科技期刊基金論文誠信狀況調(diào)查研究

任忠欽+劉威

[摘 要] “建設(shè)創(chuàng)新型國家”是我國的一項重要國策，科研誠信是我國實施該項國策的基礎(chǔ)。本文通過對科研課題的主要成果之一——科技期刊基金論文進行調(diào)查分析，研究高校科技期刊科研論文的誠信狀況，發(fā)現(xiàn)大部分科研基金論文有著良好的學(xué)術(shù)誠信，檢測重復(fù)率比較高的文章多是對自己相關(guān)成果的重復(fù)。期望本項研究對科研政策的制定與實施有所幫助。

[關(guān)鍵詞] 科研論文 誠信 調(diào)查

[中圖分類號] G232 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2014） 06-0043-03

Investigation on Credibility and Integrity of Fund Papers in the Journals of Science and Technology

Ren Zhongqin Liu Wei

（Liaoning University of Traditional Chinese Medicine，Shenyang，110032）（Hubei Finance & Taxation College，Wuhan，430064）

[Abstract] Building an innovative country is one of the important state policies in China. The research credibility and integrity is the base of building the innovative country. This paper investigated the honesty of research papers in universities which are the main achievements of researches and found that most research papers had good academic credibility and integrity. The papers with high repetition rate are associated with the results of their own studies. This investigation is to provide some help for setting up the new scientific research policies in the future.

[Key words] Research paper Credibility and integrity Investigation

隨著我國不斷加大“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的力度，科研投入逐年增加，國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部聯(lián)合發(fā)布的2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示，基礎(chǔ)研究經(jīng)費穩(wěn)步增長，高等學(xué)校獲得的基礎(chǔ)研究經(jīng)費為275.7億元，比上年增長21.6%，占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的55.3%。高校一直是我國進行科學(xué)創(chuàng)新研究的重要力量，承擔(dān)了大量的科研任務(wù)，取得了一大批高水平的創(chuàng)新成果，每年科研論文產(chǎn)出量巨大。但近年來，科研學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，引起全社會對科學(xué)研究誠信狀況的重視。維護高校科研誠信，防治學(xué)術(shù)不端行為，培養(yǎng)良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，是必須重視的問題。本課題從保證高?？蒲泄ぷ鹘】?、持續(xù)發(fā)展的目的出發(fā)，對科技期刊基金論文誠信狀況進行調(diào)查研究，提出對策與建議。

本文主要是對高?？蒲谢鹫撐恼\信狀況進行調(diào)查研究，對高?？萍伎蒲姓\信情況進行評估?？紤]到對科研誠信的調(diào)查難以具體操作，因此，本研究從科研課題的成果入手，通過檢測科研基金論文的誠信情況，回顧分析學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)的檢測結(jié)果，對檢測數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學(xué)分析，掌握高?？蒲姓\信的基本狀況。

1 資料選取與初選排除標(biāo)準(zhǔn)

1.1 資料選取

選取《遼寧中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報》編輯部的自然來稿并于2012年和2013年進行學(xué)術(shù)不端檢測的文章的學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果，無論最后是否錄用發(fā)表都作為本課題的研究資料。根據(jù)稿件初選排除標(biāo)準(zhǔn)將不符合要求的文章的學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果排除，得到2012年和2013年符合要求的學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果匯總表。從2012年和2013年的24000余篇稿件中選取明確標(biāo)明課題來源的論文。對在投稿時未標(biāo)明課題來源但在修改過程中補充了課題來源的稿件，因無法一一準(zhǔn)確核對，為保證課題研究的準(zhǔn)確性，都未選取。將有課題的論文與2012年和2013年的學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果匯總表對比，分別提取出2012年和2013年有課題的論文學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果匯總表。共提取出2012年明確標(biāo)明課題來源的論文1034篇，2013年明確標(biāo)明課題來源的論文1492篇。

1.2 稿件初選排除標(biāo)準(zhǔn)

