湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實證分析

程 萍 趙玉林

（1.武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，湖北 武漢430070；2.湖北省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展研究中心，湖北 武漢430070）

一、引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今世界各國科技和經(jīng)濟競爭的焦點，技術(shù)創(chuàng)新則是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的核心。近十年來，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛并有效帶動了經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的投入日益增多，創(chuàng)新能力得到大幅提升。然而，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢不僅取決于創(chuàng)新能力的提升，而且取決于創(chuàng)新效率的提高。近些年湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力已逐步提高，在全國排名從“八五”期間的第16位上升到“十一五”期間的第12位，已在中部地區(qū)名列第一[1]。然而，創(chuàng)新能力強是否意味著創(chuàng)新效率也高？湖北省的科教優(yōu)勢為什么未能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢，是否與創(chuàng)新效率有關(guān)？鑒于此，本文對湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的實際情況及變化趨勢進行評價。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率問題近些年來一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點之一。Triplett對高技術(shù)半導(dǎo)體制造設(shè)備、半導(dǎo)體及計算機設(shè)備相關(guān)高技術(shù)部門的投入產(chǎn)出效率進行了測算及分析[2]；Raab對美國各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出進行研究，研究表明一些州的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟績效做出了不小貢獻[3]；Akihiro分析了日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)R＆D創(chuàng)新效率的變化情況[4]。國內(nèi)學(xué)者對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動效率評價的關(guān)注始于21世紀(jì)初，薛娜和趙曙東運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率和規(guī)模效益進行了評價，結(jié)果顯示，江蘇省存在創(chuàng)新資金利用效率不高、創(chuàng)新人力不足等問題[5]；路永明對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個行業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進行了評價，并對各行業(yè)的規(guī)模收益狀況進行了分析[6]；吳和成利用“十五”期間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分析了5大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D效率，結(jié)果表明，我國“十五”期間有些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D效率高，有些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D效率則較低[7]；官建成等對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了測算分析，找出了技術(shù)創(chuàng)新投入冗余量和產(chǎn)出不足量[8]；呂品和范家琦計算分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個行業(yè)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)，結(jié)果表明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率仍比較低，與發(fā)達國家相比存在著很大差距，但這種差距在逐年縮小[9]；趙琳等按我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)分布對技術(shù)創(chuàng)新效率進行測算，結(jié)果顯示各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化的趨勢各不相同[10]。

從以上研究文獻可見，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的評價方法各有特點，國內(nèi)關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價問題的研究還處于起步階段，對各省級區(qū)域創(chuàng)新效率的差異性比較研究還不夠，缺少動態(tài)研究。本文構(gòu)建省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）進行數(shù)據(jù)處理。為避免時滯和偶然因素產(chǎn)生的偏差，選取多個時段數(shù)據(jù)，對各省域進行科學(xué)、客觀、動態(tài)評價和實證分析，并且將湖北高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率水平置于全國各省域中進行比較分析，找出存在的差距和問題，為制定有關(guān)提高湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的政策提供理論依據(jù)和決策參考。

