表見理論的權(quán)利秩序與安全觀分析

宋紀(jì)連

摘要：表見制度跨越民法總則、物權(quán)法、債法、商法四大法域，涉及表見代理制度、公示公信原則、動產(chǎn)占有制度、不動產(chǎn)登記制度、善意取得制度、表見債權(quán)讓與、外觀主義原則、票據(jù)制度等等民事法律制度。如何解釋表見制度，需要立足于表見制度的基本價值是維護(hù)市民社會交易秩序，市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，社會交易越頻繁，現(xiàn)代民法更加注重對于交易安全的保護(hù)。

關(guān)鍵詞：表見理論；交易秩序；交易安全

表見制度跨越民法總則、物權(quán)法、債法、商法四大法域，涉及表見代理制度、公示公信原則、動產(chǎn)占有制度、不動產(chǎn)登記制度、善意取得制度、表見債權(quán)讓與、外觀主義原則、票據(jù)制度等等民事法律制度。表見理論，有時也稱為權(quán)利外觀理論，它是指在交易關(guān)系中凡是能夠?qū)⒌湫偷闹黧w資格、意思和權(quán)利體現(xiàn)為意思外觀或權(quán)利外觀，盡管意思外觀、權(quán)利外觀與交易本來的真實(shí)狀況不一致，法律依然賦予該意思外觀、權(quán)利外觀與真實(shí)狀況時相同的法律效果。表見理論是對民法表見制度的分析理論。

表見理論立足于對善意無過失者所完成的積極權(quán)利變動的保護(hù)，以維護(hù)交易安全的動態(tài)財產(chǎn)關(guān)系。一方是真權(quán)利人，另一方是善意無過失者的積極權(quán)利變動后的利益歸屬。這是正當(dāng)利益與正當(dāng)利益的間的沖突。例如，在動產(chǎn)善意取得情況下，真權(quán)利人與善意受讓人均具有正當(dāng)利益。雖然從利益的根據(jù)來看，真權(quán)利人的利益依托于權(quán)利，而善意受讓人的利益依托于“善意”。但是，從整體來看，真權(quán)利人利益的傷害被認(rèn)為僅僅是其個別利益的傷害，而善意受讓人利益的傷害卻因其被認(rèn)定為是對交易安全即交易整體秩序的傷害而不可容忍，因此，善意取得制度毫不留情地犧牲了真權(quán)利人的利益。而物權(quán)的公示與公信原則，則在真正的所有人與信任不動產(chǎn)登記（即便是錯誤的登記）的善意受讓人的間，選擇了對后者的保護(hù)。[1]

一、維護(hù)市民社會交易秩序是表見制度的基本價值

秩序的存在是人類一切活動的必要前程。從抽象意義上講，秩序是意味著在自然進(jìn)程和社會進(jìn)程中存在著某種程度的一致性、連續(xù)性和確定性。秩序與無序相對，當(dāng)無序狀態(tài)出現(xiàn)時，關(guān)系的穩(wěn)定性消失了，結(jié)構(gòu)的有序性混淆了，行為的規(guī)則性和進(jìn)程的連續(xù)性被打斷了，偶然的、不可預(yù)測的因素不斷干擾人們的社會生活，使人們之間的信任減少，不安全感增加?！斑@種人類生存的秩序模式絕不是人類所作的一種任意專斷或違背自然的一種努力。秩序的模式乃深深植根于整個自然結(jié)構(gòu)之中，而人類生活恰恰是該結(jié)構(gòu)中的一個組成部分。”[2]為了保護(hù)正常的社會秩序，人類必須采取消除無序狀態(tài)或預(yù)防無序狀態(tài)發(fā)生的措施。在人類文明社會中，法律是清除無序狀態(tài)或預(yù)防無序狀態(tài)的最首要的手段。

民法作為市民社會的基礎(chǔ)法，維護(hù)市民社會交易秩序是民法基本的價值之一。私法具有社會關(guān)系的秩序和導(dǎo)向的功能。[3]如果說近代民法對自由資本主義時期與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)自由平等秩序的維護(hù)，那么，現(xiàn)代民法對壟斷資本主義時期與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的社會本位秩序的維護(hù)。它是在對個人權(quán)利本位秩序觀基礎(chǔ)上加以修正、完善的一種新的秩序觀。

