環(huán)境動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究

尹惠斌，游達(dá)明，劉海運(yùn)

（1.湖南財政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 財金系，湖南 長沙 410205；2.中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410083；3.湖南商學(xué)院 工商管理學(xué)院，湖南 長沙 410205）

一、引 言

自Abemathy和Uttcrback（1978）提出突破性技術(shù)創(chuàng)新概念以來，突破性創(chuàng)新得到了管理科學(xué)理論界和實踐界的廣泛關(guān)注。與持續(xù)性創(chuàng)新不同，突破性創(chuàng)新以潛在市場為突破口，其技術(shù)發(fā)展路徑不是在原有技術(shù)軌道上進(jìn)行改進(jìn)而是另辟蹊徑，它打破了原有技術(shù)的競爭基礎(chǔ)，從而成為企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)跨越和獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要途徑［1］。組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，未來競爭優(yōu)勢的唯一來源是組織所擁有的知識及組織能夠較其競爭對手擁有的更快學(xué)習(xí)的能力［2］。諸多學(xué)者在對組織學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效關(guān)系的相關(guān)研究中發(fā)現(xiàn)，不同程度的創(chuàng)新需要不同的組織學(xué)習(xí)范式與之相適應(yīng)。如Atuahene-Gima（2007）認(rèn)為，探索性學(xué)習(xí)能夠幫助企業(yè)獲取與現(xiàn)有能力差異較大的技術(shù)和知識，但同時降低了對現(xiàn)有能力的關(guān)注，因而有利于突破性創(chuàng)新而不利于漸進(jìn)性創(chuàng)新；挖掘性學(xué)習(xí)有利于提高現(xiàn)有能力的使用效率，但限制了新知識的流入，從而有利于漸進(jìn)性創(chuàng)新而不利于突破性創(chuàng)新［3］。

隨著知識經(jīng)濟(jì)的日益深化，科技進(jìn)步速度的不斷加快；同時市場需求的變化也在加快，企業(yè)外部環(huán)境的動蕩性正逐步加劇。如何根據(jù)外部環(huán)境的動態(tài)特性制定有效的組織學(xué)習(xí)策略進(jìn)而提高突破性創(chuàng)新績效，就成為每一個處于全球化時代的企業(yè)迫切需要解決的問題。劉井建（2011）探討了環(huán)境動態(tài)性在創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)、動態(tài)能力與新創(chuàng)企業(yè)績效中的調(diào)節(jié)作用［4］；郭愛芳和陳勁（2013）探討了環(huán)境動態(tài)性對基于科學(xué)/經(jīng)驗的學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用［5］。但現(xiàn)有研究還尚未就動態(tài)環(huán)境下探索性學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行深入研究，也往往將環(huán)境因素視為一個整體或僅劃分為技術(shù)和市場兩個維度，這顯然不能充分揭示環(huán)境動態(tài)性各子因素的作用機(jī)制和影響途徑。針對上述不足，借鑒已有研究成果，本文擬在對組織學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效關(guān)系進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建環(huán)境動態(tài)性調(diào)節(jié)作用概念模型，并采用262份正在或曾經(jīng)從事突破性創(chuàng)新活動的企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊問卷調(diào)查數(shù)據(jù)來實證檢驗?zāi)Ｐ椭械年P(guān)系假設(shè)，以豐富組織學(xué)習(xí)和突破性創(chuàng)新相關(guān)理論，為企業(yè)的創(chuàng)新管理實踐提供指導(dǎo)與建議。

二、概念界定與研究假設(shè)

（一）探索性學(xué)習(xí)

探索性學(xué)習(xí)是組織學(xué)習(xí)的一種形式。March（1996）將組織學(xué)習(xí)分為挖掘性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)。挖掘性學(xué)習(xí)是以“提煉、篩選、生產(chǎn)、效率、選擇、實施、執(zhí)行”等為特征的學(xué)習(xí)行為，其本質(zhì)是利用組織已有的知識進(jìn)行現(xiàn)有能力、技術(shù)、范式的提高和拓展；探索性學(xué)習(xí)是以“探索、變化、承擔(dān)風(fēng)險、試驗、嘗試、應(yīng)變、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新”等為特征的學(xué)習(xí)行為，其本質(zhì)是脫離現(xiàn)有知識發(fā)展路徑，通過新選擇方案的試驗來開創(chuàng)全新知識領(lǐng)域［6］。

