學(xué)術(shù)期刊利用數(shù)據(jù)之規(guī)范化探討*

葉繼元

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）

1 引言

期刊利用數(shù)據(jù)既是期刊訂購決策的重要依據(jù)之一，也是期刊評(píng)價(jià)、期刊論文作者評(píng)價(jià)以及各基金會(huì)、科研資助機(jī)構(gòu)分配資源的重要參考之一。我國關(guān)于期刊利用統(tǒng)計(jì)的研究，早在民國時(shí)期就有學(xué)者提出要重視包括期刊利用統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的圖書館各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作的研究與實(shí)踐，之后由于諸多原因，直到20世紀(jì)80年代，關(guān)于期刊利用統(tǒng)計(jì)的研究與實(shí)踐才重新開始。然而當(dāng)時(shí)的研究大多是某個(gè)圖書館期刊利用統(tǒng)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)介紹，且以外文期刊使用統(tǒng)計(jì)為主，統(tǒng)計(jì)的重點(diǎn)圍繞著“閱讀人次”、“借出量”、“瀏覽冊(cè)次”、“復(fù)制期刊、論文數(shù)”等展開，統(tǒng)計(jì)方法主要通過紙質(zhì)期刊的借閱單、讀者人數(shù)、復(fù)制記錄、座談、訪談?wù){(diào)查統(tǒng)計(jì)等進(jìn)行，而對(duì)用戶類別、利用行為、利用內(nèi)容等方面很難統(tǒng)計(jì)或無法統(tǒng)計(jì)；相較于外文期刊，中文期刊利用統(tǒng)計(jì)則更被“冷落”。20世紀(jì)80年代中后期以來，伴隨著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、引文分析在我國圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)的興起，尤其是90年代電子化、網(wǎng)絡(luò)化的出現(xiàn)，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、引文分析方法的期刊利用統(tǒng)計(jì)研究越來越多，該股熱潮至今未退，出現(xiàn)了對(duì)引文數(shù)據(jù)的“盲目崇拜”和過分追求，使得期刊利用統(tǒng)計(jì)陷入低谷或誤區(qū)。進(jìn)入新世紀(jì)，隨著各圖書館館藏量的快速增長，尤其是以數(shù)字期刊為主的數(shù)字資源的異軍突起，圖書館界又逐漸認(rèn)識(shí)到館藏資源統(tǒng)計(jì)工作對(duì)于圖書館事業(yè)發(fā)展的重要性。2004年教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作委員及CALIS管理中心就聯(lián)合出臺(tái)了《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南》（2007年出修訂稿），對(duì)全國各高校圖書館數(shù)字資源的統(tǒng)計(jì)做出了規(guī)范，具有重要意義，但各館的執(zhí)行效果并不理想。如何將一種期刊的所有利用數(shù)據(jù)整合起來，如何提高利用數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等問題，仍沒有得到很好地解決，迫切需要進(jìn)一步探討。

國外關(guān)于期刊利用統(tǒng)計(jì)實(shí)踐一直都在進(jìn)行，但以前較為零散，直到20世紀(jì)70年代，期刊利用統(tǒng)計(jì)研究才算真正興起。當(dāng)時(shí)，伴隨著計(jì)算機(jī)、電子出版物在高校圖書館的使用以及高校圖書館經(jīng)費(fèi)預(yù)算的減少，不少圖書館出現(xiàn)了“館藏危機(jī)”，為平衡館藏發(fā)展經(jīng)費(fèi)與預(yù)算，高校圖書館紛紛開始館藏尤其是期刊利用統(tǒng)計(jì)實(shí)踐與研究。從當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)來看，這些研究同樣是以個(gè)案研究及經(jīng)驗(yàn)介紹為主，通過對(duì)引文數(shù)據(jù)、館際互借、復(fù)印等的統(tǒng)計(jì)，分析期刊利用情況，其目的都是為增加或削減館藏服務(wù)；80年代至今伴隨著電子計(jì)算機(jī)的全面普及，國外高校圖書館也將期刊利用統(tǒng)計(jì)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了電子期刊之上，其研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)遠(yuǎn)超于國內(nèi)。

