短期自由刑執(zhí)行機(jī)制改革研究——以社區(qū)矯正制度的完善為視角

張德軍

(濟(jì)南大學(xué) 法學(xué)院，山東濟(jì)南 250022)

【實(shí)務(wù)觀察】

短期自由刑執(zhí)行機(jī)制改革研究——以社區(qū)矯正制度的完善為視角

張德軍

(濟(jì)南大學(xué) 法學(xué)院，山東濟(jì)南 250022)

針對短期自由刑的弊害，從我國刑事政策的調(diào)整背景出發(fā)，依托刑法修正案(八)對社區(qū)矯正制度的正式確認(rèn)，將短期自由刑的執(zhí)行通過緩刑制度與內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐓^(qū)矯正制度做一體化設(shè)計(jì)，既保留了刑罰威懾力，又符合行刑社會(huì)化原則，順應(yīng)了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的要求，是一種有益和可行的思路。社區(qū)矯正制度的完善和緩刑機(jī)制的合理化構(gòu)建是一體化改革的關(guān)鍵。

短期自由刑；執(zhí)行機(jī)制；社區(qū)矯正；緩刑

一、引言

自19世紀(jì)中葉以來，隨著行刑社會(huì)化目標(biāo)的產(chǎn)生，短期自由刑受到越來越強(qiáng)烈的質(zhì)疑，其存廢及改革逐漸成為一個(gè)國際性話題。在我國，隨著政治國家與市民社會(huì)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的逐步形成，傳統(tǒng)的“國家本位”的犯罪控制模式和以設(shè)施內(nèi)處遇為中心的行刑機(jī)制受到越來越多的挑戰(zhàn)，加上國際短期自由刑改革的外部因素，促進(jìn)了我國學(xué)界對短期自由刑制度改革的極大研究興趣。目前相關(guān)研究主要集中于短期自由刑易科以及某些局部環(huán)節(jié)的改革與完善，很少將其置于我國法律制度自身的變遷規(guī)律以及社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的整體環(huán)境中進(jìn)行研究。這種脫離了我國的現(xiàn)實(shí)國情和法律體系特點(diǎn)的變革很難取得成功。因此，筆者試圖從我國刑事政策的調(diào)整的背景出發(fā)，依托我國刑法關(guān)于社區(qū)矯正的新規(guī)定，提出將短期自由刑通過設(shè)計(jì)合理的緩刑制度與社區(qū)矯正結(jié)合起來，創(chuàng)立一種符合國情實(shí)際的自由刑執(zhí)行整體改革模式，以促進(jìn)我國自由刑制度的改革符合現(xiàn)代刑罰制度的發(fā)展和目標(biāo)要求。

二、短期自由刑的弊端之源：高度封閉的設(shè)施內(nèi)處遇

(一)短期自由刑之弊端表現(xiàn)

隨著人類文明的發(fā)展和刑罰制度的進(jìn)步，短期自由刑存在的弊端逐漸顯露出來。德國刑法學(xué)家李斯特對短期自由刑進(jìn)行了深刻批判，認(rèn)為其完全不符合刑罰制度的目標(biāo)，既不能改善也不能威嚇犯罪人，只會(huì)造成對其自尊心的摧殘而已。意大利刑法學(xué)家胡列塔(A deForesta)認(rèn)為，短期自由刑過短的執(zhí)行期限不僅不能有效矯正犯罪人，還造成其利用監(jiān)禁機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)和積累犯罪經(jīng)驗(yàn)。刑法學(xué)者昆賽爾(Quensel)進(jìn)一步指出，短期自由刑存在如下危險(xiǎn)：(1)對于家庭與社會(huì)支持背景脆弱的罪犯，短期自由刑的執(zhí)行是不可逆轉(zhuǎn)的打擊；(2)增加復(fù)歸職業(yè)及社會(huì)生活之困難，致增加重大之財(cái)政上及精神上之負(fù)擔(dān)；(3)對于人格尚未完善或者異常者，短期自由刑的執(zhí)行，會(huì)增加其精神障礙之危險(xiǎn)。*參見張甘妹：《刑事政策》，臺(tái)灣三民書局1979年版，第275頁。從一般意義上說，短期自由刑的弊害表現(xiàn)為如下方面：第一，刑期短暫，無法完成罪犯矯正與改善，以至于因嚴(yán)厲性弱而威懾力不足，因而很難實(shí)現(xiàn)刑罰的特殊預(yù)防功能，導(dǎo)致罪犯服刑期滿后的再犯率很高。第二，監(jiān)獄亞文化的存在導(dǎo)致罪犯發(fā)生交叉感染，增加其再犯可能性和人身危險(xiǎn)性。第三，短期自由刑給罪犯帶來物質(zhì)上和精神上的雙重災(zāi)難，罪犯被釋放后難以重新回歸社會(huì)。第四，過度關(guān)押造成監(jiān)獄人滿為患，增加了行刑成本。

