西安市R＆D 投入績效評價、目標強度與科技資源統(tǒng)籌研究*

趙立雨，王 艷，任 靜，王書玲

(西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710054)

1 引言

2 西安市R＆D 投入績效評價

2.1 西安科技資源及R＆D 投入產(chǎn)出分析

1)軍工實力雄厚。西安集中了全省60%以上軍工企業(yè)和90%以上國防科研院所，國防軍工單位58 個，專業(yè)人才總數(shù)占全市40%，在航空、航天、兵器、電子、船舶和核工業(yè)六大領域具有明顯領先優(yōu)勢。

2)科研優(yōu)勢突出。西安擁有高等院校48 所(含民辦高校15 個、6 個軍事院校)，211 工程大學6所;擁有科研院所94 家，科研機構(gòu)460 余家，國家和省部級重點實驗室、工程技術(shù)中心、行業(yè)測試中心186 家，涉及電子信息、航天航空、裝備制造、能源、材料等優(yōu)勢領域。

3)創(chuàng)新活力較強。西安現(xiàn)有科技型企業(yè)1 萬多家，過億元企業(yè)286 家，西電、西飛、陜重汽、比亞迪等百億元企業(yè)發(fā)展勢頭良好。擁有科技中介機構(gòu)396 家，各類孵化器46 家，5 個國家產(chǎn)業(yè)化基地和5個工業(yè)技術(shù)研究院。“十一五”以來取得授權(quán)專利12 292 件，獲國家科學技術(shù)獎123 項，占同期全國的9%。

4)人才資源豐富。西安在校大學生80 萬人，現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員44 萬人，“兩院”院士47 人，科技人員密集度全國第一。2011 年西安市共有R＆D人員77 057 人，每萬人口擁有R＆D 活動人員91人，分別比上年增長3.0%。

5)科技經(jīng)費投入呈逐年增長態(tài)勢。2011 年西安市R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出202.53 億元，比上年增長21.1%;R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出占生產(chǎn)總值的比重(即R＆D 投入強度)為5.24%，比上年提高0.08 個百分點;R＆D 活動人員人均R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出26.28萬元，比上年增長17.5%;地方財政科學技術(shù)支出52 192 萬元，比上年增長20.4%;地方財政科學技術(shù)支出占地方財政支出的比重為1.06%，比上年降低0.11 個百分點。近年來西安市R＆D 經(jīng)費支出情況如圖1 所示。

6)科技活動產(chǎn)出水平。據(jù)統(tǒng)計，2011 年西安市發(fā)明和實用新型專利授權(quán)數(shù)8 271 件，比上年增長28.3%;每萬人口中發(fā)明專利和實用新型專利授權(quán)數(shù)9.77 件，比上年增長28.4%;全市技術(shù)成果交易額204.52 億元，每萬人口技術(shù)成果交易額2 415.27萬元。西安市近年專利情況如圖2 所示。

圖1 西安市近年R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出及投入強度(億元)

圖2 西安市近年專利情況(件)

2.2 基于DEA 的西安R＆D 投入績效評價

2.2.1 模型構(gòu)建

水是水利風景區(qū)得以存在和發(fā)展的核心要素。保持景區(qū)的“生態(tài)性”是確保景區(qū)和諧有序發(fā)展的重要前提和基礎，所以相關(guān)專家在制定區(qū)域規(guī)劃時，要體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的理念，保證滿足水生態(tài)環(huán)境保護的基本要求，做到環(huán)保用水、節(jié)約用水、循環(huán)用水，在不對當?shù)厮w、水產(chǎn)、周邊植被造成破壞的前提下，適時制定開發(fā)戰(zhàn)略，以促進旅游業(yè)和生態(tài)的共生。在旅游開發(fā)中，必須請相關(guān)工程環(huán)境部門對區(qū)域水生態(tài)環(huán)境的承載力進行評估，同時請生態(tài)和旅游專家共同確定適宜在周邊開展的旅游活動，在把握區(qū)域生態(tài)狀況、水利設施條件和功能及環(huán)境質(zhì)量的前提下，通過旅游業(yè)的發(fā)展提升水文化內(nèi)涵。