（二）突破性創(chuàng)新

突破性創(chuàng)新常常是基于完全不同的科學(xué)技術(shù)原理對現(xiàn)有技術(shù)鎖定進(jìn)行突破，是一種改變現(xiàn)有主流用戶需求和市場范式的產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式，具有全新的技術(shù)、性能指標(biāo)和績效特征，比如電話、u盤、電子商務(wù)、移動互聯(lián)網(wǎng)app技術(shù)的產(chǎn)生等等。它改變的不僅僅是產(chǎn)品性能，更重要的是它能改變市場主流的技術(shù)范式，重新界定市場競爭規(guī)則［7］。

（三）環(huán)境動態(tài)性

環(huán)境動態(tài)性是指企業(yè)外部環(huán)境因素變化的不可預(yù)測性與不穩(wěn)定程度［8］。在傳統(tǒng)的PEST模型，即政治、經(jīng)濟(jì)、社會和科技等因素基礎(chǔ)上，研究者不斷把法律、教育與人口統(tǒng)計等因素納入到企業(yè)外部環(huán)境因素（Wheelwright和Clark，1992［9］），另有部分學(xué)者則運(yùn)用波特五力模型進(jìn)行環(huán)境分析，包括來自客戶、供應(yīng)商、競爭者、渠道、戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)等等環(huán)節(jié)的動態(tài)性和不可預(yù)測性。（Sutcliffe和Zaheer，1998［10］；Jansen，2009［11］）。綜合上述觀點，本文認(rèn)為環(huán)境動態(tài)性包括技術(shù)環(huán)境動態(tài)性、需求環(huán)境動態(tài)性、競爭環(huán)境動態(tài)性和政策環(huán)境動態(tài)性。技術(shù)環(huán)境動態(tài)性指新產(chǎn)品、新技術(shù)發(fā)展的變化速度；需求環(huán)境動態(tài)性指顧客構(gòu)成與偏好的變化頻率；競爭環(huán)境動態(tài)性是指行業(yè)競爭強(qiáng)度的變化程度；政策環(huán)境動態(tài)性是指國家或地方政府對高新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)相關(guān)扶持政策的變化程度。

（四）探索性學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新績效的影響假設(shè)

探索性學(xué)習(xí)是對組織原有關(guān)于使命、顧客、機(jī)會等的假設(shè)提出質(zhì)疑，進(jìn)而可以突破學(xué)習(xí)壁壘和打破路徑依賴，避免陷入“集體盲思”［12］。破性創(chuàng)新也意味著對舊市場、舊能力的摒棄和對新市場、新能力的創(chuàng)造，這種能力的轉(zhuǎn)變也要求組織進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)；而從事挖掘性學(xué)習(xí)的組織以既定的模式、方法和規(guī)則來應(yīng)對環(huán)境的變化，這種學(xué)習(xí)始終沒有擺脫既有能力，只是改進(jìn)既有能力以配合漸進(jìn)性創(chuàng)新，不利于突破性創(chuàng)新。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：探索性學(xué)習(xí)與企業(yè)突破性創(chuàng)新績效間存在正相關(guān)關(guān)系。

（五）環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用假設(shè)

1.技術(shù)環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)動蕩意味著技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生著激進(jìn)的變革，帶來了持續(xù)的產(chǎn)品變異和市場的不確定性，這給突破性技術(shù)創(chuàng)新帶來了機(jī)會窗口［13］。在這種動蕩環(huán)境下，企業(yè)如果只保持現(xiàn)有的能力進(jìn)行挖掘性學(xué)習(xí)，則核心能力會變成核心剛性，企業(yè)很難在快速變化的環(huán)境中重新建立并保持競爭優(yōu)勢。此時，企業(yè)需要通過探索式學(xué)習(xí)進(jìn)行突破性創(chuàng)新，在動蕩環(huán)境下抓住機(jī)會窗口獲取持續(xù)性競爭優(yōu)勢或?qū)崿F(xiàn)技術(shù)跨越與趕超［14］。而在相對穩(wěn)定的技術(shù)環(huán)境下，企業(yè)出于對風(fēng)險的考慮，更傾向于從當(dāng)前的技術(shù)和市場領(lǐng)域內(nèi)獲取價值，而非通過前瞻性的探索性學(xué)習(xí)獲取新技術(shù)和新知識，因而突破性創(chuàng)新績效也會大大降低。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：技術(shù)環(huán)境動態(tài)性正向調(diào)節(jié)探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效間的關(guān)系。