上述諸多弊害的產(chǎn)生，源于短期自由刑的執(zhí)行方式——特定設(shè)施內(nèi)高度封閉的監(jiān)禁刑。監(jiān)禁刑造成矯正目的與矯正手段之間的尖銳沖突，“雖然它(監(jiān)獄機(jī)構(gòu))一度被看做是能夠?qū)⒎溉酥缸锪?xí)慣改造為誠實(shí)生活，將罪惡轉(zhuǎn)化為美德，但事實(shí)上它并不具備該種能力。人類的任何懲罰都不可能做到這一點(diǎn)”。*郝方昉：《刑罰現(xiàn)代化研究》，中國政法大學(xué)出版社2011年版，第45頁。監(jiān)獄行刑所謂的對罪犯的再社會(huì)化的這種主觀追求，在客觀上完全可能帶來罪犯的監(jiān)獄化后果。監(jiān)獄的高度封閉性與正常的開放社會(huì)形成完全不同的環(huán)境對照，將罪犯置于反常的社會(huì)環(huán)境——監(jiān)獄之中，卻期待他能逐步適應(yīng)正常的社會(huì)生活，這本身就是一個(gè)不可克服的悖論。監(jiān)獄行刑嚴(yán)重?fù)p害了罪犯的精神健康，使他們?nèi)狈Π踩小适ё灾餍?，并?dǎo)致心理扭曲變形；它迫使罪犯身處非正常的社會(huì)環(huán)境之中，使其喪失適應(yīng)正常社會(huì)生活的機(jī)會(huì)與條件；對被害人因犯罪造成的損失的彌補(bǔ)毫無助益。*參見樊鳳林：《刑罰通論》，中國政法大學(xué)出版社1994年版，第540頁。

(二)相關(guān)改革實(shí)踐及簡要評析

針對短期自由刑因監(jiān)禁處遇所造成的種種弊端，長期以來國際社會(huì)努力探索改革與完善途徑，并提出了一系列改革與完善方案。這些方案主要可以歸類為兩種：一種是替代型改革方式，旨在徹底拋棄監(jiān)禁刑之適用，代之以訓(xùn)誡、罰金、取消特定領(lǐng)域的資格或者強(qiáng)制勞動(dòng)改造等措施；另一種是完善型改革方式，旨在極力促進(jìn)減少短期自由刑的適用，具體包括微處分制度、起訴猶豫制度和緩刑宣告制度。

就易科訓(xùn)誡而言，訓(xùn)誡之意在于嚴(yán)厲譴責(zé)罪犯應(yīng)當(dāng)以其觸犯之罪為戒，不得重蹈覆轍。訓(xùn)誡屬于非刑罰方法之一，其適用范圍只是那些犯罪動(dòng)機(jī)出于正義感或者是公益性目的的犯罪行為，并且其從寬的情節(jié)特別突出，從而使其適用范圍受到很大限制。將短期自由刑易科為訓(xùn)誡，即一種非刑罰方法，有損刑法的嚴(yán)肅性，目前國際上適用易科訓(xùn)誡的立法例很少。就易科罰金而言，雖然有利于避短期自由刑之弊害，以出納金錢的方式來換取人身自由，避免短期關(guān)押引起刑法目的之闕如，但是單純易科罰金容易動(dòng)搖法律之正義屬性，使刑罰之報(bào)應(yīng)功能無法體現(xiàn)，加之罰金刑在我國刑法中的附加刑地位，如果使易科規(guī)則化，將會(huì)混淆不同性質(zhì)的刑罰，觸及我國刑罰體系的構(gòu)架。我國目前整體法律制度與文化背景不具備罰金刑完全替代短期自由刑執(zhí)行的土壤。

強(qiáng)制服勞役是指強(qiáng)制罪犯提供一定期限的無償勞動(dòng)，以取代關(guān)押在監(jiān)獄或者其他場所服刑的刑罰執(zhí)行方式。短期自由刑易科強(qiáng)制服勞役在一定程度上避免了短期自由刑的一些弊端，可以培養(yǎng)罪犯的社會(huì)責(zé)任感和悔罪意識(shí)，更容易使受害人獲得一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和精神寬慰，滿足受害人樸素的報(bào)復(fù)主義的心理，然而主張?jiān)谖覈男塘P體系中植入強(qiáng)制服勞役的易科刑種，缺乏法律依據(jù)，我國目前不存在強(qiáng)制服勞役這種替代措施的制度空間。

