新一輪國企改革難點透視

楚序平

新一輪的國有企業(yè)改革是在深水區(qū)推進的全面改革，是前無古人的嶄新事業(yè)；改革的復雜性前所未有，改革的難度前所未有。國有企業(yè)改革，必須堅持正確方向，必須堅定不移走中國特色社會主義道路。改革的方向，決定著改革的性質和最終成敗。

國有企業(yè)不僅不能削弱，而且還要加強，必須搞好

關于深化國有企業(yè)改革問題，十八屆三中全會《決定》明確指出，必須堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經濟制度；必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。習近平總書記先后明確指示“深化國企改革是大文章，國有企業(yè)不僅不能削弱，而且還要加強。”“國有企業(yè)特別是中央管理企業(yè)，在關系國家安全和國民經濟命脈的主要行業(yè)和關鍵領域占據支配地位，是國民經濟的重要支柱，在我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權的經濟基礎中也是起支柱作用的，必須搞好。”堅定不移貫徹十八屆三中全會精神，不折不扣落實習近平總書記的重要指示，是我們正確推進國有企業(yè)改革的方向保證。

社會上某些國有企業(yè)退出競爭性領域的觀點，或者以發(fā)展混合所有制經濟為名行“去國有化”“去公有制”的主張，都是違背十八屆三中全會精神的，也是不符合我國實際和完全錯誤的。必須清醒認識到，一旦國有企業(yè)從最后的領域退出，必然使我國墜入徹底私有化的深淵，成為西方國家的附庸。在這方面，信奉“華盛頓共識”（主張私有化、自由化、非調控化）的前蘇聯和東歐國家都有著慘痛的教訓。經歷“休克療法”的前蘇聯和東歐國家生產力大幅下滑、通貨膨脹嚴重、失業(yè)率居高不下、人民生活水平大幅下降、國家四分五裂。我們必須吸取前蘇聯徹底私有化和過度市場化的負面教訓，按照系統(tǒng)性、整體性、協同性推進改革，確保不犯顛覆性錯誤。

總結過去30多年改革開放的經驗，正是由于我們堅持從實際出發(fā)，穿自己的鞋、走自己的路，才取得了30多年經濟持續(xù)高速發(fā)展的“中國奇跡”，才取得了特高壓、高鐵、嫦娥探月等躋身世界前列的先進技術，才取得了國有企業(yè)改革發(fā)展的巨大成績。截至2012年底，全國國有企業(yè)資產總額100萬億元，所有者權益34萬億元，分別是2003年的5.1倍和4.1倍。截至2011年，全國國有企業(yè)（不含金融類企業(yè)）已劃歸社?；饑泄蓹?119億元，占全部社?；鹭斦允杖氲?3.1%。牢牢把握改革的正確方向，中國國有企業(yè)必將為經濟社會繁榮穩(wěn)定、全體人民共同富裕、增強國家綜合國力做出更大的貢獻。

發(fā)展混合所有制經濟，不能為混而混

發(fā)展混合所有制經濟，十八屆三中全會《決定》說得很明確，目的是探索基本經濟制度的實現形式，放大國有資本功能，實現國有資產保值增值，提高國有企業(yè)競爭力。當前有些“為混而混”、“單向混合”甚至“國有企業(yè)退出競爭性領域”的提法，都是不符合三中全會精神和完全錯誤的。

發(fā)展混合所有制經濟，要堅持把握如下原則。一是發(fā)展混合所有制經濟與搞好國有企業(yè)是有機統(tǒng)一的，不能割裂開來，不能為了混合而混合。二是發(fā)展混合所有制經濟要堅持在增量基礎上發(fā)展的原則。除了不具有競爭優(yōu)勢的要有序退出外，發(fā)展混合所有制經濟必須在增量資產上混合，絕不能搞國有經濟大規(guī)模撤退、大規(guī)模減持，要堅決防止出現拋售優(yōu)質國有資產浪潮，絕不能影響公有制經濟主體地位。三是發(fā)展混合所有制經濟要堅持雙向原則，不能搞針對國有資本的單向混合。在具體實施中，要統(tǒng)籌安排、系統(tǒng)推進、穩(wěn)妥操作，實行一企一策、分類研究、分類實施，不搞“一刀切”和“硬指標”。

