中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的文獻計量分析

王東霞

(山東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)科資料中心，山東濟南 250014)

十八大報告提出要推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向。解決制約經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重大結(jié)構(gòu)性問題，必須優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實現(xiàn)三大產(chǎn)業(yè)之間及其內(nèi)部關(guān)系協(xié)調(diào)和升級。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題是當(dāng)前理論研究的熱點問題、重點問題。本文基于CNKI數(shù)據(jù)庫中2000－2013年的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究文獻，利用文獻計量法，將對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的發(fā)文數(shù)量、年度分布、期刊分布、作者分布、研究方法、研究內(nèi)容等進行統(tǒng)計分析，梳理中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題研究的發(fā)展脈絡(luò)，探尋其發(fā)展特點，為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級領(lǐng)域的深入研究提供參考。

一、文獻選取與年度分析

(一)文獻選取與統(tǒng)計

本文以CNKI的中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫為平臺，檢索中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的期刊論文、博士學(xué)位論文和碩士學(xué)位論文。檢索年限設(shè)定為2000－2013，選擇主題為檢索項，并設(shè)定“精確”以提高檢索的準(zhǔn)確率。共檢索出核心文獻69篇，其中期刊論文51篇，占74%;博士論文3篇，占4.3%;碩士論文15篇，占21.7%。

圖1 文獻分類比例圖

(二)文獻年度分析

本文主要對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的專門性研究文獻進行計量分析。在2000－2013年間，共檢索專門學(xué)術(shù)期刊論文51 篇，碩士論文15 篇，博士論文3 篇，共計69 篇。

圖2 文獻年度分布圖

從圖2可以看出，2000－2004年間學(xué)者對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題的研究較少，只占文獻總量的8.7%，從2005年開始增多。這與2004年中央經(jīng)濟工作會議精神有重要關(guān)系。2004年12月3日至5日，中央經(jīng)濟工作會議在北京召開。會議明確提出，要大力推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變。之后對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題的研究逐漸增多，2005－2013年間文獻數(shù)量占到文獻總量的91.3%。

二、文獻來源與作者分析

在檢索的69篇論文中，51篇期刊論文共分布在46家期刊上，其中核心期刊14種，占27.5%，一般期刊37種，占72.5%，高校學(xué)報10種，占19.6%，其他期刊41種，占80.4%。3篇博士論文分別來自華中科技大學(xué)、中國社會科學(xué)院研究生院和中共中央黨校。15篇碩士論文分別來自浙江大學(xué)等14所高校和上海社會科學(xué)院。

本文檢索的69篇中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究文獻全部為署名文獻。其中發(fā)表3篇以上論文的作者有2人，發(fā)表2篇以上論文的作者有6人，其余作者均發(fā)表1篇論文。

作者來源方面，來自高校作者63人，占91.2%，來自科研機構(gòu)作者5人，占7.3%，來自企業(yè)作者1人，占1.5%。在期刊論文作者中，高校作者47人，占92%，科研機構(gòu)作者3人，占6%，企業(yè)作者1人，占2%。在學(xué)位論文作者中，高校作者16人，占89%，科研機構(gòu)作者2人，占11%。

作者來源地域分布方面，在69篇文獻中，作者來源于20個省市自治區(qū)。其中山東(11篇，占15.9%)、北京(9篇，占 13%)、上海(8篇，占 11.6%)、廣東(6篇，占 8.7%)、湖北(5篇，占 7.2%)、福建(5篇，占7.2%)、遼寧(4篇，占5.8%)等省份作者占多數(shù)。這七省市作者共計48人，占到總數(shù)的69.6%。

圖3 文獻作者來源分布圖

圖4 文獻作者來源地域分布圖

三、研究方法與內(nèi)容分析

(一)研究方法分析

以定量和定性來劃分，對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的文獻中，定性研究有36篇，占52%，定量研究有27篇，占39%，定性與定量相結(jié)合的研究有6篇，占9%。

