黃仁宇明史研究的學術淵源

[摘 要]黃仁宇，美籍華人、明史專家。近年其明史史觀和研究方法倍受關注，為史界的另類。主因在于他的明史研究深受西方漢學界、新史學派、年鑒學派、全球史觀等歐美史學的影響。

[關鍵詞]黃仁宇；學術淵源；歐美史學

從黃（仁宇明史研究的著作中可以看出，其學術淵源頗多。特殊的人生軌跡、曲折的學術歷程，均離不開歐美史學，這里對此作一探討。

西方漢學界的影響

主要為費正清（John King Fairbank）、李約瑟（DrJoseph Needham）、史景遷（Jonathan DSpence）對黃仁宇明史研究的熏陶。作為哈佛大學終身教授的費正清，長期致力于中國史的研究。他認為：進行研究中國史既要充分利用西方史料，又要依靠中國本土資源，考察中國，體會經(jīng)歷。黃仁宇受費正清的幫助很大，他曾說：“若沒有哈佛學派的‘費公，我無法想象自己如何發(fā)展出一套連貫的中國歷史主題，不論是傳統(tǒng)還是現(xiàn)代史（1）”。李約瑟是英國漢學家，劍橋大學李約瑟研究所所長，擅長中國科技史的研究。他的巨著——《中國科學技術史》，有28卷冊，突出了中華傳統(tǒng)科技的內(nèi)涵。李約瑟對科技史的研究主要來自個人興趣（其夫人魯桂珍坦言：“李約瑟不是正規(guī)史家，也沒有真正學過科技史，只是在實驗之余，涉獵而已”）。此種說法雖有悖事實，但和黃仁宇還是有著共性：都是漢學家，明清為主攻方向，均為半路出家。黃仁宇在英國參與中國科技史的研究時，結(jié)交了李約瑟。當時英國的《觀察家》周刊還以李約瑟、魯桂珍、黃仁宇三人的照片作為封面。李約瑟對黃仁宇的影響主要是他注重綜合歸納的研究方法以及求史實之態(tài)度。黃仁宇曾感慨：“我對李約瑟相當敬佩，他的全面歷史與我的大歷史相似，而他搜集材料的豐富使我的輕率簡陋自愧不如（2）”。史景遷，美國漢學家。研究中國歷史的視角獨特，多用“講故事”的手法，倍受讀者青睞。美國時期，黃仁宇和史景遷有過學術交往，他贊賞史景遷作品的寫作風格。在《萬》中，黃仁宇說：“在中國歷史領域，只有史景遷曾以這種風格寫過（3）”。2007年史景遷在接受鳳凰衛(wèi)視的專訪感慨：“我很欣賞黃仁宇教授的作品，覺得他的方法較坦率。我和黃教授有過交流，特別是他作品中的多點透視的方法、通過多個人物的故事展現(xiàn)時間原貌的思路，更使我們意氣相投（4）”。20世紀70年代是黃仁宇的史觀形成階段。英美的漢學家經(jīng)常往來于劍橋?qū)W派和哈佛學派之間，對當時黃仁宇的明史研究產(chǎn)生影響。有人說：“黃仁宇治學于哈佛學派與劍橋?qū)W派之間?！本秃苡械览恚?）

以魯濱遜（Robinson）為代表的美國新史學派的影響

魯濱遜，美國“新史學派”的奠基人。長期活躍于當時美國的大學：賓夕法尼亞大學、哥倫比亞大學、新學院大學等。此派以哥倫比亞大學為陣地，以魯濱遜為核心，還包括其學生、同事，如：比爾德、巴恩斯、肖特維爾、貝克爾等。新史學派的代表作有：魯濱遜的《新史學》、比爾德的《美國憲法的經(jīng)濟觀》、巴恩斯的《歷史著作史》、肖特維爾的《史學史》等。此派認為歷史研究要用綜合的方法分析和解釋事實；強調(diào)歷史研究只有通過改進舊方法，搜集吸納新史料才能前進；研究的歸宿在于了解過去、現(xiàn)在和預測將來，造福人類。當時在哥倫比亞大學任教的黃仁宇深受其影響：《萬》意在說明十六世紀中國社會的傳統(tǒng)背景，即未于世界沖突的側(cè)面形態(tài)，通過展現(xiàn)，可給中國留下一個翻天覆地、徹底改造的機緣（6）；并希望以四海為家的精神，增進東西方的了解（7）；他強調(diào)：本人既希望中西方要經(jīng)常聯(lián)系，也希望把中國歷史寫好（8）。再有，《萬》的寫作目的、重綜合分析、敘事方式、對萬歷、張居正等人物的形象和情感的刻畫都能說明此點。黃仁宇的博士論文——《漕運》，也能體現(xiàn)新史學思想：若從世界歷史的角度審視歷史，就會發(fā)現(xiàn)許多奇怪的東西，將來若有更多的史料可以利用，那些被遺漏的線索自然會呈現(xiàn)在學術研究之中（9）。

