本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與集群企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系——吸收能力的中介作用①

王 雷，池巧珍

（東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院，上海 200051）

集群企業(yè)在積極構(gòu)建外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系以獲取創(chuàng)新資源的同時(shí)，還應(yīng)努力培養(yǎng)和提升吸收能力，以便更好地將外部創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力。

1 文獻(xiàn)綜述及問題提出

自20世紀(jì)90年代以來，集群在全球化經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)出的創(chuàng)新優(yōu)勢引起來自經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會學(xué)等不同領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式將集群創(chuàng)新優(yōu)勢的形成歸因于企業(yè)空間集聚產(chǎn)生的專業(yè)化分工、交易成本下降、信息及基礎(chǔ)設(shè)施共享等正的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)［1-2］?；诠芾韺W(xué)的研究范式強(qiáng)調(diào)集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的知識流動產(chǎn)生的創(chuàng)新活力［3］。基于社會學(xué)的研究范式認(rèn)為，在地緣、親緣和血緣關(guān)系基礎(chǔ)上構(gòu)建的集群社會網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了集群中的創(chuàng)新合作和信息交流，提升了集群整體的創(chuàng)新能力［4］。

飛速發(fā)展的全球化經(jīng)濟(jì)、日新月異的數(shù)字化技術(shù)以及普遍應(yīng)用的模塊化管理方式正使知識創(chuàng)造的世界日趨扁平化，以空間集聚為特征的本地集群網(wǎng)絡(luò)正逐漸被跨國公司主導(dǎo)的全球網(wǎng)絡(luò)所取代。國際商務(wù)理論認(rèn)為，地方化企業(yè)能否進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)鍵取決于企業(yè)是否與跨國公司構(gòu)建了有效聯(lián)系［5］。國際投資理論強(qiáng)調(diào)了跨國公司作為聯(lián)結(jié)地方化網(wǎng)絡(luò)與全球化生產(chǎn)體系的橋梁角色［6］。全球價(jià)值鏈理論則認(rèn)為嵌入全球化網(wǎng)絡(luò)是技術(shù)后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)集群獲取先進(jìn)知識、實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級的有效途徑［7］。

上述研究強(qiáng)調(diào)了以下兩類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響：①本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系（localized network tie），即通過根植于本地的集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)突破自身資源邊界，通過網(wǎng)絡(luò)間的信息共享、知識轉(zhuǎn)移和分工協(xié)作等途徑提升創(chuàng)新績效；②全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系（globalized network tie），即通過吸引外資或進(jìn)入跨國公司的分包體系等嵌入全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并通過全球化網(wǎng)絡(luò)下的知識溢出、人員流動、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等途徑改善創(chuàng)新績效。前者強(qiáng)調(diào)了具有根植性的本地網(wǎng)絡(luò)在傳遞隱性知識、促進(jìn)信息共享、營造創(chuàng)新文化等方面的突出優(yōu)勢；后者突出了跨國公司在知識轉(zhuǎn)移中的領(lǐng)導(dǎo)者地位及在地方化網(wǎng)絡(luò)和全球化經(jīng)濟(jì)中的橋梁作用。兩種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響均得到了大量理論及實(shí)證研究的支持［2，4］，是全球化背景下集群企業(yè)創(chuàng)新升級的重要基石。

從全球化和本土化兩維視角展開的創(chuàng)新研究為集群企業(yè)的創(chuàng)新升級提供了很好的研究思路，但也存在一些不足之處。第一，雖然關(guān)于本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究文獻(xiàn)已很豐富，但是學(xué)者們所得的結(jié)論并不一致。第二，現(xiàn)有研究大多從全球化或本土化的單一視角展開，缺乏針對兩種網(wǎng)絡(luò)的整合研究。一般認(rèn)為，本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)具有不同的組織文化和結(jié)構(gòu)特征，需要不同的嵌入方式和資源獲取能力，因此囿于資源所限必須對兩種網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行權(quán)衡選擇。然而，近年來有關(guān)社會網(wǎng)絡(luò)及國際商務(wù)的研究文獻(xiàn)則表明，本地網(wǎng)絡(luò)與全球網(wǎng)絡(luò)之間可能存在較為復(fù)雜的匹配關(guān)系［5］，因此僅從全球化或本土化的單一視角難以全面、清晰地考察外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，有必要進(jìn)一步深入探討全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系間內(nèi)部匹配關(guān)系的重要作用。第三，兩種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系影響集群企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)理尚不清楚，吸收能力作為重要的中介變量未得到充分重視。

