改革方案力度不夠、風險不小

張樹偉

如果改革不觸及輸配分離，那么不僅成本依然難以厘清，電價也有上漲風險，更無力為電力市場長期困境解套，改革也就有中道夭折的風險。

有非正式的消息表明，我國的電力改革草案將以“放開兩頭，監(jiān)管中間”為基本的模式，并且政府不再制定發(fā)電計劃。這一不算完整的信息如果屬實，那將意味著我國的電力改革基本延續(xù)“增量”改革的思路。但是，不幸的是，在當前的環(huán)境下，這一改革方案的力度是遠遠不夠的，并且沒有體現改革的重點——輸配環(huán)節(jié)，還蘊藏著不小的電價上漲風險。本文將就此進行一些初步的探討。

關于我國改革的幾個特點與邏輯

改革無疑涉及利益調整，任何的改革都有贏家與輸家，但是利益調整、零和游戲顯然不是電力改革的全部，否則改革就應該叫做“你死我活的斗爭”了。我國的改革，還有（或者需要有）以下幾個特點：

我國改革的起點已經不低?？v觀過去20年的電力改革歷史，發(fā)達國家的主要動力在于經濟效率、競爭與自由選擇，最近還可能需要加上智能電網與可再生能源發(fā)展。而東歐轉型國家、南美國家更多地通過電力改革，出售國有資產與私有化，解決外債與財政問題，并開放市場，從而具備加入一些國家集團（比如歐盟、經合組織）的資格。我國的改革沒有其他發(fā)展中國家的問題（比如總體投資不足、國家財政吃緊等。當然，值得指出的是，筆者認為，這是上一輪改革與我國的整體經濟與行政管理體制的紅利，而不是其他因素，特別不是壟斷因素的貢獻），也不會進行“休克療法”式的改革，其目標將與發(fā)達國家的目標接近。這是一個很高的起點。

改革是“做大蛋糕”的效率改革。效率損失突出地存在于不合理的行政管制電價體系當中，特別是遠距離輸電的定價體系。在當前體系當中，四川水電大發(fā)的情況下，本地甚至出現過用電緊張，卻要長距離、耗費高成本運到千里之外，這在市場化的電價體系內是無法想象的。更有甚者，“外送電價不高于本地上網電價”居然成為外送電的原則，這是顯著的“縮小蛋糕”造成效率損失的做法。在起作用的電力市場條件下，本地的用戶由于可以節(jié)約輸電成本，無疑相比遠端用戶的競爭力更強，電力只有充分滿足本地需要的基礎上，才有外送的動力。

事實上，唯有“做大蛋糕”，即使出現“輸家”，系統才有新的額外的剩余去補償輸家。這應該是我國改革的動力之一。

改革是能力建設。改革是復雜的、細節(jié)導向的。無論是躉售、零售電力市場設計，交易、調度與輸電體系的分割與協作，從管制體系到放松管制體系的過渡，市場化主體產權、核算的變更，監(jiān)管體系的設計與方式等，都需要從理論指導到具體實施的能力與領導力。

美國麻省理工學院資深電力管制與產業(yè)組織教授喬斯科（Joskow）在回顧世界各國改革20年的文章中寫道“我們必須認識到，一個良好運轉的競爭性電力躉售與零售市場的建立，無論在技術上還是政治上，都是極具挑戰(zhàn)的”，說的就是這一點。

具體到我國，之前有東北、華東電力改革試點及其停止的解讀，現有碳交易市場建設的摸索，其中能源建設內容涉及方方面面，有些至今仍在尋找解決方案，需要各方面的專業(yè)人員的參與與貢獻。

改革必須降低電價。理論上，促進競爭的改革可以做到電力價格的明顯下降，取得改革的紅利，這也為智利、英國等國的改革所證明。但是操作不好，也可能完全是另外一個景象，比如俄羅斯。這是對改革順序的非常高的要求。

要評估改革的影響，有必要假設如果沒有改革，電力系統與行業(yè)會如何發(fā)展，電價將如何變化。但是如此的“反事實（counter-factual）”的基準線在現實中是觀測不到的。判斷改革引發(fā)的電價變化，首先需要把那些非改革因素的變化，比如燃料價格、補貼變化、電價結構變化固定住。將現實中電價的漲跌全部歸于“改革”單一因素，是一個簡單的邏輯錯誤。

如果現有的體系完全不動（如同一些學者建議的那樣），那么增加售電主體必然意味著增加交易成本，價格不動（不漲）是很難的。如果行政硬要限價，那反而跟改革的目的背道而馳，又退回到了改革之前的狀態(tài)。

