事業(yè)單位職稱量化評價(jià)研究和應(yīng)用——以河南省氣象部門為例

郭曉東GUO Xiao-dong

（河南省氣象局，鄭州 450003）

（Henan Meteorological Bureau，Zhengzhou 450003，China）

0 引言

人才是指具有一定的專業(yè)知識或?qū)ｉT技能，進(jìn)行創(chuàng)造性勞動并對社會作出貢獻(xiàn)的人，是人力資源中能力和素質(zhì)較高的勞動者[1]。當(dāng)前主要人才評價(jià)方法有職稱評審和從業(yè)資格認(rèn)證兩種人才評價(jià)模式。職稱評審制度作為當(dāng)前國內(nèi)最常用的對專業(yè)技術(shù)人才評價(jià)和管理的一項(xiàng)基本制度，已開展數(shù)十年，涉及面大，影響面廣，在80、90年代起到了不可替代的作用，在當(dāng)前在國內(nèi)人才評價(jià)方法中占有重要地位[2，3]；國外發(fā)達(dá)國家高校也多有應(yīng)用[4]，而且取得良好效果。

由于我國行政、事業(yè)部門職能交叉，行政干預(yù)過多，官本位思想、傳統(tǒng)人情文化，監(jiān)督不到位等多種不利因素影響，職稱評審工作中造成評審結(jié)果人為因素大，人才評價(jià)缺乏相對統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，種種弊端越來越明顯，近年來因職稱發(fā)生沖突，甚至對簿公堂事件屢有發(fā)生[5]，對公開評審過程呼聲漸大[6]。

隨著改革不斷深入推進(jìn)，政府權(quán)力不斷轉(zhuǎn)移和下放[7]，部分地區(qū)職稱評審權(quán)力下放，部分地區(qū)將職稱評審下放至行業(yè)組織。職稱評審將逐步去政府化，人才評價(jià)的功能性更加凸顯。在職稱評審權(quán)限逐步轉(zhuǎn)移的過渡期內(nèi)，如何在評委會委員變動較大的情況下，確保體現(xiàn)事業(yè)單位工作部門的意志和期望，保證行業(yè)部門之間評審結(jié)果相對穩(wěn)定一致，以及評審工作的公平公正，是非常重要的研究內(nèi)容。

河南省氣象部門長期探索實(shí)行職稱評審量化評價(jià)工作，在借鑒近年來職稱評評審和人才量化評價(jià)研究的基礎(chǔ)上，確定了采用職稱量化評價(jià)方法。從分析歸納總結(jié)歷年來職稱評審材料數(shù)據(jù)入手，研究和制定適合氣象部門的人才評價(jià)系統(tǒng)，期望準(zhǔn)確衡量申報(bào)人員之間業(yè)績差異，客觀反映申報(bào)人員的經(jīng)歷能力、理論水平、工作效益、業(yè)績成果等綜合素質(zhì)在職稱評審總體情況中所處位置和排名，為職稱評審工作提供評審依據(jù)。經(jīng)過多年摸索實(shí)踐，形成了具有特色的量化評價(jià)辦法，并在近三年職稱評審中應(yīng)用，效果顯著。

1 職稱量化評價(jià)思路

1.1 量化評價(jià)方法 量化指的是目標(biāo)或任務(wù)具體明確，可以清晰度量。量化評價(jià)方法是運(yùn)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)工具收集、處理評價(jià)對象資料，通過數(shù)量化的分析和計(jì)算，進(jìn)而對評價(jià)對象作出價(jià)值判斷的評價(jià)方法。個(gè)人認(rèn)為好的量化評價(jià)方法應(yīng)具備以下幾項(xiàng)重要特征：

①評價(jià)要素個(gè)數(shù)適量，獲取簡單、明確、客觀；

②要素覆蓋評價(jià)范圍準(zhǔn)確，要素之間相互獨(dú)立無交叉；

③評價(jià)方法計(jì)量簡單易操作，結(jié)果唯一；

④量化評價(jià)結(jié)果符合統(tǒng)計(jì)學(xué)原理；

⑤能準(zhǔn)確體現(xiàn)評價(jià)主體的意志和期望。

量化評價(jià)方法優(yōu)點(diǎn)就是一旦方法確定，可以最大程度地減少不確定性，將人為因素影響降低到最小，職稱評審采取量化評分可以對申報(bào)人員業(yè)績進(jìn)行專業(yè)間、歷史申報(bào)情況比較，確保職稱評審工作的穩(wěn)定性和評審質(zhì)量。

