兩型社會(huì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型及其應(yīng)用——基于熵權(quán)法-相對(duì)熵集結(jié)模型的組合賦權(quán)

趙 萌，陳亞男，沈 哲

（1.東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，沈陽(yáng) 110819；2 東北大學(xué) 秦皇島分校，河北 秦皇島 066004；3.北京航空航天大學(xué) 計(jì)算機(jī)學(xué)院，北京 100191）

1 研究背景

科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵是“堅(jiān)持以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀”?；诳茖W(xué)發(fā)展觀評(píng)價(jià)兩型社會(huì)就是依據(jù)科學(xué)發(fā)展觀的要求評(píng)價(jià)兩型社會(huì)建設(shè)。

1）兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究現(xiàn)狀。

目前國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)構(gòu)建的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系主要有：歐洲環(huán)境局（European Environment Agency，EEA）提出的“驅(qū)動(dòng)力-壓力-狀態(tài)-影響-相應(yīng)”（driving force-pressure-state-impact-response，DPSIR）模型概念和框架［1］。Mangi、Roberts和Rodwell運(yùn)用DPSIR模型［2］，研究了捕撈和齒輪機(jī)器等設(shè)備的使用對(duì)肯尼亞海洋珊瑚礁生態(tài)系統(tǒng)的影響；Meybeck、Lestel和Thévenot利用DPSIR模型揭示了1950—2005年法國(guó)塞納河重金屬含量的歷史變遷［3］；聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系；世界銀行構(gòu)建的衡量可持續(xù)發(fā)展的新國(guó)家財(cái)富指標(biāo)體系；聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署設(shè)計(jì)的城市綜合環(huán)境評(píng)估和報(bào)告的指標(biāo)體系等。

在兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，一些學(xué)者針對(duì)不同地區(qū)的特點(diǎn)構(gòu)建了區(qū)域兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如一些學(xué)者針對(duì)湖南［4-6］、湖北［7-9］、河南［10］等省區(qū)構(gòu)建了兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在兩型社會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)方面：龔曙明和朱海玲從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境友好4個(gè)方面構(gòu)建了兩型社會(huì)綜合監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系［11］；姚成勝構(gòu)建了包括資源節(jié)約指標(biāo)、環(huán)境友好指標(biāo)和社會(huì)發(fā)展科學(xué)進(jìn)步指標(biāo)的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［12］；董明輝和鄒斌從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展科技進(jìn)步、環(huán)境質(zhì)量、能源消耗與利用4個(gè)方面構(gòu)建了兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［13］。

以上研究為科學(xué)評(píng)價(jià)兩型社會(huì)建設(shè)情況奠定了基礎(chǔ)，但其共同不足在于：片面地關(guān)注環(huán)境與資源狀況或只關(guān)注環(huán)境保護(hù)與治理狀況，很少考慮人類活動(dòng)對(duì)兩型社會(huì)本身結(jié)構(gòu)和功能的影響，忽視了兩型社會(huì)以人為本的核心，無(wú)法充分反映科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵和本質(zhì)。

2）兩型社會(huì)評(píng)價(jià)方法的研究現(xiàn)狀。

一些學(xué)者利用客觀賦權(quán)方法評(píng)價(jià)兩型社會(huì)。例如：李新平和申益美利用熵值法建立了數(shù)學(xué)模型，用于綜合評(píng)價(jià)兩型社會(huì)建設(shè)情況［14］；葉文忠、歐嬋娟和李林提出了基于粗糙集模糊聚類法的兩型社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)模型［15］；朱孔來(lái)和王如燕建立了兩型社會(huì)綜合評(píng)價(jià)的熵模糊物元分析模型［16］?？陀^賦權(quán)方法的問(wèn)題在于，過(guò)度依賴指標(biāo)數(shù)據(jù)，忽視了指標(biāo)的實(shí)際含義。一些學(xué)者利用主觀賦權(quán)方法評(píng)價(jià)兩型社會(huì)。例如：任英華和姚莉媛采用層次分析法和因子分析法相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法對(duì)全國(guó)30個(gè)城市經(jīng)濟(jì)兩型化水平進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)［17］；陳黎明和歐文建立了基于層次分析（analytic hierarchy process，AHP）方法的兩型社會(huì)綜合發(fā)展評(píng)價(jià)模型［18］。主觀賦權(quán)方法的問(wèn)題在于：?jiǎn)渭円揽繘Q策者的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，主觀隨意性強(qiáng)。

以上研究豐富了兩型社會(huì)的評(píng)價(jià)理論和方法，但其共同不足在于：首先，沒有綜合考慮主、客觀信息的評(píng)價(jià)方法；其次，片面強(qiáng)調(diào)兩型社會(huì)評(píng)價(jià)的綜合發(fā)展指數(shù)，很少考慮兩型社會(huì)的協(xié)調(diào)指數(shù)和演進(jìn)規(guī)律，忽視了兩型社會(huì)人類與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的核心，也無(wú)法充分反映科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵和本質(zhì)。