電力改革，如果操作過程中，由于改革的確造成了“電價”的上漲，那筆者悲觀地認為，改革注定要失敗。因為“改革就是漲價”的刻舟求劍、缺乏邏輯的說法在民眾意識中根深蒂固，也為反改革者提供了口實。所以，改革要有吸引力，必須不能引發(fā)電價的上漲。

改革需要足夠的政治意愿。我國的電力改革，起點不低，未來的改革還充滿不確定性，需要很高的能力，還不能引發(fā)電價的上漲。這頗有點“費力不討好”的意思。事實上，在我國，特別是電力行業(yè)從業(yè)者當中，“保證安全，不出事”是基本的電力運行目標，筆者對此非常贊同。

但是將“保證安全”作為電力改革的目標，甚至將“改革”與安全對立起來，貌似政治正確，實則缺乏有效信息含量與必要論證。的確，電力改革如果造成了安全問題，那是得不償失的，但是這只是個約束。電力改革也并不會必然損害安全。將保證安全定位為目標，那的確不需要什么改革了，甚至還可以退回到計劃大一統時期（拉閘限電基本可以解決所有問題）。作為世界第一大經濟體（基于購買力評價基礎）的我國，應該有更高的追求。

但是無疑，現實可能出現的各種問題（比如改革力度不夠、改革衍生與配套措施不足、利益集團誤導、能力不足等）會給決策者巨大的壓力。阿根廷、東歐部分國家的電力改革暴露出很多電力供應可靠性問題，俄羅斯目前已經基本退回到改革之前的狀態(tài)，美國的部分州也走了回頭路（事實判斷，不涉及“好”還是“壞”的價值判斷）。

上述提及的喬斯科教授在提示改革的挑戰(zhàn)之后接著說，這些問題的存在，并不意味著構建電力躉售、零售市場以及電力放松管制、重組改革的建議是錯誤的。只有經過改革，一些重要的效率、監(jiān)管、運行的問題才能得以透明化，以便政府監(jiān)管者與民眾更好的理解，并尋找相應的對策與解決方案（理論上都已經存在）。根本的問題是，政府能否在互斥性的方案中做出合理選擇，并有抵制利益集團壓力的足夠的政治意愿，實施改革。

我國輸配領域存在較多的“剩余”

為何說我國的輸配環(huán)節(jié)應該是改革的重點，這根源于這部分效率的提升空間最大。這可以從中美電價的結構比較的實證看出來。

中美兩個大國內部的價格差異都比較大，美國的電價隨著燃料價格、需求變化的波動非常劇烈。但是總體上，美國與中國的批發(fā)電價是非常接近的，大致都在0.3-0.5元/kWh之間（東部高、西部低），而在某些時段，美國的價格可能下降到更低的水平。

但是在零售端，雙方的電價水平拉開了巨大的差異。美國的工業(yè)電價2013-2014年維持在6-7美分/kWh左右的水平，與批發(fā)電價的差異非常小。這表明了其電價結構中，輸配成本、各項稅費都非常少。這也比較符合電力的成本變化，工業(yè)大用戶電壓等級高，用電量大，所需的傳輸成本有限。輸配成本主要發(fā)生在配網側的居民與商業(yè)用戶，其高價格也反映了這一點，電價水平比工業(yè)用戶高出接近一倍。

而我國的工商業(yè)電價基本在0.6-1元的水平，相比美國，其價格水平高出55%-70%，甚至更多。這源于更高的稅負水平（17%的增值稅），各種附加（基金）、交叉補貼以及輸配加價。從用電結構而言，美國的居民商業(yè)用戶用電量占到了總用電量的75%，工業(yè)用電只占25%左右。而我國正好反過來，工業(yè)用電占75%，而居民商業(yè)各占10%與15%左右的份額。

我國工商業(yè)終端電價比批發(fā)價高出了如此之多，筆者嘗試對高的因素進行分解。考慮到工商業(yè)對居民農業(yè)的交叉補貼（用占總量85%的電力去補15%的電量部分，也就是工業(yè)提高1分錢，就可以給居民提供5.5分的補貼），這部分大概可以解釋20-25%的電價差異，加上17%的稅收，以及5%左右的各種附加，總體上可以解釋大致45%-50%的電力加價。

但是，仍舊有歸屬于輸配環(huán)節(jié)的10%-25%的差異是無法解釋的。筆者無意將這部分全部歸結于輸配租金（經濟利潤）方面的差距。一方面，中國的輸配成本有一些增加的因素，比如人口布局更加分化，電力供應的成本較高；電網年代新，投資成本更大。但是同時，也有很多因素中國是應該低于美國的，比如輸電設施計劃經濟時期多為財政直接投資，不屬于商業(yè)項目，而電網年代新，其輸電損失成本也可以更小，國產化制造與人工等成本也比美國低很多。

