反壟斷誰比誰更徹底

彭玉磊

2014年8月20日，國家發(fā)改委宣布，對日本住友等8家零部件企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰8.3億余元，對日本精工等4家軸承企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰約4億元，合計(jì)罰款12.35億元。這是我國反壟斷部門迄今為止開出的最大罰單。國家發(fā)改委認(rèn)定，8家汽車零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)達(dá)成并實(shí)施了汽車零部件、軸承的價(jià)格壟斷協(xié)議，違反我國反壟斷法規(guī)定，排除、限制了市場競爭，不正當(dāng)?shù)赜绊懥宋覈嚵悴考罢?、軸承的價(jià)格，損害了下游制造商的合法權(quán)益和我國消費(fèi)者利益。

無獨(dú)有偶，日前有消息稱，“發(fā)改委關(guān)于高通反壟斷調(diào)查案”最快將于9月公布結(jié)果。就在日企遭罰一天后，美國高通公司總裁第四次率團(tuán)隊(duì)到國家發(fā)改委，就反壟斷調(diào)查處理方案與發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督與反壟斷局局長許昆林交換了意見。數(shù)天后，又有知情人士透露，高通公司與發(fā)改委已就專利費(fèi)價(jià)格調(diào)整達(dá)成初步一致，具體方案雙方還在協(xié)商中。

有心人曾經(jīng)算過這樣一筆賬：如果對高通開罰，按照我國反壟斷法規(guī)定的罰款區(qū)間為違法企業(yè)上一年度銷售額1%-10%（通常一般最低選3%），這意味著對高通的罰款很有可能刷新幾天前剛剛由12家日企共同創(chuàng)造的12億元人民幣這一歷史最高紀(jì)錄（高通上財(cái)年?duì)I收249億美元、來自中國的營收占49%達(dá)123億美元，按照3%計(jì)算，罰單總額即3.69億美元，約人民幣22億多元）。

我國《反壟斷法》從頒布生效至今已有六年，去年以來，國家有關(guān)部委的反壟斷調(diào)查和執(zhí)法持續(xù)發(fā)力，進(jìn)步明顯，動輒數(shù)億、數(shù)十億的罰款讓人咋舌，但縱觀反壟斷法最為完善的歐美等國，本土與外資企業(yè)遭遇反壟斷訴訟早已司空見慣，知名的微軟公司、花旗銀行等都曾被判罰過巨額罰金。

中國唐朝的“反壟斷法”

反壟斷主要是為促進(jìn)公平競爭和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。

漢語中的“壟斷”一詞源于《孟子》“必求壟斷而登之，以左右望而網(wǎng)市利”?？梢哉f，壟斷之舉，早已有之，而反壟斷也早已應(yīng)需而生。反壟斷法的歷史可以追溯到公元前50年的古羅馬時(shí)期，當(dāng)時(shí)就出現(xiàn)了反壟斷法雛形，如禁止糧食供應(yīng)商陰謀抬高糧食價(jià)格的規(guī)定，禁止其他壟斷市場價(jià)格的行為。在我國，《唐律》中也有某些反壟斷內(nèi)容，如《唐律·雜律》中規(guī)定，為了保障正常交易，由市場主管機(jī)關(guān)評定物價(jià)，如果評定價(jià)格不公的，依法予以處罰；操縱市場、壟斷價(jià)格的行為將受到嚴(yán)厲打擊。

自19世紀(jì)末期世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)入了壟斷資本主義時(shí)期后，各產(chǎn)業(yè)的大公司開始形成壟斷。早期的壟斷組織，比如辛迪加，就是通過簽訂采購原料、銷售商品的統(tǒng)一協(xié)定來達(dá)到目的；又如卡特爾，即生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，在規(guī)定產(chǎn)品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格、劃分銷售市場等方面形成同盟；再如壟斷的高級形式托拉斯，則是企業(yè)合并，由一家公司兼并、控股大量同行業(yè)企業(yè)，其生產(chǎn)、銷售及利潤分配等都由其統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)決定。自此，反壟斷就成為了各國干預(yù)壟斷和貿(mào)易限制的重頭戲，各國均采取嚴(yán)厲的立法來進(jìn)行反壟斷的法律規(guī)制。

