關(guān)于中國“失業(yè)率”問題的幾點思考

【摘 要】失業(yè)率作為指引一國宏觀經(jīng)濟調(diào)控方向的重要指標之一，其準確性和真實性備受各國專家學者的關(guān)注。根據(jù)人力資源和社會保障部最新統(tǒng)計，2013年中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為4.1%，連續(xù)四年保持不變，一直處于較低的穩(wěn)定狀態(tài)。但中國目前仍然缺乏一個可用于國際比較的調(diào)查失業(yè)率。一直以來，我國官方公布的失業(yè)率統(tǒng)計數(shù)據(jù)受到多方質(zhì)疑。本文以國家統(tǒng)計局對失業(yè)的定義為依據(jù)，探討了失業(yè)率的含義和界定失業(yè)的難度，討論了中國現(xiàn)行失業(yè)統(tǒng)計體系存在的問題，最后進一步探究中國的真實失業(yè)率。

【關(guān)鍵詞】失業(yè)；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率；統(tǒng)計口徑；真實失業(yè)率

一、前言

中國目前面臨著沉重而長期的失業(yè)問題。2000年以來，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)仍不斷攀升，從2000年的595萬人上升到2012年的917萬人。如何擴大就業(yè)已經(jīng)成為關(guān)系我國改革發(fā)展大局，關(guān)系人民生活水平提高和社會穩(wěn)定的重大現(xiàn)實問題。就業(yè)是民生之本，促進就業(yè)是安國之策。兩會期間，在網(wǎng)民搜索最多的話題調(diào)查中，就業(yè)問題排名榜首。十八屆三中全會通過的《決定》中明確提出“健全促進創(chuàng)業(yè)體制機制，完善就業(yè)失業(yè)監(jiān)控統(tǒng)計制度”。這表明，日益嚴重的城鎮(zhèn)失業(yè)問題已經(jīng)引起國家和廣大人民的高度重視。

然而，目前中國真實的失業(yè)狀況有待進一步探究。這主要是因為中國始終缺乏一個能夠與國際接軌的失業(yè)率統(tǒng)計數(shù)據(jù)。目前，國際上通行的失業(yè)指標主要有兩種，即登記失業(yè)率和調(diào)查失業(yè)率。而我國官方公布的失業(yè)率數(shù)據(jù)是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。例如，在2010年，德國失業(yè)率為7.1%，法國失業(yè)率達9.4%，美國失業(yè)率更高達9.6%，相比之下，2011年中國失業(yè)率只有4.1%。但由于中國與其他國家的統(tǒng)計方法存在明顯差異，中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率與這些國家的失業(yè)率并不具有可比性。這些國家的失業(yè)率是遵循國際上通行的失業(yè)標準進行抽樣調(diào)查得到的一種調(diào)查失業(yè)率。而中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率是我國勞動部門通過失業(yè)登記得到的一種登記失業(yè)率。由于登記失業(yè)率存在種種缺陷，失真性較大，因而很難反映中國真實的失業(yè)現(xiàn)狀。

要行之有效地促進就業(yè)和控制失業(yè)，就必須充分了解我國目前真實的就業(yè)和失業(yè)狀況，低估或高估失業(yè)率都可能導(dǎo)致政策失當。因此，規(guī)范失業(yè)率統(tǒng)計方法，建立起與國際接軌的失業(yè)率數(shù)據(jù)迫在眉睫。

二、失業(yè)的定義

由于失業(yè)現(xiàn)象普遍存在于各個國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中，而各個國家的實際情況又各不相同，因此很難找到一個國際通行的定義失業(yè)的標準。為了便于國際比較，國際勞工組織（ILO）為測度失業(yè)制訂了一系列的標準供世界各國參考。目前，大多數(shù)國家均根據(jù)國際勞工組織的標準對本國失業(yè)情況進行統(tǒng)計。

在中國，國家統(tǒng)計局也為失業(yè)的定義提出一系列詳細的參考標準。根據(jù)國家統(tǒng)計局的標準，在一定年齡范圍內(nèi)的人可以歸入以下三種狀態(tài)之一：就業(yè)人員，失業(yè)人員，非勞動力人口。其中就業(yè)人員和失業(yè)人員統(tǒng)稱為勞動力人口。所謂勞動力人口即是國際勞工組織定義的15歲及以上的經(jīng)濟活動人口，指在報告期能提供商品生產(chǎn)和服務(wù)的人員，包括就業(yè)和失業(yè)人員。就業(yè)人員是指在一定年齡以上，在特定時期內(nèi)（一星期或一天）的有酬從業(yè)人員（包括正在工作的人和有工作崗位但目前不工作的人）和自營就業(yè)者（包括正在工作的人和擁有企業(yè)和不工作的人）。失業(yè)人員是指在報告期內(nèi)，適齡勞動人口中的失業(yè)者，主要分為：（1）沒有工作；（2）目前有工作能力；（3）正在尋找工作。