鑒于此，本文將本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)納入同一研究框架，以吸收能力為中介變量，構(gòu)建集群企業(yè)的雙重網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對創(chuàng)新績效影響的概念模型，并以跨國公司較為集中的上海ICT（information communication technology）產(chǎn)業(yè)集群、蘇州IT 業(yè)集群、杭州軟件業(yè)集群為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本研究有助于認(rèn)識本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系及其匹配關(guān)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的不同影響，指導(dǎo)集群企業(yè)通過對兩類網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行整合利用來提升學(xué)習(xí)能力、改善創(chuàng)新績效。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

全球價(jià)值鏈理論強(qiáng)調(diào)跨國公司在國際知識轉(zhuǎn)移中的重要作用，認(rèn)為嵌入全球化網(wǎng)絡(luò)可使集群企業(yè)突破地方化資源的限制，避免過度依賴本地網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的知識粘性和能力剛性，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級［8］。國際商務(wù)領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為，本地企業(yè)的創(chuàng)新行為在很大程度上依賴于其能否與跨國公司建立密切聯(lián)系［5］。Cretanello和Tattara基于所構(gòu)建的開放式創(chuàng)新模型指出，全球化網(wǎng)絡(luò)中無處不在的知識溢出有助于本地企業(yè)獲取國際市場信息和行業(yè)先進(jìn)知識［6］。在全球化網(wǎng)絡(luò)的框架下，跨國公司不僅對產(chǎn)品質(zhì)量、配送時(shí)間提出具體要求，而且針對生產(chǎn)流程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等提供必要的信息和技術(shù)扶持，從而對本地供應(yīng)商創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。同時(shí)，本地企業(yè)與跨國公司進(jìn)行長期穩(wěn)定的生產(chǎn)合作有助于培養(yǎng)內(nèi)外資企業(yè)間的信息分享機(jī)制、推動關(guān)鍵性知識和隱性知識的轉(zhuǎn)移——此類知識往往是決定企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群創(chuàng)新的積極影響不斷在現(xiàn)有文獻(xiàn)中得到印證，如Blalock和Gertler對印度制造業(yè)集群的實(shí)證研究［9］、Gentile-Ludecke和Giroud 對 于波蘭汽車業(yè)的實(shí)證研究［10］等。

為此，本文提出如下假設(shè)：

全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（H1）。

2.2 本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

根據(jù)開放式創(chuàng)新理論，創(chuàng)新活動已突破企業(yè)自身的資源邊界，更多依賴于與供應(yīng)商、競爭者、顧客和公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的交流與合作［11］。本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系顯然為企業(yè)構(gòu)建外部聯(lián)系和獲取外部創(chuàng)新資源提供了難得的機(jī)會。首先，根植于本地的非正式網(wǎng)絡(luò)有助于企業(yè)獲取具有粘性的隱性和復(fù)雜性知識，而這些知識往往是決定創(chuàng)新成功的關(guān)鍵技術(shù)和核心知識［12］。其次，以信任為基礎(chǔ)的本地網(wǎng)絡(luò)增強(qiáng)了企業(yè)間的相互依賴感和認(rèn)同感，企業(yè)間共同的價(jià)值觀念、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和文化氛圍將產(chǎn)生難以復(fù)制的知識創(chuàng)造和學(xué)習(xí)效應(yīng)［13］。最后，本地網(wǎng)絡(luò)中信息和基礎(chǔ)設(shè)施的共享效應(yīng)將大大降低集群企業(yè)進(jìn)行知識搜尋及創(chuàng)新的成本，這使得網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部企業(yè)可獲得網(wǎng)絡(luò)外部企業(yè)難以比擬的創(chuàng)新優(yōu)勢。Saxenian 對美國硅谷高科技企業(yè)集群的研究［14］、Asheim 和Isaksen對第三意大利鞋 業(yè)集群 的研究［15］以 及Gebreeyesus 和Mohnen 對埃塞俄比亞鞋業(yè)集群的實(shí)證研究均證明，擁有更多本地商業(yè)聯(lián)系的企業(yè)具有更好的創(chuàng)新績效［16］。

為此，本文提出如下假設(shè)：

本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（H2）。

2.3 全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的匹配關(guān)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