通過查閱大量文獻成果，數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)主要由查恩斯(A.Charnes)和庫伯(W.W.Coope)等人，此方法具有簡單、易行等特點，因而在績效評估等方面得到了學術(shù)界認可和實踐領域的采用［3］。DEA 分析法以相對效率概念為基礎，根據(jù)多指標投入和多指標產(chǎn)出對相同類型的單位進行相對有效性評價的一種非參數(shù)分析方法。其基本思路是把每一個被評價單位作為一個決策單元，再由眾多DMU構(gòu)成被評價群體，通過對投入與產(chǎn)出比率的綜合分析，以DMU 的各個投入與產(chǎn)出指標的權(quán)重為變量進行評價運算。后來查恩斯與庫伯又提出C2R 模型，從生產(chǎn)函數(shù)角度來研究多個DMU 的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性［4］。現(xiàn)假定有n 個DMU，每DMU都有m 種投入以及s 種產(chǎn)出，它們分別由向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T和Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T給出，依據(jù)DEA 方法的評價思想可構(gòu)建線性規(guī)劃模型(1):

其中，λj(j=1，2，…，n)為n 個DMU 的某種組合權(quán)重，Yjλj分別為按照此權(quán)重組合的DMU 的投入與產(chǎn)出向量。Xj0和Yj0為所評價的第j0個DMU 的投入與產(chǎn)出向量。DEA 不要求所有DMU 采用相同生產(chǎn)函數(shù)形式，座椅滿足“多元最優(yōu)化準則”，每一個DMU 均可以通過調(diào)整各自的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來達到效率最大化。此次，DEA 通過設立的線性規(guī)劃模型得到的是滿意解，而不是理論上的最優(yōu)解，因此就給出了適合系統(tǒng)發(fā)展方向、相對系統(tǒng)發(fā)展水平和能達到的效率改進目標。

模型的含義是找n 個DMU 的某種組合，使得其產(chǎn)出在不低于第j0個DMU 的產(chǎn)出的條件下投入盡可能地減少。

引入松弛變量，模型(1)也可寫為(2):

其中，S-=(s-1，s-2，…，s-m)T，S+=，Si和S+r(r=1，2，…，m;r=1，2，…，s)為松弛變量。若模型(2)的最優(yōu)值VD=1，設其最優(yōu)解為λ*，S*-，，S*+，θ*。

判斷DMUj0有效性的基本定理如下:

1)若(2)的最優(yōu)值VD=1，則第j0個DMU 為弱DEA 有效，反之亦然;

2)若(2)的最優(yōu)值VD=1，并且它的每個最優(yōu)解λ*，S*-，，S*+，θ*都有S*-=0，S*+=0，則第j0個DMU 為DEA 有效，反之亦然。

2.2.2 實證分析

根據(jù)目前學術(shù)界現(xiàn)有研究成果，在對R＆D 活動進行駕校評估時，在衡量科技投入方面主要采用兩個指標，即科技經(jīng)費投入和科技人力資源投入。因而，在研究過程中根據(jù)以往研究慣例，主要以科技經(jīng)費投入和科技人力資源投入作為科技投入主要指標。而在科技產(chǎn)出方面，主要以發(fā)明專利授權(quán)量和技術(shù)市場成交金額來衡量，因而本文也主要采用這兩個指標進行衡量。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《2012 年陜西科技年鑒》和《2012 西安統(tǒng)計年鑒》，并通過整理得出2002-2011 年西安市科技投入和產(chǎn)出等方面的有關(guān)數(shù)據(jù)。分析軟件采用DEAP2.1 計算出C2R 模型中各決策單元的相對效率及目標改進值。具體結(jié)果見表1。

表1 各單元的相對效率計算結(jié)果

根據(jù)表1 可以看出，在2002-2011 年期間內(nèi)，效率值θ=1，且S-=S+=0 的年份一共有七個:即2002 年、2003 年、2006 年、2007 年、2009 年、2010 年和2011 年，此數(shù)據(jù)表明這七年西安市R＆D 投入產(chǎn)出是DEA 有效的。而2004 年、2005 年和2008 年這三年西安市R＆D 投入產(chǎn)出是DEA 無效的，這表明根據(jù)以往經(jīng)驗，西安市R＆D 投入產(chǎn)出效率仍有較大的改善和提升空間。從R＆D 經(jīng)費規(guī)模來看，陜西省R＆D 經(jīng)費支出雖然呈現(xiàn)逐年增加趨勢，2012 年達到287.2 億元，但從全國范圍內(nèi)來看，2012 年科技活動投入指數(shù)為56.06，在全國排名為第十，比2011 年下降了兩位，由于陜西省科技資源和科技活動主要以西安為主，因此無論是從R＆D 投入經(jīng)費以及科技進步等方面，改善的空間還很大，主要應該從科技資源統(tǒng)籌與整合、R＆D 投入規(guī)模、R＆D 投入強度、R＆D 經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)等方面著手改進，尤其是在R＆D 經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)方面，應進一步加大基礎研究投入力度，以促進原始創(chuàng)新能力提升。