允許混合所有制經濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體，是深化國有企業(yè)改革的一項重要措施，是探索新的公有制的實現形式。正確推進員工持股改革，需要把握如下原則。一是員工持股改革必須堅持增量改革原則，不能打存量資產的主意，不能把現有的國有資產量化在員工身上，不能把員工持股改革演變?yōu)楣戏謬匈Y產風。二是員工持股改革必須堅持激勵為主原則，防止“平均主義大鍋飯”，防止福利化不良傾向。三是員工持股改革必須堅持合理比例原則，防止激勵過度和激勵不足問題。四是員工持股改革必須堅持公平公正、不歧視原則。五是員工持股改革必須堅持促進科學決策原則，防止出現弱化科學決策問題。六是員工持股改革必須堅持規(guī)范管理原則，防止擾亂資本市場秩序。

國資監(jiān)管確保不缺位、不錯位、不越位

當前深化國有企業(yè)管理體制改革，按照十八屆三中全會精神完善國有企業(yè)的現代企業(yè)制度，要繼續(xù)推進規(guī)范董事會建設，探索建立職業(yè)經理人制度，深化國有企業(yè)內部勞動、人事、分配三項制度改革，合理確定并嚴格規(guī)范國有企業(yè)管理人員薪酬水平、職務待遇、職務消費和業(yè)務消費。深化國有企業(yè)管理體制改革需要以完善國有資產管理體制作為制度保障。完善國有資產管理體制的主要內容包括：準確界定不同國有企業(yè)功能，進一步增強國有資產監(jiān)管的針對性和有效性，抓緊研究組建或改組國有資本投資運營公司，完善國有資本經營預算制度，逐步提高國有資本收益上繳比例，推進國有資本優(yōu)化配置，使國有資本更好地服務國家發(fā)展戰(zhàn)略。

十八屆三中全會《決定》提出的“以管資本為主加強國有資產監(jiān)管”對提高國有資產監(jiān)管能力和水平提出了新的更高要求。從管資產到以管資本為主，更加突出出資人代表性質，更強調和突出從出資人角度加強監(jiān)管，主要是以產權關系為紐帶，依法通過公司章程和公司治理，圍繞管好資本、落實出資人職責，不干預企業(yè)具體經營活動。落實“以管資本為主加強國有資產監(jiān)管”的要求，需要我們進一步研究國資委的職能定位、監(jiān)管方式和監(jiān)管措施，修訂完善國資監(jiān)管法規(guī)、規(guī)章、制度，對國資委現在承擔的工作事項進行全面梳理，按照法律賦予的職能和管資本的規(guī)律辦事，充分尊重企業(yè)市場主體地位，該管的一定要管住管好，不該管的堅決不管，真正做到監(jiān)管不缺位、不錯位、不越位。

國有企業(yè)的進和退要遵循“公平競爭、優(yōu)勝劣汰”原則

十八屆三中全會《決定》明確提出國有資本加大對公益性企業(yè)的投入，服務于國家戰(zhàn)略目標，更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，重點提供公共服務、發(fā)展重要前瞻性戰(zhàn)略性產業(yè)、保護生態(tài)環(huán)境、支持科技進步、保障國家安全。而世界銀行《2030年的中國》報告提出，國有資本要逐步退出非公共產品提供領域，除少數國防企業(yè)外其他都要退出；到2030年，國有經濟比重降低到10%。還有人提出“國有企業(yè)的存在是與民爭利”等。這些說法都是明顯違背十八屆三中全會精神的。事實上，十八屆三中全會《決定》所提的行業(yè)和領域多數都是競爭性的。在市場經濟高度發(fā)達的今天，沒有什么行業(yè)不是充滿競爭的。國有企業(yè)退出競爭性領域的本質就是徹底私有化。公有制企業(yè)本身就是最大的“民”?！芭c民爭利”的說法非常荒謬。