2 中國學(xué)術(shù)期刊利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)展與問題

2.1 進(jìn)展

20世紀(jì)80年代以來，隨著期刊數(shù)量增多、重要性日益顯著，圖書館、情報(bào)機(jī)構(gòu)開始重視期刊利用統(tǒng)計(jì)。除各館自行統(tǒng)計(jì)外，由相關(guān)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)組織的全國性利用統(tǒng)計(jì)就有幾次，如2003年由全國高校圖書館期刊工作研究會(huì)組織進(jìn)行的高校重點(diǎn)學(xué)科外刊利用的調(diào)查，其數(shù)據(jù)對(duì)外刊共建共享起到了很大作用。盡管數(shù)字期刊的利用越來越多，但紙質(zhì)期刊，尤其是文科紙質(zhì)期刊仍擁有相當(dāng)數(shù)量的讀者。因此，一些具有眼光的圖書館，仍重視紙質(zhì)期刊的利用統(tǒng)計(jì)，把同一種期刊不同版本的全部利用數(shù)據(jù)整合起來，為訂購決策、長期保存與利用作參考。

同方、萬方、維普三大全文期刊數(shù)據(jù)庫、社科基金資助期刊庫、龍?jiān)雌诳瘞?、中國科技論文在線、各期刊集團(tuán)網(wǎng)站、開放存取期刊、CSSCI引文庫、文摘庫、人大復(fù)印資料庫等均提供包括點(diǎn)擊量、下載量、引文量、影響因子、文摘量、轉(zhuǎn)載量等在內(nèi)的各種利用數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)在圖書館期刊訂購、期刊評(píng)價(jià)等方面發(fā)揮了重要的作用。盡管我國期刊利用統(tǒng)計(jì)取得了一定成就，但仍存在不少問題。

2.2 存在問題

2.2.1 傳統(tǒng)手工利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的局限

在目前復(fù)合圖書館條件下，紙質(zhì)期刊利用數(shù)據(jù)仍需重視，但毋庸諱言，紙質(zhì)期刊的利用統(tǒng)計(jì)成本較高，需要花費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間，而統(tǒng)計(jì)范圍又極其有限，且統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)粗放。例如某高校圖書館為調(diào)查該館某年間紙質(zhì)外文期刊利用情況，由于該館外刊不能外借，因此選擇“復(fù)印數(shù)”這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)依據(jù)是讀者每次需要復(fù)印時(shí)填寫的復(fù)印表，而復(fù)印表上填寫的內(nèi)容不多，所以最后只得出該館外刊利用文種、期刊年代、刊種及專業(yè)數(shù)據(jù)，其他諸多深層次數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計(jì)。這雖然只是一個(gè)案例，但卻很具有代表性，反映出傳統(tǒng)手工統(tǒng)計(jì)的局限所在。

2.2.2 期刊利用統(tǒng)計(jì)陷入“引文誤區(qū)”

隨著各種引文數(shù)據(jù)庫的興起，中國學(xué)界對(duì)于引文陷入了“盲目崇拜”的狀態(tài)，期刊的評(píng)價(jià)僅僅看影響因子、引文次數(shù)等引文指標(biāo)，其它期刊利用數(shù)據(jù)被嚴(yán)重忽視，引文已經(jīng)不折不扣地成為中國學(xué)界上空的達(dá)摩克利斯之劍。一方面我們必須承認(rèn)，引文數(shù)據(jù)也是利用數(shù)據(jù)，且屬于深層次利用數(shù)據(jù)，引文的影響因子在評(píng)價(jià)期刊上具有獨(dú)立性、全球性、簡明性、檢索性、可獲性、可測(cè)性等優(yōu)點(diǎn)，但另一方面要清醒看到其局限，諸如時(shí)間滯后、學(xué)科領(lǐng)域涵蓋面不全、應(yīng)用性、實(shí)務(wù)類期刊很難被收錄、非核心/來源期刊日趨邊緣化、只看期刊不看論文、某些期刊被人為操縱（如過度自引、互惠引用等）等問題。