2.需求環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用

需求動態(tài)性是指顧客構(gòu)成、偏好的變化程度。由于受教育水平、生活習(xí)俗和收入等因素的影響，顧客對產(chǎn)品的要求和需求的差異化、個性化特征越來越明顯，更新的速度也越來越快。企業(yè)如何根據(jù)市場需求的動態(tài)變化不斷地調(diào)整其戰(zhàn)略、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，以更好地滿足顧客不斷變化的偏好，就成為推進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)鍵。陳勁等（2001）認(rèn)為用戶是重要的外部信息源，領(lǐng)先用戶研究的運(yùn)用可以使企業(yè)快速獲取市場與用戶中的創(chuàng)新信息［15］。蘇楠，吳貴生（2011）［16］認(rèn)為突破性創(chuàng)新的成功與否，在一定程度上取決于企業(yè)充分認(rèn)識和挖掘領(lǐng)先用戶的程度以及領(lǐng)先用戶與企業(yè)的合作程度。

另外，企業(yè)在面臨突破性創(chuàng)新時，由于突破性創(chuàng)新會大幅降低過去圍繞原有技術(shù)所進(jìn)行的專用性投資的價值，加上新技術(shù)一開始往往難于贏得消費者，只能服務(wù)于現(xiàn)有顧客之外的狹小市場，從而導(dǎo)致在位者的創(chuàng)新惰性［17］。如果此時市場中缺少多樣化的顧客構(gòu)成，缺乏敢于吃螃蟹者的需求沖動，在位者就會更傾向于通過對原有技術(shù)進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新以更好地滿足大量當(dāng)前客戶的需求，而不是去開發(fā)突破性的新技術(shù)。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：需求環(huán)境動態(tài)性正向調(diào)節(jié)探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效間的關(guān)系。

3.競爭環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用

在激烈的競爭環(huán)境中，先進(jìn)的技術(shù)很快會在競爭對手間模仿和擴(kuò)散，導(dǎo)致產(chǎn)品和服務(wù)迅速老化過時，也使得現(xiàn)存資源能力以及知識隨著環(huán)境的動態(tài)變化迅速貶值或失去時效［18］。此時，能打破常規(guī)的突破性創(chuàng)新對于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展尤為重要，企業(yè)只有進(jìn)行高水平的探索性學(xué)習(xí)去獲取全新的知識并開辟與以往完全不同的技術(shù)路發(fā)展徑，才能一直走在競爭對手的前面。市場競爭導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)組織范圍內(nèi)的對信息和能力的協(xié)調(diào)和擴(kuò)散，這種協(xié)調(diào)會強(qiáng)化探索性新能力對突變創(chuàng)新的正向影響［19］。

但面對過于激烈的競爭程度和多變的競爭環(huán)境，企業(yè)需要更多地從客戶需求的切實滿足和市場風(fēng)險的角度來考慮企業(yè)創(chuàng)新資源的配置和技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇，需要及時采取措施提高效率、降低成本以及增強(qiáng)產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性和便捷性，這樣，新知識和新技術(shù)的重要性就被忽視了［20］。而在市場競爭程度較低的環(huán)境下，在位企業(yè)往往具有一定的市場壟斷地位并享有壟斷利潤，從事突破性創(chuàng)新的動力也將大打折扣。從上述分析可以看出，競爭動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不是線性的。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：競爭環(huán)境動態(tài)性倒U型調(diào)節(jié)探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效間的關(guān)系。

4.政策環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)作用

政策的動態(tài)性是指一定時期內(nèi)國家政策的及時性、針對性和有效性的變化程度。在轉(zhuǎn)型時期的中國，雖然市場力量變得越來越重要，政府的構(gòu)成和形態(tài)可能會變化，但其影響卻未能降低［21］。政府在創(chuàng)新項目的批準(zhǔn)及資源的配置方面擁有相當(dāng)大的權(quán)利，能夠為企業(yè)提供資金、信息、技術(shù)和政策等方面的支持，并可通過制度設(shè)計和管制規(guī)范，來改變市場規(guī)模，影響市場結(jié)構(gòu)，從而影響企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)乃至競爭地位［22］。企業(yè)通過做政府鼓勵和推薦的事情，就能享受到政策紅利，有利于各種創(chuàng)新資源和機(jī)會的獲取，即使創(chuàng)新項目存在較高的風(fēng)險且未來收益也不確定，政府也不會為了規(guī)避財務(wù)風(fēng)險而限制或阻礙企業(yè)家創(chuàng)新精神的發(fā)揮，從而對企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響［23］。由此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：政策環(huán)境動態(tài)性正向調(diào)節(jié)探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效間的關(guān)系。

