美國反傾銷對中國對美出口持續(xù)時間的影響

林常青

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢430073）

一、引言

2012年，中國出口到美國的貿(mào)易總額達(dá)到3 518.02億美元，同比增長8.43%，排名第一，占到中國當(dāng)年出口總額的17.17%，對美國市場的出口無疑是中國對外貿(mào)易中極其重要的部分。按照新新貿(mào)易理論，出口貿(mào)易的增長方式可以分為集約邊際和擴(kuò)展邊際兩種，相比推動出口多元化的擴(kuò)展邊際增長方式，貿(mào)易增長中的集約邊際更能保障出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長，延長貿(mào)易持續(xù)時間就是從集約邊際的角度促進(jìn)貿(mào)易持續(xù)平穩(wěn)增長最直接的方式。貿(mào)易持續(xù)時間是近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域的一個重要新議題，但是出口貿(mào)易持續(xù)時間的延長在美國反傾銷活動越演越烈的環(huán)境下面臨極大挑戰(zhàn)。

WTO所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化原則使得日益透明的關(guān)稅政策越來越無用武之地，美國為了保護(hù)國內(nèi)相關(guān)工業(yè)，將注意力集中到隱蔽性及針對性都較強(qiáng)的非關(guān)稅壁壘上，而在上千種非關(guān)稅壁壘中，反傾銷政策成為了最受歡迎的貿(mào)易保護(hù)政策。反傾銷政策在美國之所以如此流行，是因為其對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有保護(hù)及時、保護(hù)力度大、保護(hù)時間長以及針對性強(qiáng)等特征。美國發(fā)起的反傾銷活動勢必會對中國出口貿(mào)易的穩(wěn)定產(chǎn)生重要影響，而貿(mào)易持續(xù)時間又是貿(mào)易關(guān)系穩(wěn)定性的重要維度，因此研究美國反傾銷政策對中國對美出口持續(xù)時間的影響非常必要。

本文其他部分的安排如下，第二部分將對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧；第三部分將對生存分析模型進(jìn)行設(shè)定，并對變量進(jìn)行說明；第四部分對數(shù)據(jù)處理進(jìn)行說明；第五部分采用生存分析模型對美國反傾銷政策對中國對美出口持續(xù)時間的影響以及分階段影響進(jìn)行分析，并做穩(wěn)健性檢驗；最后一部分為結(jié)論及政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

貿(mào)易持續(xù)時間已經(jīng)被認(rèn)可為一種測度微觀層面貿(mào)易動態(tài)的新角度。自2006年Besede?提出貿(mào)易持續(xù)時間以來[1]，國內(nèi)外學(xué)者開始對各國進(jìn)出口的持續(xù)時間進(jìn)行研究，分別從產(chǎn)品層面或者企業(yè)層面對一國貿(mào)易持續(xù)時間的總體分布特征和決定要素進(jìn)行估計和研究。例如，Besede?和Prusa使用1972～2001年美國產(chǎn)品層面的進(jìn)口數(shù)據(jù)，運用連續(xù)時間cox比例危險模型深度研究了產(chǎn)品的異質(zhì)性對美國進(jìn)口持續(xù)時間的影響程度[2]。Nitsch從產(chǎn)品層面采用分層的cox比例危險模型分析了德國進(jìn)口持續(xù)時間[3]，Esteve-Pérez等從企業(yè)層面采用離散cloglog模型對西班牙企業(yè)出口持續(xù)時間進(jìn)行了研究，他們的研究基本上都得到了貿(mào)易持續(xù)時間短暫的結(jié)論[4]。研究貿(mào)易持續(xù)時間的文獻(xiàn)較多，但是關(guān)于貿(mào)易政策對貿(mào)易持續(xù)時間影響的研究文獻(xiàn)較少。Besede?2013年的兩篇文獻(xiàn)在分析貿(mào)易政策對持續(xù)時間的影響上取得了重大進(jìn)展。首先，Besede?研究了自由貿(mào)易區(qū)的成員國效應(yīng)以及其成立對出口持續(xù)時間的影響[5]。其次，Besede?和Prusa將貿(mào)易持續(xù)時間和反傾銷較好地進(jìn)行了結(jié)合，采用季度數(shù)據(jù)對反傾銷政策對美國進(jìn)口持續(xù)時間的影響進(jìn)行了分析，并對反傾銷政策不同階段所帶來的影響進(jìn)行了剖析[6]。