1.2 量化計(jì)分的貢獻(xiàn)度劃分?jǐn)?shù)學(xué)模型 通過分析人員排名不同，對業(yè)績成果貢獻(xiàn)的差異調(diào)查研究，借鑒自然衰減函數(shù)擬合構(gòu)建貢獻(xiàn)度劃分函數(shù)，引入了業(yè)績成果計(jì)分查詢表（表1）。把每項(xiàng)成果按100 劃分給不同的完成人，第N+1 完成人的貢獻(xiàn)度就是第N 完成人貢獻(xiàn)度再乘以衰減系數(shù)σ。每個(gè)人可以得到的份額就是對該項(xiàng)目的貢獻(xiàn)度，所有參與人貢獻(xiàn)度之和為100。本量化方法中涉及到多個(gè)完成人的成果都將按本表劃分貢獻(xiàn)度的方法計(jì)分，計(jì)分方法為成果得分×貢獻(xiàn)度/100。

表1 業(yè)績成果計(jì)分查詢表

2 量化評價(jià)要素確定

結(jié)合氣象部門職稱評審條件，為客觀公正地評價(jià)氣象專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)、技術(shù)和學(xué)術(shù)水平，我們設(shè)定量化評價(jià)滿分100 分，由申報(bào)人員基本情況、工作完成情況和業(yè)績成果、動態(tài)評價(jià)四個(gè)模塊構(gòu)成，每個(gè)模塊包含若干個(gè)考核要素。每個(gè)模塊設(shè)置分值為100×占總分比例，如表2所示。

表2 量化評價(jià)各模塊占總分比例%

將量化評價(jià)模塊細(xì)分，本著考核要素相對獨(dú)立無交叉、概括性強(qiáng)、便于考核的原則，確定8 類測評要素及權(quán)重（詳情見表3）。要素分值上限為100×權(quán)重，所有要素得分累加后，即為量化評分，各要素得分不超過各自上限。

3 評價(jià)要素的計(jì)分方法

3.1 基本情況的量化計(jì)分 基本情況主要考察技術(shù)人員的理論知識和學(xué)識水平?？己艘胤譃閷W(xué)歷學(xué)位，以及學(xué)歷學(xué)位與申報(bào)專業(yè)的匹配度?；厩闆r計(jì)分規(guī)則詳見表4。

表3 量化評價(jià)各要素權(quán)重及考核內(nèi)容

表4 量化評價(jià)要素計(jì)分方法——基本情況

3.2 崗位貢獻(xiàn)量化計(jì)分 崗位貢獻(xiàn)模塊是考察在現(xiàn)任技術(shù)崗位上所反映出的職業(yè)道德、工作態(tài)度、履行崗位職責(zé)情況、完成工作量和工作質(zhì)量的綜合考量。通過綜合比較，我們認(rèn)為年度考核等次能較好地反映崗位貢獻(xiàn)，可代表專業(yè)技術(shù)人員在崗位上的工作質(zhì)量；業(yè)務(wù)類表彰獎勵反映了技術(shù)人員對業(yè)務(wù)工作完成優(yōu)異程度，所以將年度考核等次、業(yè)務(wù)類表彰獎勵作為崗位考核要素進(jìn)行計(jì)分。同時(shí)，為了更好地調(diào)動技術(shù)人員結(jié)合崗位解決技術(shù)難題，提高工作質(zhì)量和效率，將解決技術(shù)難題也列入量化要素。