排除作者及單位等信息不明的稿件，排除最后沒有進入稿件登記系統(tǒng)中登記的稿件，排除存稿中夾雜的基金項目證明、作者簡介等資料，排除重復(fù)稿件。

2 方 法

為保證研究的準(zhǔn)確性，本文運用中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)和Microsft Office Excel 2003辦公軟件作為研究的主要工具，采用如下數(shù)據(jù)處理方法對2012年和2013年論文檢測的原始數(shù)據(jù)進行匯總分析。

在2012年選取課題論文的文件夾中，新建一個WinRAR文件，打開WinRAR，然后向上返回，在WinRAR的資源管理界面上，可看到所要復(fù)制的2012年選取課題論文目錄，Ctrl+A全選后去除非論文項，在工具欄“命令”項中選擇“添加文件到壓縮文件中”，這時會跳出一個新窗口。在跳出的新窗口中，點擊選擇“文件”選項卡。在“要添加的文件”里，有很多文件名，這些文件名是已經(jīng)被選中而且用空格分開的，復(fù)制（Ctrl+C）它們。將這些文件名粘貼到Word中，這些文件名都是帶有“.doc”后綴的，將“.doc”替換為“段落標(biāo)記”，這樣就得到獨立成行的2012年選取課題論文的文件名。同樣方法得到獨立成行的2013年選取課題論文的文件名。endprint

進入中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)，下載2012年和2013年進行檢測論文的檢測結(jié)果的所有文件信息，用Excel文件形式保存，然后匯總成一個大的Excel文件，這樣就可得到所有進行檢測的2012年和2013年論文檢測結(jié)果的所有文件信息。在Excel匯總表中，A列為“篇名”即文章編號，插入兩列空的為B列和C列，將前述獨立成行的2012年選取課題論文的文件名復(fù)制到B列，在C列中標(biāo)題行下的第一個空格中輸入公式fx=VLOOKUP（A1，B：B，1，0），然后把公式往下拉，全部填充至A列或B列中有數(shù)據(jù)格的最后一行，這樣在C列中就會看到“#N/A”和“有文章編號的數(shù)據(jù)”兩種選項，有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行就是我們需要的2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息，然后用Excel“數(shù)據(jù)排序”方法對C列進行排序，排序后對有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行進行下拉復(fù)制，可整體得到2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。同樣方法可得到2013年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。

最后，對這兩年的文獻檢測結(jié)果按0—<10%、

10%—<20%、20%—<30%、30%—<40%、40%—<50%、

≥50%六個層次進行分類統(tǒng)計，得到課題論文文獻檢測結(jié)果匯總表。

3 結(jié) 果

3.1 2012年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表1和圖1是2012年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表1可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占6.77%，重度學(xué)術(shù)不端問題占12.19%。從圖1可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占53%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占69%，占據(jù)2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占19%。

圖1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

3.2 2013年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表2和圖2是2013年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表2可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占7.30%，重度學(xué)術(shù)不端問題占11.13%。從圖2可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占56%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占71%，占據(jù)2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占18%。

圖2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

4 討 論

4.1 科研論文誠信調(diào)查結(jié)果分析

從調(diào)查結(jié)果可以看出，被檢測的科研基金論文多數(shù)得到較好的結(jié)果。2012年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近53%，30%以下的占69%；2013年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近56%，30%以下的占71%。2012年和2013年的檢測結(jié)果各層次非常相近，這從另一方面說明本研究基本體現(xiàn)了在高校期刊上刊登科研論文的學(xué)術(shù)檢測情況。至于應(yīng)以何種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定某論文有學(xué)術(shù)不端問題，這是一個比較難以定量解決的問題，從研究結(jié)果和實際工作的體會來看，20%是一個比較合理的量，占被檢測文獻的大部分。中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)只是一個對比分析，比如兩位作者采用同一診斷標(biāo)準(zhǔn)，那么這一部分在檢測系統(tǒng)中也會被認(rèn)為是重復(fù)的，對古文的引用也有同樣問題，所以學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)為我們提供了革命性的手段但也是不完善的，它只能給我們一個定量的結(jié)果，卻不能給我們一個定性的結(jié)論，即使只有1%的重復(fù)量，但如果這1%是別人的重要研究結(jié)果卻被不加標(biāo)注當(dāng)作自己的研究成果來使用，那也是一種學(xué)術(shù)不端，相反，即使有30%的重復(fù)量，但如果這30%是對診斷標(biāo)準(zhǔn)、療效標(biāo)準(zhǔn)、古文等內(nèi)容的合理運用，那也可以說不存在學(xué)術(shù)不端問題。