宏觀經(jīng)濟學通常將失業(yè)分為三種類型：摩擦性失業(yè)，結(jié)構(gòu)性失業(yè)，周期性失業(yè)。其中摩擦性失業(yè)不可避免，屬于過渡性或短期性的。周期性失業(yè)伴隨著經(jīng)濟周期中的衰退與蕭條，是由需求下降造成的。中國目前面臨的最嚴重的失業(yè)問題就是結(jié)構(gòu)性失業(yè)，結(jié)構(gòu)性失業(yè)是指勞動力供給和需求不匹配造成的失業(yè)，表現(xiàn)為既有失業(yè)，又有職位空缺，且是長期性的。因此結(jié)構(gòu)性失業(yè)被認為是一種嚴重的經(jīng)濟問題。

三、失業(yè)率的含義和界定失業(yè)的難度

目前世界上沒有一個被所有人都認可的失業(yè)率定義。根據(jù)國家統(tǒng)計局對失業(yè)率的定義：失業(yè)率是參考期內(nèi)（一般是特定的一天或一周）特定分組的失業(yè)人數(shù)和同一時間該組就業(yè)、失業(yè)人數(shù)之和相比得出的，反映了失業(yè)的嚴重程度。

目前，國際上通行的衡量失業(yè)的指標主要有兩種，即登記失業(yè)率和調(diào)查失業(yè)率。這兩種指標在統(tǒng)計方法及統(tǒng)計范圍上都不相同。目前世界上大多數(shù)國家采用調(diào)查失業(yè)率作為官方公布的失業(yè)率。然而，中國國家統(tǒng)計局發(fā)布的官方失業(yè)率數(shù)據(jù)是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率是指城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員與城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員（扣除使用的農(nóng)村勞動力、聘用的離退休人員、港澳臺及外方人員）、城鎮(zhèn)單位中的不在崗職工、城鎮(zhèn)私營業(yè)主、個體戶主、城鎮(zhèn)私營企業(yè)及個體就業(yè)人員、城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員之和的比。其中城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員是指有非農(nóng)業(yè)戶口，在一定的勞動年齡內(nèi)（16周歲至退休年齡），有勞動能力，無業(yè)而要求就業(yè)，并在當?shù)貏趧颖Ｕ喜块T進行失業(yè)登記的人員。而調(diào)查失業(yè)率是將全社會經(jīng)濟活動人口作為統(tǒng)計對象，只要符合ILO對失業(yè)人員的定義，都應(yīng)納入調(diào)查范圍，并定期對住戶進行抽樣調(diào)查得來的失業(yè)數(shù)據(jù)。相比之下，調(diào)查失業(yè)率比登記失業(yè)率的可信度更高。

由于世界各國對失業(yè)的定義有所差別，使得比較不同國家失業(yè)率時存在很大困難。這些困難主要體現(xiàn)在對失業(yè)人員的界定上。

1.根據(jù)國家統(tǒng)計局提供的失業(yè)標準，失業(yè)人員應(yīng)該積極地尋找工作，而積極地尋找工作又體現(xiàn)在如下方面：（1）在公共或私人職業(yè)介紹所登記；（2）向雇主提供就業(yè)申請；（3）在工地、農(nóng)場、工廠大門外、市場或其他聚集地尋找工作；（4）通過報紙攀登廣告或應(yīng)聘；（5）尋求親友幫助就業(yè)；（6）尋找土地、廠房、機器或設(shè)備自己創(chuàng)業(yè)；（7）籌備資金；（8）申請許可證和執(zhí)照等。然而，如何理解積極地尋找工作，用什么標準劃分一個人正在積極地還是不那么積極地（或消極地）尋找工作，無法準確地劃清界限。

2.目前有工作能力。但對“能力”的測量一直是含糊不清的。例如，暫時生病、或正在休假的的勞動者及無報酬的家務(wù)勞動者是否該歸入失業(yè)人員，每個國家對其劃分也各不相同。