鑒于此，本文做如下研究工作：利用信息熵的基本方法，研究以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的兩型社會(huì)綜合發(fā)展和協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)問(wèn)題，建立反映科學(xué)發(fā)展觀的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，解決現(xiàn)有兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系忽視以人為本的問(wèn)題；建立基于信息熵的兩型社會(huì)綜合評(píng)價(jià)決策模型，采用熵權(quán)方法確定評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的客觀權(quán)重，使用相對(duì)熵集結(jié)模型確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的主觀權(quán)重，提出利用組合賦權(quán)方法確定組合權(quán)重，以此解決目前賦權(quán)方法缺乏綜合考慮兩型社會(huì)的主觀和客觀信息的問(wèn)題；建立兩型社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)模型，反映兩型社會(huì)各系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)調(diào)狀況，滿足科學(xué)發(fā)展觀中人類與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的核心要求；最后，以河北為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證分析。

2 兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

2.1 總體構(gòu)建思路

首先，以歐洲環(huán)境局、聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)等權(quán)威機(jī)構(gòu)的經(jīng)典觀點(diǎn)的高頻指標(biāo)為基礎(chǔ)來(lái)篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)，用人均綠色GDP、人均綠地面積等指標(biāo)反映以人為本的科學(xué)發(fā)展觀的核心；接著，結(jié)合可觀測(cè)原則刪除無(wú)法獲得數(shù)據(jù)的指標(biāo)，并運(yùn)用熵權(quán)方法定量剔除對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果貢獻(xiàn)率低的指標(biāo)；最后，理性分析完善指標(biāo)體系，構(gòu)建體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀核心的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？傮w的構(gòu)建思路如圖1所示。

圖1 基于科學(xué)發(fā)展觀的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

2.2 指標(biāo)體系

以中國(guó)知網(wǎng)的“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”為文獻(xiàn)來(lái)源，運(yùn)用高級(jí)檢索方式，輸入關(guān)鍵詞“兩型社會(huì)”和“評(píng)價(jià)”檢索得到兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)文獻(xiàn)23篇。通過(guò)頻度統(tǒng)計(jì)分析，初選出頻度在60%以上的指標(biāo)61個(gè)，根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性進(jìn)一步篩選出52個(gè)指標(biāo)。采用發(fā)送電子郵件的方式進(jìn)行專家調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷36份，收回問(wèn)卷34份，回收率為94.4%。從中選出專家得票率在50%以上的指標(biāo)作為最終指標(biāo)，并結(jié)合專家意見對(duì)個(gè)別指標(biāo)進(jìn)行替換或添加，最終得到40個(gè)指標(biāo)。

已有研究較多從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和資源四個(gè)方面對(duì)兩型社會(huì)的建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。為了體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀的研究背景、突出以人為本的科學(xué)發(fā)展觀思想，本文在建立兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程中，從高頻指標(biāo)中篩選出人文方面的指標(biāo)構(gòu)成人文子系統(tǒng)。本文所建立的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù) 表

3 兩型社會(huì)評(píng)價(jià)模型的建立

3.1 模型建立思路

先采用相對(duì)熵集結(jié)模型（relative entropy aggregation model）［19］確定反映指標(biāo)含義和決策者主觀意愿的指標(biāo)主觀權(quán)重，再運(yùn)用熵權(quán)法對(duì)之進(jìn)行調(diào)整，使指標(biāo)權(quán)重既反映決策者的主觀意愿、又反映指標(biāo)本身的差異程度。據(jù)此，構(gòu)建兩型社會(huì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)模型和“發(fā)展度—協(xié)調(diào)度”的二維演進(jìn)規(guī)律模型。評(píng)價(jià)原理如圖2所示。

圖2 兩型社會(huì)評(píng)價(jià)原理

3.2 評(píng)價(jià)步驟

1）標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)數(shù)據(jù)。

運(yùn)用如下公式對(duì)不同類型指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

正向指標(biāo)：

負(fù)向指標(biāo)：

適中指標(biāo)：

2）利用熵權(quán)法進(jìn)行客觀賦權(quán)。

熵權(quán)法是一種對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行客觀賦值的方法，基于該方法確定的指標(biāo)權(quán)重體現(xiàn)了指標(biāo)本身重要性的差異程度，在一定程度上避免了主觀賦權(quán)方法存在的過(guò)于強(qiáng)調(diào)人的主觀判斷的缺陷。采用熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重的步驟如下：

第一步，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的決策矩陣Y=（yij）m×n按列進(jìn)行歸一化處理，得