易科剝奪資格是指審判機(jī)關(guān)禁止罪犯從事某種行業(yè)或者進(jìn)入特定區(qū)域從事一定的活動(dòng)的自由。就其形式而言，剝奪資格與我國附加刑中的剝奪政治權(quán)利存在類似之處，因此若將剝奪資格作為短期自由刑的易科刑在我國的刑罰體系中加以規(guī)定，就需要明確其與剝奪政治權(quán)利之間的區(qū)分，否則便會(huì)產(chǎn)生立法上的沖突與困惑。我國《刑法修正案(八)》明確規(guī)定，對于宣告緩刑的罪犯可以根據(jù)犯罪情況，判令禁止其在緩刑考驗(yàn)期間從事特定事務(wù)、會(huì)見特定的人，以及進(jìn)入特定場所。這一規(guī)定和易科剝奪資格存在相似之處。然而如同上文所述的易科強(qiáng)制服勞役一樣，由于我國的傳統(tǒng)觀念和司法習(xí)慣，短期自由刑易科剝奪資格刑的適用存在著巨大的社會(huì)認(rèn)同障礙。

短期自由刑的完善型改革方式倡導(dǎo)立法上仍然保留短期自由刑，只是追求在司法領(lǐng)域盡量避免短期自由刑的宣告和執(zhí)行。這種完善型改革方式具體包括微處分制度、起訴猶豫制度和緩刑宣告制度。在我國的司法實(shí)踐中，雖然沒有完全排斥微處分制度和起訴猶豫制度，但因其存在的空間過于狹窄，難以形成普遍的適用規(guī)則。宣告猶豫制度在我國主要表現(xiàn)為緩刑制度，但是因?yàn)槲覈徯讨贫仍O(shè)計(jì)不合理，缺乏有效的執(zhí)行監(jiān)督制度和緩刑撤銷制度，對罪犯的改造效果有限，難以獲得社會(huì)公眾的廣泛認(rèn)同，這就大大影響了我國法院對短期自由刑宣告緩刑的適用率。

筆者認(rèn)為，我國目前短期自由刑的改革應(yīng)立足于本國國情，批判性地吸收國際社會(huì)改革成功的經(jīng)驗(yàn)，處理好犯罪控制模式和相關(guān)法律制度之間的協(xié)調(diào)性以及罪犯社區(qū)矯正與社會(huì)安全保障之間的均衡關(guān)系。在我國，短期自由刑的改革應(yīng)當(dāng)采納完善型改革模式，唯有如此，才可在遵循罪刑均衡原則和保留短期自由刑威懾力基礎(chǔ)上達(dá)到促進(jìn)行刑社會(huì)化和保障社會(huì)安全的刑罰目的。有效的矯正應(yīng)當(dāng)建立在開放而輕緩的刑罰制度基礎(chǔ)之上，但社會(huì)安全的保障又要求刑罰具有足夠的威懾力。基于此種均衡性考量，可將在可撤銷緩刑基礎(chǔ)上的社區(qū)矯正作為短期自由刑執(zhí)行較為理想的整體改革模式。

三、短期自由刑執(zhí)行改革的出路：從設(shè)施內(nèi)處遇走向社區(qū)矯正

設(shè)施內(nèi)處遇所存在的重大缺陷促進(jìn)了國際社會(huì)尋求并嘗試更為有效的刑罰執(zhí)行模式。社區(qū)矯正這一新的刑罰執(zhí)行制度開始呈現(xiàn)在世人面前。20世紀(jì)中葉，社區(qū)矯正制度首先在英美法系國家司法實(shí)踐中運(yùn)用，并因其特有魅力得到迅速發(fā)展和普及。20世紀(jì)下半葉以來，社區(qū)矯正已經(jīng)發(fā)展成為世界各國適用最廣泛的刑罰執(zhí)行方式。我國《刑法修正案(八)》第一次以立法的形式明確規(guī)定了社區(qū)矯正制度，這是我國刑罰制度發(fā)展與進(jìn)步的一個(gè)重要標(biāo)志。作為與監(jiān)禁刑相對的行刑方式，社區(qū)矯正力圖利用社區(qū)環(huán)境，避免刑罰的封閉執(zhí)行，在刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)主導(dǎo)下，依靠社會(huì)組織和社會(huì)志愿者的幫助，對罪犯進(jìn)行心理和行為矯正，以促進(jìn)其刑滿釋放后順利重返社會(huì)。*參見范燕寧：《社區(qū)矯正的基本理念和適用意義》，載《中國青年研究》2004年第11期。

(一)社區(qū)矯正克服了短期自由刑固有弊端

社區(qū)矯正制度自誕生以來就以與監(jiān)禁刑完全不同的行刑方式展現(xiàn)在世人面前，它將恢復(fù)性因素融入其中，關(guān)注對罪犯的心理治療，吸收廣泛的社會(huì)成員參與，重視多元主體之間的對話交流，這種模式對于罪犯的改造具有多種積極的作用。