從文獻中看出，定性研究主要是基于理論推演描述性研究，或構(gòu)建分析的理論框架，或是對研究現(xiàn)狀的綜述;定量研究主要應(yīng)用了回歸分析、歸因矩陣分析、灰色關(guān)聯(lián)度分析、協(xié)整分析、格蘭杰因果檢驗、誤差修正模型、VAR模型、脈沖響應(yīng)分析、方差分解等計量經(jīng)濟學(xué)方法。

圖5 文獻研究方法比例圖

(二)研究內(nèi)容分析

檢索的69篇中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究文獻，按研究內(nèi)容劃分，主要集中在中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與就業(yè)、投資與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟增長與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、技術(shù)進步與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)理論研究、全球化與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、分工及外包與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、金融發(fā)展與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等八個方面。具體見表1:

表1 中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究文獻的內(nèi)容分析

在上述八個方面的研究文獻中，頗具代表性的觀點主要有周建安的《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與就業(yè)問題的灰色關(guān)聯(lián)分析》、楊超和范方志的《外資與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》、王路明的《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)濟增長效應(yīng)研究》、陳時興的《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與金融發(fā)展關(guān)系的實證研究》、徐偉呈和范愛軍的《人民幣實際有效匯率變動的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)》、宋輝和李強的《從投入產(chǎn)出模型看科技進步對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響》、李平和張玉的《國際智力回流對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證研究》、王智波的《中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的歸因矩陣分析》、許南和李建軍的《產(chǎn)品內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》、董利的《經(jīng)濟全球化與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》等。

周建安［1］詳細分析了大連的文獻以及各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系密不可分。針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是多因素變量的特點，論文運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法實證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)度。實證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)關(guān)聯(lián)度最高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)總量關(guān)聯(lián)度甚微。

楊超和范方志［2］在其論文中提出了調(diào)整利用外資的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略措施。首先要加大政策傾斜，以高新技術(shù)項目為核心，以重化工業(yè)和重加工業(yè)為重點，爭取成為外商投資的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu);其次要以間接投資為主，直接投資為輔，扶持農(nóng)業(yè)的開發(fā)和投資，引導(dǎo)外資加大對第一產(chǎn)業(yè)的投資力度; 第三要進一步提高外商對輕工業(yè)投資的質(zhì)量，開放服務(wù)業(yè)投資領(lǐng)域。

王路明［3］利用1952－2008年全國及各省市三次產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟增長的相關(guān)數(shù)據(jù)，對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題以及我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)濟增長效應(yīng)進行了研究。研究證明，三次產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻中，第三產(chǎn)業(yè)最大，第二產(chǎn)業(yè)其次，最后是第一產(chǎn)業(yè)。并提出了加強自主創(chuàng)新能力以推進技術(shù)進步、科學(xué)選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、發(fā)揮比較優(yōu)勢以優(yōu)化外貿(mào)外資結(jié)構(gòu)、大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)變政府職能并充分發(fā)揮市場機制作用等對策來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

陳時興［4］采用1982－2010年中國信貸融資、證券融資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究樣本，對金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行了計量研究。研究結(jié)果表明，中國信貸融資、證券融資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在短期波動和長期均衡關(guān)系，信貸融資與證券融資都是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Granger原因，但證券融資支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級明顯不足，因而在金融產(chǎn)業(yè)政策選擇上，應(yīng)加快推進證券融資發(fā)展，同時改善信貸融資結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮兩者共同促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的積極作用。徐偉呈和范愛軍［5］建立了廠商利潤最大化模型，分析了匯率變動影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的傳導(dǎo)機制。并通過協(xié)整檢驗、誤差修正模型檢驗和脈沖響應(yīng)分析進一步對傳導(dǎo)機制進行驗證，實證1981－2010年度人民幣實際有效匯率變動對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。研究結(jié)果表明:價格水平、對外貿(mào)易和FDI是人民幣實際有效匯率變動影響中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要路徑。其中，價格水平和進口是兩條重要路徑，F(xiàn)DI的影響作用并不顯著。人民幣實際有效匯率升值對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進作用。