近期英國期刊同行列舉出美國ISI出版的《期刊引用報(bào)告》（Journal Citation Report，JCR）中影響因子的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，與筆者以前發(fā)表的一些觀點(diǎn)較類似，且概括較全面，特引用以供同行參考。英國同行認(rèn)為影響因子的優(yōu)點(diǎn)在于：已建立了信譽(yù)；已被人們廣泛認(rèn)可、接受且容易理解；（有引用者、引用內(nèi)容等文字信息記載）很難被欺騙；各基金會(huì)和科學(xué)家均贊同和認(rèn)可；簡單而可檢索的定量測(cè)評(píng)；獨(dú)立性；全球性；在同一基礎(chǔ)上測(cè)量期刊；近幾十年均可獲得可比較的數(shù)據(jù)；基本反映某個(gè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊的相對(duì)質(zhì)量。其弱點(diǎn)在于：偏向美國的期刊；非英文期刊很少；優(yōu)先生物醫(yī)學(xué)學(xué)科，其他領(lǐng)域期刊收錄不太好；可以操縱，例如過度自引；過度引用，誤用和過度解讀；是某一期刊的被引平均值；不能提供單篇文章的數(shù)據(jù)；影響因子的公式是有缺陷的；兩年時(shí)間窗對(duì)于大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域來說時(shí)間太短；只能在同一學(xué)科領(lǐng)域期刊中進(jìn)行比較；僅僅能夠真實(shí)地反映純理論的研究領(lǐng)域期刊的價(jià)值；實(shí)務(wù)類（應(yīng)用類）期刊的影響被低估；小眾的高質(zhì)量期刊卻有低引用率；并不能涵蓋所有學(xué)科領(lǐng)域的期刊；過分強(qiáng)調(diào)影響因子導(dǎo)致作者和出版商的行為扭曲；影響因子計(jì)算和發(fā)布前有時(shí)間間隔；新刊沒有影響因子；過分強(qiáng)調(diào)影響因子，遮蓋了豐富多彩的引文數(shù)據(jù)。

為了克服影響因子的缺點(diǎn)，目前一些機(jī)構(gòu)采取了一些辦法加以彌補(bǔ)。例如，荷蘭Elsevier公司近年推出的引文庫Scopus，因收錄了大量非英文的法文、德文等西文期刊而受到關(guān)注，中文引文數(shù)據(jù)庫CSCD、CSSCI的出現(xiàn)也彌補(bǔ)了ISI系列引文庫中中文期刊很少的一些缺陷。

對(duì)于引文數(shù)據(jù)應(yīng)有科學(xué)的認(rèn)識(shí)，不應(yīng)片面化和絕對(duì)化。引文是作者、編者根據(jù)其認(rèn)可的學(xué)術(shù)理念和規(guī)范對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀、篩選、取舍、利用的產(chǎn)物，是有利于表述、尤其是支撐其研究成果的他人文獻(xiàn)或成果，是引用者自己認(rèn)為“有用”的資料。從引文性質(zhì)上看，引文有正面、中性和負(fù)面之分；從引文層次上看，有深度、中度和淺度之分。從科學(xué)社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)看，表面上不同含義的引文，在數(shù)量足夠大的情況下能反映作者群體對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)的主流看法，具有一定的評(píng)價(jià)功能，否認(rèn)或夸大其評(píng)價(jià)功能都是片面的。引文既包含大同行、小同行、相關(guān)領(lǐng)域能讀懂、利用文獻(xiàn)的跨學(xué)科同行的評(píng)價(jià)，亦包含反映這種同行定性評(píng)價(jià)的定量評(píng)價(jià)；引文數(shù)據(jù)既反映引用者的“主觀”判斷，又是“客觀”的“實(shí)在”，因此在期刊利用統(tǒng)計(jì)之中一定要正確客觀地看待引文，不能光從引文一個(gè)角度來評(píng)價(jià)期刊利用情況。期刊利用數(shù)據(jù)，諸如利用因子等正可以彌補(bǔ)影響因子存在時(shí)滯、偏理論性期刊等缺陷，應(yīng)該引起足夠重視。然而當(dāng)下我國期刊利用統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)，對(duì)“引文”存在絕對(duì)化的傾向。

2.2.3 期刊利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)過于“表面”