四、中國現(xiàn)行失業(yè)統(tǒng)計體系存在的問題

失業(yè)統(tǒng)計是國家促進充分就業(yè)、保障民生的一項基礎(chǔ)工作。如果失業(yè)統(tǒng)計方法不當，不僅會導(dǎo)致得到的失業(yè)率數(shù)據(jù)失真，使其不能真實反映經(jīng)濟發(fā)展的真實面貌，還會對經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定產(chǎn)生消極影響。因此我們應(yīng)該正視中國現(xiàn)行失業(yè)統(tǒng)計指標存在的問題，并努力完善失業(yè)統(tǒng)計方法。

城鎮(zhèn)登記失業(yè)率一直以來受到外界廣泛的質(zhì)疑。例如，2000年第五次人口普查得到的失業(yè)率為8.27%，而國家公布的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率僅為3.1%。

1.調(diào)查方法不科學，失業(yè)統(tǒng)計口徑過窄

中國對失業(yè)的調(diào)查主要是通過到城鎮(zhèn)失業(yè)救濟部門搜尋求職登記的失業(yè)人員的信息，把在失業(yè)救濟部門登記的失業(yè)人員數(shù)量作分子，再把該數(shù)據(jù)與城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)量相加作分母，其比值即是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。這種簡單、缺乏科學依據(jù)的調(diào)查方法一直飽受熱議。一方面，分子中只包括已經(jīng)登記的失業(yè)人員，而把未登記的失業(yè)人員排除在外；另一方面，只計算城鎮(zhèn)人口，農(nóng)業(yè)戶口沒有考慮在內(nèi)；還有許多細節(jié)的問題均未考慮到失業(yè)率的計算中來，使得通過這種調(diào)查方法得到的失業(yè)率精確度不高，失真的可能性很大，也很難反映中國一定時期內(nèi)真實的失業(yè)狀況。

我國采用單一的統(tǒng)計口徑，國家官方公布的失業(yè)率指標只有“城鎮(zhèn)登記失業(yè)率”。而這一單一的失業(yè)統(tǒng)計口徑得到的失業(yè)人數(shù)與現(xiàn)實中實際的失業(yè)人員的數(shù)目相差很大。2003-2012年間，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率一直保持在4.0%～4.3%范圍內(nèi)。（參見圖1）

但一些社會團體、專家學者通過調(diào)查得到的失業(yè)率數(shù)據(jù)遠高于國家統(tǒng)計局發(fā)布的官方失業(yè)率數(shù)據(jù)，差距之大使我們不知道該相信哪一個，也促使我們反省中國失業(yè)調(diào)查方法的科學性及統(tǒng)計口徑的缺陷。

2.失業(yè)人員界定狹隘

（1）城鎮(zhèn)登記失業(yè)率僅包括那些到就業(yè)服務(wù)機構(gòu)登記的無工作人員，而沒有去登記的失業(yè)人員被排除在失業(yè)者隊伍以外。顯然，這使得城鎮(zhèn)的失業(yè)狀況被很大程度地低估。那些想要自主創(chuàng)業(yè)的暫無工作也沒有去登記的人員被排除在外，而當今社會，尋求自主創(chuàng)業(yè)的人越來越多，這使得城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的可信度不斷降低。

（2）統(tǒng)計指標未覆蓋農(nóng)村失業(yè)人口。根據(jù)國家統(tǒng)計局對城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員的定義，失業(yè)的統(tǒng)計對象僅限于城鎮(zhèn)居民，農(nóng)業(yè)戶口人員即使處于無工作狀態(tài)，也不被列入城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員的隊伍。但我國是農(nóng)業(yè)大國，根據(jù)2010年人口普查資料，大陸31個省、自治區(qū)、直轄市和現(xiàn)役軍人的人口中，農(nóng)村人口為67415萬人，占50.32%。加之近些年農(nóng)村改革的深化，出現(xiàn)大批農(nóng)村剩余勞動力涌入勞動力市場。根據(jù)中國人力資源和社會保障部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2013年四季度被調(diào)查的10村500村中在外務(wù)工人數(shù)達272300人，同比增長1300人?？梢姡r(nóng)村人口占比一半以上的中國，在統(tǒng)計失業(yè)率時卻不考慮農(nóng)村失業(yè)人口是極其不合理的。

（3）年齡限制狹窄。我國對失業(yè)人員的界定在年齡上既有上限又有下限，只包括16周歲及以上至法定退休年齡內(nèi)的無工作人員。而我國現(xiàn)行職工退休年齡為男60周歲，女干部55周歲，女工人50周歲。然而我國的實際情況是存在相當大的一部分人超過了年齡上限但仍具有工作能力，且正在積極地尋找工作。這一部分人沒有被記入失業(yè)人員內(nèi)，這使得統(tǒng)計指標覆蓋不全。但2013年11月15日公布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》首次提出研究制定漸進式延遲退休政策。預(yù)計在未來十年，年齡下限會在一定程度上拓寬。