宋輝和李強［6］以馬克思的“生產(chǎn)力的發(fā)展尺度是勞動生產(chǎn)率的提高，科學(xué)技術(shù)是推動生產(chǎn)力提高的原動力”為指導(dǎo)思想，從我國改革開放以來經(jīng)濟發(fā)展的實際過程出發(fā)，運用科學(xué)的投入產(chǎn)出模型，從技術(shù)原理上定量地測算了科學(xué)技術(shù)諸因素對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響程度，并針對現(xiàn)狀進行分析，提出了進一步依靠科技進步，完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。李平和張玉［7］應(yīng)用跨國智力流動理論進行中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析。論文建立了人力資本系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的耦合模型，分析了國際智力回流與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)聯(lián)性。論文采用我國2000－2010年間30個省市的面板數(shù)據(jù)，運用動態(tài)面板廣義矩估計(GMM)的方法實證分析國際智力回流對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究表明:國際智力回流對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有較明顯的促進作用，且促進效應(yīng)在一定滯后期內(nèi)顯著提高;國際智力回流的教育引致效應(yīng)顯著，在一定程度上可以放大回流人才對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用。

王智波［8］利用2002年和2007年中國42部門投入產(chǎn)出表，定量分析中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與變動情況，并利用基于投入產(chǎn)出技術(shù)的歸因矩陣模型定量分析了拉動總產(chǎn)出增長的影響因素和引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響因素，最后解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和影響因素變動的原因與政策含義。

許南和李建軍［9］認為，產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)和全球價值鏈的分解，使得嵌入其中的國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方式演變?yōu)閺牡透郊又档膬r值鏈環(huán)節(jié)向高附加值的價值鏈環(huán)節(jié)攀升。因此，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，要在戰(zhàn)略層上要充分重視國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，力求突破跨國公司的結(jié)構(gòu)性封鎖以及價值鏈的低端鎖定，實現(xiàn)全球價值鏈與國內(nèi)價值鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展。

董利［10］從全球化與產(chǎn)業(yè)國際競爭力、中國對外開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的開放與保護等三個方面論證了全球化背景下中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑選擇。

四、研究展望

作為我國經(jīng)濟發(fā)展重要戰(zhàn)略任務(wù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，需要相關(guān)理論研究提供科學(xué)依據(jù)。因此，拓展中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究的廣度和深度將是未來該領(lǐng)域研究的趨勢。研究內(nèi)容上，首先，對技術(shù)進步、自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題的研究會更加深入。因為只有增強自主創(chuàng)新能力，增強科技成果轉(zhuǎn)化能力，才能提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。其次，體制方面的改革與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題將會是下一步研究的重點。目前政府主導(dǎo)的經(jīng)濟增長模式到底是有利于產(chǎn)業(yè)升級，還是阻止了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，需要我們進一步深入研究。研究方法上，首先，多視角、多領(lǐng)域、多學(xué)科交叉研究將會更多。其次，定量研究的比例將會增加，大量的數(shù)學(xué)方法會應(yīng)用到中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究之中。

［1］周建安.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與就業(yè)問題的灰色關(guān)聯(lián)分析［J］.財經(jīng)理論與實踐，2006，27(9):94－98.

［2］楊超，范方志.外資與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［J］.中國國情國力，2005(10):21－22.

［3］王路明.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的經(jīng)濟增長效應(yīng)研究［D］.哈爾濱:黑龍江大學(xué)，2010.

［4］陳時興.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與金融發(fā)展關(guān)系的實證研究［J］.中國軟科學(xué)，2011(S2):72－78.

［5］徐偉呈，范愛軍.人民幣實際有效匯率變動的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)［J］.世界經(jīng)濟研究，2012(6):9－15.

［6］宋輝，李強.從投入產(chǎn)出模型看科技進步對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2003(1):103－107.

［7］李平，張玉.國際智力回流對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2012(12):160－166.

［8］王智波.中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的歸因矩陣分析［J］.宏觀經(jīng)濟研究，2012(4):93－96.

［9］許南，李建軍.產(chǎn)品內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［J］.管理世界，2012(1):182－183.

［10］董利.經(jīng)濟全球化與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［J］.首都經(jīng)濟，2000(12):25－26.