二、省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新效率是一個多要素投入、多產(chǎn)出的動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)，難以直接衡量，進行技術(shù)創(chuàng)新效率評價主要是通過創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的相對有效性進行的。國內(nèi)外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)的選擇上尚無統(tǒng)一的認識和標(biāo)準(zhǔn)，但對于創(chuàng)新的投入指標(biāo)，大部分學(xué)者通常會把人才投入和資金投入視為技術(shù)創(chuàng)新兩種基本的投入要素，但具體研究過程中選取的指標(biāo)則有所不同，有學(xué)者選取R＆D經(jīng)費、科學(xué)家和工程師數(shù)量作為投入指標(biāo)，有的則選取R＆D人員和R＆D經(jīng)費作為創(chuàng)新投入指標(biāo)。對于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，大多數(shù)學(xué)者采用專利、新產(chǎn)品銷售收入等作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。本文對于技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的選擇，考慮到投入主要包括人力投入、經(jīng)費投入和物力投入，從這三個方面進行指標(biāo)選擇更具實際意義。因此，人力投入指標(biāo)主要選擇R＆D活動人員折合全時當(dāng)量、科技活動人員總數(shù)、科技活動人員中科學(xué)家和工程師人數(shù)；經(jīng)費投入指標(biāo)主要選擇R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、技術(shù)引進經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、科技活動經(jīng)費籌集額、科技活動經(jīng)費籌集額中政府資金、科技活動經(jīng)費籌集額中金融機構(gòu)貸款；物力投入指設(shè)備投入的固定資產(chǎn)投資，將微電子控制設(shè)備原價作為物力投入指標(biāo)。對于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的選擇，側(cè)重考慮創(chuàng)新活動的價值體現(xiàn)和直接表現(xiàn)。衡量創(chuàng)新活動產(chǎn)出的最直接指標(biāo)是新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、擁有發(fā)明專利數(shù)、專利申請數(shù)、利稅、當(dāng)年價總產(chǎn)值。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系要求高度代表性、綜合性以及指標(biāo)間要滿足相對的獨立性等原則，運用SPSS19.0軟件對以上18項指標(biāo)進行相關(guān)性分析，將相關(guān)性較高的指標(biāo)剔除，最終選取人員投入、經(jīng)費投入、設(shè)備投入3個二級指標(biāo)6個三級指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)，即科技活動人員總數(shù)、R＆D活動人員折合全時當(dāng)量、R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、科技活動經(jīng)費籌集額、微電子控制設(shè)備原價；選取技術(shù)產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出3個二級指標(biāo)6個三級指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，即專利申請數(shù)、擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、利稅和當(dāng)年價總產(chǎn)值（見表1）。

三、數(shù)據(jù)來源與評價方法

（一）數(shù)據(jù)來源

投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2002～2011年），分別整理出全國30個省域1995～2010年各年的上述12個指標(biāo)的數(shù)據(jù)（由于西藏自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失，因此本文中沒有選取西藏自治區(qū)作為研究對象），以便對各省域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行動態(tài)評價及比較分析。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出間存在時滯，且存在各種偶然因素，年度數(shù)據(jù)也常會存在偶然性。為消除這種時滯和偶然因素產(chǎn)生的偏差，本文選取時段數(shù)據(jù)，即將各省域各年份各指標(biāo)數(shù)據(jù)按每個五年計劃（“八五”期間、“九五”期間、“十五”期間、“十一五”期間）相對應(yīng)5年數(shù)據(jù)進行算術(shù)平均。由于“八五”期間國家尚無統(tǒng)一的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，各省域尚未統(tǒng)一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計口徑，因此將“八五”末的1995年數(shù)據(jù)代替“八五”時期的指標(biāo)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)既反映同一省域不同時段各評價指標(biāo)的變動情況，也反映同一時段各評價指標(biāo)在各省域間的差異。

表1 省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系

（二）評價方法

效率的計算涉及多種投入與多種產(chǎn)出，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）來計算技術(shù)效率是比較有效的方法。DEA測算技術(shù)效率有投入主導(dǎo)模型和產(chǎn)出主導(dǎo)模型，由于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模尚未達到最優(yōu)水平，在此基礎(chǔ)上進一步選擇可變規(guī)模報酬的模型。因此，運用投入主導(dǎo)的BC2模型，該模型能分別計算技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，比較容易分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)無效率是源于純技術(shù)無效率還是規(guī)模無效率，從而進一步明確改進技術(shù)創(chuàng)新效率的著力點。采用DEAP程序進行數(shù)據(jù)處理和模型計量，將數(shù)據(jù)代入deap2.1軟件，得到“八五”至“十一五”期間中國各省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平。

四、實證評價與分析

（一）湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動態(tài)評價與分析

1.數(shù)據(jù)處理

通過deap2.1程序進行數(shù)據(jù)處理和模型計算，分別得出“八五”、“九五”、“十五”及“十一五”期間中國各省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率以及純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平，具體見表2所示。