（4）不包含隱性失業(yè)人員。如由于企業(yè)兼并、破產(chǎn)、裁員等原因而出現(xiàn)的下崗人員被排除在統(tǒng)計范圍外?！跋聧彙钡暮x是：職工離開原工作單位，但其勞動關(guān)系仍保留在原單位，即“停薪留職”。參考國家統(tǒng)計局對失業(yè)人員的定義，下崗職工完全符合定義為失業(yè)人員的三個條件：沒有工作；目前有工作能力；正在尋找工作。因此，統(tǒng)計指標未覆蓋下崗職工會導(dǎo)致數(shù)據(jù)偏離真實值，進而相關(guān)部門在根據(jù)數(shù)據(jù)制定有關(guān)下崗職工再就業(yè)政策時可能出現(xiàn)失誤。

3.數(shù)據(jù)時效性差

（1）登記失業(yè)率記錄的是過去而不是當前的狀態(tài)。如果失業(yè)登記人員在有關(guān)失業(yè)救濟部門登記之后實現(xiàn)再就業(yè)，卻沒有在登記失業(yè)人員中排除。這就使得失業(yè)率數(shù)據(jù)不能完全反映當前真實的失業(yè)狀況。根據(jù)中國人力資源和社會保障部的最新統(tǒng)計，2013年全國失業(yè)人員再就業(yè)人數(shù)達556人，同比增長14萬人。可見登記人員中實現(xiàn)再就業(yè)的人數(shù)占很大一部分比例，而且逐年增長。這促使我們進一步思考改革登記失業(yè)率的重要性。

（2）在我國，人口普查數(shù)據(jù)也成為了解我國就業(yè)和失業(yè)狀況的一個重要窗口。然而，人口普查每十年進行一次，這使得人口普查得出的調(diào)查失業(yè)率也存在時效性差的問題。

4.城鎮(zhèn)登記失業(yè)率被操縱的可能性很大

根據(jù)奧肯定律：失業(yè)率每高于自然失業(yè)率1個百分點，實際GDP將低于潛在GDP2個百分點。根據(jù)國家統(tǒng)計局每年公布的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率數(shù)據(jù)，2007-2009年間，我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率連續(xù)上升三年，分別為4.0%、4.2%、4.3%。這與2008年爆發(fā)的全球金融危機密切相關(guān)。同時對應(yīng)的GDP增長逐年下降，分別為14.2%、9.6%、9.2%。通過對比數(shù)值，2007年到2008年間，GDP增幅下降4.6%，而失業(yè)率只上升0.2%，這遠遠偏離奧肯定律。三年間官方公布的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率只上升了0.3%，使人不得不懷疑該數(shù)據(jù)的可靠性。同期美國，根據(jù)2013國際統(tǒng)計年鑒公布的數(shù)據(jù)，在金融危機爆發(fā)之前的2005年，美國失業(yè)率僅有5.1%，這一指標在2008年上升為5.8%，然而到2009年增長為9.3%（參見上頁右下圖2）。

縱觀世界各國的失業(yè)率變動，向中國這樣失業(yè)率在十幾年間基本保持不變的狀況還很少見。不管政府基于什么目的，安撫民心也好、穩(wěn)定社會也罷，都不應(yīng)該隱蔽真實的失業(yè)率數(shù)據(jù)。這樣做反而會使政府的公信度降低。

五、中國真實失業(yè)率究竟有多高？

2013年9月9日國務(wù)院總理李克強在英國《金融時報》發(fā)表署名文章《中國將給世界傳遞持續(xù)發(fā)展的訊息》中首次公開調(diào)查失業(yè)率5.0%。實際上，自1996年開始，國家統(tǒng)計局就開始進行有關(guān)勞動力的抽樣調(diào)查。該調(diào)查每三年進行一次，第二季度和第四季度的調(diào)查僅在城鎮(zhèn)進行，而第三季度的調(diào)查在全國范圍（除香港、澳門和臺灣以外）。這一調(diào)查采用了國際勞工組織建議的就業(yè)概念，把就業(yè)者定義為16歲及以上有勞動能力、在調(diào)查周內(nèi)從事一個小時以上社會勞動并取得勞動報酬或經(jīng)營收入的人員。這一調(diào)查完全可以得到與國際接軌的調(diào)查失業(yè)率數(shù)據(jù)，但由于多種原因，半年、月度的調(diào)查失業(yè)率數(shù)據(jù)只報送國家發(fā)改委人社部等國務(wù)院相關(guān)部門內(nèi)部使用，遲遲未向公眾發(fā)布。