根據(jù)戰(zhàn)略匹配領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)［16］，匹配關(guān)系主要體現(xiàn)為變量間的交互作用或平衡關(guān)系。前者反映了變量間的互補(bǔ)關(guān)系，即一種行為的實(shí)施將強(qiáng)化另一種行為的效果；后者反映了兩種行為實(shí)施程度的平衡關(guān)系，即兩者的絕對差異越小則產(chǎn)生的效果越好。雖然當(dāng)前研究較少關(guān)注本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的匹配關(guān)系，但是部分學(xué)者的研究仍有涉及。例如，Glueckler認(rèn)為，集群中不同企業(yè)在能力、社會關(guān)系和產(chǎn)業(yè)屬性等方面的差異決定了它們的網(wǎng)絡(luò)嵌入具有多樣性，而網(wǎng)絡(luò)嵌入的多樣性導(dǎo)致不同的知識轉(zhuǎn)移效應(yīng)［17］。通常情況下，本地網(wǎng)絡(luò)有利于同質(zhì)性知識的傳播，全球網(wǎng)絡(luò)有利于異質(zhì)性信息的獲取。同質(zhì)性知識便于企業(yè)迅速吸收與應(yīng)用，從而改善當(dāng)期的創(chuàng)新收益；異質(zhì)性知識有利于企業(yè)開放新產(chǎn)品或進(jìn)入新市場，從而確保遠(yuǎn)期創(chuàng)新收益［18］。因此，同時(shí)利用兩類網(wǎng)絡(luò)資源來獲取兩類知識，有利于形成兩類知識的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，從而確保集群企業(yè)創(chuàng)新績效的持續(xù)提升與改善。為此，本文提出如下假設(shè)：

本地網(wǎng)絡(luò)與全球網(wǎng)絡(luò)的交互作用對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（H3a）。

本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)具有不同的組織結(jié)構(gòu)和知識特征，偏重其中之一而忽視另一個(gè)都可能導(dǎo)致集群創(chuàng)新出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)。一方面，本地企業(yè)偏重本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系而忽略全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，可能阻礙外部創(chuàng)新資源的引入，導(dǎo)致本地知識冗余和能力剛性，從而限制企業(yè)創(chuàng)新能力的成長。例如，浙江大量的原生型集群在發(fā)展初期雖然構(gòu)建了成熟的本地網(wǎng)絡(luò)和置備了完善的配套設(shè)施，但是忽略了全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，導(dǎo)致集群內(nèi)部的知識結(jié)構(gòu)和技術(shù)特征高度趨同，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)品同質(zhì)化、低價(jià)惡性競爭等一系列問題出現(xiàn)，這嚴(yán)重影響了集群企業(yè)的創(chuàng)新能力和升級潛力。另一方面，如果集群企業(yè)偏重全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系而忽略本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，可能導(dǎo)致跨國公司縱向控制的價(jià)值鏈分工體系形成，使本地企業(yè)陷入價(jià)值鏈低端鎖定的發(fā)展困境。例如，東莞IT 業(yè)集群、蘇州IT 業(yè)集群均是由外資主導(dǎo)的生產(chǎn)制造業(yè)集群。由于外資企業(yè)控制了研發(fā)、設(shè)計(jì)等價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，因此本地企業(yè)只能從事加工、裝配等價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)制造活動，難以向價(jià)值鏈高端攀升。相反，如果集群企業(yè)既重視本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、又積極嵌入全球網(wǎng)絡(luò)，則既可以避免本地知識冗余導(dǎo)致的能力剛性風(fēng)險(xiǎn)，又可以減弱跨國公司的縱向控制、減弱本地企業(yè)低端鎖定的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，確保集群企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)升級和價(jià)值鏈攀升。為此，本文提出如下假設(shè)：

本地網(wǎng)絡(luò)與全球網(wǎng)絡(luò)的平衡關(guān)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（H3b）。

