專家和OA用戶觀點納入同行評議過程，并充分利用各種反饋來改善OA出版質(zhì)量。在此過程中，出版者刊載的OA文獻(xiàn)不但要經(jīng)過嚴(yán)格的同行評議，還要將文獻(xiàn)的評議過程公開，包括在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布文獻(xiàn)的初稿、評議專家的意見和簽名、作者的修改稿以及最終稿，通過各方意見的公開化使評議過程更有效率，并提高透明度。此外，讀者也可以直接閱讀評議報告，共同參與評議工作，從而幫助OA出版者廣泛吸納其他人的觀點來提高評議質(zhì)量。這種質(zhì)量控制方法可用結(jié)構(gòu)洞理論來解釋。在圖4中，Aa與同行評議專家(如 Az1、Az2等)和讀者(如 Au1、Au2等)之間存在7 個結(jié)構(gòu)洞(即 AaAz1、AaAz2、AaAz3、AaAu1、AaAu2、AaAu3、AaAu4)，而傳統(tǒng)同行評議模式(不包含圖4中雙向虛箭頭標(biāo)記部分)僅僅占據(jù)3個結(jié)構(gòu)洞(即AaAz1、AaAz2、AaAz3)。這些結(jié)構(gòu)洞的存在以及數(shù)量的變化可以影響OA出版行為。不管是傳統(tǒng)同行評議還是開放同行評議，OA出版網(wǎng)絡(luò)存在結(jié)構(gòu)洞是毋庸置疑的。結(jié)構(gòu)洞AaAz1一方面說明Aa無法直接與同行評議專家Az1打交道，另一方面暗示著Aa與Az1要發(fā)生關(guān)聯(lián)就必須利用中間人——Ap。Ap不僅為Aa與Az1之間搭建一座“橋梁”、建立一個通道，而且她可以及時收集評議專家的意見和智慧，并反饋給Aa，發(fā)揮“OA中介者”、“OA聯(lián)絡(luò)者”作用，幫助Aa獲取OA出版網(wǎng)絡(luò)中的信息利益;同時利用自身所處的中間人位置，控制哪些OA資源可以在OA出版網(wǎng)絡(luò)中流通，比如，只有通過同行評議的OA文獻(xiàn)才能有資格出版，從而幫助OA出版網(wǎng)絡(luò)獲得控制利益，提高OA文獻(xiàn)發(fā)表質(zhì)量。結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的變化意味著OA出版可利用更多的資源，特別是在開放同行評議情形下，Aa與無數(shù)讀者之間是存在大量結(jié)構(gòu)洞的，這時，Ap除了利用同行評議專家的智慧外，還可廣泛利用讀者對OA文獻(xiàn)的看法與意見，并把這些信息反饋給Aa，最終使OA出版網(wǎng)絡(luò)和Ap獲得盡可能多的信息利益與控制利益。因此，利用同行評議過程中OA出版網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞可以有效控制OA出版行為。

3．3 OA資源整合的控制行為分析

OA資源整合是指通過建立學(xué)科知識庫、機(jī)構(gòu)知識庫或OA期刊庫，將處于不同位置、屬于不同機(jī)構(gòu)的分散的、異構(gòu)的OA資源連接起來，形成統(tǒng)一的檢索界面和平臺，實現(xiàn)OA資源綜合與高效利用的過程。OA資源整合平臺，如開放獲取知識庫目錄(OpenDOAR)、開放獲取知識庫注冊系統(tǒng)(ROAR)、開放獲取期刊門戶(Open J-Gate)、arXiv電子印本文檔庫、圖書情報學(xué)電子印本(E-LIS)、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國科技論文在線等，都是OA社會網(wǎng)絡(luò)中的一個中心節(jié)點。用戶通過該中心節(jié)點能夠與其他節(jié)點即某個OA期刊或某篇OA文獻(xiàn)建立廣泛的連接，而這些OA期刊或OA文獻(xiàn)又利用相互鏈接關(guān)系、媒介互連關(guān)系、文獻(xiàn)引用與被引關(guān)系、機(jī)構(gòu)或作者合作關(guān)系等，在更多OA資源之間、OA行動者之間觸發(fā)深層次的直接或間接聯(lián)系，從而在整個OA社會網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生越來越多的結(jié)構(gòu)洞。這些結(jié)構(gòu)洞可以對OA資源整合行為產(chǎn)生影響。這可以利用OA資源整合前后的OA網(wǎng)絡(luò)(見圖5A、圖5B、圖5C)來作說明。

圖5A 分散獨立資源組成的OA網(wǎng)絡(luò)

圖5B 兩類資源整合前的OA網(wǎng)絡(luò)

圖5C 兩類資源整合后的OA網(wǎng)絡(luò)