國內(nèi)對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間的研究稍晚一些，開始于2011年，邵軍對中國出口持續(xù)時間、陳勇兵等對中國農(nóng)產(chǎn)品出口持續(xù)時間在產(chǎn)品層面進(jìn)行了研究，均得到了出口持續(xù)時間較短的結(jié)論，同時也基于國家層面特征和產(chǎn)品層面特征對出口持續(xù)時間的決定因素進(jìn)行了分析[7][8]。陳勇兵等還基于企業(yè)層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)采用生存分析法進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)除了傳統(tǒng)的引力模型變量對持續(xù)時間有影響之外，企業(yè)層面的特征也會對持續(xù)時間產(chǎn)生顯著影響，同時還發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口持續(xù)時間存在顯著的區(qū)域和所有制差異[9]。陳勇兵等又在HS6分位產(chǎn)品層面對中國進(jìn)口貿(mào)易的持續(xù)時間進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的引力模型變量以及其他產(chǎn)品層面的因素也對中國進(jìn)口持續(xù)時間產(chǎn)生了顯著影響[10]。但是，國內(nèi)對貿(mào)易持續(xù)時間的研究并未涉及貿(mào)易政策的影響效應(yīng)。

征收反傾銷稅將使進(jìn)口品價格提高到進(jìn)口國國內(nèi)市場價格水平，甚至更高，從而保護(hù)了國內(nèi)同類商品的生產(chǎn)者，但是終將導(dǎo)致資源配置不合理，額外增加經(jīng)濟(jì)運行成本。Messerlin就曾指出，歐盟對反傾銷政策的使用所增加的成本等價于農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)成本[11]，這是從反傾銷對進(jìn)口國角度而言的。從出口國角度來看更加明晰，反傾銷稅的征收直接增加了出口商的貿(mào)易成本，從而使出口持續(xù)時間縮短，但反傾銷稅也是稅收的一種，稅收既會帶來成本增加效應(yīng)，也會帶來競爭減少效應(yīng)，出口持續(xù)時間也有可能因為競爭減少而延長，因此，美國反傾銷政策對中國對美出口持續(xù)時間的具體影響程度以及分階段影響還需通過實證分析來檢驗。

相比Besede?和Prusa關(guān)于美國反傾銷政策對產(chǎn)品進(jìn)口持續(xù)時間影響的研究，本文的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下三點：一是本文從出口國的角度研究反傾銷政策對產(chǎn)品出口持續(xù)時間的影響，從而補充了反傾銷政策對持續(xù)時間的影響研究；二是采用年度數(shù)據(jù)，因為使用季度數(shù)據(jù)分析貿(mào)易持續(xù)時間存在一些不合理性，例如，某些季節(jié)性較強(qiáng)產(chǎn)品的持續(xù)時間終止可能源于產(chǎn)品的季節(jié)性，這部分?jǐn)?shù)據(jù)將會影響估計結(jié)果的準(zhǔn)確性；三是對反傾銷案件按照其階段的完整性進(jìn)行分類，這將進(jìn)一步證明反傾銷政策不同階段所產(chǎn)生效應(yīng)的差異性。這將為中國對美出口貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定提供政策參考，并成為相關(guān)研究的有益補充。

三、模型設(shè)定及變量選取

（一）模型設(shè)定

生存分析法是將事件的結(jié)果和出現(xiàn)這一結(jié)果所經(jīng)歷時間結(jié)合起來分析的一種統(tǒng)計方法。Hess和Persson發(fā)現(xiàn)離散時間模型相比cox比例危險模型更適合分析離散時間數(shù)據(jù)的問題，因為它既不要求滿足比例危險的假設(shè)，還能夠有效處理結(jié)點問題以及右刪失問題，同時也可以通過隨機(jī)效應(yīng)模型對不可觀測的異質(zhì)性進(jìn)行控制[12]。離散時間模型包括probit模型、logit模型和cloglog模型，分別對應(yīng)的函數(shù)形式是正態(tài)分布、邏輯斯蒂分布和極值分布。

令Ti表示某個貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時間，在離散時間模型中，貿(mào)易持續(xù)時間的重點在于一個特定的貿(mào)易關(guān)系在給定的時間區(qū)間[tk，tk＋1]內(nèi)終止的概率，k＝1，2，…kmax且t1＝0，這一概率稱為離散時間危險率，其基本形式為：