3 西安市未來R＆D 投入目標強度分析

R＆D 投入目標強度是指R＆D 投入經(jīng)費與GDP的比值。成邦文和何榕(2004)等學者認為對我國未來R＆D 經(jīng)費總量及其與GDP 比值進行科學的預測是制定科技發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分［5］。R＆D投入規(guī)模與投入強度不僅反映一個國家或地區(qū)對科技的重視程度，而且可以反映可持續(xù)發(fā)展能力。

自我國學者鄧聚龍?zhí)岢龌疑到y(tǒng)理論之后，在各個領域(如工業(yè)、管理、水利工程、農(nóng)作物生產(chǎn)等)灰色預測模型得到了廣泛應用。隨后，有關(guān)學者對該模型進行了深入研究，由于現(xiàn)實的社會和經(jīng)濟系統(tǒng)中常包含多個變量，且各變量之間是相互影響的，翟軍和盛建明(1997 年)［6］提出了多變量灰色模型，隨后肖燕彩和陳秀海(2009 年)對多變量灰色模型的公式進行了遞推并加以改進［7］，這些研究為論文提供了有益的借鑒。翟軍等認為，多變量灰色模型MGM(1，n)旨在從系統(tǒng)的角度對各變量進行統(tǒng)一描述，其形式是n 元一階常微分方程組，它是GM(1，1)模型在n 元變量情況下的自然推廣，不是GM(1，1)模型的簡單組合［8］。

表2 西安市未來十年R＆D 投入、GDP 及R＆D 投入強度預測結(jié)果

根據(jù)西安市2002-2011 已有R＆D 投入和GDP數(shù)值，通過采用多變量灰色模型MGM(1，n)進行預測，得到西安市未來十年R＆D 投入規(guī)模、GDP、R＆D投入強度見表2 所示。因為基于2002-2011 年數(shù)據(jù)進行預測，所以2012 年數(shù)據(jù)與實際稍有不符，但是能夠反映出未來總體R＆D 投入趨勢。

4 西安市統(tǒng)籌科技資源模式及策略分析

4.1 協(xié)同創(chuàng)新視角下科技資源統(tǒng)籌模式分析

對比國內(nèi)外在科技資源整合方面的經(jīng)驗，認為西安市應站在協(xié)同創(chuàng)新視角，根據(jù)不同階段和不同實際情況，采取以下四種模式并使其產(chǎn)生協(xié)同效應，以促進西安科技資源的優(yōu)化配置。

1)軍民融合互動模式。西安市軍工科技資源豐富，應特別加強軍民科技資源融合互動，打破行業(yè)、區(qū)域及部門壁壘，進行軍民科技資源重組，逐步提升陜西省軍民融合科技產(chǎn)業(yè)化水平，尤其在航空航天、核工業(yè)、電子信息、兵器工業(yè)等方面要實現(xiàn)軍民科技資源深度融合，“兩區(qū)兩基地”要通力合作，創(chuàng)新軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制，打造創(chuàng)新能力強、產(chǎn)業(yè)集聚程度高、具有國際競爭力的軍民融合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

2)官政產(chǎn)學研用模式。為加快科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)高校、科研院所的科學研究和企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)相結(jié)合，使長期處于分散、分隔、分離狀態(tài)的科技資源(尤其是軍民科技資源)實現(xiàn)共享、聚集、流動和融合，從而促進科技成果轉(zhuǎn)化應用，將存量科技資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟優(yōu)勢。并充分發(fā)揮政府、企業(yè)、高校、科研院所和市場等在促進科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面緊密合作。

3)園區(qū)示范引領模式。即為完成某一特殊任務，在科技園區(qū)開辟專業(yè)園區(qū)，通過在技術(shù)、資本、管理等方面與周邊企業(yè)形成極差，產(chǎn)生技術(shù)和管理上的溢出效應，總結(jié)出可供其他園區(qū)借鑒的經(jīng)驗，對科技資源統(tǒng)籌起到示范和帶動作用。