2.4 吸收能力的中介作用

吸收能力表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)現(xiàn)、獲取、吸收和利用外部知識的能力［19］。從企業(yè)內(nèi)部來看，吸收能力與企業(yè)的知識積累和知識管理能力有關(guān)。從企業(yè)外部來看，吸收能力與企業(yè)嵌入外部網(wǎng)絡(luò)數(shù)量及其所處的網(wǎng)絡(luò)位置有關(guān)［20］。在其他條件相同的情況下，企業(yè)嵌入的外部網(wǎng)絡(luò)數(shù)量越多、其網(wǎng)絡(luò)位置越接近于網(wǎng)絡(luò)中心，則其獲取市場信息、關(guān)鍵知識和專利許可的機(jī)會越多［21］。本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)化了集群企業(yè)與本地供應(yīng)商、聯(lián)盟伙伴、競爭對手及行業(yè)協(xié)會等網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系，擴(kuò)大了企業(yè)獲取外部信息的渠道；全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系使本地企業(yè)可從跨國公司的分包體系中獲取國際市場信息和行業(yè)前沿知識，并使本地企業(yè)不斷提升在全球知識網(wǎng)絡(luò)中的地位成為可能。顯然，本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系均有助于集群企業(yè)吸收能力的提升。為此，本文提出如下假設(shè)：

本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的吸收能力有顯著的正向影響（H4a）；

全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的吸收能力有顯著的正向影響（H4b）。

此外，如前文所述，集群企業(yè)從本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)獲取的知識在屬性上存在較大差異，同時(shí)利用兩類網(wǎng)絡(luò)獲取的外部資源并保持對兩類網(wǎng)絡(luò)的嵌入是相對平衡的，有利于實(shí)現(xiàn)本地知識與全球知識的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，提升企業(yè)對兩類知識的消化吸收和整合利用能力，最終提高企業(yè)的吸收能力。由此，我們推斷，本地網(wǎng)絡(luò)與全球網(wǎng)絡(luò)的匹配關(guān)系（交互作用與平衡關(guān)系）同樣對企業(yè)的吸收能力有積極的促進(jìn)作用。為此，本文提出如下假設(shè)：

本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的交互作用對集群企業(yè)的吸收能力有顯著的正向影響（H4c）；

本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的平衡關(guān)系對集群企業(yè)的吸收能力有顯著的正向影響（H4d）。

作為影響知識創(chuàng)造和知識利用的關(guān)鍵性動態(tài)能力，吸收能力通常被視為重塑企業(yè)業(yè)務(wù)能力、幫助企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的重要能力［22］。在穩(wěn)定的環(huán)境下，吸收能力強(qiáng)的企業(yè)可以更為有效地發(fā)展和獲取外部知識，拓展原有的技術(shù)基礎(chǔ)，改善對內(nèi)部知識的整合能力，并通過提煉與深化既有知識獲得更多的創(chuàng)新收益。在不確定的環(huán)境下，提高吸收能力有助于企業(yè)在多變的市場環(huán)境中尋找和發(fā)展現(xiàn)新的技術(shù)機(jī)會，引入與競爭對手完全不同的技術(shù)及產(chǎn)品，或幫助企業(yè)用新的方法處理現(xiàn)有問題，迅速改善和提升創(chuàng)新績效［23］。上述推論得到大量實(shí)證結(jié)論的支持，如Chen、Lin和Chang以及Liao和Yu對我國臺灣地區(qū)的高科技企業(yè)的實(shí)證研究［24-25］、Parra-Requena、Ruiz-Ortega和Garcia-Villaverde對西班牙制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究的結(jié)果均證明，企業(yè)的吸收能力對其創(chuàng)新績效有顯著的正向影響［26］。為此，本文提出如下假設(shè)：

吸收能力對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（H5）。

本文的概念模型如圖1所示。

圖1 本文的概念模型

3 研究設(shè)計(jì)與實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 變量測量

本文主要采用國際學(xué)者已使用的成熟量表，并根據(jù)預(yù)調(diào)研中的問題反饋及專家意見對之進(jìn)行調(diào)整，以使最終量表更符合中國情境下的企業(yè)運(yùn)行環(huán)境。具體的測量指標(biāo)見表1。各量表的題項(xiàng)采用Likert 5級計(jì)分法，從“非常認(rèn)同”到“非常不認(rèn)同”分別賦值1～5。

1）本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。

延續(xù)Nahapiet和Ghoshal的研究，從結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知3個(gè)維度衡量網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的程度［27］。①結(jié)構(gòu)維度。以吳波和李生校的研究［28］為基礎(chǔ)，從網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度兩個(gè)方面設(shè)計(jì)4個(gè)題項(xiàng)測量結(jié)構(gòu)。②關(guān)系維度。以Lane、Salk和Lyles等的研究［29］為基礎(chǔ)，從信任和理解兩個(gè)方面設(shè)計(jì)3個(gè)題項(xiàng)測量關(guān)系。③認(rèn)知維度。以Stafford的研究為基礎(chǔ)，從文化背景、企業(yè)文化和行事方式三個(gè)方面設(shè)計(jì)3個(gè)問題來測量［30］。本文分別從本土化和全球化兩個(gè)視角測量集群企業(yè)構(gòu)建的本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，具體的測量指標(biāo)見表1。