4.2 科研基金論文學(xué)術(shù)不端主要原因分析

分析重復(fù)率比較高的科研基金論文，我們發(fā)現(xiàn)完全照抄別人數(shù)據(jù)的屬個別情況，通常是論文作者的過度自引或者同一課題的相互引用導(dǎo)致居高的檢測重復(fù)率產(chǎn)生。

（1）“一題多吃”現(xiàn)象。同一個課題將結(jié)果分成幾個部分來寫，這與現(xiàn)實需要有關(guān)，有的課題申報時最后成果是多篇論文的形式，有的是晉級需要多篇論文，所以為了順利結(jié)題或晉級將結(jié)果分成幾個部分分別寫出不同的論文。有時會看到基于同一課題的系列文章，采用的材料設(shè)備、方法甚至討論都非常相似，只是結(jié)果中檢測了不同的成分。有的論文則是由同一課題的不同參與者寫的，引言、材料方法和討論部分重復(fù)使用該課題已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容。

（2）“重復(fù)發(fā)表”現(xiàn)象。一是有的論文以會議論文的形式發(fā)表后又投正式期刊再次發(fā)表。這個問題的產(chǎn)生有現(xiàn)實原因，因一些會議要求參會人員提交會議論文并以論文集的形式出版，而會議論文集在結(jié)題或晉級時都不太符合要求，所以有的作者會選擇在正式期刊再發(fā)表一次。這種發(fā)表可以理解但并不可取。二是有的作者因晉級或其他需要，將自己幾年前的博士、碩士學(xué)位論文，分解修改成幾篇小論文發(fā)表。以前學(xué)位論文不上傳數(shù)據(jù)庫時，因未公開發(fā)表是可以的，但現(xiàn)在學(xué)位論文都已公開發(fā)表，再重復(fù)發(fā)表幾年前的數(shù)據(jù)就毫無意義了。

4.3 對我國科研政策的建議

隨著高校在“建設(shè)創(chuàng)新型國家”中發(fā)揮的作用越來越重要，維護高校科研誠信，防止高校學(xué)術(shù)不端成為必須重視的問題，除了健全學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)管機制，形成良好的學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，也要充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。從本文的研究來看，因為晉級及課題結(jié)題等往往有一定的數(shù)量要求，所以課題完成會傾向于多發(fā)表幾篇課題論文。近年來，我國科研論文發(fā)表數(shù)量突飛猛進，已經(jīng)穩(wěn)居世界前列。2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報顯示，SCI數(shù)據(jù)庫2011年收錄中國科技論文為16.81萬篇，排在世界第2位，但高被引國際論文數(shù)量排在世界第5位，發(fā)表于世界名刊的論文數(shù)量排在世界第10位[1]。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員武夷山指出，2010年中國發(fā)表的所有論文中，有35%以上是零被引論文，與發(fā)達(dá)國家相比，中國平均每篇論文的被引用次數(shù)還比較低，目前的篇均被引次數(shù)低于世界平均值[2]。以數(shù)量為導(dǎo)向的評價機制，不利于國內(nèi)良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣的形成。近年來，有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為屢見報道，與現(xiàn)行學(xué)術(shù)考核評價機制是有一定關(guān)系的，如果評價單純地以發(fā)表論文為依據(jù)，過于注重數(shù)量，就可能會使研究者們迫于職稱晉升、結(jié)題需要等現(xiàn)實壓力，一切以能盡快多發(fā)論文為導(dǎo)向，忽視學(xué)術(shù)道德，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端情況[3]?？偟膩砜?，我國每年發(fā)表論文的數(shù)量已居世界前列，但發(fā)表的高質(zhì)量論文卻與之不成比例，對于實際效果來講，發(fā)表一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，遠(yuǎn)比發(fā)表一批影響力不高的論文有意義，因此，我們應(yīng)多研究對科研論文影響力的評價機制，從而引導(dǎo)科研論文的發(fā)表更注重質(zhì)量而非數(shù)量。