4)中試基地加速成果轉(zhuǎn)化模式。即鼓勵科技園區(qū)與科研機構(gòu)、高校、大中型企業(yè)自主或聯(lián)合建立中試基地，為科技成果轉(zhuǎn)化提供中試場地，通過必要的資金、設備與技術(shù)支持，對科技成果進行成熟化處理和工業(yè)化試驗，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技成果產(chǎn)業(yè)化程度。

4.2 協(xié)同創(chuàng)新視角下協(xié)同機制

統(tǒng)籌科技資源應需要有“上下一盤棋”的思路和步驟，如果沒有統(tǒng)一規(guī)劃和統(tǒng)一協(xié)調(diào)，個人利益、單位部門利益之間難以協(xié)調(diào)，資源共享難度大。應加強頂層設計，設立統(tǒng)一管理部門進行指揮領導，避免科技資源的重復浪費，進一步推進科技資源跨部門、跨領域的整合和共享，構(gòu)建科學高效、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的科技資源管理和共享機制，降低資源共享風險成本，協(xié)調(diào)和解決管理部門、各單位各自為政的分散局面，按照政府主導、部門聯(lián)動、整合集成的思路，協(xié)調(diào)和解決好陜西省科技資源統(tǒng)籌中心、西安大市場、西咸新區(qū)灃東新城統(tǒng)籌科技資源改革示范基地之間的關(guān)系，避免條塊分割、部門封閉、單位所有、低水平重復等問題，打破體制、地域、行業(yè)限制，實現(xiàn)各種科技資源有效統(tǒng)籌。

4.3 協(xié)同創(chuàng)新視角下公共科技服務平臺搭建

由于體制機制方面的原因，西安的科技資源條塊分割嚴重，與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合度不夠。目前陜西省科技資源統(tǒng)籌中心已經(jīng)初步建立起大型科學儀器共享檢測公共服務平臺，一方面充分利用購置的大型科學儀器設備，另一方面科技企業(yè)避免了重復購置儀器設備，不僅為企業(yè)節(jié)約資金，而且科技資源統(tǒng)籌中心大型科學儀器設備擁有單位還可以提供專業(yè)檢測服務，使設備擁有單位和科技企業(yè)實現(xiàn)雙贏，實現(xiàn)了科技資源的有效利用。

5 結(jié)語

實證結(jié)果表明，總體來說西安市R＆D 投入是DEA 有效的，但可以改善的空間很大，需進一步加大科技人力資本投資，利用技術(shù)進步和改善人力資本質(zhì)量提升R＆D 投入績效水平。未來十年，即西安R＆D 投入規(guī)模為713.5 億元，R＆D 投入目標強度為6.3。但由于預測方法使用、基礎數(shù)據(jù)偏差等原因，預測結(jié)果僅供決策部門參考。西安市要實現(xiàn)未來R＆D 活動目標，應進一步加強科技資源統(tǒng)籌，在協(xié)同創(chuàng)新理念指導下，打破科技資源保護的封閉思想，強化科技資源統(tǒng)籌管理，以政府為主導，以企業(yè)為主體，充分發(fā)揮西安高校、科研機構(gòu)、民間非盈利科研組織(如科協(xié))等力量，構(gòu)建科技平臺共享服務體系［9］，促進科技資源有效利用，實現(xiàn)科技資源價值利用最大化。

［1］趙立雨，張萌物.關(guān)中-天水經(jīng)濟區(qū)軍民科技資源有效融合研究［J］.科技進步與對策，2012(1):54-58.

［2］張 毅，董碧娟.西安:科技資源統(tǒng)籌提速快跑［N］.經(jīng)濟日報，2012-2-29.

［3］魏權(quán)齡.評價相對有效性的DEA 方法——運籌學的新領域［M］.北京:中國人民大學出版社，1988.

［4］任 靜，趙立雨.陜西省政府科技投入績效評價與目標強度研究［J］.科技管理研究，2011(5):58-60.

［5］成邦文，何 榕.研究與發(fā)展經(jīng)費的定量預測方法與模型研究［J］.科研管理，2004(6):1-6.

［6］翟 軍.MGM(1，n)灰色模型及應用［J］.系統(tǒng)工程理論與實踐，1997(5):109-113.

［7］肖燕彩，陳秀海.多變量灰色預測公式的改進［J］.數(shù)學的實踐與認識，2009(6):98-101.

［8］趙立雨.我國R＆D 投入績效評價與目標強度研究［D］.西安:西北大學，2010.

［9］張靜曉，李 慧.西安模式高等院?？萍假Y源統(tǒng)籌改革問題及對策［J］.科技管理研究，2013(2):127-130.