其中，i表示一個特定貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時間（i＝1，…，n），xik為時間依存協(xié)變量，γk是基準(zhǔn)危險函數(shù)，危險率hik在不同的時間區(qū)間內(nèi)是不同的，而F（·）為分布函數(shù)，它對所有的i和k都有0≤hik≤1。引入一個二分類變量yik，如果一個時間段在第k年停止了，取值為1，否則就為0。之后我們參考Hess和Persson的做法[12]，采用離散時間模型對美國反傾銷政策對中國對美出口持續(xù)時間的影響進(jìn)行研究。本文構(gòu)建的cloglog模型設(shè)定如下：

其中，γj是區(qū)間基準(zhǔn)危險率，X為解釋變量的集合，β為美國反傾銷政策相關(guān)變量的系數(shù)，η代表其他解釋變量的系數(shù)。誤差項u服從正態(tài)分布，包括了不可觀測的隨機(jī)效應(yīng)。另外，probit模型、logit模型的形式與cloglog模型類似。

（二）變量的選取

離散時間probit模型、logit模型以及cloglog模型都為二項選擇模型，其被解釋變量為二分類變量。我們的樣本區(qū)間是1990～2006年，如果一個貿(mào)易關(guān)系最后一年觀測值為2006年，那么該貿(mào)易關(guān)系的每年觀測值都設(shè)定為0，而如果該貿(mào)易關(guān)系最后一年的觀測值為1991～2005中的某年，那么該貿(mào)易關(guān)系的最后一年觀測值設(shè)定為1，意味著失敗發(fā)生，其余年份設(shè)定為0。我們把影響變量分為產(chǎn)品層面特征變量和反傾銷案件相關(guān)變量。同時，我們分別采用probit、logit以及cloglog隨機(jī)效應(yīng)模型來控制產(chǎn)品-出口目的國組合的不可觀測異質(zhì)性，另外，還將貿(mào)易發(fā)生年份作為控制變量。

1.產(chǎn)品層面特征變量。本文選取的產(chǎn)品層面特征變量包括初始貿(mào)易額、單位價值、從價運費、從價關(guān)稅、出口產(chǎn)品種類變量以及差異化產(chǎn)品虛擬變量。初始貿(mào)易額定義為每個貿(mào)易持續(xù)時間段第一年的貿(mào)易額，Besede?和Prusa曾指出當(dāng)影響貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間的其他因素一致時，初始貿(mào)易額越大，貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間將會越長[2]。產(chǎn)品的單位價值也會對貿(mào)易持續(xù)時間產(chǎn)生影響，Nitsch認(rèn)為產(chǎn)品的單位價值越高，其對應(yīng)的貿(mào)易持續(xù)時間往往越長，其原因是單位價值較高的產(chǎn)品往往具有較高的產(chǎn)品復(fù)雜度[3]。Besede?等引入了產(chǎn)品單位價值變異系數(shù)，即指某一產(chǎn)品在同一年度②出口到所有目的國的單位價值變動程度[2][5][6]。本文只有中國對美國的出口樣本，因此參考邵軍以及陳勇兵等的做法選擇產(chǎn)品的單位價值作為替代變量來衡量產(chǎn)品的復(fù)雜度[7][10]。產(chǎn)品的從價運費變量實際上是運費與保險費的總和與該產(chǎn)品總出口貿(mào)易額的比值，從價運費相比總運費而言，可以更準(zhǔn)確地衡量產(chǎn)品的單位運輸成本，因此本文選擇從價運費變量。從價關(guān)稅指總征稅額與總出口金額的比值，關(guān)稅征收一方面給出口商增加成本，另一方面也減少了出口目的國的市場競爭，因此從價關(guān)稅對貿(mào)易持續(xù)時間的影響并不確定。參考Còrcoles等以及Besede?的做法，使用兩個變量對產(chǎn)品-出口目的國組合的信息溢出效應(yīng)進(jìn)行測量[13][5]，第一個變量為同一產(chǎn)品出口國數(shù)量，第二個變量為同一目的國出口產(chǎn)品種類，前者測量產(chǎn)品出口經(jīng)驗，后者測量國家出口經(jīng)驗。但由于本文僅研究中國對美國出口持續(xù)時間樣本，無法選擇同一產(chǎn)品出口國數(shù)量變量，僅選擇同一目的國出口產(chǎn)品種類來衡量出口經(jīng)驗，以下簡稱出口產(chǎn)品種類。差異化產(chǎn)品分類法由Rauch最早提出來[14]，Hess和Persson曾根據(jù)Rauch產(chǎn)品分類法，研究得出產(chǎn)品的不同分類下貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時間存在顯著差異[12]。本文也參照前人的做法引進(jìn)了Rauch分類法，將產(chǎn)品分為差異化產(chǎn)品以及非差異化產(chǎn)品兩種類型，非差異化產(chǎn)品包括同質(zhì)產(chǎn)品和參考價格產(chǎn)品，本文在此基礎(chǔ)上設(shè)定差異化產(chǎn)品虛擬變量，將非差異化產(chǎn)品作為參照組。