1、社區(qū)矯正克服了短期自由刑的封閉性。與依靠國家強(qiáng)制手段以貫徹絕對服從規(guī)則的監(jiān)獄行刑方式不同，社區(qū)矯正利用開放性的社會(huì)資源，通過社區(qū)組織，保持刑罰執(zhí)行者和作為被執(zhí)行者的罪犯之間的融合與接納的關(guān)系，社區(qū)矯正可以有效避免與世隔絕的監(jiān)獄執(zhí)行刑罰所產(chǎn)生的種種弊端。其一，罪犯身處自己熟悉的社區(qū)，在服刑的同時(shí)學(xué)習(xí)和掌握適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的相關(guān)知識(shí)和技能，融入社會(huì)正常的主流文化，重塑正常的生活信念和人格，接受社會(huì)新觀念，保持與社會(huì)發(fā)展同步。其二，罪犯處于相對寬松自由的空間，有效避免了集中關(guān)押造成的不同類型罪犯之間的接觸與交流機(jī)會(huì)，降低了“交叉感染”的可能性。其三，社區(qū)矯正以罪犯健全人格和正常社會(huì)關(guān)系的恢復(fù)為宗旨，注重促進(jìn)罪犯婚姻家庭等各種社會(huì)關(guān)系的維持與互動(dòng)，避免諸多社會(huì)問題的產(chǎn)生。其四，罪犯在矯正過程中更直觀地認(rèn)識(shí)到自己行為給被害人和社區(qū)造成的嚴(yán)重傷害，有利于促使其產(chǎn)生悔罪心理，更加堅(jiān)定的棄惡揚(yáng)善，徹底放棄繼續(xù)危害社會(huì)的行為惡習(xí)，以便順利重返社會(huì)，以實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的刑罰目的。

2、社區(qū)矯正符合刑罰人道主義原則的要求。社區(qū)矯正以罪犯的重返社會(huì)為宗旨，以各種有針對性的幫教手段，關(guān)注罪犯正常人格的重塑，致力于培養(yǎng)罪犯適應(yīng)正常社會(huì)生活的能力，體現(xiàn)了對罪犯的關(guān)愛與寬容精神，這些都是刑罰人道主義在社區(qū)矯正中的典型表現(xiàn)。同時(shí)，社區(qū)矯正通過廣泛的社會(huì)監(jiān)督措施保障罪犯的人格權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、申訴權(quán)、婚姻家庭權(quán)利等一系列合法權(quán)利的行使，避免了行刑機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利，任意剝奪、侵害服刑人員的權(quán)利與自由的可能性。罪犯在社區(qū)中服刑，主要履行一些必要的社會(huì)公益勞動(dòng)、心理矯正和技能培訓(xùn)活動(dòng)，在社會(huì)生活和其他方面與普通人沒有太大差別。這一系列人性化的處遇，有效避免了因消極控制和殘酷折磨而給罪犯造成的不良后果。*參見姜雯：《刑法的最后手段原則之解讀》，載《法學(xué)論壇》2011年第2期。

3、以個(gè)案矯正為主的社區(qū)矯正模式使得矯正更為有效。與重在對罪犯集中管理的監(jiān)禁刑不同，社區(qū)矯正主要通過個(gè)案矯正方式實(shí)現(xiàn)對罪犯有針對性的改造。完善的社區(qū)矯正制度能夠做到在對不同罪犯的危險(xiǎn)性、心理狀態(tài)、矯正項(xiàng)目需求、矯正效果等方面進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的量化評估的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立專業(yè)矯正團(tuán)隊(duì)，設(shè)計(jì)包括刑罰執(zhí)行項(xiàng)目、個(gè)性矯正項(xiàng)目、心理障礙矯正項(xiàng)目和群體融入性項(xiàng)目等矯正個(gè)案，推行個(gè)性化、社會(huì)化的社區(qū)矯正措施，并在矯正過程中根據(jù)罪犯矯正情況及時(shí)調(diào)整矯正方案，以便促進(jìn)罪犯盡快融入社會(huì)，避免重新犯罪。

4、社區(qū)矯正降低了行刑成本。社區(qū)矯正制度誕生和深受國際社會(huì)歡迎的重要?jiǎng)右蚴?，與監(jiān)禁刑相比，社區(qū)服刑的經(jīng)濟(jì)成本較低，能夠大大緩解國家財(cái)政壓力。依靠社區(qū)力量和文化環(huán)境的積極影響對罪犯實(shí)施矯正，不僅降低了國家對監(jiān)獄硬件設(shè)施的投入，也使監(jiān)獄機(jī)關(guān)集中人力、物力、財(cái)力，重點(diǎn)矯正那些罪行嚴(yán)重必須予以監(jiān)禁的罪犯。這正與當(dāng)今國際社會(huì)應(yīng)對犯罪所采納的“輕輕重重”處遇原則不謀而合。另外，社區(qū)矯正更有利于引進(jìn)社會(huì)資源，如吸引具有社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、犯罪學(xué)、法學(xué)等知識(shí)的專業(yè)人員與社會(huì)志愿者共同參與對社區(qū)服刑人員的幫教工作，這既能減少社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在編工作人員的數(shù)量，又能提高矯正工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，改善矯正效果，從而達(dá)到優(yōu)化行刑資源的效果。