三、研究設(shè)計

（一）變量的測量

1.探索性學(xué)習(xí)（RL）

探索性學(xué)習(xí)的測量主要參考了楊曦東（2010）［24］和蘇中鋒（2011）［25］的研究，探索性學(xué)習(xí)的測度指標(biāo)有：注重搜集使企業(yè)學(xué)到本領(lǐng)域內(nèi)新事物的信息（RL1）；注重了解企業(yè)目前暫時不會應(yīng)用到的新知識與新方法（RL2）；注重掌握市場需求但暫時未知的新產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)（RL3）；注重搜集包含試驗及高風(fēng)險的市場及技術(shù)信息（RL4）；注重學(xué)習(xí)超越企業(yè)當(dāng)前經(jīng)驗的技術(shù)（RL5）。

2.突破性創(chuàng)新績效（RI）

參考李宏貴（2010）［26］與秦劍（2010）［27］的突破性創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，并為了與漸進(jìn)性創(chuàng)新績效相區(qū)別，將突破性技術(shù)創(chuàng)新績效（RI）的測度指標(biāo)設(shè)定為：RI1—在產(chǎn)品的研制上經(jīng)常引入新的理念（不是延續(xù)現(xiàn)有技術(shù)路徑）；RI2—經(jīng)常創(chuàng)造全新性能的產(chǎn)品（不是式樣或服務(wù)等方面的改進(jìn)）并在市場中銷售；RI3—在本行業(yè)中開發(fā)和引入了全新生產(chǎn)技術(shù)（不是現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)和提高）；RI4—創(chuàng)造了全新的工藝技術(shù)（不是現(xiàn)有工藝流程的改進(jìn)）。

3.環(huán)境動態(tài)性（ED）

環(huán)境動態(tài)性量表在Miller（1987）［28］以及Baum和Wally（2003）［29］的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整與修改。環(huán)境動態(tài)性包括技術(shù)動態(tài)性、需求動態(tài)性、競爭動態(tài)性和政策動態(tài)性。技術(shù)動態(tài)性（TD）的測度題項有：公司所處行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)更新?lián)Q代速度在加快（TD1）；公司相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷出現(xiàn)新技術(shù)和新工藝（TD2）。需求動態(tài)性（DD）的測度題項有：公司現(xiàn)有客戶的偏好在快速發(fā)生變化并傾向?qū)ふ倚碌漠a(chǎn)品與服務(wù)（DD1）；公司所處行業(yè)不斷出現(xiàn)具有個性化需求的新客戶群體（DD2）。競爭動態(tài)性（CD）的測度題項有：公司競爭對手不斷調(diào)整競爭策略（CD1）；公司所處行業(yè)不斷出現(xiàn)替代性的產(chǎn)品和技術(shù)（CD2）；公司所處行業(yè)不斷出現(xiàn)新的競爭者（CD3）。政策動態(tài)性（PD）的測度題項有：國家或地方政府及職能部門支持政策的出臺與調(diào)整非常及時（PD1）；針對性很強(qiáng)（PD2）；執(zhí)行效果很好（PD3）。

4.控制變量

本研究選擇企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制形式、所處行業(yè)作為控制變量。企業(yè)規(guī)模取樣本企業(yè)2011年年末總資產(chǎn)的自然對數(shù)值；企業(yè)所有制形式為啞變量，如果最終控制人為國有則取值1，其他則取值0；所處行業(yè)根據(jù)國家統(tǒng)計局2011年頒布的新標(biāo)準(zhǔn)——《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）進(jìn)行分類。