中國城鎮(zhèn)失業(yè)率固然能在一定程度上反映我國城鎮(zhèn)勞動力的使用情況，通過縱向比較，也能看出我國歷年失業(yè)狀況的變化趨勢。但它畢竟不是通過正規(guī)調(diào)查得出的結(jié)果，因此不能與世界其他國家的失業(yè)率進行比較。但是在我國，每十年進行一次的人口普查為全面系統(tǒng)地了解我國真實的就業(yè)與失業(yè)狀況提供了更可靠的依據(jù)。由人口普查得來的失業(yè)率數(shù)據(jù)畢竟在大原則上遵循了國際勞工組織的標準，因此比城鎮(zhèn)登記失業(yè)率更能反映中國真實的失業(yè)狀況。換句話說，人口普查的失業(yè)率應(yīng)該是最接近中國真實失業(yè)率的一個指標，同時也是可以與其他國家進行橫向比較的有效失業(yè)率數(shù)據(jù)。

中國開始公布調(diào)查失業(yè)率的確是一個好兆頭，但5%這個僅與城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率相差不到1%的調(diào)查失業(yè)率數(shù)據(jù)也不得不讓人懷疑其真實性。目前，有許多學術(shù)研究機構(gòu)對我國真實失業(yè)率進行深入探究，通過不同于城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的調(diào)查方式，做出了相應(yīng)的民間失業(yè)統(tǒng)計。例如，根據(jù)2000年第五次人口普查資料，城鎮(zhèn)失業(yè)率為8.27%；2009年社科院發(fā)布的《社會藍皮書》中的調(diào)查顯示：城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率為9.6%；相比城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，通過調(diào)查的方法得出的失業(yè)率數(shù)據(jù)，應(yīng)該更接近中國真實的失業(yè)率水平，也能更準確地反映我國勞動力市場的真實狀況。2012年12月9日，西南財經(jīng)大學中國家庭金融調(diào)查于研究中心發(fā)布的《中國城鎮(zhèn)失業(yè)報告》中顯示：2011年及2012年6月的城鎮(zhèn)失業(yè)率分別為8.00%和8.05%（詳細參見圖3、圖4）；2013年北京大學中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查項目發(fā)布的《中國民生發(fā)展報告》顯示：若計入無法找到合適的工作而最終放棄求職的人群，失業(yè)率將達到9.2%，這是國家統(tǒng)計局公布的4.1%的城鎮(zhèn)失業(yè)率的兩倍還多。

六、結(jié)束語

針對我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率存在的種種問題，亟需改變我國現(xiàn)行的失業(yè)統(tǒng)計制度，逐步在中央及地方建立調(diào)查失業(yè)率制度，以充分反映中國真實的失業(yè)率情況，促進國際間失業(yè)率的比較，相互交流、借鑒經(jīng)驗，努力解決我國現(xiàn)階段面臨的嚴峻的失業(yè)問題。

我國遼寧省丹東市自2005年開始在全市范圍內(nèi)開展大規(guī)模的離崗失業(yè)人員家庭狀況入戶調(diào)查，每年進行一次。這種入戶調(diào)查方式使地方政府掌握大量的第一手數(shù)據(jù)和更加全面的失業(yè)資料，為各項促進就業(yè)政策措施的出臺提供了科學的理論依據(jù)。同時，促進再就業(yè)工作也取得了可喜的成績：2012年丹東市福民社區(qū)基本實現(xiàn)無“零就業(yè)家庭”，下崗、失業(yè)人員就業(yè)率達90%以上。

總而言之，我國應(yīng)盡快建立失業(yè)率調(diào)查制度，并定期發(fā)布調(diào)查失業(yè)率。逐步拓寬統(tǒng)計指標，建立下崗職工再就業(yè)率、勞動參工率等輔助指標；并建立一套科學的失業(yè)監(jiān)控體系，動態(tài)監(jiān)測失業(yè)狀況；政府部門應(yīng)堅持實事求是的原則，做到不遮蓋、不隱瞞。進而準確度量我國宏觀經(jīng)濟狀況，做出正確的決策。

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[12]宮春子.關(guān)于失業(yè)調(diào)查及保障問題的思考.遼東學院學報（社會科學版），2009（11）

[13] http：//news.china.com.cn/2014-01/24/content_31293741.htm

作者簡介：

李曉樂（1994-） ，女，遼寧錦州人，西南民族大學經(jīng)濟學院，本科學生。