注 釋

[1]中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組.2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報[J].中國科技期刊研究，2013，24（1）：57-64

[2]武夷山.SCI論文數(shù)量世界第二[N].人民日報，2012-9-26（10）

[3]柯進.科研評價以量稱重難掩隱憂[N].中國教育報，2013-05-13（003）

（收稿日期：2014-06-07）endprint

進入中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)，下載2012年和2013年進行檢測論文的檢測結(jié)果的所有文件信息，用Excel文件形式保存，然后匯總成一個大的Excel文件，這樣就可得到所有進行檢測的2012年和2013年論文檢測結(jié)果的所有文件信息。在Excel匯總表中，A列為“篇名”即文章編號，插入兩列空的為B列和C列，將前述獨立成行的2012年選取課題論文的文件名復(fù)制到B列，在C列中標(biāo)題行下的第一個空格中輸入公式fx=VLOOKUP（A1，B：B，1，0），然后把公式往下拉，全部填充至A列或B列中有數(shù)據(jù)格的最后一行，這樣在C列中就會看到“#N/A”和“有文章編號的數(shù)據(jù)”兩種選項，有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行就是我們需要的2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息，然后用Excel“數(shù)據(jù)排序”方法對C列進行排序，排序后對有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行進行下拉復(fù)制，可整體得到2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。同樣方法可得到2013年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。

最后，對這兩年的文獻檢測結(jié)果按0—<10%、

10%—<20%、20%—<30%、30%—<40%、40%—<50%、

≥50%六個層次進行分類統(tǒng)計，得到課題論文文獻檢測結(jié)果匯總表。

3 結(jié) 果

3.1 2012年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表1和圖1是2012年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表1可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占6.77%，重度學(xué)術(shù)不端問題占12.19%。從圖1可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占53%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占69%，占據(jù)2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占19%。

圖1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

3.2 2013年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表2和圖2是2013年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表2可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占7.30%，重度學(xué)術(shù)不端問題占11.13%。從圖2可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占56%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占71%，占據(jù)2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占18%。

圖2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

4 討 論

4.1 科研論文誠信調(diào)查結(jié)果分析

從調(diào)查結(jié)果可以看出，被檢測的科研基金論文多數(shù)得到較好的結(jié)果。2012年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近53%，30%以下的占69%；2013年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近56%，30%以下的占71%。2012年和2013年的檢測結(jié)果各層次非常相近，這從另一方面說明本研究基本體現(xiàn)了在高校期刊上刊登科研論文的學(xué)術(shù)檢測情況。至于應(yīng)以何種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定某論文有學(xué)術(shù)不端問題，這是一個比較難以定量解決的問題，從研究結(jié)果和實際工作的體會來看，20%是一個比較合理的量，占被檢測文獻的大部分。中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)只是一個對比分析，比如兩位作者采用同一診斷標(biāo)準(zhǔn)，那么這一部分在檢測系統(tǒng)中也會被認(rèn)為是重復(fù)的，對古文的引用也有同樣問題，所以學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)為我們提供了革命性的手段但也是不完善的，它只能給我們一個定量的結(jié)果，卻不能給我們一個定性的結(jié)論，即使只有1%的重復(fù)量，但如果這1%是別人的重要研究結(jié)果卻被不加標(biāo)注當(dāng)作自己的研究成果來使用，那也是一種學(xué)術(shù)不端，相反，即使有30%的重復(fù)量，但如果這30%是對診斷標(biāo)準(zhǔn)、療效標(biāo)準(zhǔn)、古文等內(nèi)容的合理運用，那也可以說不存在學(xué)術(shù)不端問題。

4.2 科研基金論文學(xué)術(shù)不端主要原因分析

分析重復(fù)率比較高的科研基金論文，我們發(fā)現(xiàn)完全照抄別人數(shù)據(jù)的屬個別情況，通常是論文作者的過度自引或者同一課題的相互引用導(dǎo)致居高的檢測重復(fù)率產(chǎn)生。