如果以“降本增效”作為價值標準，那么以上實證判斷的含義就是：壟斷下的“輸配”環(huán)節(jié)應是改革的重點。當然，以上僅是估算，在目前可得的數據條件下，也只能這么做。這也從一個側面反映了中國的電力改革，特別是輸配端的改革是多么有必要。輸配環(huán)節(jié)內部與售電環(huán)節(jié)之間所有權或者核算的分割，是成本透明性的必要前提，它可以幫助解釋為什么中國的輸配成本是如此之水平，以及未來可以通過何種途徑提高效率，降低成本。

但是，從目前的非正式消息來看，輸配環(huán)節(jié)的改革，即使是最小方式的財務核算分開，都沒有體現在電力改革方案中。這樣的話，所謂的“監(jiān)管中間”如何監(jiān)管，跟現在有何區(qū)別就是一個大大的問號。

省為實體的電網改革仍具有可行性

拆分為省對改革能力的要求可控。這一點應該是顯而易見的。相對于輸配分開，輸電、交易、調度等體系物理或者核算分割與彼此協作，拆分為省網，將原有職能基本固定，逐漸網運分開，明確輸配電成本，積累經驗以及進一步的改革，是相對容易操作的。即使出現了一些問題，問題的范圍也能控制在省級范圍之內，也可以先做一些特別的試點，改革的順序相對靈活。

省網獨立不會造成資源優(yōu)化配置壁壘。理論上，資源優(yōu)化配置的動力來自于地區(qū)間的成本特性差異，這與企業(yè)是否大統一沒有關系。上世紀的最后幾年，中國整體經濟形勢低迷，能源與電力消費甚至出現負增長，這種情況下，二灘站與三峽水電的電力消化成了大問題，發(fā)電能力閑置嚴重，大一統并不能充分保證資源優(yōu)化配置。目前，國網與南網間的電力交換的存在，也說明大一統對保證資源優(yōu)化配置并不必要。關鍵是交易或者貿易的動力是否存在，大一統的電網模式，既不充分，也不必要。

更進一步，由于電力傳輸高損耗的特點，過長距離的輸電（比如超過1500公里）在多數情況下都不會是資源優(yōu)化配置的方向。過去發(fā)生的水電消納困難，到底是行政不當干預資源優(yōu)化配置問題（不買便宜的，只買本地子公司的），還是長距離輸電缺乏經濟吸引力，并不顯然。其原因是復雜的，一些先入為主的看法（比如省為實體限制了清潔能源消納，所以就擴大實體的地理覆蓋范圍。演化到現在，西電東送朝向了另一個極端方向，成為了政治任務），更多的是基于那個時期的產業(yè)環(huán)境而來，可能對目前的改革并沒有確切的含義。這需要細致的實證分析。

事實上，這一點在2005年初，《電網建設》刊發(fā)吳敬儒先生的《我國特高壓交流輸電發(fā)展前景》一文就提及了這種輸電的動態(tài)變化。其稱“國內外的實踐表明，大型水電站在建設初期主要向遠處負荷中心地區(qū)供電，隨著附近及輸電線路經過的中間地區(qū)的用電增加，遠距離送電量日益減少，向附近及中間地區(qū)的供電量逐漸增加”。這種動態(tài)變化意味著，交流輸電方式（可以有中間落點），基于遠端市場的需求來論證特高壓的必要性是站不住腳的，因為經濟的發(fā)展會使得遠距離落地越來越缺乏競爭力。而直流屬于點對點的能源輸送，高投資與高損耗（相比其他交通方式，比如輸煤與輸氣）是其基本的技術特點。在超導技術沒有重大突破的背景下，其長距離輸送電力的損耗與投資形成的成本，競爭力無法與本地發(fā)展電源可比將是最可能的情況。即使時間次序上，先有長距離輸電，那么其形成的電價水平也將刺激本地低成本機組的建設，從而在競爭格局中無法獲得市場份額。

“無電可輸”，似乎是長距離輸電長期動態(tài)發(fā)展的宿命。如果以政府行政命令的方式強制外送遠端目標，那意味著整體的效率損失。這種損失，必然體現在發(fā)電、輸電或者用電的一方或者幾方的收益上（從我國水電的外送看，人為壓低水電價格，并時有限制本地競爭性使用，主要是在擠壓發(fā)電方與本地用電用戶）。

省網有利于有效監(jiān)管。拆分為省級電網，的確在省內，其仍舊是壟斷經營的，直接的競爭短期不會有。但是同業(yè)對標形成的間接競爭是存在的，并且隨著大用戶直購電、輸電網絡無差別開放的推行，省級公司的市場力量與游說能力會有效削弱。理清電網輸配電的成本是核定輸配電價，構建“多買多賣”電力市場的前提。從這一意義上來講，為了規(guī)避壟斷“俘獲”與信息不對稱問題，“拆分電網”是理清電網成本的現實可行路徑。這將為有效的監(jiān)管提供前提。