目前各館對(duì)紙質(zhì)期刊和數(shù)字期刊的利用統(tǒng)計(jì)都過于“表面”。紙質(zhì)期刊利用統(tǒng)計(jì)主要包括語種、刊種、學(xué)科/專業(yè)、期刊名稱等基本數(shù)據(jù)，數(shù)字期刊在紙質(zhì)期刊的基礎(chǔ)上增加了點(diǎn)擊量、下載量、閱讀量等數(shù)據(jù)，而期刊利用中涉及的主體（who，院士/教授/副教授/講師/研究生）、利用目的（why，有目的查找/無意間點(diǎn)擊）、利用時(shí)間（When）、利用內(nèi)容（What，全文/標(biāo)題/摘要/引文）、利用行為（How，保存、鏈接、轉(zhuǎn)發(fā)、推薦、標(biāo)引、對(duì)話、評(píng)論）等“深度”數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不足。例如某種期刊利用率相當(dāng)?shù)停摽睦萌巳褐饕窃菏?、博士生?dǎo)師，那么這種期刊雖然利用率低，但是對(duì)學(xué)?？蒲械膬r(jià)值卻非常高，故一定要訂購。像這種深度的統(tǒng)計(jì)現(xiàn)在仍然在做的圖書館已很鮮見。

2.2.4 期刊利用統(tǒng)計(jì)分散化

在傳統(tǒng)印刷型期刊時(shí)代，期刊利用統(tǒng)計(jì)以每個(gè)圖書館自行負(fù)責(zé)為主，其對(duì)象也是單一的紙質(zhì)期刊，但是復(fù)合圖書館時(shí)代的到來，使得期刊利用統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)了“分散化”的趨勢(shì)。首先，在統(tǒng)計(jì)主體方面，以往由圖書館自身參與統(tǒng)計(jì)到如今圖書館、數(shù)據(jù)庫商、圖書館聯(lián)盟等多家主體共同參與統(tǒng)計(jì)；其次，在統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)方面，由于目前我國尚未制定統(tǒng)一的、各界均認(rèn)可的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，因此在統(tǒng)計(jì)過程中存在著各自為政的現(xiàn)象，不同的單位有自己不同的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，如幾個(gè)期刊全文數(shù)據(jù)庫、專門引文數(shù)據(jù)庫，同一種期刊最后測(cè)算出的被引次數(shù)、影響因子就不一樣，下載量/率也各不相同，極大影響用戶對(duì)利用數(shù)據(jù)的理解，從而影響到館藏政策的制定；再次就是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分散，由于多家單位共同參與統(tǒng)計(jì)，不同的單位之間擁有的數(shù)據(jù)缺乏合理的共享機(jī)制，尤其是數(shù)據(jù)庫商將數(shù)字期刊的利用數(shù)據(jù)視為“單位機(jī)密”，使得各單位統(tǒng)計(jì)得到的數(shù)據(jù)缺乏比較和整合，數(shù)據(jù)的價(jià)值大受影響。

2.2.5 期刊利用數(shù)據(jù)未獲充分應(yīng)用

期刊利用數(shù)據(jù)對(duì)圖書館、期刊社、研究機(jī)構(gòu)和論文作者均有重要價(jià)值，但由于期刊利用數(shù)據(jù)不全或缺失，極大影響其應(yīng)用性。例如，圖書館對(duì)新訂刊、已訂刊的續(xù)訂，一般會(huì)考慮讀者對(duì)該刊的反饋意見、期刊價(jià)格、期刊社或出版者的聲望和地位、影響因子，而不考慮期刊其他的利用數(shù)據(jù)，因?yàn)閲鴥?nèi)業(yè)界沒有提供統(tǒng)一的規(guī)范的期刊利用數(shù)據(jù)，許多本館也無系統(tǒng)的利用數(shù)據(jù)。即使有的館有一些利用數(shù)據(jù)，也沒有充分加以利用，大大影響訂購決策的科學(xué)性。據(jù)英國期刊會(huì)的問卷調(diào)查表明，國外同行在新訂期刊時(shí)，利用因子的重要性僅次于讀者對(duì)期刊的反饋意見，名列第二，重要性超過影響因子。對(duì)續(xù)訂期刊，在沒有期刊利用因子前，圖書館主要考慮讀者的反饋意見、利用次數(shù)、價(jià)格、每次下載的成本費(fèi)用、影響因子、出版者的聲望和地位。在有了利用因子后，則利用因子排在利用次數(shù)之后，名列第三。這說明，期刊利用因子等數(shù)據(jù)對(duì)圖書館訂購決策具有重要的作用。同樣對(duì)于期刊出版單位，特別是非核心期刊的出版者來說，期刊利用數(shù)據(jù)對(duì)期刊的效益評(píng)價(jià)也極為重要。對(duì)期刊論文作者，尤其是實(shí)務(wù)性、非理論性的作者來說，期刊利用數(shù)據(jù)，特別是單篇論文利用數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)自己作品影響具有重要意義（可以遏制只看期刊級(jí)別不看論文質(zhì)量的傾向）。對(duì)于研究資助機(jī)構(gòu)而言，期刊利用數(shù)據(jù)、論文利用數(shù)據(jù)則是資助期刊、論文作者及其所屬機(jī)構(gòu)的一個(gè)重要參考依據(jù)。因此，要充分應(yīng)用已有的期刊利用數(shù)據(jù)。