3.2.1 崗位考核要素 通過分析河南省氣象部門職稱評審歷史資料，我們發(fā)現(xiàn)大部分技術(shù)人員業(yè)績成果曲線是隨工作年限逐漸增高，在距正常申報(bào)年限正負(fù)1～3年，達(dá)到業(yè)績成果完成高峰期，隨后業(yè)績成果曲線逐漸下降。廖中舉等人研究也顯示，科技人員在35-45 歲處于研發(fā)高峰。根據(jù)此規(guī)律，為了鼓勵專業(yè)技術(shù)人員，調(diào)動他們的積極性，避免混資歷吃老本現(xiàn)象，我們設(shè)置如下：崗位經(jīng)歷要素在符合正常申報(bào)條件（高級職稱申報(bào)一般應(yīng)具備中級職稱資歷年限為本科5年以上，碩士4年以上，博士2年以上；中級職稱申報(bào)一般應(yīng)具備助理級職稱資歷4年以上；年度考核結(jié)果合格以上等次）情況下，得分60%即12 分，經(jīng)歷每多1年，加1.5 分，年度考核優(yōu)秀每年加3.5 分，最高不超過20 滿分。申報(bào)人員資歷破格每破1年減（12/正常申報(bào)年限數(shù)）分。計(jì)分方法見表5。

3.2.2 技術(shù)創(chuàng)新 任現(xiàn)職以來，在工作中進(jìn)行的創(chuàng)新工作和解決專業(yè)技術(shù)工作中的難題，以投入業(yè)務(wù)運(yùn)行或?qū)I(yè)技術(shù)工作經(jīng)驗(yàn)推廣為計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，需提交省級業(yè)務(wù)管理部門當(dāng)年的原始證明。每項(xiàng)參與人員前5名計(jì)分，總分2.5分，不限提交技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量；制定并公布的氣象標(biāo)準(zhǔn)，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，需提交標(biāo)準(zhǔn)正式印刷材料原件及有關(guān)管理部門的證明。每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)總分分別為5 分、3.5 分、2.5 分，不限次數(shù)。參與人員（起草人員）參照論文論著與科研項(xiàng)目計(jì)分方法計(jì)算得分。計(jì)分方法見表6。

表5 量化評價(jià)要素計(jì)分方法——資歷

表6 量化評價(jià)要素計(jì)分方法——科技創(chuàng)新

3.2.3 專業(yè)技術(shù)工作表彰 為避免因某項(xiàng)工作突出獲得不同級別單位、不同部門的多次獎勵，在業(yè)務(wù)類表彰獎勵中，每年只選取最高一項(xiàng)獎勵進(jìn)行計(jì)分。對于部門內(nèi)特殊技術(shù)類表彰（氣象部門測報(bào)崗位上連續(xù)100 個(gè)觀測基數(shù)無錯頒發(fā)質(zhì)量優(yōu)秀測報(bào)員，連續(xù)200 個(gè)觀測基數(shù)無錯頒發(fā)全國質(zhì)量優(yōu)秀測報(bào)員）不受每年一項(xiàng)獎勵限制；為提高參加部門、行業(yè)業(yè)務(wù)比武、技能競賽積極性，對此類競賽獲得的表彰獎勵提高計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 業(yè)績成果量化計(jì)分 主要考核技術(shù)人員科研、開發(fā)能力、理論水平、業(yè)務(wù)能力的綜合表現(xiàn)，以及團(tuán)隊(duì)合作能力。

3.3.1 論文論著的量化計(jì)分 論文論著根據(jù)發(fā)表期刊的等級和作者排名進(jìn)行計(jì)分。期刊等級根據(jù)申報(bào)職稱當(dāng)年出版的《中國科技期刊引證報(bào)告》、《中國科學(xué)期刊引證報(bào)告》、《中文核心期刊要目總覽》收錄的期刊進(jìn)行劃分，同一期刊不同索引排名不同時(shí)按就高原則確認(rèn)。被SCI、SCIE收錄的論文視同為一級核心期刊論文；在國外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文視同二級核心期刊論文，以通訊作者發(fā)表的論文視同為第一作者。為了提高論文質(zhì)量，規(guī)定每個(gè)技術(shù)人員最多提供5 篇論文（我們設(shè)定對于申報(bào)人員，獨(dú)著發(fā)表2 篇二類核心期刊可得論文論著滿分，按此推算論文論著基數(shù)12 分）。