2）本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的匹配關(guān)系。

采用全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的乘積（LNT×GNT）表示兩者的交互作用，采用兩者的絕對差（|LNT-GNT|）表示其平衡關(guān)系。盡管一些學(xué)者對“用差值測量匹配關(guān)系”的方法提出質(zhì)疑，但是Tisak和Smith認(rèn)為：只有當(dāng)變量量表的信度不足或變量間高度相關(guān)時(shí)才存在上述問題；如果差值代表的是有意義的構(gòu)念，那么這種方法是適當(dāng)?shù)模?1］。本文中全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的差值具有明確的概念內(nèi)涵，并且兩類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的測量量表具有較高的信度和效度，因此可采用兩者的差值表示其匹配程度。事實(shí)上，上述方法已被張婧和段艷玲［32］、He和Wong［33］以 及Hogan、Hogan 和Barrett［34］等國內(nèi)外學(xué)者廣泛采用并得到學(xué)界的普遍認(rèn)可。

3）吸收能力。

參照Zahra和George的研究［23］，從知識的發(fā)現(xiàn)、獲取、轉(zhuǎn)化和利用4個(gè)方面測量吸收能力。

4）創(chuàng)新績效。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用創(chuàng)新投入（如企業(yè)R&D 投入經(jīng)費(fèi)或R&D 投入經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比例、科研人員總數(shù)或科研人員數(shù)占企業(yè)員工總數(shù)比例等）和創(chuàng)新結(jié)果兩類指標(biāo)衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效［35］。由于本文主要關(guān)注創(chuàng)新績效的改善程度，因此用創(chuàng)新結(jié)果類指標(biāo)衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效，具體是從盈利性、市場份額、銷售業(yè)績和競爭地位4個(gè)方面設(shè)計(jì)題項(xiàng)。

5）控制變量。

本文將企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、政府支持和環(huán)境不確定性作為控制變量引入模型。用企業(yè)成立年限衡量企業(yè)年齡；用員工數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模；根據(jù)專家意見及調(diào)研過程中的企業(yè)反饋，從財(cái)政和信貸兩個(gè)方面設(shè)計(jì)題項(xiàng)測量政府支持；從競爭環(huán)境、顧客需求和行業(yè)技術(shù)3個(gè)方面設(shè)計(jì)題項(xiàng)測量環(huán)境不確定性。

3.2 樣本與數(shù)據(jù)

本文旨在考察集群環(huán)境中的本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制，在選擇集群樣本時(shí)主要考慮以下兩點(diǎn)：一是集群具有較成熟的地方化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，上下游企業(yè)間形成了良好的分工合作關(guān)系；二是集群企業(yè)嵌入全球網(wǎng)絡(luò)的特征比較明顯，集群企業(yè)與國際客戶有較為密切的聯(lián)系。出于對以上兩方面的考慮，本文選擇上海浦東ICT 產(chǎn)業(yè)集群、蘇州IT 業(yè)集群和杭州軟件業(yè)集群為研究樣本。上述3個(gè)產(chǎn)業(yè)集群不僅具有成熟的本地網(wǎng)絡(luò)，而且位于中國對外開放的前沿地區(qū)——長三角區(qū)域：集群中有大量外資企業(yè)，本地網(wǎng)絡(luò)相對成熟，大量外資企業(yè)與本地企業(yè)進(jìn)行互動合作。上述這些使得3個(gè)集群都體現(xiàn)了本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的發(fā)展特征，符合本文對研究樣本的要求。關(guān)于具體的企業(yè)樣本，本文選擇了主要客戶為外資企業(yè)的本土制造業(yè)企業(yè)，包括私營企業(yè)、國有企業(yè)及中方控股的合資企業(yè)。