美國解散托拉斯

隨著托拉斯的出現(xiàn)，美國1890年出臺《謝爾曼法》，開始該國反壟斷立法的歷程，美國也成為世界上反壟斷立法最早、最成熟的國家。

在南北戰(zhàn)爭和戰(zhàn)后重建的過程中，美國的部分資本家以令人難以置信的速度迅速積累起了巨額財(cái)富，并通過兼并擴(kuò)張手段構(gòu)建起一批對全美乃至世界經(jīng)濟(jì)有著巨大影響的產(chǎn)業(yè)帝國。諸多著名的托拉斯在這個(gè)時(shí)期出現(xiàn)了，包括標(biāo)準(zhǔn)石油公司、美國鋼鐵公司、美國煙草公司等。產(chǎn)業(yè)大亨們以“托拉斯”的形式將相同行業(yè)、原本存在競爭的公司予以合并，操縱產(chǎn)品的市場價(jià)格，劃分各自的市場范圍。

1890年，參議員謝爾曼促成國會通過了旨在反對威脅市場自由競爭的法案，即《謝爾曼法》。該法共計(jì)8條，其中最重要的第一、二條規(guī)定：“任何對各州之間或與外國之間貿(mào)易或商務(wù)加以限制的合同、以托拉斯等形式實(shí)施的聯(lián)合或共謀，均為違法，并構(gòu)成嚴(yán)重犯罪……”“任何個(gè)人或企業(yè)單獨(dú)或與他人聯(lián)合或共謀壟斷或企圖壟斷州際或與外國之間貿(mào)易或商務(wù)的行為，即被視為嚴(yán)重犯罪?！?/p>

石油大王洛克菲勒創(chuàng)建的標(biāo)準(zhǔn)石油公司就是美國最早的托拉斯之一。標(biāo)準(zhǔn)石油公司1870年甫建，到1879年底已控制了全美90%的煉油業(yè)，1882年創(chuàng)建了世界第一家托拉斯——標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯，1890年壟斷了美國95%的煉油能力、90%的輸油能力、25%的原油產(chǎn)量。1892年，俄亥俄州法院下令解散標(biāo)準(zhǔn)石油公司，洛克菲勒將公司重心轉(zhuǎn)移到新澤西州。1906年，美國聯(lián)邦政府起訴標(biāo)準(zhǔn)石油公司。1911年，美國最高法院判定標(biāo)準(zhǔn)石油公司存在壟斷，最終標(biāo)準(zhǔn)石油公司被下令解散，拆分成30多家分公司。

1914年，美國通過《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，確立聯(lián)邦貿(mào)易委員會為獨(dú)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有權(quán)對壟斷行為展開調(diào)查、做出判決。同一年，還通過《克萊登法》，把反競爭的行為定義得更加清楚，將諸如價(jià)格歧視、捆綁銷售等可能導(dǎo)致減少競爭或試圖制造壟斷的行為定為非法。這兩部法律補(bǔ)充和完善了此前的《謝爾曼法》，根據(jù)這些法律，一旦企業(yè)被裁定有壟斷嫌疑，將可能面臨罰款、監(jiān)禁、賠償、民事制裁、強(qiáng)制解散、分離等多種懲罰。一旦企業(yè)被認(rèn)定違犯反壟斷法，就要被判罰三倍于損害數(shù)額的罰金。至此，美國反壟斷法律形成了自身的完整體系。

1933年，美國司法部專門成立了反壟斷局。此后，美國又分別于1936年、1950年、1976年通過法案，彌補(bǔ)了《克萊登法》關(guān)于壟斷的定義所存在的漏洞。1950年，美國通過《塞勒—基福弗法》，擴(kuò)大聯(lián)邦貿(mào)易委員會和反壟斷局的司法管轄權(quán)。

美國電話電報(bào)公司（AT&T）根據(jù)反壟斷法遭到拆分，是美國電信壟斷和反壟斷的經(jīng)典案例。AT&T即美國電話電報(bào)公司，1876年貝爾取得電話專利權(quán)，次年創(chuàng)建貝爾電話公司，1885年成立AT&T，在專利權(quán)的保護(hù)下，1893年之前獲得壟斷地位。1893年貝爾電話專利權(quán)到期，大量電話公司成立，競爭激烈，壟斷被打破。但AT&T采用兼并策略，到1913年再次形成壟斷格局，直到1984年。1913年、1949年、1974年AT&T都遭到美國政府的反壟斷訴訟。1984年，美國司法部依據(jù)反壟斷法，將AT&T分拆成一個(gè)專營長途電話業(yè)務(wù)的新AT&T公司和7個(gè)地區(qū)性電話公司。之后AT&T被繼續(xù)拆分，美國電信進(jìn)入全面自由競爭時(shí)代。endprint