優(yōu)化國有經濟布局，要科學界定國有企業(yè)功能。根據國有企業(yè)的不同，可以界定為如下三類。一是公益類國有企業(yè)，監(jiān)管考核的總要求是特許經營、政府采購、合理定價，政策性虧損由財政全額補貼，著重考核服務質量和成本控制。二是商業(yè)類國有企業(yè)，凡在競爭性領域以營利為目的的國有企業(yè)，監(jiān)管考核的總要求是，以市場化規(guī)則優(yōu)化監(jiān)管標準，著重考核經濟增加值等主要經濟技術指標。三是保障類國有企業(yè)，承擔國民經濟發(fā)展保障和國家安全責任的企業(yè)，監(jiān)管考核的總要求是，完成服務國家戰(zhàn)略目標任務情況，著重引入專項考核指標和企業(yè)競爭力。有必要指出，準確界定不同國有企業(yè)功能，目的是提高監(jiān)管考核的水平、搞好國有企業(yè)，不是國有經濟進和退的依據。各地方推進國有企業(yè)改革，要高度重視、科學把握競爭性領域國有企業(yè)的進和退，準確把握“公平競爭、優(yōu)勝劣汰”的八個字原則。

優(yōu)化國有經濟布局，要科學厘清規(guī)模經濟和壟斷的關系。當前，社會上一些人對大企業(yè)特別是國有大企業(yè)，籠統(tǒng)貼上“壟斷”的標簽，既有惡意誤導，也有不明就里的認識誤區(qū)。我國《反壟斷法》明確規(guī)定如下為壟斷行為：經營者達成壟斷協議，經營者濫用市場支配地位，具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。法律同時規(guī)定“經營者可以通過公平競爭、自愿聯合，依法實施集中，擴大經營規(guī)模，提高市場競爭能力”?？梢钥闯?，反壟斷不是反對規(guī)模大的企業(yè)，而是反對利用市場地位操縱價格、限制競爭、損害消費者權益等不規(guī)范的經營行為，西方國家也是如此。在經濟全球化的今天，我們要提高對反壟斷問題的認識，要更加重視根據國際市場結構、競爭形態(tài)來分析判斷壟斷問題，更加重視從維護國家整體利益角度來分析判斷壟斷問題，更加重視從提高資源配置效率角度來分析判斷壟斷問題，更加重視從促進企業(yè)技術創(chuàng)新角度來分析判斷壟斷問題。通過企業(yè)兼并重組，提高產業(yè)集中度，是優(yōu)化資源配置、建立有效競爭的市場結構的重要途徑。

堅持陽光操作、公開透明，防止國有資產流失

如何防止國有資產流失是社會各界普遍關注的熱點問題。在這方面，我們有著這樣那樣的教訓，需要對此有清醒的認知和判斷。針對發(fā)展混合所有制經濟可能發(fā)生的問題，習近平總書記就明確指出“發(fā)展混合所有制經濟，基本政策已明確，關鍵是細則。要吸取過去國企改革的經驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國有資產變成牟取暴利的機會?！苯刂?012年底，全國國有企業(yè)資產總額100萬億元、所有者權益34萬億元，這是全國人民辛勤勞動積累的寶貴財富，是我國經濟發(fā)展的火車頭，也是共同富裕的物質基礎。

深化國有企業(yè)改革必須規(guī)范國有產權交易，通過上市和產權市場發(fā)現價格，通過進場交易、競價交易實現陽光操作、公開透明。要特別重視解決違規(guī)進行資產評估、惡意串通低估評估值、把優(yōu)質資產分離到副業(yè)、通過境外殼公司弱化監(jiān)管等約束管理等問題，最大限度控制自由裁量空間，最大限度消除尋租空間，確保一個銅板都不流失。

總之，各級地方黨委和政府都要堅定不移貫徹黨的十八屆三中全會精神，不折不扣落實習近平總書記的重要指示，從戰(zhàn)略高度認識深化國有企業(yè)改革問題，在實踐中正確推進國有企業(yè)改革發(fā)展。

（作者為國務院國資委研究中心主任）