（二）樣本選取

本研究采用問卷調(diào)查，問卷用李克特五點量表法，5代表非常同意，1代表非常不同意。調(diào)研小組首先在MBA班學(xué)員中進(jìn)行預(yù)調(diào)研，對收回的小樣本進(jìn)行信度效度檢驗和內(nèi)容修正，最終確定調(diào)查問卷的內(nèi)容。2012年7-11月，調(diào)研小組在湖南、江西、天津等省市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)行大規(guī)模的問卷調(diào)查，共發(fā)放問卷378份，收回285份，剔除回答不完整或有明顯錯誤的問卷23份，有效問卷262份，有效問卷回收率為69.3%。

四、實證分析

（一）變量信度與效度分析

本研究運(yùn)用SPSS18.0軟件，采用探索性因子分析（取特征根＞1）對各變量的題項進(jìn)行分析并提取公共因子。首先對探索性學(xué)習(xí)量表進(jìn)行主成分分析和正交旋轉(zhuǎn)，得到一個公共因子（RL），累計方差貢獻(xiàn)率為85.4%，KMO值為0.757，Bartlett值為171.12（sig.=0.000）。運(yùn)用同樣方法，從突破性創(chuàng)新績效量表中提取到一個公共因子（RI），累計方差貢獻(xiàn)率為82.3%，KMO值為0.779，Bartlett值為155.91（sig.=0.000）；從環(huán)境動態(tài)性量表中提取到四個公共因子（TD、DD、CD、PD），累計方差貢獻(xiàn)率為87.5%，KMO值為0.788，Bartlett值為686.77（sig.=0.000）。量表的信度與效度檢驗結(jié)果如表1所示。

表1 變量的信度和效度檢驗結(jié)果

從以上分析可以看出，各公共因子的累積貢獻(xiàn)率均在80%以上，且各題項的因子載荷也在0.75以上，說明量表具有較好的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度；Cronbach’sα信度系數(shù)也在0.8以上，表明量表內(nèi)部一致性信度良好。

（二）變量的描述性統(tǒng)計

對量表數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，各變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差及Pearson系數(shù)如表2所示。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計與Pearson系數(shù)

（三）假設(shè)檢驗

本研究采用層級回歸模型來檢驗前述假設(shè)，在模型中加入逐步控制變量（模型1）、自變量（模型2）、調(diào)節(jié)變量（模型3）以及自變量與調(diào)節(jié)變量交互項（模型4-模型7）［30］。環(huán)境動態(tài)性、探索性學(xué)習(xí)和突破性創(chuàng)新績效的層級回歸結(jié)果如表3所示。

表3 環(huán)境動態(tài)性、探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效的層級回歸結(jié)果

表3中，模型1是控制變量對突破性創(chuàng)新績效的回歸模型；模型2是控制變量和自變量（探索性學(xué)習(xí)，RL）對突破性創(chuàng)新績效的回歸模型。從模型2的回歸結(jié)果可以看出，加入自變量后的模型2比模型1更具有解釋力（ΔR2=0.19），且探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效有顯著的正相關(guān)關(guān)系（β=0.38，P＜0.01），假設(shè)1得到支持。模型3是控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量共同對突破性創(chuàng)新績效的回歸模型，相比模型2而言，其解釋力亦有增強(qiáng)（ΔR2=0.16）。模型4、模型5、模型6和模型7分別是加入交互項后的回歸模型。為避免加入交互項而產(chǎn)生多重共線性問題，首先對自變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行中心化處理，然后相乘并代入回歸方程；并將四個交互項分別逐個加入模型進(jìn)行逐步回歸來避免交互項之間的多重共線性問題。從模型4-模型7的回歸結(jié)果可以看出，相比模型3，ΔR2分別為0.13、0.11、0.18和0.14，表明分別加入交互項后的模型解釋力均有顯著提高。模型4顯示，技術(shù)動態(tài)性與探索性學(xué)習(xí)的交互項對突破性創(chuàng)新績效有的回歸系數(shù)顯著為正（β=0.44，P＜0.01），由此表明技術(shù)動態(tài)性具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)2得到驗證。模型5顯示，需求動態(tài)性與探索性學(xué)習(xí)的交互項對突破性創(chuàng)新績效有正向作用但不顯著（β=0.24，P＞0.01），假設(shè)3沒有得到驗證。另外，為了檢驗競爭動態(tài)性的倒U型調(diào)節(jié)效應(yīng)，在模型6中引入競爭動態(tài)性平方項（CD2）?；貧w結(jié)果顯示，競爭動態(tài)性平方與探索性學(xué)習(xí)的交互項對突破性創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)為負(fù)（β=-0.29）且在p＜0.01條件下統(tǒng)計顯著，說明競爭動態(tài)性具有顯著的倒U型調(diào)節(jié)作用，假設(shè)4得到驗證。模型7顯示，政策動態(tài)性與探索性學(xué)習(xí)的交互項對突破性創(chuàng)新績效有顯著的正向作用（β=0.32，P＜0.05），由此，假設(shè)5得到驗證。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