通過以下兩種途徑發(fā)放問卷：第一，由各園區(qū)管理委員會采取郵寄和面訪的方式直接將問卷發(fā)放給集群內(nèi)企業(yè)的高層管理人員；第二，依靠上海、蘇州和杭州3所重點(diǎn)高校的MBA 學(xué)員和EMBA 學(xué)員的人脈資源，選擇符合要求的企業(yè)，采取面訪、郵寄或發(fā)送Email的方式將問卷發(fā)放給企業(yè)高層管理人員。采用上述兩種途徑共發(fā)放問卷800份，實(shí)際回收問卷324份，實(shí)際有效問卷196份，有效問卷回收率41%。有效問卷的地區(qū)分布為上海83 份、蘇州65份、杭州48份，分別占有效問卷總數(shù)的44.42%、33.24%和24.32%。受訪公司的地區(qū)分布基本合理，其成立時(shí)間大致呈正態(tài)分布。70%以上的受訪者在企業(yè)中居中高級職位，90%的受訪者服務(wù)于目前企業(yè)的時(shí)間超過3年，這在很大程度上保證了問卷調(diào)研結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。

4 研究結(jié)果

4.1 共同方法偏差估計(jì)

為避免同一數(shù)據(jù)來源可能導(dǎo)致的共同方法偏差，在問卷調(diào)查過程中采用心理隔離法和問卷編排法等程序控制方法以減小被測者的填答偏差、減弱一致性傾向。此外，本文還采用多個(gè)統(tǒng)計(jì)方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)分析，以避免出現(xiàn)嚴(yán)重的同源偏差問題。首先，運(yùn)用Haman單因素方法進(jìn)行檢驗(yàn)，即對所有變量進(jìn)行探索性因子分析，檢驗(yàn)未旋轉(zhuǎn)的因子分析結(jié)果，如果只析出一個(gè)因子或某個(gè)因子的解釋力特別大，即可判定存在嚴(yán)重的共同方法偏差。筆者對所有題項(xiàng)進(jìn)行探索性因子分析，未旋轉(zhuǎn)時(shí)共析出10個(gè)公因子，且第一個(gè)公因子的方差解釋量僅為20.930%，表明不存在嚴(yán)重的同源偏差問題。其次，運(yùn)用偏相關(guān)分析方法做進(jìn)一步檢驗(yàn)，即通過探索性因子分析分離出未旋轉(zhuǎn)的第一公因子，再求出控制第一公因子后自變量與因變量的偏相關(guān)系數(shù)，如果自變量與因變量的偏相關(guān)系數(shù)仍然顯著，則表明不存在嚴(yán)重的同源偏差問題［36］。本文的偏相關(guān)分析結(jié)果表明，在控制了第一公因子后，自變量與因變量的偏相關(guān)系數(shù)仍然顯著，因此可忽略共同方法偏差的影響。上述檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文所用數(shù)據(jù)不存在明顯的共同偏差問題。

4.2 信度和效度分析

驗(yàn)證性因子分析結(jié)果見表1。變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)系數(shù)見表2。

表1 驗(yàn)證性因子分析結(jié)果

表2 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)系數(shù)與區(qū)分效度

從表1和表2可知：各潛變量量表的Cronbach′sα系數(shù)和組合信度（construct reliability，CR）均大于0.70的臨界值，平均萃取變異量（average variance extracted，AVE）均大于0.50 的閥值?？梢?，所有量表具有足夠的測量信度。本文所用量表中的題項(xiàng)源于已有的研究成果，并根據(jù)預(yù)調(diào)研中的問題反匱及專家意見進(jìn)行了調(diào)整，因此整體量表具有較高的內(nèi)容效度。此外，各指標(biāo)的載荷值均大于0.5，KMO 值大于0.7，累積方差解釋量大于70%（見表1），說明整體量表具有良好的聚合效度。如表2所示，AVE的平方根均大于各變量的相關(guān)系數(shù)，表明量表具有良好的區(qū)分效度?？傮w來看，本文量表具有良好的測量效度。

4.3 假設(shè)檢驗(yàn)

實(shí)證檢驗(yàn)分三步進(jìn)行：首先，檢驗(yàn)全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系及兩者的匹配關(guān)系（交互作用與平衡關(guān)系）對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；然后，檢驗(yàn)吸收能力對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；最后，檢驗(yàn)本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系及兩者的匹配關(guān)系（交互作用和平衡關(guān)系）對吸收能力的影響。