2.比較分析

從表2可見，“八五”至“十一五”期間，天津、海南、青海、新疆4省市區(qū)在4個時段的技術(shù)創(chuàng)新效率均為1，即DEA有效，說明這4個省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源一直利用充分；福建、山東、云南和內(nèi)蒙古4個省區(qū)在4個時段中有3個時段的技術(shù)創(chuàng)新效率為1，4個時段平均在0.9以上，說明這4個省區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的利用也是較充分的。上海、貴州、內(nèi)蒙古、重慶4省市區(qū)在這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升態(tài)勢；廣東、廣西、浙江、河南4省區(qū)這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈下降趨勢，存在創(chuàng)新資源浪費現(xiàn)象；湖北、吉林、湖南、遼寧、江蘇、安徽、陜西、河北、寧夏9省區(qū)在這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈U型變化。

表2 “八五”至“十一五”中國省級區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與全國各省市區(qū)相比明顯偏低，低于歷年的全國平均水平?！鞍宋濉敝痢笆晃濉钡?個時段，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率平均為0.488，在全國排名第24位，在中部排第四位?！鞍宋濉逼陂g湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率為0.625，在全國排名第25位；“九五”期間下降至0.291，在全國排名下降到第28位；“十五”和“十一五”期間有所回升，“十五”期間為0.424，在全國排名第17位；“十一五”期間為0.61，在全國排名第22位。湖北省是科教大省，具有雄厚的科技創(chuàng)新資源，但由于科技創(chuàng)新資源的利用效率低下，影響了創(chuàng)新能力的發(fā)揮，制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下的原因分析

“八五”至“十一五”期間湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值分別為0.63、0.29、0.42、0.61，呈 U 型變化；但在全國的相對排名卻仍處下降態(tài)勢，雖在“十五”期間由第28位上升至17位，但“十一五”期間又下降至22位。那么是什么原因?qū)е潞笔〖夹g(shù)創(chuàng)新效率非有效呢？這就要進一步分析其純技術(shù)效率、規(guī)模效率和松馳變量情況。

1.規(guī)模效率低

為了分析技術(shù)創(chuàng)新效率低的原因，將技術(shù)創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率。“八五”至“十一五”期間4個時段，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中純技術(shù)效率值分別為0.84、0.51、1、0.9，平均為0.81；在全國的位次分別為22、28、并列1、22。純技術(shù)效率普遍高于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率，且有的時段已達到有效值或接近有效值。而這期間的規(guī)模效率分別為0.74、0.57、0.42、0.68，平均為0.60；在全國的位次分別為28、25、28、23。規(guī)模效率普遍低于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率，遠低于同期的純技術(shù)效率。由表3可見，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因是規(guī)模效率低。

表3 湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分解

2.創(chuàng)新資源投入利用不足

通過對技術(shù)創(chuàng)新效率DEA非有效省份松馳變量的分析，可以發(fā)現(xiàn)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在“八五”至“十一五”期間的人力資源投入和經(jīng)費投入普遍存在投入冗余問題。湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源投入方面，“八五”期間科技活動人員總數(shù)（S1-）和R＆D活動人員折合全時當(dāng)量（S2-）的投入冗余松馳變量值分別為1 656.13和1 370.43，“九五”期間分別為2 606.34和918.64，“十一五”期間分別為5 751.69和3 354.63；在經(jīng)費投入方面，“八五”期間R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出（S3-）和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（S4-）的投入冗余松馳變量值分別為1 264.85和31.3?！熬盼濉逼陂g新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（S4-）和科技活動經(jīng)費籌集額（S5-）分別為2 473.5和2 362.82；“十一五”期間分別為7 284.89和568.59。