發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)時期，社會關(guān)系更加繁雜，社會分工越來越細(xì)，社會全體成員由于需求相同和勞動分工而產(chǎn)生的相互依存關(guān)系即社會連帶關(guān)系，已是社會的基本事實(shí)。[4]社會要求用一種現(xiàn)實(shí)主義的和社會化的法律制度來取代以往抽象的和個人主義的法律制度。如龐德認(rèn)為秩序的標(biāo)志就是在人的“合作本能”與“利己本能”之間建立與保持均衡的狀態(tài)。社會本位的秩序觀強(qiáng)調(diào)社會統(tǒng)合、社會連帶、個人與社會的和諧。其目的是試圖建立此種秩序，來調(diào)整利益沖突，減少利益摩擦和無謂的犧牲與損耗，以便使社會成員在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下享有各種資源。不斷增加的勞動分工、社會角色分化、社會獨(dú)立、相互的依賴已經(jīng)強(qiáng)化了相互的社會關(guān)系。所有這些指向責(zé)任、合作、團(tuán)結(jié)和社會一體的倫理。[3]

二、表見制度舍棄靜的安全而維持交易安全

誠如霍布斯所言，“人的安全乃是至高無上的法律”。人們之所以在正義理論中只給予安全以一個長幕后交椅的原因，必須從這樣一個事實(shí)中去探尋，這個事實(shí)就是安全在法律秩序中的作用之—只具有從屬性和派生性。安全有助于使人們享有諸如生命、財產(chǎn)、自由和平等等其他價值的狀況穩(wěn)定化并盡可能地維續(xù)下去。法律的安全目的是堅決保護(hù)重大的需要和利益。[5]而交易者所關(guān)注的安全，更應(yīng)是法律上確保的安全。耶林認(rèn)為：“安全、可預(yù)見性是私法交易所力求的?！盵3]法律上的安全可以分為靜的安全和動的安全。靜的安全又稱所有的或享有的安全，是指法律對主體已經(jīng)享有的既定利益加以保護(hù)，使其免受他人任意侵奪。動的安全又稱交易安全，是指法律對主體取得利益的行為加以保護(hù)，使其合理期待能夠得到法律上的實(shí)現(xiàn)。法律對交易安全的保護(hù)往往是通過對善意無過失的交易者的保護(hù)來實(shí)現(xiàn)的，其目的在于促進(jìn)財產(chǎn)流通、實(shí)現(xiàn)社會整體效益。

如果在相互沖突的兩種利益中，一種是靜態(tài)安全中的利益的保護(hù)，而另一種是動態(tài)安全中的利益保護(hù)，當(dāng)兩者發(fā)生沖突時，法律必須作出取舍。表見制度的選擇，法律舍棄靜的安全而維持動的安全（交易安全），重在保護(hù)交易中的個人利益。在發(fā)生這種沖突時，那一類凡是能夠識別為典型的權(quán)利或意思的表現(xiàn)形式，即使其與真實(shí)權(quán)利或意思的狀況不相符合，法律仍通過以權(quán)利或意思的表現(xiàn)形式推定權(quán)利或意思的基礎(chǔ)，從而保護(hù)交易安全。

市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，社會交易就越頻繁，對交易的安全與快捷提出了更高的要求。傳統(tǒng)的嚴(yán)格追求當(dāng)事人的意思表示的效果意思，在紛繁復(fù)雜的交易面前成為不可能，何況，如果仍嚴(yán)格遵守這個規(guī)則，那么當(dāng)事人交易時必須謹(jǐn)慎細(xì)微才能避免交易可撤消、可變更甚至無效的后果，無疑會損害交易的快捷與安全，客觀上會導(dǎo)致阻滯交易的結(jié)果，當(dāng)然，法律也不能為了滿足交易的快捷與安全的要求而忽視對交易者的意思表示所追求的效果的維護(hù)，如果這樣，也會有損于交易的快捷和安全，同時會造成社會不公正的事項發(fā)生，損害整個交易秩序。所以，現(xiàn)代法律必須在其中找到一個平衡?，F(xiàn)代民法確立的表見制度正是在一定程度犧牲當(dāng)事人的真實(shí)意思，將客觀表示視之為有效的結(jié)果。“合同法的每一個系統(tǒng)都具有目的，即簡化交換過程、平衡相互沖突的利益、使得減少交易成本之下的財產(chǎn)流轉(zhuǎn)成為可能。” [3]表見制度成為維護(hù)合同制度穩(wěn)定性的一個精巧機(jī)制。對動靜安全的調(diào)節(jié)是通過損害分配來實(shí)現(xiàn)的，對動的安全加以保護(hù)而犧牲的靜的利益，民事法給予了補(bǔ)救，補(bǔ)救的措施包括返還不當(dāng)?shù)美?、侵?quán)損害賠償債務(wù)不履行責(zé)任等。反之，同樣如此，或通過瑕疵擔(dān)保制度，或通過損害賠償制度救濟(jì)受損害的動的利益。[6]