2.反傾銷政策相關(guān)變量。首先，在對反傾銷政策效應(yīng)的總體估計中，設(shè)定了反傾銷案件變量。如果某個持續(xù)時間段中某年觀測值發(fā)生了反傾銷申訴，那么反傾銷案件變量設(shè)定為1，否則為0。其次，本文對反傾銷政策的階段性效應(yīng)進(jìn)行估計，階段性效應(yīng)較為復(fù)雜，因此分三種類型進(jìn)行分類估計。其一，鑒于反傾銷申訴可分為僅被調(diào)查案件、僅初裁定案件以及終裁定案件三類，為了區(qū)別這三種類型的反傾銷活動對貿(mào)易持續(xù)時間的影響效應(yīng)，設(shè)定了以上三種案件的虛擬變量。如果某個持續(xù)時間段中某年觀測值發(fā)生了反傾銷申訴，而且該起反傾銷申訴案件僅有調(diào)查階段，那么僅被調(diào)查案件虛擬變量設(shè)定為1，否則為0；如果有調(diào)查階段和初裁定階段，那么僅初裁定案件虛擬變量設(shè)定為1，否則為0；如果既有調(diào)查階段和初裁定階段，又有終裁定階段，那么終裁定案件虛擬變量設(shè)定為1，否則為0。其二，反傾銷政策一般分為三個階段：反傾銷調(diào)查啟動階段、反傾銷初裁定階段和反傾銷終裁定階段。為了確定不同階段對貿(mào)易持續(xù)時間的影響，設(shè)定了初裁定階段和終裁定階段兩個虛擬變量。如果某個持續(xù)時間段中某年觀測值發(fā)生了反傾銷申訴，而且該年處于反傾銷調(diào)查或者初裁定階段，那么初裁定階段虛擬變量設(shè)定為1，否則為0；如果該年處于反傾銷終裁定階段，那么終裁定階段虛擬變量設(shè)定為1，否則為0。需要指出的是，樣本是年度數(shù)據(jù)，而美國反傾銷案件的調(diào)查階段、初裁定階段的平均時間均為兩個季度，因此無法區(qū)分調(diào)查階段和初裁定階段，只能將這兩個階段合二為一。其三，設(shè)定反傾銷稅額虛擬變量。據(jù)統(tǒng)計，初裁定階段和終裁定階段反傾銷稅的中位數(shù)分別為117.21%和137.73%。在此基礎(chǔ)上設(shè)定了初裁定反傾銷稅中位數(shù)以下、以上以及終裁定反傾銷稅中位數(shù)以下、以上4個虛擬變量。

四、數(shù)據(jù)說明

1.貿(mào)易數(shù)據(jù)。本文采用1990～2006年中國對美國出口的所有HS10分位的貿(mào)易數(shù)據(jù)，全部來自于Feestra教授所建立的UCDAVIS網(wǎng)站，本文使用其中的貿(mào)易發(fā)生年份、總出口數(shù)量、總出口金額、征稅總金額、總運費保險費等數(shù)據(jù)。總觀測值有158 858個，存在數(shù)據(jù)缺失的觀測值有21 148個，占總體的13%，刪除存在數(shù)據(jù)缺失的樣本。另外貿(mào)易持續(xù)時間數(shù)據(jù)存在左刪失和右刪失問題。前者是指事件在觀測期之前既已發(fā)生并持續(xù)至觀測期之內(nèi)的樣本，后者是指在觀測期之后仍未停止的樣本。目前生存分析并沒有處理左刪失數(shù)據(jù)的好方法，本文只能將中國從1990年開始出口到美國的第一個片段的觀測值全部刪掉，即左刪失。左刪失的觀測值有47 294個，占總體的34%，左刪失之后的觀測值有90 416個。幸運的是，生存分析法能恰當(dāng)?shù)亟鉀Q右刪失的問題。