“四放開、一獨立”如果實現，似乎也沒有必要從業(yè)務職能角度維持一個垂直一體化的電網公司（電力交易必然是分散的），其職能完全分散到省，以及跨區(qū)跨省聯絡線專門公司。

省網獨立符合電網發(fā)展趨勢，不影響規(guī)劃的效果。電力系統靈活性與智能化要求進一步迫切、電力傳輸特點限制的背景下，盡量減少電力輸送規(guī)模， 保持本地化消納是電網的發(fā)展趨勢。如果我國的電網能夠實現省為資產實體，那么基本意味著全世界的趨同趨勢。美國的電網公司平均不會超過一個州的地理范圍，歐洲大大小小的國家眾多，任何電網公司覆蓋的地理范圍也很有限。

此次草案也提及電網規(guī)劃的內容。拆分為省級電網之后，的確大一統的規(guī)劃的難度會加大。但是大一統的規(guī)劃需要做到何種程度仍舊是一個開放的問題。

就筆者的看法而言，以前的規(guī)劃更像是社會規(guī)劃者（social planner）模式。根據一個預期的需求，討論如何去滿足的問題，其中包含著不斷的定位、簡化處理，才能推導出所謂的規(guī)劃目標。不考慮價格水平，不考慮需求存在的固有的不確定性，這種基于一個不可靠前提的“分餅式”規(guī)劃即使在方法論上有探討的必要，從可應用性角度的價值也待考。

未來需要的規(guī)劃，是一種基于“問題解決方案”的演化模式。針對目前電力系統存在的諸如輸電阻塞、調峰不足、短路電流等問題提出邊際上的解決方案。涉及省間與區(qū)域間的部分線路走向與設計，具有一定的外部性影響（規(guī)模經濟、整體潮流影響等），需要超越小地理尺度的規(guī)劃，中央政府可以做一些協調與決策指導。省為實體并不會對這個程度的規(guī)劃產生大的不利影響。

省網實體相對靈活，可為進一步改革與重組奠定基礎。筆者認為，全國統一電力市場的提法大而不當。沒有地理范圍更小的競價市場的建設與經驗積累，更大的市場無從談起。任何實時聯動的市場，都基本是從小的市場一步一步擴大、連接而成的。小尺度的電力市場的運行，發(fā)現了不同地區(qū)的電價水平與結構特點，省級間電力市場連接并同步運行，增強電力市場設計的能力與監(jiān)管經驗，建立更大地理范圍的電力市場必要性才能被理解。全國電力市場，這將是第一步省級電力市場建設之后的事情。

當然，整體思路上拆分電網，并不意味著31個省份都需要這樣。南方電網公司作為我國上一次改革的試驗田，有其特定的改革探索目的；華東電網聯絡比較緊密，地區(qū)間差異也比較小，電力市場構建地理覆蓋范圍大一些技術上也容易操作，這都可以作為更大的資產單位。但是，有些區(qū)域，其拆分為省級公司，將激發(fā)其巨大的活力，幫助其形成正確的電力結構與能源結構，比如遼寧的風核非化石系統、甘肅的風光可再生系統，四川的水天然氣系統。這些地區(qū)由于資源稟賦豐富，將擁有低到美國中西部地區(qū)的電價水平，對本地的經濟發(fā)展與外送電力到其他省份（某些時段與節(jié)點，基于本地需求充分滿足的前提下）形成巨大的激發(fā)。

總結

“放開兩頭、監(jiān)管中間”的改革很清楚，也很容易操作，對現有的格局觸動最小，可能政府發(fā)幾個文件（允許售電、增量配電的市場主體，輸配電價格體系標準、交易中心換牌公示）就基本夠了。但是無疑，這種改革屬于“最快的火車，卻到達了錯誤的車站（Fast train to the wrong station）”。

由于沒有對系統無謂損失最多的輸配環(huán)節(jié)的效率改革，力度不夠。即使改革出現了新的市場主體，新增加的市場交易成本與新的市場失靈（比如缺乏實時電價與消費者響應）的存在，極可能導致電力價格上漲的局面，改革就有可能遭到抵制與詆毀，改革失敗的風險不小。

我國的電力改革，必須給民眾以更強的政治承諾信號，以打破壟斷作為核心內容，以建立較小地理尺度的電力市場為優(yōu)先任務。以物理資產分割為輸配電的基本改革目標，以財務分開核算為底線。拆分電網為省級網公司，是力度尚可，風險不大的改革選擇，也可以為進一步的改革奠定監(jiān)管、能力建設與未來電網發(fā)展的基礎。