（1）“一題多吃”現(xiàn)象。同一個課題將結(jié)果分成幾個部分來寫，這與現(xiàn)實需要有關(guān)，有的課題申報時最后成果是多篇論文的形式，有的是晉級需要多篇論文，所以為了順利結(jié)題或晉級將結(jié)果分成幾個部分分別寫出不同的論文。有時會看到基于同一課題的系列文章，采用的材料設(shè)備、方法甚至討論都非常相似，只是結(jié)果中檢測了不同的成分。有的論文則是由同一課題的不同參與者寫的，引言、材料方法和討論部分重復(fù)使用該課題已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容。

（2）“重復(fù)發(fā)表”現(xiàn)象。一是有的論文以會議論文的形式發(fā)表后又投正式期刊再次發(fā)表。這個問題的產(chǎn)生有現(xiàn)實原因，因一些會議要求參會人員提交會議論文并以論文集的形式出版，而會議論文集在結(jié)題或晉級時都不太符合要求，所以有的作者會選擇在正式期刊再發(fā)表一次。這種發(fā)表可以理解但并不可取。二是有的作者因晉級或其他需要，將自己幾年前的博士、碩士學(xué)位論文，分解修改成幾篇小論文發(fā)表。以前學(xué)位論文不上傳數(shù)據(jù)庫時，因未公開發(fā)表是可以的，但現(xiàn)在學(xué)位論文都已公開發(fā)表，再重復(fù)發(fā)表幾年前的數(shù)據(jù)就毫無意義了。

4.3 對我國科研政策的建議

隨著高校在“建設(shè)創(chuàng)新型國家”中發(fā)揮的作用越來越重要，維護高?？蒲姓\信，防止高校學(xué)術(shù)不端成為必須重視的問題，除了健全學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)管機制，形成良好的學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，也要充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。從本文的研究來看，因為晉級及課題結(jié)題等往往有一定的數(shù)量要求，所以課題完成會傾向于多發(fā)表幾篇課題論文。近年來，我國科研論文發(fā)表數(shù)量突飛猛進，已經(jīng)穩(wěn)居世界前列。2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報顯示，SCI數(shù)據(jù)庫2011年收錄中國科技論文為16.81萬篇，排在世界第2位，但高被引國際論文數(shù)量排在世界第5位，發(fā)表于世界名刊的論文數(shù)量排在世界第10位[1]。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員武夷山指出，2010年中國發(fā)表的所有論文中，有35%以上是零被引論文，與發(fā)達(dá)國家相比，中國平均每篇論文的被引用次數(shù)還比較低，目前的篇均被引次數(shù)低于世界平均值[2]。以數(shù)量為導(dǎo)向的評價機制，不利于國內(nèi)良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣的形成。近年來，有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為屢見報道，與現(xiàn)行學(xué)術(shù)考核評價機制是有一定關(guān)系的，如果評價單純地以發(fā)表論文為依據(jù)，過于注重數(shù)量，就可能會使研究者們迫于職稱晉升、結(jié)題需要等現(xiàn)實壓力，一切以能盡快多發(fā)論文為導(dǎo)向，忽視學(xué)術(shù)道德，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端情況[3]?？偟膩砜矗覈磕臧l(fā)表論文的數(shù)量已居世界前列，但發(fā)表的高質(zhì)量論文卻與之不成比例，對于實際效果來講，發(fā)表一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，遠(yuǎn)比發(fā)表一批影響力不高的論文有意義，因此，我們應(yīng)多研究對科研論文影響力的評價機制，從而引導(dǎo)科研論文的發(fā)表更注重質(zhì)量而非數(shù)量。

注 釋

[1]中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組.2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報[J].中國科技期刊研究，2013，24（1）：57-64