第一步，以創(chuàng)新績效為因變量，將4 個(gè)控制變量、2個(gè)自變量（全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系）引入模型，從而形成模型1。其回歸結(jié)果表明：全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效沒有顯著的正向影響（β=0.155，P＞0.1），因此假設(shè)H1未獲驗(yàn)證；本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.401，P＜0.01），因此假設(shè)H2初步獲得驗(yàn)證。分別將兩種網(wǎng)絡(luò)的交互作用和平衡關(guān)系代入模型1，從而得到模型2和模型3。模型2和模型3的回歸結(jié)果表明：兩者的交互作用（β=0.077，P＞0.1）和平衡關(guān)系（β=-0.056，P＞0.1）對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效均無顯著影響。同時(shí)將兩種網(wǎng)絡(luò)的交互作用和平衡關(guān)系代入模型1，從而得到模型4。模型4的回歸結(jié)果表明：本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系仍對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.427，P＜0.01），而全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的交互作用和平衡關(guān)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效沒有顯著影響——這與前述的分層回歸結(jié)果一致。因此，假設(shè)H2獲得驗(yàn)證，假設(shè)H1、H3a和H3b未獲驗(yàn)證。

第二步，以創(chuàng)新能力因變量，將4個(gè)控制變量和吸收能力變量引入模型，從而得到模型5。模型5的回歸結(jié)果表明，吸收能力對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（β=0.393，P＜0.01）。隨后，將2個(gè)自變量和兩種網(wǎng)絡(luò)的交互作用和平衡關(guān)系引入模型5，從而形成模型6。模型6的回歸結(jié)果表明，吸收能力對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效仍有顯著的正向影響（β=0.481，P＜0.01）。因此，假設(shè)H5獲得驗(yàn)證。

第三步，以吸收能力為因變量，將4個(gè)控制變量和2個(gè)自變量（全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系）引入模型，從而得到模型7。模型7的回歸結(jié)果表明：全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對吸收能力有顯著的正向影響（β=0.304，P＜0.1），因此假設(shè)H4a獲得驗(yàn)證；本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對吸收能力有顯著的正向影響（β=0.328，P＜0.01），因此假設(shè)H4b獲得驗(yàn)證。分別將全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的交互作用與平衡關(guān)系代入模型7，分別得到模型8和模型9。模型8和模型9的回歸結(jié)果表明，兩者的交互作用（β=0.136，P＜0.01）和平衡關(guān)系（β=0.201，P＜0.05）均對吸收能力有顯著的正向影響，因此假設(shè)H4c和H4d初步獲得驗(yàn)證。將全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的交互作用與平衡關(guān)系同時(shí)引入模型7，從而得到模型10。模型10的回歸結(jié)果表明，全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系及兩者的交互作用和平衡關(guān)系對吸收能力均有顯著的正向影響——這與前述的分層回歸結(jié)果一致。因此，假設(shè)H4a、H4b、H4c和H4d 均得到驗(yàn)證。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，對理論模型進(jìn)行修正，修正后的理論模型見圖2。

表3 分層回歸結(jié)果

圖2 調(diào)整后的理論模型

5 討論

現(xiàn)有研究缺乏全球化網(wǎng)絡(luò)和本地化網(wǎng)絡(luò)的有效整合，忽略了全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的匹配關(guān)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系影響集群企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)理亦不清楚。本文利用來自長三角地區(qū)高科技企業(yè)的196份調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)，在區(qū)分全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的基礎(chǔ)上，以吸收能力為中介變量，構(gòu)建集群企業(yè)的雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入對創(chuàng)新績效影響的關(guān)系模型，并選擇跨國公司較為集中的上海ICT 產(chǎn)業(yè)集群、蘇州IT 業(yè)集群和杭州軟件業(yè)集群為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明：本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向影響；全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對吸收能力有顯著的正向影響；本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對吸收能力顯著的正向影響；本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)合均衡對吸收能力有顯著的正向影響；本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的匹配均衡對吸收能力有顯著的正向影響；吸收能力對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

上述研究結(jié)論表明，本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系不僅直接促進(jìn)集群企業(yè)創(chuàng)新績效的改善（直接影響效應(yīng)為0.427），而且通過影響吸收能力間接改善集群企業(yè)的創(chuàng)新績效（間接影響效應(yīng)為0.400×0.481=0.192）。這表明，吸收能力在本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與集群企業(yè)創(chuàng)新績效間起部分調(diào)節(jié)作用。其原因在于：本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系通常建立在具有相同或類似的技術(shù)基礎(chǔ)、知識積累和文化傳統(tǒng)的本地企業(yè)間，企業(yè)間不僅存在密切的分工合作關(guān)系，而且各企業(yè)形成了以信任和承諾為基礎(chǔ)的非正式合作網(wǎng)絡(luò)，交易成本更低、知識與信息傳播更快；同時(shí)，相同或類似的知識結(jié)構(gòu)也易于集群企業(yè)快速吸收和轉(zhuǎn)化外部知識，從而迅速提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