3 原因分析

造成期刊利用數(shù)據(jù)不統(tǒng)一、全面和規(guī)范的原因有多種，從期刊管理者、圖書館管理體制上看，似有以下一些原因。

3.1 對(duì)圖書館在數(shù)字化沖擊下定位認(rèn)識(shí)不一，缺乏前瞻性

近十幾年的發(fā)展證明，信息技術(shù)對(duì)圖書館的沖擊非常大。面對(duì)數(shù)字化的沖擊，不少圖書館界同仁患上了“技術(shù)至上”的毛病，他們不是明智地利用新技術(shù)，而是被動(dòng)地跟著技術(shù)走，為此這些圖書館不惜引進(jìn)高價(jià)位、高成本的設(shè)備武裝自己，開始了圖書館的“裝備競賽”、“建筑競賽”，避重就輕，忽略了圖書館工作的本質(zhì)任務(wù)。不容否認(rèn)，現(xiàn)代技術(shù)是圖書館應(yīng)對(duì)數(shù)字化沖擊的重要方式之一，然而技術(shù)僅僅只是手段，并不是目的，在相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，傳統(tǒng)印刷型文獻(xiàn)不會(huì)消失，就期刊而言，現(xiàn)在雖然有很多數(shù)據(jù)庫提供全文下載，但是圖書館卻并不擁有這些數(shù)據(jù)庫的資源，只是提供這些資源的訪問路徑，如果這些數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)問題不能訪問、或限制訪問權(quán)限與范圍、或不斷提價(jià)使得圖書館無力承擔(dān)只得停購全部或部分的時(shí)候，讀者需要利用這些資源怎么辦？數(shù)字時(shí)代圖書館的最基本職能依然是文獻(xiàn)的收藏，這也是為什么圖書館現(xiàn)在雖然有數(shù)據(jù)庫還得訂購一份紙質(zhì)期刊（尤其是文科期刊）的一個(gè)原因，因此，復(fù)合圖書館狀態(tài)仍是相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)圖書館的主要業(yè)態(tài)，圖書館在重視數(shù)字資源的同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)資源亦要有足夠的重視。

3.2 對(duì)利用數(shù)據(jù)重要性的認(rèn)識(shí)不足

2012年以來不管是國內(nèi)還是國外，學(xué)術(shù)界還是政界、商界，“大數(shù)據(jù)”都是使用頻率非常高的一個(gè)詞，感覺無處不談大數(shù)據(jù)，圖書館界亦是如此，人類社會(huì)似乎突然進(jìn)入了“大數(shù)據(jù)時(shí)代”。其實(shí)，現(xiàn)代圖書館自誕生之日起就是一個(gè)天然的大數(shù)據(jù)倉庫，每一個(gè)圖書館都是一個(gè)數(shù)據(jù)中心，但是圖書館界對(duì)于自身擁有的這些數(shù)據(jù)的重視程度不夠，即使重視大多也是局限于對(duì)館藏?cái)?shù)據(jù)、書目數(shù)據(jù)等的關(guān)注，而對(duì)利用數(shù)據(jù)尤其是具體的、深層次的利用數(shù)據(jù)，諸如某一期期刊、某一篇文章內(nèi)容的利用數(shù)據(jù)一直缺乏重視，對(duì)其價(jià)值也是認(rèn)識(shí)不清。實(shí)踐已經(jīng)證明，利用數(shù)據(jù)在圖書館政策制定、經(jīng)費(fèi)分配、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等方面都有著重要的作用，是提升現(xiàn)代圖書館服務(wù)的重要參考依據(jù)，可以說，在Web2.0時(shí)代，準(zhǔn)確、完整的利用數(shù)據(jù)的重要性遠(yuǎn)高于圖書館其他的數(shù)據(jù)。