[2]武夷山.SCI論文數(shù)量世界第二[N].人民日報，2012-9-26（10）

[3]柯進.科研評價以量稱重難掩隱憂[N].中國教育報，2013-05-13（003）

（收稿日期：2014-06-07）endprint

進入中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)，下載2012年和2013年進行檢測論文的檢測結(jié)果的所有文件信息，用Excel文件形式保存，然后匯總成一個大的Excel文件，這樣就可得到所有進行檢測的2012年和2013年論文檢測結(jié)果的所有文件信息。在Excel匯總表中，A列為“篇名”即文章編號，插入兩列空的為B列和C列，將前述獨立成行的2012年選取課題論文的文件名復(fù)制到B列，在C列中標(biāo)題行下的第一個空格中輸入公式fx=VLOOKUP（A1，B：B，1，0），然后把公式往下拉，全部填充至A列或B列中有數(shù)據(jù)格的最后一行，這樣在C列中就會看到“#N/A”和“有文章編號的數(shù)據(jù)”兩種選項，有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行就是我們需要的2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息，然后用Excel“數(shù)據(jù)排序”方法對C列進行排序，排序后對有文章編號的數(shù)據(jù)格所在的行進行下拉復(fù)制，可整體得到2012年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。同樣方法可得到2013年課題論文檢測結(jié)果的文件信息。

最后，對這兩年的文獻檢測結(jié)果按0—<10%、

10%—<20%、20%—<30%、30%—<40%、40%—<50%、

≥50%六個層次進行分類統(tǒng)計，得到課題論文文獻檢測結(jié)果匯總表。

3 結(jié) 果

3.1 2012年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表1和圖1是2012年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表1可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占6.77%，重度學(xué)術(shù)不端問題占12.19%。從圖1可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占53%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占69%，占據(jù)2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占19%。

圖1 2012年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

3.2 2013年課題論文文獻檢測統(tǒng)計分析

表2和圖2是2013年課題論文文獻檢測結(jié)果。

表2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果

從表2可以看到，中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)認(rèn)定的中度學(xué)術(shù)不端問題占7.30%，重度學(xué)術(shù)不端問題占11.13%。從圖2可以清楚地看到20%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占56%，30%以下的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果占71%，占據(jù)2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖的絕大部分。超過40%的學(xué)術(shù)檢測結(jié)果僅占18%。

圖2 2013年課題論文文獻檢測結(jié)果黑白餅圖

4 討 論

4.1 科研論文誠信調(diào)查結(jié)果分析

從調(diào)查結(jié)果可以看出，被檢測的科研基金論文多數(shù)得到較好的結(jié)果。2012年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近53%，30%以下的占69%；2013年學(xué)術(shù)不端文獻檢測20%以下的論文占到近56%，30%以下的占71%。2012年和2013年的檢測結(jié)果各層次非常相近，這從另一方面說明本研究基本體現(xiàn)了在高校期刊上刊登科研論文的學(xué)術(shù)檢測情況。至于應(yīng)以何種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定某論文有學(xué)術(shù)不端問題，這是一個比較難以定量解決的問題，從研究結(jié)果和實際工作的體會來看，20%是一個比較合理的量，占被檢測文獻的大部分。中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)只是一個對比分析，比如兩位作者采用同一診斷標(biāo)準(zhǔn)，那么這一部分在檢測系統(tǒng)中也會被認(rèn)為是重復(fù)的，對古文的引用也有同樣問題，所以學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)為我們提供了革命性的手段但也是不完善的，它只能給我們一個定量的結(jié)果，卻不能給我們一個定性的結(jié)論，即使只有1%的重復(fù)量，但如果這1%是別人的重要研究結(jié)果卻被不加標(biāo)注當(dāng)作自己的研究成果來使用，那也是一種學(xué)術(shù)不端，相反，即使有30%的重復(fù)量，但如果這30%是對診斷標(biāo)準(zhǔn)、療效標(biāo)準(zhǔn)、古文等內(nèi)容的合理運用，那也可以說不存在學(xué)術(shù)不端問題。

4.2 科研基金論文學(xué)術(shù)不端主要原因分析

分析重復(fù)率比較高的科研基金論文，我們發(fā)現(xiàn)完全照抄別人數(shù)據(jù)的屬個別情況，通常是論文作者的過度自引或者同一課題的相互引用導(dǎo)致居高的檢測重復(fù)率產(chǎn)生。