1.技術(shù)環(huán)境動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效有顯著的正向調(diào)節(jié)作用

技術(shù)變化越快，現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝被淘汰和替代的速度就越快，技術(shù)動態(tài)性使得企業(yè)難以依賴某一特定技術(shù)獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)要進(jìn)行廣泛的技術(shù)掃描和信息搜索并進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)，為打破原有技術(shù)發(fā)展路徑和實現(xiàn)突破性創(chuàng)新創(chuàng)造機(jī)會和條件。歷史經(jīng)驗表明，每一次工業(yè)革命都為后發(fā)國家成功實現(xiàn)“趕超”打開了“機(jī)會窗口”，如英、德、美、日等都是善于利用工業(yè)革命機(jī)遇的成功者。當(dāng)期，快速成型技術(shù)（如3D打?。?、工業(yè)機(jī)器人技術(shù)、新材料技術(shù)、新一代信息技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)的成熟和產(chǎn)業(yè)化是促使制造業(yè)從自動化走向數(shù)字化的必要條件，也將是各國爭奪第三次工業(yè)革命先發(fā)優(yōu)勢的主戰(zhàn)場。

2.需求環(huán)境動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用并不顯著

這一結(jié)論與原假設(shè)不一致，其可能的原因在于：一是國內(nèi)生產(chǎn)者對消費者需求變動重視程度不夠，重生產(chǎn)和營銷、輕設(shè)計與創(chuàng)新的現(xiàn)象仍廣泛存在。二是突破性創(chuàng)新往往是技術(shù)原理的突破，是一種知識密集型活動，并不是所有的需求者都適合參與創(chuàng)新。三是國內(nèi)需求者結(jié)構(gòu)不合理，領(lǐng)先用戶、新興用戶不活躍，參與公司產(chǎn)品創(chuàng)新的積極性不高。

3.競爭環(huán)境動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效具有顯著的倒U型調(diào)節(jié)作用

競爭既是壓力也是動力，適度的競爭能激發(fā)企業(yè)潛能，培養(yǎng)企業(yè)居安思危、善于變革的組織文化，克服組織學(xué)習(xí)中的知識慣性，更有效地實現(xiàn)探索式學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)與環(huán)境相匹配，從而提高企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。但競爭不足或過度會導(dǎo)致企業(yè)短視行為嚴(yán)重，趨利避害，不敢越雷池一步，低風(fēng)險的模仿與復(fù)制成為企業(yè)的本能選擇，導(dǎo)致突破性創(chuàng)新動力不足。

4.政策環(huán)境動態(tài)性對探索性學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新績效具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用

突破性創(chuàng)新前期研發(fā)成本高、市場認(rèn)可度低，需要政府在政策上給予大力的扶持和引導(dǎo)。但制度轉(zhuǎn)型期中國市場發(fā)育的不完善和政府監(jiān)管模糊等，會制約企業(yè)從市場獲取突破性創(chuàng)新所需的資源，如以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的法律框架不完善，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的缺失，創(chuàng)新者得不到風(fēng)險溢價，缺乏創(chuàng)新激情；市場中機(jī)會主義的存在、市場信息的失真，亦會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新決策失誤和創(chuàng)新資源的耗費。因此，政府如何動態(tài)制定有效的引導(dǎo)和激勵政策，幫助企業(yè)在瞬息萬變的市場環(huán)境中通過資源的合理利用以最快的速度搶抓突破性創(chuàng)新機(jī)遇，是一個關(guān)系到企業(yè)甚至整個國家經(jīng)濟(jì)能否長久發(fā)展的關(guān)鍵問題。

（二）政策建議

1.積極引導(dǎo)組織進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)