(二)社區(qū)矯正與罪犯危險(xiǎn)控制

促進(jìn)罪犯順利重返社會(huì)固然是社區(qū)矯正的根本目標(biāo)，但是保障社區(qū)安全是社區(qū)矯正制度得以實(shí)施不可忽視的前提。社區(qū)矯正的推進(jìn)應(yīng)當(dāng)考慮社區(qū)安全保障，這是社區(qū)矯正制度能夠長久存在與發(fā)展的基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，可以從建立罪犯危險(xiǎn)評估體系，完善分級(jí)管理制度，引入與發(fā)展個(gè)別化的矯正項(xiàng)目入手來實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正對社區(qū)安全的保障。

1、建立罪犯危險(xiǎn)評估體系。應(yīng)當(dāng)根據(jù)罪犯的犯罪原因以及類型、再犯可能性、犯罪相關(guān)誘因(如就業(yè)困難、吸毒或無家可歸等)及犯罪情節(jié)、罪犯身體健康狀況、危害被害人及社會(huì)公眾危險(xiǎn)性等因素確定危險(xiǎn)評估等級(jí)，由社區(qū)執(zhí)行部門作出詳細(xì)的書面監(jiān)督計(jì)劃。監(jiān)督計(jì)劃應(yīng)特別注明罪犯的危險(xiǎn)因素，包括在什么地方罪犯容易表現(xiàn)出其社會(huì)危害性，如何控制該種危險(xiǎn)；罪犯對被害人的態(tài)度；如何降低再犯危險(xiǎn)；對不同罪犯安排何種刑罰與監(jiān)督規(guī)定等。罪犯危險(xiǎn)評估系統(tǒng)可以保障定期對每個(gè)服刑罪犯的危險(xiǎn)情況進(jìn)行科學(xué)評估，有利于社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)環(huán)境變動(dòng)和罪犯危險(xiǎn)性變化情況及時(shí)采取有效的矯正措施，以實(shí)現(xiàn)罪犯矯正與危險(xiǎn)控制雙重目標(biāo)。在英國，罪犯從審判之初到刑罰執(zhí)行都要持續(xù)不斷的接受危險(xiǎn)評估，并且社區(qū)執(zhí)行人員通過參與監(jiān)獄實(shí)施的刑期管理對罪犯危險(xiǎn)性進(jìn)行判斷，這些實(shí)踐對于犯罪的矯正和社區(qū)安全的保障起到了很好的效果。從我國矯正實(shí)踐看，已經(jīng)具備一定的建立罪犯危險(xiǎn)評估系統(tǒng)的基礎(chǔ)，包括罪犯評估、矯正方案制定與實(shí)施等矯正個(gè)案工作和心理矯正的推進(jìn)，初步建立了危險(xiǎn)評估專業(yè)隊(duì)伍。

2、設(shè)立與完善分級(jí)管理制度。分級(jí)管理制度也稱為累進(jìn)處遇制度，國際社會(huì)通行的基本分類有兩種：一是，將罪犯服刑過程分為幾個(gè)階段，針對不同階段采取不同的矯正措施；二是，在矯正機(jī)構(gòu)內(nèi)劃分寬嚴(yán)不同的管理級(jí)別。該制度的本質(zhì)在于利用自由刑執(zhí)行的彈性，激發(fā)罪犯改善的積極性，促進(jìn)其奮發(fā)努力，自覺接受心理與行為的矯正，并且逐漸加以社會(huì)生活的訓(xùn)練，最終使其能夠適應(yīng)社會(huì)生活。該制度不僅可以實(shí)現(xiàn)對罪犯危險(xiǎn)的有效控制，還可以合理配置社區(qū)矯正資源，促進(jìn)社區(qū)矯正成本降低。在美國的德拉華州，社區(qū)矯正分為四級(jí)：管理監(jiān)督級(jí)、緩刑與假釋監(jiān)督級(jí)、強(qiáng)化監(jiān)督級(jí)、設(shè)施內(nèi)監(jiān)禁級(jí)。根據(jù)罪犯危險(xiǎn)性增加，或者存在新的危險(xiǎn)，逐步適用控制力度更強(qiáng)的管理級(jí)別。在我國社區(qū)矯正試點(diǎn)中，北京等地已經(jīng)在嘗試推行對社區(qū)矯正對象分級(jí)管理，取得了較好的效果，值得進(jìn)一步推廣。