3.3 沒有提出整體的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)研究構(gòu)想和具體方案

20世紀(jì)80年代至今，雖然由全國高校圖書館期刊工作研究會(huì)等相關(guān)學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)組織了幾次全國性期刊利用統(tǒng)計(jì)，但是大部分的統(tǒng)計(jì)都是由各學(xué)校圖書館或數(shù)據(jù)庫出版商完成的。2004年教育部高校圖工委員聯(lián)合CALIS管理中心出臺(tái)了《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南》（2007年出修訂稿），這對(duì)聯(lián)合、規(guī)范統(tǒng)計(jì)期刊利用數(shù)據(jù)具有重要意義。然而由于缺乏強(qiáng)制性以及具體操作性，實(shí)際執(zhí)行效果并不理想。反觀國外，期刊利用統(tǒng)計(jì)都是集團(tuán)化協(xié)作開展，或是由圖書館聯(lián)盟如OCLC，OhioLINK來具體實(shí)行，或是圖書館、出版社、期刊數(shù)據(jù)庫商等中介共同認(rèn)可的獨(dú)立第三方，如專門的統(tǒng)計(jì)單位如COUNTER Online Metrics負(fù)責(zé)，且這些機(jī)構(gòu)都制定了非常詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可操作性強(qiáng)，這也就保證了最后得出的數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性。目前迫切需要突破圖書館的界限，從期刊社、期刊代理商、期刊數(shù)據(jù)庫商、期刊讀者等利益相關(guān)者的角度，提出整體的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)研究構(gòu)想和具體方案。

3.4 當(dāng)前圖書館期刊工作的“尷尬局面”制約

前兩年不少圖書館都對(duì)其部門進(jìn)行整合，實(shí)行“大部制”，許多圖書館期刊部或被撤銷，或根據(jù)職責(zé)與流通部、采訪部合并，保留期刊部建制的圖書館已經(jīng)所剩無幾，專門從事期刊工作的圖書館員大大減少，人員減少而圖書館期刊工作量并沒有減少，由于復(fù)合圖書館環(huán)境下傳統(tǒng)印刷型期刊依然存在，期刊上架、管理、借閱、裝訂等工作依舊需要人力，在工作量增加而專門期刊館員減少的情況下，圖書館無暇或無意抽出專人進(jìn)行期刊，特別是紙質(zhì)期刊利用數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)。

3.5 沒有專項(xiàng)費(fèi)用支持利用統(tǒng)計(jì)

不管是紙質(zhì)期刊還是數(shù)字期刊的利用統(tǒng)計(jì)都需要耗費(fèi)一定的成本，而當(dāng)前圖書館由于數(shù)字資源尤其是外文資源價(jià)格不斷上漲，使得圖書館每年的預(yù)算都很緊張。根據(jù)2013年教育部高校圖工委對(duì)全國五百余所所高校圖書館調(diào)查顯示，2012年年度參與調(diào)查的圖書館的總經(jīng)費(fèi)的平均值為501.8萬元，而文獻(xiàn)資源購置費(fèi)的平均值為418.1萬元，占圖書館全部經(jīng)費(fèi)的83.32%，再除去人員、設(shè)備維護(hù)等費(fèi)用，可以說圖書館能用來支持期刊利用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的經(jīng)費(fèi)已經(jīng)不多了，而這也是造成當(dāng)下我國期刊利用統(tǒng)計(jì)困境的重要因素。

國內(nèi)期刊界存在的這些問題，在國外也同樣存在，不過國外同行幾年前已有宏觀的設(shè)想和具體的實(shí)踐，“它山之石可以攻玉”，考察國外同行之做法是有意義的。

4 歐美建立數(shù)字期刊統(tǒng)一利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)平臺(tái)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