3.創(chuàng)新產(chǎn)出不足

湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在“八五”至“十一五”期間普遍存在產(chǎn)出不足問題。在技術(shù)產(chǎn)出方面，“八五”期間擁有發(fā)明專利數(shù)產(chǎn)出不足松馳變量（S2＋）為5.28，“九五”期間為0.98。在新產(chǎn)品產(chǎn)出方面，“八五”期間新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出不足松馳變量（S3＋）為83 420.44，“九五”期間為101 358.1，“十一五”期間為498 931.44。在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出方面，“八五”期間新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足松馳變量（S4＋）為13 184.64，“九五”期間為94 054.33，“十一五”期間為496 002.76?！笆晃濉逼陂g利稅產(chǎn)出不足松弛變量（S5＋）為7.25；“九五”期間當(dāng)年價總產(chǎn)值產(chǎn)出不足松馳變量（S6＋）為11.84，“十一五”期間為54.14。

五、結(jié)論與政策含義

第一，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與全國各省市區(qū)相比明顯偏低，低于歷年的全國平均水平?！鞍宋濉敝痢笆晃濉钡?個時段，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈U型變動軌跡，“八五”期間創(chuàng)新效率值為0.625，在全國排名第25位；“九五”期間下降至0.291，在全國排名下降到第28位；“十五”和“十一五”期間有所回升，“十五”期間為0.424，在全國排名第17位；“十一五”期間為0.61，在全國排名第22位。4個時段平均為0.488，在全國排名第24位，在中部排第四位。湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新能力的發(fā)揮，制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

第二，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下主要原因是其規(guī)模效率低，因此要加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，大力改善規(guī)模收益。湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率普遍高于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率，其規(guī)模效率普遍低于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率，遠低于同期的純技術(shù)效率。可見，政府決策部門需要轉(zhuǎn)變觀念，積極引導(dǎo)，不能一味鼓勵規(guī)模擴張，盲目地開展高新技術(shù)項目，盡量避免資源浪費和產(chǎn)業(yè)趨同，改粗放的投資方式為更集約、更合理的投資方式。

第三，創(chuàng)新資源投入利用不足也是導(dǎo)致湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低的原因之一，因此要系統(tǒng)高效地規(guī)劃創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，提高資源利用率?！鞍宋濉敝痢笆晃濉逼陂g湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在人力資源投入和經(jīng)費投入方面存在投入冗余?？梢?，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低，不是資源投入數(shù)量問題，而是其投入資源質(zhì)量及合理配置的問題，人力資源和經(jīng)費投入缺乏系統(tǒng)的規(guī)劃，資源投入存在盲目性和無序性，導(dǎo)致創(chuàng)新資源投入利用不足，出現(xiàn)投入冗余問題。因此，在投入資源時，要根據(jù)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點，注重調(diào)節(jié)與規(guī)模相匹配的投入結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)地規(guī)劃創(chuàng)新資源投入的增加量，避免任何一種投入增加對創(chuàng)新活動產(chǎn)生制約。

第四，湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出不足現(xiàn)象不僅說明投入要素使用效率不高，從側(cè)面也體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化程度不高，因此要大力促進科技成果市場化，推動技術(shù)創(chuàng)新成果商品化。具體而言：引導(dǎo)高新科技園區(qū)成為科技成果轉(zhuǎn)化及擴散的有效空間，積極鼓勵大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)之間加強合作，使高技術(shù)園區(qū)成為教育培訓(xùn)、研發(fā)、生產(chǎn)和專業(yè)服務(wù)相結(jié)合的聯(lián)合體；加強園區(qū)之間的交流與合作，使園區(qū)成為促進高技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的主要基地。同時，還要發(fā)揮多方合作的作用，實現(xiàn)高技術(shù)成果商品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化，這一過程需要科研人員、高科技企業(yè)、銀行、風(fēng)險投資者、專業(yè)咨詢機構(gòu)等共同參與。因此，推動以企業(yè)為主體，高校和科研院所參與，政府扶持的方式，建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)和知識共享網(wǎng)絡(luò)。健全技術(shù)創(chuàng)新擴散鏈條，加強多方合作，對于推動湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。

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