3、引入與發(fā)展個(gè)別化矯正項(xiàng)目。社區(qū)矯正目的的實(shí)現(xiàn)，依賴于豐富而完備的矯正項(xiàng)目。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以針對不同罪犯認(rèn)知矯正與行為矯正、社會(huì)技能訓(xùn)練、心理危機(jī)干預(yù)、職業(yè)生涯規(guī)劃、再犯預(yù)防教育等需要，引入與發(fā)展個(gè)別化矯正項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)有效的個(gè)案矯正。在英國，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)通過推行各種有針對性矯正項(xiàng)目降低罪犯危險(xiǎn)。例如，2003年推出的適用于年滿18周歲不滿20周歲具有較大入監(jiān)危險(xiǎn)的罪犯危險(xiǎn)控制項(xiàng)目“強(qiáng)化控制與轉(zhuǎn)變”， 該項(xiàng)目的危險(xiǎn)控制包括電子監(jiān)視和警察監(jiān)視；2001年到2002年推出的強(qiáng)化思維訓(xùn)練項(xiàng)目、推理與改正項(xiàng)目、一對一小組項(xiàng)目等。在美國，為了實(shí)現(xiàn)“監(jiān)督控制、服刑與制裁的平衡”的社區(qū)矯正目標(biāo)，法律不僅規(guī)定社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)要對罪犯建立“心理治療”、“控制管理”、“家庭暴力”、“認(rèn)知重建”、“毒癮治療”等項(xiàng)目以促進(jìn)罪犯轉(zhuǎn)化，而且規(guī)定有電子監(jiān)控、日報(bào)告、集體控制等對危險(xiǎn)性大的罪犯控制。*參見National Probation Service.(2002)Performance Raport 4 Year Ending 2001-02.London:National Probation Service.比較而言，我國社區(qū)矯正內(nèi)容匱乏，矯正技術(shù)落后，缺乏有針對性的矯正項(xiàng)目，造成社區(qū)矯正往往流于形式，不能從根本上轉(zhuǎn)變罪犯心理缺陷及行為習(xí)慣，社區(qū)矯正期間的危險(xiǎn)控制基本局限于罪犯違法犯罪后的強(qiáng)制管理和刑罰再制裁措施。

總體而言，我國自引入社區(qū)矯正活動(dòng)以來，取得了較好的社會(huì)效果與法律效果。但是，社區(qū)矯正制度在我國尚屬新生事物，在很多方面存在欠缺：(1)立法不完善。社區(qū)矯正立法空缺是我國當(dāng)前開展社區(qū)矯正工作的最大障礙，這導(dǎo)致了我國社區(qū)矯正的推行陷入“合法性危機(jī)”，造成了司法機(jī)關(guān)在處理相關(guān)案件中的諸多困惑。因此急需制定完善的社區(qū)矯正法，就社區(qū)矯正的重要內(nèi)容，包括社區(qū)矯正的性質(zhì)、條件、適用范圍、監(jiān)督管理、保障體系、運(yùn)作程序以及矯正機(jī)構(gòu)權(quán)限職責(zé)等方面作出明確規(guī)定。(2)社區(qū)建設(shè)不成熟。成熟的社區(qū)是社區(qū)矯正得以順利實(shí)施的基礎(chǔ)。我國要建立起真正由社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正制度，依賴于發(fā)育成熟的社區(qū)，應(yīng)當(dāng)確立由政府引導(dǎo)培育社區(qū)自我管理功能和社區(qū)文化認(rèn)同感的思路。(3)缺乏有效的社會(huì)參與機(jī)制。我國目前社會(huì)參與力量還很單薄，難以形成促進(jìn)罪犯積極改造的社會(huì)環(huán)境。應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)參與激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)掘社會(huì)資源，廣泛吸收社會(huì)各界專業(yè)人員和志愿者加入社區(qū)矯正服務(wù)工作隊(duì)伍，以形成強(qiáng)大的社會(huì)合力，通過對罪犯施加積極的協(xié)助、教育、感化與幫扶，最終形成有效的社區(qū)矯正機(jī)制。

四、短期自由刑執(zhí)行走向社區(qū)矯正的關(guān)鍵：完善的緩刑制度設(shè)計(jì)

短期自由刑執(zhí)行從設(shè)施處遇到社區(qū)矯正，在較為充分關(guān)注與尊重罪犯權(quán)利的同時(shí)也意味著刑罰威懾力的下降，從而可能因罪犯的危險(xiǎn)控制的減弱而危及社會(huì)安全。因此應(yīng)當(dāng)建立一種短期自由刑的設(shè)施內(nèi)處遇和社區(qū)矯正一體化的運(yùn)行機(jī)制，以強(qiáng)化罪犯改造的心理壓力和動(dòng)力。設(shè)施內(nèi)處遇和社區(qū)矯正一體化的運(yùn)行機(jī)制的設(shè)立，以完善的緩刑制度為關(guān)鍵。緩刑制度的完善應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)方面：(1)建立判決前緩刑審查機(jī)制；(2)保持緩刑后社區(qū)矯正過程中足夠的懲罰力度；(3)設(shè)計(jì)合理的緩刑撤銷機(jī)制。在完善緩刑機(jī)制的基礎(chǔ)上，可以擴(kuò)大緩刑適用范圍，以實(shí)現(xiàn)短期自由刑的執(zhí)行更充分地走向社區(qū)矯正。