2007年英國連續(xù)出版物研究會(huì)（UKSG）立項(xiàng)，提出期刊利用因子（Journal Usage Factor,JUF）指標(biāo)，其計(jì)算公式是：Y時(shí)間段在線出版的所有文章或非文章資料在X時(shí)間段被利用的總量為分子，Y時(shí)間段在線出版的所有文章或非文章資料總量為分母，二者的值即為期刊利用因子。顯然該指標(biāo)參考了引文的影響因子（Impact Factor,IF），都是相對(duì)的平均值，所不同的是利用因子是利用次數(shù)，而影響因子則是被引次數(shù)，時(shí)間段是前兩年被當(dāng)年引用的情況。提出利用因子指標(biāo)的總體目的是探討在線期刊利用數(shù)據(jù)，為一種新的評(píng)價(jià)期刊影響力和質(zhì)量打下基礎(chǔ)。具體目標(biāo)則有：檢驗(yàn)?zāi)壳捌诳|(zhì)量評(píng)價(jià)是采用什么方法；評(píng)估期刊利用因子是否能成為定量的有意義的評(píng)價(jià)指標(biāo)；該指標(biāo)是否能被研究者、出版者、圖書館員和研究機(jī)構(gòu)所認(rèn)可；該指標(biāo)是否具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的可靠性和全面性；是否存在利用因子被大多數(shù)利益相關(guān)群體所接受的組織性和經(jīng)濟(jì)性的模式。

經(jīng)過前期對(duì)各圖書館、期刊社、期刊利用平臺(tái)的調(diào)查，啟動(dòng)了PIRUS（Publisher and Institutional Repository Usage Statistics，出版商及機(jī)構(gòu)庫的利用統(tǒng)計(jì)）項(xiàng)目，以COUNTER（Counting Online Usage of Networked Electronic Resources，網(wǎng)絡(luò)電子資源在線利用統(tǒng)計(jì)，2002年成立，實(shí)際上是一個(gè)服務(wù)于圖書館館員、出版者和其他中介機(jī)構(gòu)的國際性首創(chuàng)的聯(lián)盟）作為統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，制定了《統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程》（COUNTER Codes of Practice），目的是建立一個(gè)全球性出版商、機(jī)構(gòu)庫等聯(lián)機(jī)期刊單篇論文利用數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議，并定期（一年或兩年）發(fā)布統(tǒng)計(jì)報(bào)告。為了保證統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，在統(tǒng)計(jì)概念、定義、元數(shù)據(jù)、類型、統(tǒng)計(jì)單位、數(shù)據(jù)分類等細(xì)節(jié)問題上加強(qiáng)研究（除了利用因子外，還可以統(tǒng)計(jì)期刊利用半衰期（journal usage half－life）或期刊閱讀即年指數(shù)（reading immediacy index）等指標(biāo)）。例如，什么是“總利用”，期刊中所有資料是指研究論文，還是包括書評(píng)、社論等非論文資料類，論文的所有版本的利用是否都統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的時(shí)間間隔多少為宜等。項(xiàng)目組提出了統(tǒng)計(jì)報(bào)告的撰寫原則；在技術(shù)模式上，設(shè)計(jì)了收集、加工、合并單篇文章的利用數(shù)據(jù)的方法；在組織模式上，采用“中央結(jié)算中心”（Central Clearing House）方式；在經(jīng)濟(jì)模式上，采取儲(chǔ)存者、出版者付費(fèi)，繳納會(huì)員費(fèi)，吸收基金會(huì)贊助費(fèi)等方式。

PIRUS項(xiàng)目分成三個(gè)階段：2007～2008年市場調(diào)研；2009～2011年建模與分析；2012～2013年進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)，制定操作規(guī)程。在第一個(gè)階段，主要解決利用因子是否有意義，是否會(huì)被作者、出版者、館員、科研資助者接受，成本效率如何的問題。曾對(duì)29名論文作者、期刊編輯、圖書館館員和出版者進(jìn)行深度電話訪談，又對(duì)1400名論文作者和155名館員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查，結(jié)果表明，該指標(biāo)的提出不僅對(duì)評(píng)價(jià)在線期刊的質(zhì)量有意義，而且具有可操作性。在測(cè)試階段，對(duì)自然期刊出版集團(tuán)、SPRINGER等7家出版社2006～2009年間出版的工程、醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、物理學(xué)和社會(huì)科學(xué)五大學(xué)科的326種期刊中15萬篇文章的利用數(shù)據(jù)進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)。其特點(diǎn)是對(duì)新的學(xué)術(shù)交流形式，如機(jī)構(gòu)庫、學(xué)術(shù)博客、微博、社會(huì)媒體上的論文利用數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，比引文更及時(shí)、更多維，是基于期刊論文的利用數(shù)據(jù)。對(duì)這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)按照300～400主題類進(jìn)行比較，幾乎涵蓋了所有學(xué)科或領(lǐng)域，因?yàn)橹黝}分類具有彈性，適用于期刊的分類。這些數(shù)據(jù)由被出版界、學(xué)界、圖書館界認(rèn)可的獨(dú)立的第三方來整合、維護(hù)數(shù)據(jù)。由此產(chǎn)生了一個(gè)新術(shù)語“Altmetrics”（替代度量）,國際著名計(jì)量學(xué)者魯索認(rèn)為這個(gè)術(shù)語不好，因?yàn)榻裉焯娲?，十年后又有新指?biāo)，不能總是“替代”，建議用“Influmetrics”（影響度量）,國內(nèi)學(xué)者武夷山研究員等亦有討論，這個(gè)新術(shù)語如何定義和翻譯值得深入研究。