2.其他產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)。除差異化產(chǎn)品分類外，其他變量數(shù)據(jù)均可以從貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中計算得到。差異化產(chǎn)品分類則參考Rauch分類法進(jìn)行分類[14]，該分類法基于SITC第二版對國際貿(mào)易商品進(jìn)行分類，該版為2007年7月更新版，由于本文采用的產(chǎn)品編碼為HS10分位，因此通過UN-CONTRADE網(wǎng)站中的對照表進(jìn)行轉(zhuǎn)化，然后將分類數(shù)據(jù)和前面的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，合并過程中有些產(chǎn)品Rauch分類缺失，因此只能刪掉這些觀測值，刪掉觀測值6 405個，占總體的7%，最后剩下83 909個觀測值。

3.美國對中國的反傾銷數(shù)據(jù)。美國反傾銷數(shù)據(jù)來自于Bown網(wǎng)站①，本文使用1990～2006年美國針對中國啟動反傾銷調(diào)查的所有案件信息，具體包括反傾銷調(diào)查啟動時間、反傾銷初裁定時間，反傾銷終裁定時間、所針對國家以及產(chǎn)品代碼、反傾銷初裁定和終裁定階段的反傾銷稅，經(jīng)統(tǒng)計，1990～2006年美國針對中國的反傾銷案件有102件，占到同時期美國反傾銷案件總量的15%，涉及的HS6、HS8以及HS10層面的產(chǎn)品種類達(dá)547種。美國啟動反傾銷的程序是從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向美國商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會兩個部門起訴開始，之后這兩個機(jī)構(gòu)將分別對進(jìn)口產(chǎn)品是否構(gòu)成傾銷和是否對本國同類工業(yè)造成損害進(jìn)行調(diào)查，如果調(diào)查的結(jié)果都為肯定，那么即將啟動初裁定階段，初裁定階段結(jié)束之后，兩個機(jī)構(gòu)將繼續(xù)對進(jìn)口產(chǎn)品是否構(gòu)成傾銷和是否對本國同類工業(yè)造成損害進(jìn)行復(fù)查，如果復(fù)查結(jié)果都為肯定，將啟動終裁定階段。本文將美國反傾銷程序僅分為初裁定階段和終裁定階段。初裁定階段指從調(diào)查啟動開始到美國商務(wù)部做出終裁定決定日期為止的時間，終裁定階段指從終裁定決定日期開始到反傾銷案件被撤回為止的時間。如果樣本中無撤回時間，鑒于WTO烏拉圭回合談判通過的對反傾銷案件定期復(fù)查的期限設(shè)定為5年的條款已于1995年1月生效，并參考Besede?和Prusa的做法，將撤回時間不明案件的失效時間設(shè)定為終裁定日期之后的第5年[6]，另外，值得注意的是，有些案件僅有調(diào)查階段，鑒于年度數(shù)據(jù)的局限性，在分析初裁定和終裁定的階段性效應(yīng)時本文將僅有調(diào)查階段的案件所產(chǎn)生的效應(yīng)作為初裁定階段的效應(yīng)處理。

美國對中國的反傾銷案件樣本呈現(xiàn)如下特征：第一，反傾銷案件數(shù)量大，占比高。美國的反傾銷案件總量為675件，而中國就占了102件，占總體比重15%。第二，裁定通過率非常高，1990～2006年美國針對中國的反傾銷案件中，有68%的案件通過了終裁定，18.4%的案件僅通過初裁定，只有13.6%的案件沒有通過初裁定。第三，初裁定和終裁定的反傾銷稅高。在1990～2006年美國對所有國家的反傾銷案件樣本中，初裁定反傾銷稅的中位數(shù)為34.52%，終裁定反傾銷稅的中位數(shù)為39.69%，而同時期美國對中國的反傾銷樣本中這兩者的中位數(shù)依次為129.73%和128.63%。