微軟花錢消災(zāi)

早在上世紀(jì)90年代，微軟公司就曾因通過視窗操作系統(tǒng)“捆綁”銷售其他軟件構(gòu)成市場壟斷而遭到美國司法部起訴。2000年4月，聯(lián)邦法官托馬斯·杰克遜稱，根據(jù)搜集到的證據(jù)證明微軟公司的確存在壟斷行為。不過，僅僅兩個(gè)月后，上訴法庭推翻托馬斯·杰克遜法官對瀏覽器案件的裁決，微軟躲過被拆分的命運(yùn)。同年11月上旬，在接替杰克遜法官的庫雷科特琳法官力促下，微軟和美國司法部達(dá)成妥協(xié)。妥協(xié)條件是微軟同意個(gè)人電腦制造商可以自由選擇視窗桌面、公開視窗軟件部分源代碼，使微軟的競爭者也能夠在操作系統(tǒng)上編寫應(yīng)用程序。但在19個(gè)起訴微軟的州中，仍有9個(gè)州決定反對司法部與微軟的協(xié)議條件，明確表示繼續(xù)進(jìn)行這樁曠日持久的官司。經(jīng)過漫長的法律訴訟，微軟總算逃脫了被解體的危險(xiǎn)，但代價(jià)是向競爭對手付出了7.5億美元的巨額賠償。

美國上一任的喬治·W·布什政府對大公司壟斷行為實(shí)行寬容政策，但奧巴馬政府上臺后，回歸克林頓政府那種強(qiáng)有力的反壟斷態(tài)度，大公司要想從美國反壟斷官司中抽身，常用的辦法就是“花錢消災(zāi)”，而這也幾乎成為國際慣例。

根據(jù)美國司法部反壟斷局的統(tǒng)計(jì)，該部門在2013年共發(fā)起92項(xiàng)反壟斷調(diào)查，其中65項(xiàng)涉及并購交易，25項(xiàng)涉及市場競爭限制，多家在美外企牽涉其中。比如，2013年9月，美國對9家參與價(jià)格操縱的日本零部件企業(yè)開出了總計(jì)7.45億美元的罰單。這些公司包括日立汽車系統(tǒng)公司、捷太格特、三葉電機(jī)、三菱電機(jī)、三菱重工、日本精工、T.RAD公司、法雷奧日本公司、山下橡膠。美國司法部消息顯示，這些日本企業(yè)價(jià)格操縱的產(chǎn)品對象超過30個(gè)，涉及座椅、安全帶、散熱器、擋風(fēng)玻璃雨刷、空調(diào)系統(tǒng)、電動窗電機(jī)和動力轉(zhuǎn)向組件等，一些價(jià)格聯(lián)盟持續(xù)了10年以上。還有兩名日企高管承認(rèn)在美國多次合謀操縱價(jià)格，面臨牢獄之災(zāi)。

今年7月，美國蘋果公司宣布同意退賠消費(fèi)者4億美元，前提是聯(lián)邦上訴法院推翻關(guān)于蘋果與美國5家出版社非法合謀抬高電子書價(jià)格、以削弱亞馬遜公司在電子書市場的地位的判決。此前，美國33個(gè)州的總檢察長對其提起集體賠償訴訟，要求蘋果公司賠償消費(fèi)者8.4億美元。

17.1億歐元的罰單

歐盟成立之前，歐洲的德國、瑞典和挪威曾分別于1923年、1925年和1926年立法反壟斷，不過隨著1929年大蕭條時(shí)期的到來，這些反壟斷法相繼消失。直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，英國和德國才在美國的壓力下全面施行反壟斷法。1951年，法國、意大利、比利時(shí)、荷蘭、盧森堡和聯(lián)邦德國就媒體和鋼鐵的反壟斷達(dá)成協(xié)議，這項(xiàng)協(xié)議出臺的最初目的是防止戰(zhàn)敗國德國重新在煤炭和鋼鐵行業(yè)成為龍頭。這意味著歐洲的反壟斷法開始在區(qū)域?qū)用嫔А?/p>