第二步，按列計(jì)算第j個(gè)屬性的熵ej。

第三步，計(jì)算第j個(gè)屬性的差異系數(shù)gi。

第四步，確定權(quán)重。計(jì)算第k個(gè)準(zhǔn)則下第j個(gè)屬性的權(quán)重wkj。

3）利用相對(duì)熵集結(jié)模型進(jìn)行主觀賦權(quán)。

假設(shè)群組決策系統(tǒng)由S個(gè)專家組成，分別記為S1、S2、…、Ss，記評(píng)價(jià)指標(biāo)為B1、B2、…、Bm，記第i個(gè)專家對(duì)第j個(gè)指標(biāo)的評(píng)分值為xij，則主觀權(quán)重的確定步驟如下：

第一步，將群判斷信息矩陣X=（xij）s×m轉(zhuǎn)化為規(guī)范化矩陣B=（bij）s×m。轉(zhuǎn)化方法如下：

第二步，根據(jù)如下公式求得群偏好向量xgj=（xg1，xg2，…，xgn）。

式（9）中，ωi為專家Si的決策權(quán)重。

求得的xgj=（xg1，xg2，…，xgm）滿足歸一化條件，為指標(biāo)的主觀權(quán)重。

4）組合賦權(quán)。

一個(gè)指標(biāo)的相對(duì)重要程度由其主觀權(quán)重和客觀權(quán)重共同決定。若兩者中的任一權(quán)重值為0，即使另一權(quán)重值為1，也不能說(shuō)該指標(biāo)是非常重要的。只有兩者取最大值時(shí)組合權(quán)重wj才是最大的。因此，將第j個(gè)指標(biāo)的組合權(quán)重wj定義為［19］：

式（10）中，w1為利用熵權(quán)法確定的客觀權(quán)重，w2為利用相對(duì)熵集結(jié)模型確定的主觀權(quán)重。

5）計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

用S表示兩型社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)值，則

式（10）中：wj表示利用組合賦權(quán)方法確定的第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重；yij表示標(biāo)準(zhǔn)化后的第j項(xiàng)指標(biāo)得分值。S值越大，表明兩型社會(huì)發(fā)展越好。

6）計(jì)算協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)［20］。

用c表示系統(tǒng)整體協(xié)調(diào)度，則期計(jì)算公式如下：

式（12）中：f（xi）為子系統(tǒng)i的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。根據(jù)協(xié)調(diào)度c劃分兩型社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)等級(jí)，劃分標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

表2 兩型社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)

7）建立演進(jìn)規(guī)律模型。

構(gòu)建“發(fā)展度—協(xié)調(diào)度”的二維演進(jìn)規(guī)律模型，如圖1所示。剖析各典型狀態(tài)，找出兩型社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展演進(jìn)規(guī)律，如先協(xié)調(diào)后發(fā)展（A→B→D）、先發(fā)展后協(xié)調(diào)（A→C→D）、協(xié)調(diào)發(fā)展相互促進(jìn)（A→E→D）。

圖3 “發(fā)展度—協(xié)調(diào)度”二維演進(jìn)規(guī)律模型

4 模型應(yīng)用

4.1 評(píng)價(jià)對(duì)象與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以河北省為樣本來(lái)說(shuō)明上述模型的具體應(yīng)用。由于兩型社會(huì)是2005年以后被提出的，因此本文主要評(píng)價(jià)2006—2011年河北省兩型社會(huì)的發(fā)展?fàn)顩r。通過(guò)查閱《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《河北經(jīng)濟(jì)年鑒》來(lái)收集有關(guān)數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理。對(duì)于不能直接獲得原始數(shù)據(jù)的指標(biāo)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒中的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到其數(shù)據(jù)值，見表1中的第5列～第10列。

4.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理

利用式（1）～式（3）對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，其中適中指標(biāo)——GDP增長(zhǎng)率的最優(yōu)值為8%，來(lái)源于北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究中心季鑄教授的《中國(guó)300 個(gè)省市綠色GDP 指數(shù)報(bào)告》。各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)以及權(quán)重值見表3中的第（3）列～第（8）列。

4.3 指標(biāo)權(quán)重的確定

用式（4）～式（7）即熵權(quán)法確定各指標(biāo)相對(duì)于準(zhǔn)則層的客觀權(quán)重，見表3中的第（9）列。通過(guò)檢索相關(guān)文獻(xiàn)選擇15位致力于兩型社會(huì)研究的專家、學(xué)者作為調(diào)查對(duì)象，征詢他們對(duì)所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系的看法和意見，并請(qǐng)他們填寫專家調(diào)查問(wèn)卷。8 位專家對(duì)此給予了回復(fù)，其中5 位專家填寫了判斷矩陣。利用式（8）和式（9）計(jì)算主觀權(quán)重，見表3 中的第（10）列。依據(jù)式（10）確定各指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)層的總權(quán)重，見表3中的第（11）列。