（1）“一題多吃”現(xiàn)象。同一個課題將結(jié)果分成幾個部分來寫，這與現(xiàn)實需要有關(guān)，有的課題申報時最后成果是多篇論文的形式，有的是晉級需要多篇論文，所以為了順利結(jié)題或晉級將結(jié)果分成幾個部分分別寫出不同的論文。有時會看到基于同一課題的系列文章，采用的材料設(shè)備、方法甚至討論都非常相似，只是結(jié)果中檢測了不同的成分。有的論文則是由同一課題的不同參與者寫的，引言、材料方法和討論部分重復(fù)使用該課題已經(jīng)發(fā)表的內(nèi)容。

（2）“重復(fù)發(fā)表”現(xiàn)象。一是有的論文以會議論文的形式發(fā)表后又投正式期刊再次發(fā)表。這個問題的產(chǎn)生有現(xiàn)實原因，因一些會議要求參會人員提交會議論文并以論文集的形式出版，而會議論文集在結(jié)題或晉級時都不太符合要求，所以有的作者會選擇在正式期刊再發(fā)表一次。這種發(fā)表可以理解但并不可取。二是有的作者因晉級或其他需要，將自己幾年前的博士、碩士學(xué)位論文，分解修改成幾篇小論文發(fā)表。以前學(xué)位論文不上傳數(shù)據(jù)庫時，因未公開發(fā)表是可以的，但現(xiàn)在學(xué)位論文都已公開發(fā)表，再重復(fù)發(fā)表幾年前的數(shù)據(jù)就毫無意義了。

4.3 對我國科研政策的建議

隨著高校在“建設(shè)創(chuàng)新型國家”中發(fā)揮的作用越來越重要，維護高校科研誠信，防止高校學(xué)術(shù)不端成為必須重視的問題，除了健全學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)管機制，形成良好的學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，也要充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。從本文的研究來看，因為晉級及課題結(jié)題等往往有一定的數(shù)量要求，所以課題完成會傾向于多發(fā)表幾篇課題論文。近年來，我國科研論文發(fā)表數(shù)量突飛猛進，已經(jīng)穩(wěn)居世界前列。2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報顯示，SCI數(shù)據(jù)庫2011年收錄中國科技論文為16.81萬篇，排在世界第2位，但高被引國際論文數(shù)量排在世界第5位，發(fā)表于世界名刊的論文數(shù)量排在世界第10位[1]。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員武夷山指出，2010年中國發(fā)表的所有論文中，有35%以上是零被引論文，與發(fā)達(dá)國家相比，中國平均每篇論文的被引用次數(shù)還比較低，目前的篇均被引次數(shù)低于世界平均值[2]。以數(shù)量為導(dǎo)向的評價機制，不利于國內(nèi)良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣的形成。近年來，有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為屢見報道，與現(xiàn)行學(xué)術(shù)考核評價機制是有一定關(guān)系的，如果評價單純地以發(fā)表論文為依據(jù)，過于注重數(shù)量，就可能會使研究者們迫于職稱晉升、結(jié)題需要等現(xiàn)實壓力，一切以能盡快多發(fā)論文為導(dǎo)向，忽視學(xué)術(shù)道德，出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端情況[3]。總的來看，我國每年發(fā)表論文的數(shù)量已居世界前列，但發(fā)表的高質(zhì)量論文卻與之不成比例，對于實際效果來講，發(fā)表一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，遠(yuǎn)比發(fā)表一批影響力不高的論文有意義，因此，我們應(yīng)多研究對科研論文影響力的評價機制，從而引導(dǎo)科研論文的發(fā)表更注重質(zhì)量而非數(shù)量。

注 釋

[1]中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組.2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報[J].中國科技期刊研究，2013，24（1）：57-64

[2]武夷山.SCI論文數(shù)量世界第二[N].人民日報，2012-9-26（10）

[3]柯進.科研評價以量稱重難掩隱憂[N].中國教育報，2013-05-13（003）

（收稿日期：2014-06-07）endprint