我們以物權(quán)的公示公信原則為例。公示原則是指物權(quán)的各種變動以一種外部可知悉的方式予以表征。物權(quán)具有絕對性和排他性，如果一物上已成立物權(quán)，則在該物上不能再設(shè)立與之不相容的物權(quán)。通過一種公開的方式將物上的物權(quán)狀況表示出來，第三人從外部即可認(rèn)識到物權(quán)的存在，從而依其意思決定是否從事交易，則第三人的利益即可得到保護(hù)，而第三人利益實(shí)際上正是市場經(jīng)濟(jì)的交易秩序的化身，社會整體的正常的經(jīng)濟(jì)秩序就是由一個個第三人連接起來的，保護(hù)第三人就可消除交易中的風(fēng)險、減少交易中的權(quán)利糾紛，從而維護(hù)交易的正常秩序。公信原則實(shí)際上是賦予公示的內(nèi)容以公信力。公信原則的內(nèi)容主要包括兩個方面：一是登記記載的權(quán)利人或占有動產(chǎn)的人，在法律上只能推定其為真正的權(quán)利人。二是任何人因?yàn)橄嘈诺怯浻涊d的權(quán)利或占有表彰的權(quán)利而與權(quán)利人從事了移轉(zhuǎn)該權(quán)利的交易，該項交易應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。例如，A進(jìn)行了權(quán)利登記，即使事后發(fā)現(xiàn)登記有錯誤，但A將該登記的權(quán)利出讓給B時，B并不知道登記有錯誤，他信賴登記的內(nèi)容是合法、真實(shí)的，因此與A訂立合同買賣該房產(chǎn)，雖然以后發(fā)現(xiàn)了登記內(nèi)容有錯誤，A和B之間的交易也應(yīng)當(dāng)是有效的，受到物權(quán)法的保護(hù)，B也能夠合法取得對該房屋的所有權(quán)。由于公信可產(chǎn)生一種推定的權(quán)利，第三人不必費(fèi)時費(fèi)力的調(diào)查物權(quán)的真實(shí)情況，從而降低交易費(fèi)用，迅捷交易；同時第三人與推定的物權(quán)人為交易時，不必?fù)?dān)心發(fā)生權(quán)利沖突，特別是在物權(quán)移轉(zhuǎn)后不必?fù)?dān)心第三人追奪，從而交易秩序與交易安全得以維護(hù)。

市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)就在于利益的流動性，同時要求這種流動要有可靠的保證，以所有權(quán)為中心的法律模式主要是追求利益歸屬的靜態(tài)，但不能很好地適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因而保護(hù)債權(quán)的流動與安全，實(shí)現(xiàn)自身的財產(chǎn)的可交易性正是現(xiàn)代社會呼喚下的產(chǎn)物。正如有學(xué)者所言，“私法生活的契約化或債權(quán)化，便打破了自己自足社會的生活形態(tài)，人們進(jìn)入了一個流轉(zhuǎn)頻繁、物質(zhì)豐富的商品時代”；于此，一個由債的關(guān)系“體系所構(gòu)筑的社會也就成為了以后社會發(fā)展的主旋律?！必敭a(chǎn)債權(quán)化實(shí)現(xiàn)了利益的從單一走向多元，現(xiàn)實(shí)走向未來，極大的促使了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間?？梢詳嘌裕敭a(chǎn)債權(quán)化是法制發(fā)展的必然，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中具有重大的意義。[7]表見理論的發(fā)展表明了在私權(quán)神圣與合理信賴之間尋找的一個平衡點(diǎn)，并成為防止法律自身弊端的一種重要方法。從而使交易雙方間的利益趨于平衡，交易安全得到保證。而只有建立在權(quán)利義務(wù)對等，交易雙方利益平衡的基礎(chǔ)上，利用債權(quán)制度進(jìn)行的財產(chǎn)流轉(zhuǎn)行為才能順利開展，交易得到正常運(yùn)行。因此，表見制度應(yīng)充分的發(fā)揮其對當(dāng)事人間利益安全的保護(hù)，以促進(jìn)當(dāng)事人間通過交易所追求的利益最大化。

參考文獻(xiàn)：

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[7]張元.財產(chǎn)債權(quán)化在現(xiàn)代社會中的意義[DB/OL].

http：//www.chinalawedu.com/news/2004_

8/10/1734002123.htm.

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