表3 河北省兩型社會(huì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)和熵權(quán)值

4.4 河北兩型社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)式（11），將各準(zhǔn)則下指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值與其熵權(quán)值相乘，得到各準(zhǔn)則的評(píng)價(jià)得分，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行排序，具體如表4所示。

2006—2011年河北省各子系統(tǒng)的發(fā)展綜合值如圖4所示。

表4 河北省兩型社會(huì)發(fā)展各子系統(tǒng)評(píng)價(jià)結(jié)果

圖4 2006—2011年河北兩型社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r折線圖

把各年各系統(tǒng)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)值代入式（12），得到2006—2011年河北兩型社會(huì)的協(xié)調(diào)程度，如表5所示。

表5 2006—2011年河北兩型社會(huì)的協(xié)調(diào)度

以發(fā)展度為縱坐標(biāo)、以協(xié)調(diào)度為橫坐標(biāo)，得到河北兩型社會(huì)演進(jìn)路徑，如圖5所示。

圖5 “發(fā)展度—協(xié)調(diào)度”二維演化模型

4.5 河北兩型社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r分析

第一，河北兩型社會(huì)發(fā)展總體呈上升趨勢(shì)，但局部發(fā)展不夠穩(wěn)定。從兩型社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看：2006—2011年河北兩型社會(huì)發(fā)展總體呈上升趨勢(shì)，綜合評(píng)價(jià)值由0.142上升到0.888，說(shuō)明河北兩型社會(huì)發(fā)展總體上取得了進(jìn)步；然而，個(gè)別年份也出現(xiàn)了波動(dòng)，如資源子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)值波動(dòng)較大——由2008年的0.139下降到2009年的0.109、再上升到2010年的0.271。從指標(biāo)的初始數(shù)據(jù)分析，這主要是因?yàn)槿f(wàn)元GDP能耗下降率指標(biāo)的劇烈波動(dòng)影響了資源子系統(tǒng)整體波動(dòng)，說(shuō)明河北省在能源節(jié)約方面還處于不斷積累經(jīng)驗(yàn)的階段。

第二，河北各子系統(tǒng)的發(fā)展由失調(diào)趨于協(xié)調(diào)。參照協(xié)調(diào)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以看出，2006年和2007年河北省的協(xié)調(diào)程度為嚴(yán)重失調(diào)，2008年為中度失調(diào)，2009 年為輕 度失調(diào)，2010 年為良 好協(xié)調(diào)，2011年為中級(jí)協(xié)調(diào)。整體來(lái)看，各年的協(xié)調(diào)程度總體呈上升趨勢(shì)，說(shuō)明河北省兩型社會(huì)各子系統(tǒng)趨于協(xié)調(diào)。

第三，河北兩型社會(huì)的發(fā)展路徑主要是先發(fā)展再協(xié)調(diào)。從“協(xié)調(diào)度—發(fā)展度”二維模型可以看出，河北兩型社會(huì)發(fā)展主要是走“先發(fā)展再協(xié)調(diào)”的道路，2010年協(xié)調(diào)與發(fā)展相互促進(jìn)，2011年以后協(xié)調(diào)度再次落后于發(fā)展度。這主要是因?yàn)?011年兩型社會(huì)建設(shè)有了大幅提高，而各子系統(tǒng)的發(fā)展協(xié)調(diào)度有所下降。

5 結(jié)語(yǔ)

本文的主要貢獻(xiàn)和工作主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

第一，建立了基于科學(xué)發(fā)展觀的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。與以往建立的兩型社會(huì)指標(biāo)體系不同，本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系充分考慮了數(shù)據(jù)可得性、注重生態(tài)和環(huán)境、堅(jiān)持以人為本和人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展，反映了科學(xué)發(fā)展觀的核心和本質(zhì)要求。

第二，提出了基于信息熵的兩型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定方法。利用該方法確定的指標(biāo)權(quán)重既反映了指標(biāo)含義和專家意愿，又反映了指標(biāo)本身的客觀信息和最終貢獻(xiàn)率，可使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更為客觀、合理。

第三，建立了兩型社會(huì)演進(jìn)規(guī)律動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型。兩型社會(huì)建設(shè)是一個(gè)不斷變化與發(fā)展的、復(fù)雜的巨系統(tǒng)，對(duì)之進(jìn)行靜態(tài)的綜合評(píng)價(jià)不足以反映其發(fā)展規(guī)律，而根據(jù)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展指數(shù)建立演進(jìn)規(guī)律模型，則可通過(guò)觀察、分析演進(jìn)路徑制定出相應(yīng)的政策性建議。

本文的研究結(jié)果表明，2006—2011年河北兩型社會(huì)發(fā)展總體呈上升趨勢(shì)，各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)程度不斷提升，河北走的是“先發(fā)展后協(xié)調(diào)”的發(fā)展道路。

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