1、建立判決前緩刑審查機(jī)制。判決前緩刑審查機(jī)制的建立，旨在確定哪些罪犯適合緩刑以及相應(yīng)的社區(qū)矯正，以保證矯正效果和社會(huì)安全的實(shí)現(xiàn)。判決前決定是否宣告緩刑，主要考慮兩個(gè)方面：(1)綜合罪犯的犯罪事實(shí)和犯罪前后的悔罪表現(xiàn)。具體內(nèi)容包括：其一，犯罪情節(jié)的輕重。重點(diǎn)考察是否屬于犯罪過失、防衛(wèi)過當(dāng)、中止犯、脅迫犯。其二，悔罪表現(xiàn)。審查犯罪之后對已犯行為的否定和改過自新的意識(shí)、是否有彌補(bǔ)自己罪行的措施，如是否存在自首、坦白、積極賠償被害人損失的行為。其三，再犯危險(xiǎn)性的大小。主要涉及是否在審判時(shí)尚有繼續(xù)犯罪的可能性，如意圖打擊報(bào)復(fù)、繼續(xù)使用犯罪所得等。其四，犯罪對象情況。是否屬于集團(tuán)犯罪首要分子、累犯、未成年犯、懷孕婦女犯罪或者75周歲以上老年犯。(2)緩刑聽證。緩刑聽證由基層社區(qū)公眾的廣泛參與，可以保障緩刑判決的公正性，避免法官的主觀任性，同時(shí)能夠?yàn)榫徯套锓赶乱徊矫媾R的社區(qū)矯正提供廣泛的社會(huì)認(rèn)同與支持基礎(chǔ)。因此，在決定是否適用緩刑的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)充分吸收社會(huì)公眾廣泛參與，就罪犯的犯罪事實(shí)、悔罪表現(xiàn)、犯罪情節(jié)、對社區(qū)可能產(chǎn)生的影響、社區(qū)改造環(huán)境等問題進(jìn)行論證，在充分聽取社會(huì)公眾意見的基礎(chǔ)上，由法官作出是否適用緩刑的決定。

2、增強(qiáng)社區(qū)矯正的懲罰力度。社區(qū)矯正懲罰力度的加強(qiáng)，可以降低緩刑適用的風(fēng)險(xiǎn)。在我國，社區(qū)矯正懲罰力度不足，已經(jīng)成為當(dāng)前社區(qū)矯正存在的嚴(yán)重問題之一，這不僅影響了公眾對罪犯實(shí)施社區(qū)矯正的社會(huì)認(rèn)同，而且造成司法實(shí)踐中法官很少適用緩刑的局面，這對社區(qū)矯正制度的普及與推廣是不利的。增強(qiáng)社區(qū)矯正的懲罰力度，也是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正與監(jiān)禁刑的順暢銜接的保障。在美國，其社區(qū)矯正制度實(shí)行分段刑，即罪犯要先在監(jiān)獄執(zhí)行一定期限的監(jiān)禁刑，然后實(shí)施社區(qū)矯正。為了進(jìn)一步強(qiáng)化社區(qū)矯正的刑罰屬性，美國建立了中間制裁，通過強(qiáng)有力的監(jiān)督措施、家庭監(jiān)獄、電子監(jiān)控、中間居所、罰款、社區(qū)勞動(dòng)甚至軍事訓(xùn)練中心等方式，實(shí)現(xiàn)對存在嚴(yán)重危險(xiǎn)的罪犯的管理。*參見劉強(qiáng)：《社區(qū)矯正制度研究》，法律出版社2007年版。英國在2001年4月制定了《社區(qū)懲罰令》，規(guī)定了極為嚴(yán)格的社區(qū)矯正執(zhí)行程序，加大了違規(guī)者的懲治力度。相比之下，我國目前的社區(qū)矯正實(shí)踐，對罪犯矯正方式過于柔和，缺乏強(qiáng)有力的制裁手段做后盾，無法形成與短期自由刑監(jiān)禁執(zhí)行之間的過渡與銜接，因此也就加大了短期自由刑監(jiān)禁執(zhí)行向社區(qū)矯正的轉(zhuǎn)換難度。應(yīng)當(dāng)在結(jié)合我國實(shí)際國情基礎(chǔ)上，大膽借鑒國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)罪犯的不同類型、情節(jié)輕重以及年齡層次增加社區(qū)矯正義務(wù)性和禁止性規(guī)定，并就矯正過程中違反義務(wù)的行為規(guī)定并執(zhí)行具有威懾力的懲罰措施。