4.數(shù)據(jù)的合并。將貿(mào)易數(shù)據(jù)庫與反傾銷數(shù)據(jù)庫合并之后，為了進(jìn)行生存分析，必須將所有樣本的觀測值數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成貿(mào)易持續(xù)時間段數(shù)據(jù)。貿(mào)易關(guān)系是指國家-產(chǎn)品組合，由于只有一個國家，因此每種產(chǎn)品的所有觀測值代表一個貿(mào)易關(guān)系，貿(mào)易持續(xù)時間段則是由某種產(chǎn)品從進(jìn)入進(jìn)口國開始到停止出口該種產(chǎn)品（中間沒有時間間隔）為止的所有觀測值所組成，在一定時期內(nèi)，某個國家的某個產(chǎn)品出口持續(xù)一段時間，停止出口后（至少一年），有可能再次出口同一個產(chǎn)品到該國，所以一個貿(mào)易關(guān)系可能會存在多個貿(mào)易片段。Besede?和Prusa分析表明，無論同一貿(mào)易關(guān)系經(jīng)歷多少持續(xù)時間段，將僅取第一個持續(xù)時間段的處理方法，與將多個持續(xù)段視為相互獨立的若干持續(xù)時間段的方法并無二致[2]。同時，鑒于兩個持續(xù)時間段以上的貿(mào)易關(guān)系比重幾乎達(dá)到50%，因此本文參照陳勇兵等的方法將同一貿(mào)易關(guān)系的多個持續(xù)時間段視為相互獨立持續(xù)時間段[9]。

五、估計結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗

（一）估計結(jié)果

我們基于式（2）對中國對美出口貿(mào)易關(guān)系的危險率進(jìn)行了probit、logit以及cloglog估計，得到的結(jié)果如表1所示，從表示產(chǎn)品不可觀測異質(zhì)性的方差占總誤差方差的比重ρ來看，控制不可觀測異質(zhì)性非常必要，因此表1僅列出控制不可觀測異質(zhì)性的估計結(jié)果。

表1 中國對美國出口貿(mào)易關(guān)系的危險率估計

1.產(chǎn)品層面特征變量的估計結(jié)果。如表1所示，初始貿(mào)易額系數(shù)符號為負(fù)，根據(jù)Besede?和Prusa的解釋，初始貿(mào)易額越大，進(jìn)出口雙方對對方的信心越大，該貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)時間也將更長[1]。出口產(chǎn)品種類變量的符號為正，表明出口的產(chǎn)品種類越多，出口危險率將提高，出口持續(xù)時間反而縮短，同一國家的出口經(jīng)驗起到了反向的作用，這可能與向美國出口的產(chǎn)品競爭性較強(qiáng)有關(guān)，競爭性較強(qiáng)意味著可替代性強(qiáng)，從而導(dǎo)致各類產(chǎn)品的持續(xù)時間就會出現(xiàn)一定程度的縮短。差異化產(chǎn)品虛擬變量的系數(shù)符號為負(fù)，與預(yù)期和以往的研究成果基本一致，根據(jù)邵軍的解釋，差異化產(chǎn)品的替代性較低，進(jìn)口商選擇替代的成本較高，因此差異化產(chǎn)品相比同質(zhì)產(chǎn)品以及參考價格產(chǎn)品而言，持續(xù)時間將更長[7]。單位價值變量的符號為正，意味著單位價值越高的產(chǎn)品危險率越高，持續(xù)時間反而越短，這與Besede?和Prusa使用產(chǎn)品單位價值變異系數(shù)得到的結(jié)果相反，原因可能是單位價值并不能較好地反映產(chǎn)品的差異化程度。從價運費的符號與我們預(yù)期一致，兩國之間的從價運費越低，自然將增加出口商的利潤，從而延長貿(mào)易持續(xù)時間。從價關(guān)稅的符號為負(fù)，意味著關(guān)稅越高，產(chǎn)品的危險率越低，貿(mào)易持續(xù)時間將越長，這可能是由于關(guān)稅所產(chǎn)生的競爭效應(yīng)大于成本效應(yīng)。

2.反傾銷案件效應(yīng)變量的總體估計結(jié)果。如表1所示，無論是哪個模型，反傾銷案件效應(yīng)變量的系數(shù)都為正，而且在統(tǒng)計意義上非常顯著，意味著涉及反傾銷案件的產(chǎn)品危險率高，持續(xù)時間短。反傾銷案件的發(fā)生很大程度上增加了出口商的貿(mào)易成本，從而提高產(chǎn)品出口危險率，縮短其出口持續(xù)時間。