在傳統(tǒng)競爭意識下，組織首先考慮的往往是如何在成本或質(zhì)量上超越競爭對手，這種戰(zhàn)略思想引導(dǎo)下的組織學(xué)習(xí)過程只會順應(yīng)系統(tǒng)思考的法則而不斷強(qiáng)化組織的挖掘性學(xué)習(xí)，將組織的技術(shù)發(fā)展限制在特定軌道，產(chǎn)生路徑依賴，阻礙突破性創(chuàng)新。在突破創(chuàng)新的過程中，首先需要克服的就是組織成員慣常的思維模式。在競爭日益趨同并愈加激烈的情況下，決定企業(yè)競爭勝敗的最后因素不僅是把事情做得比別人更好，而是做別人不能做、沒有做的事情。知識經(jīng)濟(jì)時代下的組織需要更加激進(jìn)的變革理念，需要具有“有意識地偏移”現(xiàn)有路徑的能力，需要以探索性學(xué)習(xí)來拓展組織的能力，積累原有技術(shù)領(lǐng)域之外的新知識，提高企業(yè)的吸收能力和創(chuàng)新能力，使組織獲得持續(xù)的領(lǐng)先優(yōu)勢［31］。

2.提升企業(yè)跨界知識資源搜索能力

知識搜索是有效識別創(chuàng)新信號、把握創(chuàng)新機(jī)會的重要手段，是企業(yè)在激烈變化的技術(shù)環(huán)境和市場環(huán)境中，為實現(xiàn)創(chuàng)新而采取的知識獲取活動。Huber指出，知識搜索是組織學(xué)習(xí)過程的一部分，通過知識搜索可以解決不確定性問題。魏江和馮軍政（2009）通過對搜索環(huán)境邊界的界定，在知識搜索影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)四種有效的知識搜索模式，并強(qiáng)調(diào)需要利用冗余搜索模式和系統(tǒng)搜索模式超越本地搜索，持續(xù)監(jiān)控任何領(lǐng)域內(nèi)最新的技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，特別是在不同技術(shù)領(lǐng)域的交界處進(jìn)行系統(tǒng)搜索，識別新的技術(shù)機(jī)會，以加強(qiáng)企業(yè)對新知識的探索，進(jìn)行突破性創(chuàng)新［32］。

3.加強(qiáng)企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟的建設(shè)

競爭過度和競爭不足都不利于突破性創(chuàng)新績效的提高。企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟改變了過去企業(yè)之間完全你死我活的輸贏關(guān)系，形成了一種共贏的競爭關(guān)系，使成員企業(yè)之間存在的資源相互依賴性和經(jīng)濟(jì)活動的互補(bǔ)性得到新的組合和延伸，克服了傳統(tǒng)企業(yè)的封閉性、局限性和能力的不完備性，減少了資源的重復(fù)投入，縮短了生產(chǎn)準(zhǔn)備周期，提高了產(chǎn)品從設(shè)計、制造到銷售全過程的整體柔性和敏捷性，有利于提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效。

4.培育和吸收領(lǐng)先用戶參與

突破性創(chuàng)新關(guān)注的不是市場主流客戶需求，因此并不是所有的用戶都適于參與突破性創(chuàng)新。傳統(tǒng)的用戶調(diào)查注重的是大多數(shù)人的意見或者集中性的需求，更多站在產(chǎn)品成本和利潤的角度去思考問題，領(lǐng)先用戶的參與能夠減少前期“試錯”成本，這既減少了新產(chǎn)品的開發(fā)時間，也是技術(shù)創(chuàng)新與市場營銷的結(jié)合，有利于突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的后期市場推廣，能提高企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效水平。

5.積極加強(qiáng)企業(yè)動態(tài)能力的培養(yǎng)

企業(yè)動態(tài)能力是指企業(yè)改變其能力的能力，企業(yè)通過吸收與整合新知識，使企業(yè)在動態(tài)、復(fù)雜、不確定的環(huán)境下獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，進(jìn)而提升自身的突破性創(chuàng)新能力和績效水平。如王娟茹和羅嶺（2013）基于復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)的視角，將團(tuán)隊動態(tài)能力概括為團(tuán)隊學(xué)習(xí)能力和團(tuán)隊研發(fā)能力，并實證分析了團(tuán)隊動態(tài)能力通過探索性創(chuàng)新對研發(fā)績效所產(chǎn)生間接作用［33］。

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