3.3.2 科研開發(fā)項(xiàng)目的量化評價(jià)計(jì)分 科研開發(fā)項(xiàng)目是指申報(bào)人員在任職期間主持、參與完成的科研、開發(fā)項(xiàng)目，有完整的立項(xiàng)報(bào)告、項(xiàng)目合同書、驗(yàn)收報(bào)告、推廣應(yīng)用等證明材料，只對主要完成人進(jìn)行計(jì)分（設(shè)定對于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目組，完成并獲得地廳級進(jìn)步二等獎的主持人可得科研開發(fā)項(xiàng)目滿分，以此推算科研開發(fā)項(xiàng)目計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)為58分）。對于常規(guī)立項(xiàng)完成并通過鑒定驗(yàn)收但未獲得科技獎勵的科研項(xiàng)目，參照相同級別科技進(jìn)步獎最低等次標(biāo)準(zhǔn)的1/3 計(jì)分，縣處級以下項(xiàng)目數(shù)量限2 項(xiàng)以內(nèi)。

3.4 動態(tài)評價(jià) 結(jié)合部門實(shí)際情況，預(yù)留5 分用于職稱答辯評分、專業(yè)技術(shù)理論考試、特殊貢獻(xiàn)等評價(jià)要素使用，不再詳細(xì)介紹。

4 量化評價(jià)辦法的實(shí)施情況

2011～2013年河南省氣象部門中、高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審采用了量化評價(jià)辦法。部分情況統(tǒng)計(jì)如表7。

表7 2011～2013年氣象部門職稱評審（高級）部分量化要素得分統(tǒng)計(jì)

從表7 可以看出，量化評價(jià)辦法較好地實(shí)現(xiàn)了部門職稱評審要求?；厩闆r要素項(xiàng)三年來申報(bào)人員平均得分率均超過60%，表明大部分人員學(xué)歷層次以及專業(yè)相關(guān)度都達(dá)到了基本要求，大部分人都相差不大，本科、碩士、博士之間差距每級1～2 分；資歷要素平均分18 分左右，申報(bào)職稱人員資格大部分在8年以上，得分差距較小，平均分和最高分有2 分左右差距，避免了簡單以學(xué)歷和資歷評價(jià)人才。獎勵、論文論著、科研項(xiàng)目、總成績等平均分以上人數(shù)均在40%～60%之間，表明本量化評價(jià)辦法在要素計(jì)分、要素平衡之間比較協(xié)調(diào)合理。行政獎勵得分率60～70%左右，論文論著得分率逐年穩(wěn)步提升，從58.3%逐步增加到80.8%，科研項(xiàng)目得分率由50%逐步增加到67.4%。

5 結(jié)語

在現(xiàn)階段由于外界環(huán)境的復(fù)雜性，我們認(rèn)為評審量化評價(jià)方法帶來的程序公正比學(xué)術(shù)主導(dǎo)更重要。在部分犧牲以學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式評價(jià)的基礎(chǔ)上，河南省氣象部門職稱量化評價(jià)方法保證了整體上的公平。今后，在條件允許的情況下，主要從以下幾方面進(jìn)行改進(jìn)：①配合應(yīng)用軟件，擴(kuò)大評委專業(yè)組權(quán)限，給定調(diào)節(jié)系數(shù)，對申報(bào)材料的專業(yè)性、與崗位緊密程度、業(yè)績成果質(zhì)量等微調(diào)計(jì)分。②考慮業(yè)績成果實(shí)效性，對規(guī)定時(shí)間段以外的業(yè)績成果計(jì)分實(shí)行隨時(shí)間長度進(jìn)行衰減計(jì)分，以督促和激勵專業(yè)技術(shù)人員。③在常規(guī)量化評價(jià)方法之外，制定專項(xiàng)政策，為崗位特殊需求人才打開綠色通道，在公開透明的狀態(tài)下，對具有特殊才能人才職稱予以確認(rèn)或單獨(dú)評審。

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[7]本報(bào)記者肖明，實(shí)習(xí)記者張淼淼.國務(wù)院再取消和下放52項(xiàng)審批事項(xiàng) 放權(quán)于社會組織[N].21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，2014-06-05（006）.