淺談建筑工程施工索賠

張麗紅

摘 要：施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，所以應(yīng)提高承包人對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。在合同關(guān)系中，承包人一直處于被動地位，所以這里筆者主要對承包人的索賠淺談幾點個人認識。

關(guān)鍵詞：建筑工程；承包人；施工索賠

在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包人不敢索賠。也不懂應(yīng)該如何索賠，對工程的風(fēng)險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于處理索賠。面對這種情況，在建設(shè)領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包人對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要具備各種知識和經(jīng)驗的工作，所以要求參與索賠的工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合同和建筑法規(guī)，并具備一定的財會業(yè)務(wù)知識。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。

1 引起索賠的原因及條件

引起索賠的原因多種多樣，其中主要分為以下幾大類：業(yè)主的行為引起的索賠；國家政策法規(guī)的變更引起的索賠；不可抗力事件引起的索賠；不可預(yù)見因素的發(fā)生引起的索賠。

索賠的條件：一是正當?shù)乃髻r理由；二是有效的索賠證據(jù)；三是在合同約定的時間內(nèi)提出。必須有正當?shù)乃髻r理由是任何索賠事件成立的前提條件。對正當索賠理由的說明必須有證據(jù)，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。所以索賠證據(jù)要真實、全面、關(guān)聯(lián)、及時并具有法律證明效力。索賠應(yīng)使索賠方的實際損失得到合理和完全的補償，但索賠方不能因此獲得額外利益。

2 索賠的技巧

2.1 認真分析合同條款，及時捕捉索賠機會

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件。施工企業(yè)參與工程投標中標后，應(yīng)及時、謹慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。合同價款最好采用可調(diào)價格方式。并明確追加調(diào)整合同價款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時調(diào)整工程造價和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。必須認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，特別是對可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和認真分析。在索賠事件發(fā)生時，要與有關(guān)條款逐句逐字相對照，為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款，不但要看對自己有利的條款，更要注意對自己不利的條款。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調(diào)整等等，對這些條款的論述，要吃透精神，以便及時發(fā)現(xiàn)索賠條件，抓住補償機會。

2.2 施工過程中加強合同管理，積累真實有效的索賠證據(jù)，注意日常索賠資料的收集工作

索賠的證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕せ顒拥恼J可，必須真實和全面地反映索賠事件發(fā)生時的實際情況，并經(jīng)得起推敲。只有準確地計算出要求索賠的價款，并證明此款合理、合法，索賠才能有效。毫無根據(jù)的索賠或夸大索賠的額度，必然會引起業(yè)主的強烈不滿，不僅索賠更加困難，而且還會影響承包人的聲譽。因此，在每項工程開始施工時，就要建立嚴格的資料積累制度。施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對停水、停電的時間、甲供材料的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量情況等，都應(yīng)有詳細記錄。對現(xiàn)場變更發(fā)生的時間、條件、會談紀要、會議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候及試驗檢測等原始資料，及時記入“現(xiàn)場施工日志”，使索賠資料有序、清晰和準確，也方便在出現(xiàn)索賠問題時按需摘取。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計或施工方案中需要修改、補充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時簽證。

2.3 據(jù)理力爭、依法索賠，索賠應(yīng)做到有理有據(jù)

索賠的理由及依據(jù)集中反映在索賠報告中，索賠報告的質(zhì)量和水平，直接關(guān)系到索賠的成敗。因此編寫索賠報告時要求語言規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴謹、條理清楚、論據(jù)充分、結(jié)論明確。索賠文件是合同管理過程中的具有法律性質(zhì)的文字資料，它涉及到雙方的利益和榮譽，是雙方矛盾容易激化的敏感點，應(yīng)盡量避免采用抱怨或夸張的詞語，讓業(yè)主產(chǎn)生反感情緒，使索賠工作變得復(fù)雜化。

做好索賠報告需具備全面的知識。一是了解有關(guān)法律政策，如《建筑法》、《合同法》等。二是熟練掌握并靈活運用《預(yù)算定額》，了解定額的測算方法，熟悉定額的內(nèi)容，具有豐富的預(yù)結(jié)算經(jīng)驗。搞清楚省、市有關(guān)工程造價方面的政策及文件。

2.4 充分把握好索賠的時效性，準確使用法律賦予的抗辯權(quán)實現(xiàn)索賠

施工過程中有的索賠請求爭議不大，會得到發(fā)包方認可。但有的請求，特別是數(shù)額較大的索賠請求，發(fā)包方會提出很多拒絕賠償?shù)目罐q理由。承包方應(yīng)充分利用“工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28 d內(nèi)，未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；”的索賠條款，承包人在提出索賠請求之前就要有索賠持久戰(zhàn)的準備，選定專人負責索賠工作。必要時可依法行使“先履行抗辯權(quán)”和“不安抗辯權(quán)”。

2.5 著眼于重大索賠

對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的事件，不要斤斤計較。索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方的反感。但承包人對這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，告訴業(yè)主，出于友好合作的誠意，放棄這些索賠要求，有時又可作為索賠談判中讓步的余地。

2.6 注意靈活性

在具體的索賠處理過程中要有靈活性，講究策略，要準備并能夠作讓步，力求使索賠的解決雙方都滿意，皆大歡喜。承包人的索賠要求能夠獲得業(yè)主的認可，而業(yè)主又對承包人的工程和工作很滿意，這是索賠的最佳解決。這看起來是一對矛盾，但有時也能夠統(tǒng)一。在實際索賠解決中，對方對索賠解決的實際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將合同違約責任推給對方，表現(xiàn)出對索賠有很高的期望，而將真實情況隱蔽著，這是常用的一種策略。 “步步為營”是雙方都常用的攻守策略，盡可能多地取得利益，又是雙方的共同愿望，所以索賠談判常常是雙方智慧、能力和韌性的較量。在索賠解決中，讓步是必不可少的。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠解決中常常出現(xiàn)大的爭執(zhí)。而讓步是解決這種不一致的手段。通常，索賠的最終解決雙方都必須作讓步，才能達成妥協(xié)。讓步作為索賠談判的主要策略之一，也是索賠處理的重要方法。對承包人來說，讓步的余地越大，越有主動權(quán)。

3 結(jié)語

由于建筑行業(yè)競爭激烈，施工企業(yè)過多，而建設(shè)項目較少從而導(dǎo)致“僧多粥少”的局面。發(fā)包方與承包方很難形成平等的經(jīng)濟合同關(guān)系。承包人為了能夠中標，不得不放棄部分應(yīng)得的利益，以低價投標，致使施工企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險提高，經(jīng)濟效益下降，降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力。因此承包人在項目上的管理盈虧，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件。作為項目上工程管理人員，一定要具有豐富的施工管理經(jīng)驗，具備全面的知識。熟練掌握引起索賠事件發(fā)生的各種原因，才能及時捕捉潛在的索賠機會。