3.反傾銷案件不同類型的估計結(jié)果。為了重點分析反傾銷案件相關(guān)變量對產(chǎn)品出口危險率的影響，下文僅列出這些相關(guān)變量的估計結(jié)果，另外其他變量的估計結(jié)果與表1的總體估計結(jié)果基本一致，因此省略其結(jié)果影響不大。根據(jù)反傾銷案件階段的完整性分為僅有調(diào)查階段、僅有初裁定階段以及終裁定的反傾銷案件三類，從表2的結(jié)果來看，三個類型變量的估計系數(shù)符號均為正，意味著反傾銷案件的存在提高了產(chǎn)品的危險率，縮短了出口持續(xù)時間，這也進(jìn)一步驗證了總體估計結(jié)果。但是，僅有調(diào)查階段反傾銷案件的系數(shù)雖為正，但系數(shù)非常小，而且在統(tǒng)計意義上不顯著。而僅有初裁定階段反傾銷案件的系數(shù)最大，而且統(tǒng)計意義顯著。完整執(zhí)行的終裁定反傾銷案件變量系數(shù)雖也為正，但系數(shù)明顯小于初裁定的反傾銷案件變量，這在一定程度上說明初裁定階段效應(yīng)最大的特征。

表2 美國對中國反傾銷案件不同類型下的危險率估計

4.反傾銷案件效應(yīng)分階段的估計結(jié)果。為了進(jìn)一步對反傾銷案件的不同階段對產(chǎn)品危險率的影響效應(yīng)進(jìn)行分析，將美國反傾銷案件分成初裁定階段和終裁定階段，結(jié)果如表3所示，初裁定階段變量和終裁定階段變量的系數(shù)都為正，在統(tǒng)計意義上均顯著，這也進(jìn)一步驗證了表1的總體估計結(jié)果。但是相比較而言，初裁定階段的系數(shù)更大，顯著性更強(qiáng)。這意味著反傾銷案件的初裁定階段對產(chǎn)品危險率影響更大，更大程度上縮短了中國對美出口持續(xù)時間，這與表2得到的結(jié)論基本一致。這可能是由于以下兩方面原因造成的：其一，初裁定階段的反傾銷稅公布之后，由于高昂的反傾銷稅以及其帶來的威脅效應(yīng)足以在短時間之內(nèi)終止大批量的企業(yè)出口相應(yīng)產(chǎn)品到美國；其二由于美國終裁定通過率非常之高，大部分企業(yè)均預(yù)測到了終裁定階段的發(fā)生，同時為了避免沉沒成本的進(jìn)一步發(fā)生，從而決定在初裁定階段就退出美國市場。

表3 美國對中國反傾銷案件不同階段下的危險率估計

5.反傾銷稅率分階段的估計結(jié)果。為了更為準(zhǔn)確地衡量不同階段反傾銷稅的效應(yīng)，本文參考Besede?和Prusa的做法，在每個階段設(shè)立4個虛擬變量，因此得到了分階段反傾銷稅率4個虛擬變量[6]。估計結(jié)果如表4所示，初裁定反傾銷稅中位數(shù)以下、以上以及終裁定階段反傾銷稅中位數(shù)以下3個變量的系數(shù)都為正，但終裁定階段反傾銷稅中位數(shù)以下變量的系數(shù)在10%的統(tǒng)計水平下并不顯著。終裁定反傾銷稅中位數(shù)以上的系數(shù)為負(fù)，而且統(tǒng)計意義顯著。高于中位數(shù)的反傾銷稅在初裁定階段的效應(yīng)最大，說明其最大程度上提高了產(chǎn)品的危險率，縮短了中國對美的出口持續(xù)時間。但高于中位數(shù)的反傾銷稅在終裁定階段的效應(yīng)系數(shù)變?yōu)樨?fù)，反而延長了持續(xù)時間，這可能是因為反傾銷稅率在初裁定階段過高，基本淘汰了所有競爭力較弱的出口企業(yè)，從而在終裁定階段為競爭力較強(qiáng)的企業(yè)減少了美國市場的競爭，從而延長了其出口持續(xù)時間。低于中位數(shù)的反傾銷稅在初裁定階段的效應(yīng)較小，但是它的效應(yīng)延伸到了終裁定階段，雖然在10%的統(tǒng)計水平上不顯著，但在12%的水平上是顯著的?；谝陨辖Y(jié)果，得出如下結(jié)論，較高的反傾銷稅率在初裁定階段對產(chǎn)品出口持續(xù)時間的縮短效應(yīng)最大，但其在終裁定階段將延長出口持續(xù)時間，因而部分抵消了其帶來的縮短效應(yīng)；較低的反傾銷稅率雖然在每個階段對出口持續(xù)時間的縮短效應(yīng)均較小，但是其縮短效應(yīng)的影響時間長。