整合前的OA網(wǎng)絡(luò)與整合后的OA網(wǎng)絡(luò)是完全不同的。從OA資源使用角度來看，簡單的OA網(wǎng)絡(luò)是由彼此分離、各自獨立的OA資源和OA用戶組成的網(wǎng)絡(luò)，見圖5A。由于這些OA資源(如Rj1、Rj2等)之間存在結(jié)構(gòu)洞，且Au與它們沒有強(qiáng)關(guān)系，即不存在連接這些資源的第三方，所以Au要想利用這些OA資源，必須分別與這6種OA資源打交道，即維持6個初級關(guān)系人。這種OA資源利用成本很高、效率卻非常低，主要是因為網(wǎng)絡(luò)中雖然存在許多結(jié)構(gòu)洞，但是沒有“橋”，所以結(jié)構(gòu)洞不能產(chǎn)生較高的回報率。也就是說，在由分散獨立的OA資源與OA用戶組成的OA網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞對OA的控制程度很低。在現(xiàn)實的OA活動中，這種情形出現(xiàn)較少。而圖5B和圖5C所示的情形比較常見。

在圖5B中，假設(shè)Au能利用兩類OA資源Ri(如機(jī)構(gòu)知識庫資料)和Rj(如OA期刊論文)，它們分別由兩個分散且沒有關(guān)聯(lián)的OA資源提供者Api(即機(jī)構(gòu)知識庫)和Apj(即OA期刊)提供。Au在此網(wǎng)絡(luò)占據(jù)如下3類共7個結(jié)構(gòu)洞:①Api與Apj之間的結(jié)構(gòu)洞——ApiApj;②Au與Api所提供的資源 Ri1、Ri2之間的2個結(jié)構(gòu)洞——AuRi1和AuRi2;③Au與Apj所提供的資源 Rj1、Rj2、Rj3、Rj4之間的 4 個結(jié)構(gòu)洞 ——AuRj1、AuRj2、AuRj3、AuRj4。與圖5A相比，Au在利用OA資源過程中只要與2個初級關(guān)系人即Api和Apj打交道，降低了OA資源利用的成本。這主要因為Api和Apj分別在此網(wǎng)絡(luò)中扮演“中間人”角色，發(fā)揮了“OA中介者”、“OA守門人”的作用，可以分別影響Au對Ri和Rj兩類OA資源的訪問與利用。不過，由于Api和Apj相對獨立、彼此分離，且沒有把兩者有效連接起來的第三方(即橋)，因而在此網(wǎng)絡(luò)Au還必須與2個初級關(guān)系人分別打交道，才能有效利用Ri和Rj兩類OA資源;也正因為Api、Apj之間缺少橋，不能在Ri和Rj之間形成聯(lián)動機(jī)制，所以Au使用OA資源仍不方便，OA資源利用效率不會太高。

然而，當(dāng)利用OA資源整合平臺Ac對Api與Apj實現(xiàn)有效整合后(見圖5C)，OA資源利用有了很大變化。Ac成為Au唯一的初級關(guān)系人。這時，Au擁有2個初級結(jié)構(gòu)洞——AuApi和 AuApj以及 6 個次級結(jié)構(gòu)洞——AuRi1、AuRi2、AuRj1、AuRj2、AuRj3、AuRj4。不過，資源整合后的OA網(wǎng)絡(luò)消除了Api與Apj之間的結(jié)構(gòu)洞，因為她們通過相同的聯(lián)系人Ac使彼此建立某種關(guān)聯(lián)，這實質(zhì)上為更高效地利用OA資源創(chuàng)造了有利條件。rAc-Api、rAc-Apj分別代表Ac對Ri和Rj資源的整合關(guān)系，也是分別連接 Ac與 Api、Ac與 Apj的橋。這2個橋成就了中間人——Ac，并使它發(fā)揮如下重要作用:①“OA協(xié)調(diào)者”，幫助利用同一平臺(即Ac)訪問不同類型的OA資源。②“OA中介者”，可以吸納群體外信息(如Au訪問請求)并提供給群體內(nèi)成員(如Api、Apj);③“OA守門人”，利用統(tǒng)一接口拒絕非法利用內(nèi)部資源(如Ri1或Rj1)的外部請求;④“OA代理人”，統(tǒng)一對外提供OA資源，并控制其信息存取或交流通道。這樣，Au只需與1個初級關(guān)系人Ac發(fā)生關(guān)系，使得Au付出的時間和精力更少了，提高了Au收集和利用OA資源的效率。因此，利用OA社會網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞可以有效控制OA資源整合，并顯著提高OA資源利用效率。

4 結(jié)語

OA在OA資源和OA行動者之間構(gòu)建了OA社會網(wǎng)絡(luò)，這種OA社會網(wǎng)絡(luò)在各節(jié)點之間存在許多結(jié)構(gòu)洞。這些結(jié)構(gòu)洞對于OA出版、OA文獻(xiàn)引用和OA資源整合等OA活動有顯著影響。這里運用圖論方法對結(jié)構(gòu)洞如何影響與控制OA出版、OA文獻(xiàn)引用和OA資源整合作了定性分析，今后有待運用定量分析工具對其影響與控制程度作進(jìn)一步研究，以促進(jìn)OA理論與實踐的進(jìn)一步發(fā)展。

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