以布洛赫（Bloch）、布羅代爾（Braudel）為代表的法國年鑒學派的影響

年鑒學派第二代史家布羅代爾是該派的集大成者。其史學大作《長時段：歷史和社會科學》發(fā)展了布洛赫的“整體史”觀并提出時間的“三段論”。在歷史研究上把歷史分為短時段、中時段、長時段。認為：短時段是表面的、有欺騙性，中時段是一種社會時間、有局部性，而長時段是一種地質(zhì)學概念，以百年為起點、能在較長時間內(nèi)起作用。且隨著時空的統(tǒng)一，歷史就成了特定的一個坐標、一部整體史。這種整體史觀是一種新的史觀和研究方法，利于史學的多元化。其長時段理論也開創(chuàng)了史學研究的多樣性，既拓寬了視野，又利于發(fā)現(xiàn)歷史。布羅代爾的整體史觀和長時段理論在《萬》有較多的體現(xiàn)：“中國的革命，好像一個長隧道，須長時間才能通過。個人對歷史的反應，不足為大歷史，應將歷史的基點后推三五百年才能攝入大歷史的輪廓（10）”；“以中國歷史一百年或二百年的立場作基點，不能和世界歷史銜合。假使把中西歷史后推三五百年，才能進行數(shù)目字管理，才能將徹底改造社會（11）”；“我所談的大歷史，盡管已3000多年，但從歷史的長河來看，仍不過其中的一個小段落，歷史的進程是在人類的道德理想和宇宙現(xiàn)實之間沿著弧線而展開的（12）?！薄洞髿v史》中：“地理條件和歷史的發(fā)展極有關系，尤其是當我們把地理范圍放寬、歷史眼光延長時，更是如此（13）”；我這里的史觀是大歷史觀，即進行中國歷史的研究要將宏觀及寬視野引進去（14）”。這些無疑受益于長時段理論和整體史觀。黃仁宇對資本主義的探究也深受布羅代爾的影響：“在我們這個時代，對資本主義的研究最有貢獻的學者無疑是布羅代爾（15）?！彼坏J為資本主義這一概念的出現(xiàn)是以“一個現(xiàn)今的名詞去囊括相當長時間的歷史產(chǎn)物（16）”；而且又發(fā)揮了布羅代爾沒有充分利用的東西：資本主義在歷史上的最重大意義是每個國家進入資本主義時的動態(tài)，即經(jīng)過某種突破，情勢不可逆轉(zhuǎn)。

以湯因比（Arnod Joseph Toynbee）、巴勒克拉夫（Barractbugh）、斯塔夫里阿諾斯（Stavrianos）為代表的“全球史”觀的影響

“全球史”觀產(chǎn)生在“二戰(zhàn)”后，主要是針對“西歐中心論”或“歐美中心論”而言的。在史學研究中主張突破“西歐中心論”，認為民族和文明是平等的，人類歷史的社會形態(tài)更迭和社會因素在變遷中的作用都很重要，它構建了一種全球歷史的框架。代表人物：湯因比，在其巨著《歷史研究》中，認為史學研究應超出國界，人類文明是相互接觸和交融的，文明應相互借鑒，這是全球史觀的雛形。巴勒克拉夫和斯塔夫里阿諾斯是全球史觀的直接推動者。《當代史導論》和《當代史學主要趨勢》是巴勒克拉夫的大作，書中強調(diào)：歷史的整體性、一致性，史學研究的目標是樹立起那種立足全球的觀念，主張歷史應走向世界。斯塔夫里阿諾斯的《全球通史》，記述上從人類的起源，下到20世紀70年代的多極世界，綿延數(shù)萬年，一氣呵成。內(nèi)容涉及史料、政治、經(jīng)濟、、文化、宗教、意識諸多領域。他認為世界是一個有機統(tǒng)一體，主張從全球角度考察人類文明的產(chǎn)生和發(fā)展，注重歷史進程中的重大事件、歷史運動之間的關聯(lián)。黃仁宇受該派影響明顯，他幾乎所有的史著均有印跡：《萬》雖說指1587年，但涉及廣，范圍大，從西方的新航路開辟到現(xiàn)代的英美日等國，從明初到現(xiàn)代之中國，短短270多頁、19萬字，實為全球性概括。特別是明代的中國與當時的歐美國家及日本在多方面的對比，更能體現(xiàn)。學者莫羽指出：“《大歷史》事實上已進入世界史的范疇，成為全球史觀下的中國史脈。在黃仁宇的筆下，中國史是與世界史密切相關的部分（17）?！?；“《大歷史》向中國史界傳遞了一個信息：中國史學應敞開大門，放眼世界，展示全球（18）?！?/p>

本文探討的是黃仁宇明史研究的學術淵源。據(jù)此，我們能夠較全面的領會歐美史學對其明史研究的作用。它無疑利于提倡多元化的史觀和整體、寬視野的思維。這種中西相通之法，不但影響著史界，更助于當今世界諸多方面的聯(lián)系與合作。

參考文獻：

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[2]李約瑟在四川的日子[N].成都時報，2012年5月28日.

[4]史景遷；耶魯大學的漢學奇才——文化大觀園[EB/OL].鳳凰網(wǎng)，2007-6-24.

[5]李席.“大歷史”與“整體史”——黃仁宇學術思想的一個淵源問題[J].學術探索，2008，（03）.

[6][7][8][10][11][12]黃仁宇.萬歷十五年[M].中華書局，1982年，（自序）P5-274.

[9]黃仁宇.明代的漕運[M].新星出版社，2005：232.

[13][14]黃仁宇.中國大歷史[M].北京三聯(lián)書店，1997：28-36.

[15][16]黃仁宇.資本主義與二十一世紀[M].北京三聯(lián)書店，1997：108-126.

作者簡介：陳學旺（1974-），男，安徽蕭縣人，淮北師范大學歷史與社會學院史學理論及史學史專業(yè)。