表4 反傾銷稅率分階段下的危險率估計

（二）穩(wěn)健性檢驗

Besede?和Prusa曾指出具有多個貿(mào)易片段的貿(mào)易關(guān)系可能存在數(shù)據(jù)統(tǒng)計偏誤的問題[2]，如果這個間隔時間非常短，例如1年，那么很有可能這個間隔是統(tǒng)計偏誤問題。因此，本文參照陳勇兵等的做法，將左刪失樣本數(shù)據(jù)中每個貿(mào)易關(guān)系只有1年間隔的片段合并成1個片段[10]，從而得到調(diào)整一年間隔的數(shù)據(jù)，然后分別進(jìn)行probit、logit、cloglog模型估計。在穩(wěn)健性檢驗中也控制了不可觀測異質(zhì)性，同時也對年份變量進(jìn)行了控制③。產(chǎn)品層面變量的系數(shù)符號和表1完全一致，而且統(tǒng)計意義上顯著。對反傾銷案件的相關(guān)變量的估計結(jié)果也與表2～4的結(jié)果一致，反傾銷案件變量的系數(shù)為正，初裁定階段與終裁定對于產(chǎn)品危險率的影響均為正，但前者相比后者而言效應(yīng)更大；較高的反傾銷稅產(chǎn)生的危險率提高效應(yīng)較大，但影響時間不長；較低的反傾銷稅的影響效應(yīng)較小，但影響時間長。無論從各變量的系數(shù)符號，還是從顯著性來看，中國對美出口貿(mào)易關(guān)系危險率估計的結(jié)果都是穩(wěn)健的。

六、結(jié)論及政策建議

本文將1990～2006年中國出口到美國HS10分位層面的產(chǎn)品年度數(shù)據(jù)以及美國反傾銷案件數(shù)據(jù)庫合并之后，采用生存分析法研究了反傾銷案件及反傾銷案件不同階段對中國對美出口持續(xù)時間的影響效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國反傾銷案件的影響效應(yīng)不僅大，而且其效應(yīng)還因?qū)嵤╇A段而不同。反傾銷案件在不同的階段都縮短了出口持續(xù)時間，但在初裁定階段的影響效應(yīng)相比終裁定階段更大。另外，我們還發(fā)現(xiàn)反傾銷稅率的高低也對持續(xù)時間產(chǎn)生不同影響。較高反傾銷稅率影響效應(yīng)大，但影響時間不長，較低反傾銷稅率影響較小，但是影響時間長，并且之后也通過了穩(wěn)健性檢驗。

通過美國反傾銷政策對中國對美出口持續(xù)時間的實證分析，得到如下啟示：首先，目前美國尚未從金融危機(jī)的陰影中走出來，可以預(yù)測美國對中國的反傾銷在未來仍會非常盛行，同時通過實證分析證明反傾銷調(diào)查及初裁定階段對出口持續(xù)時間帶來的影響更大，因此當(dāng)企業(yè)遭遇反傾銷調(diào)查時，企業(yè)就應(yīng)以最快的速度在行業(yè)協(xié)會和政府的幫助下積極應(yīng)對；其次，美國反傾銷政策已經(jīng)嚴(yán)重影響到了中國對美出口貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定，因此應(yīng)進(jìn)一步在WTO框架內(nèi)推動與美國等國的雙邊、多邊貿(mào)易條約協(xié)定的談判，爭取建立更多的雙邊、多邊自由貿(mào)易區(qū)[7]。這將很大程度上有利于與美國的貿(mào)易往來，降低中國出口美國的貿(mào)易成本，建立更穩(wěn)定的貿(mào)易聯(lián)系。最后，鑒于不同階段反傾銷稅率的高低對中國對美出口持續(xù)時間的不同影響，應(yīng)呼吁更多的中國企業(yè)警惕初裁定階段較低稅率的反傾銷政策的執(zhí)行，雖然其在初裁定階段相比高稅率的反傾銷所帶來的影響小，但是其對出口持續(xù)時間的縮短效應(yīng)持續(xù)時間長。

注釋：

①來自于Bown所建立的The Global Antidumping Database網(wǎng)站。

②如果樣本數(shù)據(jù)為年度數(shù)據(jù)，就是同一年度；如果是季度數(shù)據(jù)，則為同一季度，因此其定義依樣本數(shù)據(jù)類型而定。

③為了節(jié)省篇幅，并未列出穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，如果需要可提供。

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