1957年3月25日，六國外長在羅馬簽訂了建立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體與歐洲原子能共同體的兩個(gè)條約，即《羅馬條約》。根據(jù)《羅馬條約》的規(guī)定，成立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的主要目的之一就是建立起一套反壟斷法。2007年12月13日為所有歐盟成員國簽署的《里斯本條約》中的第101條明文規(guī)定禁止反競爭協(xié)議；第102條規(guī)定禁止濫用優(yōu)勢地位；第106和107條規(guī)定成員國有權(quán)提供公共服務(wù)的同時(shí)，指出公共企業(yè)也需要像其他類型企業(yè)那樣遵守同樣的競爭原則。

在歐盟，反壟斷法律已經(jīng)實(shí)施超過10年，其力度之大、范圍之廣，堪稱全球典范，從傳統(tǒng)的汽車制造、制藥業(yè)到新興的互聯(lián)網(wǎng)、電信業(yè)的知名企業(yè)近年來幾乎都受過調(diào)查和判罰。微軟、英特爾、蘋果、喜力啤酒、沃爾沃、巴克萊銀行……這些全球知名企業(yè)都在歐盟反壟斷法前栽過跟頭。

有統(tǒng)計(jì)顯示，十余年來全球反壟斷開出的天價(jià)罰單中前十名幾乎都來自歐盟，其中歐盟委員會就涉嫌操縱利率，向花旗、德意志銀行、巴克萊銀行等6家銀行開出17.1億歐元（1歐元約合8.17元人民幣）的罰單，創(chuàng)下歐盟對此類反壟斷罰款的最高紀(jì)錄。

1998年，歐盟對微軟展開反壟斷調(diào)查。2004年3月，歐盟裁定微軟必須提供全面的技術(shù)資料充分確?；ゲ僮鳎仨毺峁┎粠edia Player的操作系統(tǒng)，并罰款5億歐元。2005年11月歐盟認(rèn)為微軟在提供互操作技術(shù)資料方面“不合作”，公然對抗2004年判決，決定對微軟進(jìn)行每天數(shù)百萬歐元的附加罰款，至2006年6月追加罰款2.8億歐元，至2007年10月再追加罰款9億歐元。微軟對2004年判決內(nèi)容和追加罰款均不服并上訴，歐盟法院在2007年分別駁回上訴，至此強(qiáng)硬的微軟終于屈服于更強(qiáng)硬的歐盟，完全接受歐盟2004年判決。2008年1月歐盟再次啟動對微軟的反壟斷調(diào)查，這次微軟很快在2009年12月與歐盟達(dá)成和解，承諾全面提供互操作資料、提供“瀏覽器選擇屏”供用戶選擇安裝各種瀏覽器。但在2013年3月歐盟發(fā)現(xiàn)微軟在歐洲出售的Windows 7 Service Pack 1中沒有提供“瀏覽器選擇屏”安裝選擇，歐盟認(rèn)為微軟再次違反承諾，嚴(yán)厲罰款5.6億歐元。

2012年12月，歐盟對飛利浦等六家公司開出總計(jì)14.7億歐元罰款，理由是這六家企業(yè)操縱陰極射線管價(jià)格。其中，飛利浦被罰款3.134億歐元，LG電子罰單為2.956億歐元，PANASONIC罰單為1.575億歐元。

2014年3月，歐盟委員會對日本精工等4家日本企業(yè)和2家歐洲企業(yè)開出反壟斷罰單。其中日本精工被罰6200萬歐元，不二越被罰400萬歐元。4月，歐盟再次針對古河電工等日企涉嫌高壓電纜價(jià)格聯(lián)盟行為開出總額3億多歐元的罰單。

不過歐盟官員坦言，在大力反壟斷的同時(shí)，歐盟成員國的反壟斷機(jī)構(gòu)也面臨一些問題，如許多成員國反壟斷機(jī)構(gòu)缺人缺錢，其負(fù)責(zé)人的人事任命和解職也存在問題。endprint