本文的實(shí)證研究結(jié)果未能證明全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，但全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對吸收能力的影響以及吸收能力對創(chuàng)新績效的影響均獲得了驗(yàn)證。全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系通過影響吸收能力間接改善了集群企業(yè)的創(chuàng)新績效（間接影響效應(yīng)為0.280×0.481=0.135），意味著吸收能力在全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與集群企業(yè)創(chuàng)新績效間發(fā)揮完全調(diào)節(jié)效應(yīng)。上述實(shí)證研究表明，全球網(wǎng)絡(luò)嵌入雖然不能直接促進(jìn)集群企業(yè)創(chuàng)新績效的改善，但是可以通過影響企業(yè)的吸收能力而間接改善集群企業(yè)的創(chuàng)新績效。

上述研究成果與部分學(xué)者關(guān)于全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對本地企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生直接促進(jìn)作用的研究結(jié)論有所不同［9-10］?？紤]到本文選擇的研究樣本是技術(shù)相對落后且處于轉(zhuǎn)型國家的制造業(yè)集群，集群本地企業(yè)與外資企業(yè)在技術(shù)能力、經(jīng)營理念和企業(yè)文化等方面仍存在較大差距，而這些因素往往成為限制其知識有效轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新績效改善的障礙。雖然全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系為集群企業(yè)獲取外部知識提供了良好的機(jī)遇，但是能否有效地識別、消化、吸收和利用來自跨國公司的先進(jìn)知識和管理經(jīng)驗(yàn)才是決定外部創(chuàng)新資源能否被轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新績效的關(guān)鍵。由此可見，集群企業(yè)在積極構(gòu)建全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系以獲取創(chuàng)新資源的同時(shí)，還應(yīng)努力培養(yǎng)和提升吸收能力，以便更好地將外部創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力。

本文的實(shí)證研究還表明，本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的交互作用和平衡關(guān)系均可通過吸收能力間接改善集群企業(yè)的創(chuàng)新績效。這意味著增加兩種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的總效應(yīng)，并保持兩類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的相對維持平衡，均有助于提高集群企業(yè)的吸收能力，進(jìn)而改善其創(chuàng)新績效。其原因在于：一方面，集群企業(yè)構(gòu)建的外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系越多，則獲取市場信息、關(guān)鍵知識和專利許可的機(jī)會也越多，從而有助于提升集群企業(yè)的吸收能力，并間接改善其創(chuàng)新績效。另一方面，由于本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)具有不同的組織結(jié)構(gòu)和知識特征，如果過度偏重其中一類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，而忽略了另一類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，則有可能導(dǎo)致集群創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，因此，如果集群企業(yè)保持兩類網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的相對平衡，則有利于集群企業(yè)同時(shí)吸收和利用來自于本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)的知識，既可以避免本地知識冗余導(dǎo)致的能力剛性風(fēng)險(xiǎn)，又可以減弱跨國公司的縱向控制風(fēng)險(xiǎn)，確保集群企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)升級和價(jià)值鏈攀升。

因此，集群企業(yè)不僅僅要利用本地網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系彌補(bǔ)創(chuàng)新資源相對匱乏的先天缺陷，更應(yīng)通過聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品、合作開拓新市場等強(qiáng)化全球網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，整合利用兩類網(wǎng)絡(luò)資源來獲取外部知識，為集群企業(yè)創(chuàng)新績效的持續(xù)提升奠定基礎(chǔ)。

本文存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在以下方面：第一，不同的網(wǎng)絡(luò)嵌入方式（購買者驅(qū)動和生產(chǎn)者驅(qū)動）和不同的產(chǎn)業(yè)類型（高科技產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)）可能對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響，而本文僅以長三角地區(qū)的高科技企業(yè)為樣本展開研究可能有失偏頗，進(jìn)行跨行業(yè)、跨地區(qū)的實(shí)證研究可能獲得不一樣的結(jié)果；第二，集群企業(yè)嵌入外部網(wǎng)絡(luò)的不同時(shí)間期限可能導(dǎo)致不同的知識轉(zhuǎn)移效果，從而對創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響，因此本文的截面數(shù)據(jù)采集方式有失偏頗。

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