3、完善社區(qū)矯正過程中的緩刑撤銷機(jī)制。作為一種必要的威懾，緩刑撤銷程序的存在是必需的。緩刑撤銷程序是實(shí)現(xiàn)短期自由刑的監(jiān)禁執(zhí)行與社區(qū)矯正一體化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？茖W(xué)合理的緩刑撤銷程序?qū)τ谔岣咦锓父脑斓姆e極性從而確保社會(huì)安全具有非常重要的意義?？梢钥紤]如下改革措施：(1)完善緩刑撤銷條件。緩刑的撤銷意味著強(qiáng)化了罪犯的懲罰力度，因此緩刑撤銷條件的設(shè)定應(yīng)當(dāng)極為謹(jǐn)慎。盡量不要對存在輕微過失的罪犯采取撤銷緩刑措施，代之以警告或者延長考驗(yàn)期等方式，從精神上給予足夠的威懾，這對于罪犯積極主動(dòng)接受矯正，避免重蹈覆轍，具有更為長遠(yuǎn)的意義。當(dāng)然，對嚴(yán)重違反社區(qū)矯正管理甚至重新犯罪的罪犯，延長緩刑考驗(yàn)期的措施已難以實(shí)現(xiàn)威懾效果，緩刑的撤銷就應(yīng)當(dāng)成為最后的懲罰手段加以使用，以體現(xiàn)刑罰的嚴(yán)厲性和公平正義的法律要求。(2)設(shè)立專門的社區(qū)矯正監(jiān)督考察機(jī)構(gòu)。矯正的成敗在相當(dāng)程度上取決于監(jiān)督措施的實(shí)施，緩刑監(jiān)督是社區(qū)矯正工作的必要環(huán)節(jié)，對矯正方案的改革以及矯正效果的評價(jià)提供客觀的依據(jù)。因此應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)承擔(dān)罪犯矯正情況的監(jiān)督考察責(zé)任。緩刑監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是保持同刑罰決定與執(zhí)行機(jī)關(guān)、社會(huì)救助部門以及基層社區(qū)組織的溝通與配合，就罪犯矯正狀況提供方案和建議，作為決定罪犯最終處遇措施的基礎(chǔ)。(3)設(shè)立科學(xué)的緩刑撤銷程序。緩刑撤銷程序保證了刑罰執(zhí)行的威懾力，是有效矯正的保障。建議設(shè)立如下緩刑撤銷程序：緩刑罪犯刑罰執(zhí)行過程中違反有關(guān)緩刑的監(jiān)管規(guī)定，屬于情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑的，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提出撤銷緩刑建議書，由原宣告緩刑法院組成合議庭，并通知社區(qū)代表、緩刑考察機(jī)關(guān)和罪犯參加撤銷緩刑聽證會(huì)，在充分聽取各方意見基礎(chǔ)上根據(jù)罪犯悔罪表現(xiàn)和對社區(qū)構(gòu)成危險(xiǎn)可能性，由法院決定是否撤銷緩刑，或者延長緩刑考驗(yàn)期。

五、結(jié)語

鑒于設(shè)施內(nèi)處遇帶來的諸多弊害，以社區(qū)矯正制度設(shè)立與完善為契機(jī)，通過設(shè)計(jì)合理的緩刑程序，將短期自由刑的執(zhí)行與社區(qū)矯正貫通起來，形成一體化執(zhí)行模式，在我國目前是一種有益而切實(shí)的改革思路。通過社區(qū)矯正制度的完善，短期自由刑的非監(jiān)禁執(zhí)行就會(huì)實(shí)現(xiàn)安全可靠的軟著陸，這是短期自由刑改革的一條主線。循著這一條主線，同時(shí)將易科罰金、周末監(jiān)禁、業(yè)余監(jiān)禁等其他改革措施納入其中，形成互為補(bǔ)充、主次分明、銜接有序、普遍適用的短期自由刑執(zhí)行體系，以體現(xiàn)現(xiàn)代刑法所要求的罪刑法定和罪刑均衡的基本精神。*參見陳洪兵：《罪刑相適應(yīng)原則在解釋論中的貫徹》，載《法學(xué)論壇》2012年第2期。

[責(zé)任編輯：吳巖]

Subject:On Reform of Short-term Freedom Penalty Execute Mechanism——Taking Perfection of Community Correction as the Viewpoint

Author&unit:ZHANG Dejun

(Law School , University of Jinan, Jinan Shandong 250022,China)

In view of the defects of short-term freedom penalty, taking official confirmation of community correction into the Amendment of Criminal Law(8) as an opportunity, integration reform of short-term freedom penalty and standardized and well-structured community correctioncan be made. Therefore，it’s beneficial and feasible to establish such a reform pattern that suits both national conditions and criminal policy of tempering justice with mercy. Well-structured community correctioncan and suspended sentence system are key factors of integration reform.

short-term freedom penalty;execute mechanism; community correction; suspended sentence system

2014-05-12

本文系作者主持的山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《和諧社會(huì)背景下我國自由刑制度改革與完善研究》(11CFXJ08)的階段性成果。

張德軍(1968-)，男，山東沂水人，濟(jì)南大學(xué)法學(xué)院教授，研究方向：犯罪學(xué)、刑事法學(xué)。

D924

A

1009-8003(2014)04-0123-06