國外有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)字期刊的出現(xiàn)是期刊的第二次革命。由于早期的科學(xué)家們之間的學(xué)術(shù)交流主要靠信件，因此紙質(zhì)期刊的出現(xiàn)是第一次革命。從交流的內(nèi)容評(píng)價(jià)過濾上看，早期的信件的評(píng)價(jià)主體是個(gè)人，紙質(zhì)期刊則是同行評(píng)議（peer review），數(shù)字期刊回歸到大眾評(píng)議，Altmetrics的出現(xiàn)有助于對(duì)大眾利用數(shù)據(jù)的分析和研究。這種對(duì)比是有啟發(fā)意義的，可以看清紙質(zhì)期刊與數(shù)字期刊在交流、評(píng)審方式上的異同，對(duì)采取相應(yīng)的對(duì)策很有助益。

國外同行有關(guān)研究還在進(jìn)行當(dāng)中，是否能達(dá)到最終目的還有待觀察，但從目前已有的成果看，有不少理念和實(shí)踐值得借鑒。

5 建立中文期刊統(tǒng)一利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的構(gòu)想與方案

中國學(xué)術(shù)期刊的編輯、管理、數(shù)字化方式均有別于英美各國，但期刊利用數(shù)據(jù)對(duì)于其評(píng)價(jià)和管理的重要性卻是一致的，因此可以立足本國實(shí)際，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)目前迫切需要解決的問題，提出構(gòu)想和方案。

5.1 加強(qiáng)數(shù)字化條件下的各館合作

通訊技術(shù)的發(fā)展為人類交流提供了巨大的便利，數(shù)字化條件下圖書館期刊利用統(tǒng)計(jì)工作要想有效地開展，必須要走協(xié)作化道路。各館之間合作進(jìn)行期刊利用統(tǒng)計(jì)工作一方面能促進(jìn)全國性、統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定與推廣；另一方面能促進(jìn)利用數(shù)據(jù)的共享、比較與研究，充分發(fā)揮期刊利用數(shù)據(jù)應(yīng)有的價(jià)值，任何數(shù)據(jù)如果沒有比較就沒有價(jià)值。為此，可以由教育部全國高校圖書館期刊工作研究會(huì)（全國高校圖工委期刊與計(jì)量學(xué)組）或高校學(xué)報(bào)（文、理科）編輯研究會(huì)，或各大期刊數(shù)據(jù)庫商聯(lián)合牽頭，成立全國性的期刊利用統(tǒng)計(jì)中心或平臺(tái)，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)地域、學(xué)校性質(zhì)等設(shè)置分中心（也可參照或聯(lián)手CALIS及各省文獻(xiàn)保障系統(tǒng)，如JALIS等），如華東數(shù)據(jù)中心、華南數(shù)據(jù)中心或者農(nóng)學(xué)數(shù)據(jù)中心、醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)中心，而這些分中心可以掛靠在該地區(qū)實(shí)力比較強(qiáng)的圖書館，如南京大學(xué)圖書館、中山大學(xué)圖書館等。對(duì)于每一個(gè)決定加入的單位，一定要明確其職責(zé)，如每年提交一定會(huì)費(fèi)、定期向區(qū)域中心或全國中心上傳數(shù)據(jù)等；而區(qū)域中心或全國中心一方面要做好數(shù)據(jù)的匯總、保存、發(fā)布等工作，并且要制定一系列獎(jiǎng)懲機(jī)制，權(quán)責(zé)明確、獎(jiǎng)懲分明，是各館、各期刊社、期刊數(shù)據(jù)庫商合作成功的重要保證。

5.2 獲得資助的基礎(chǔ)上廣泛開展調(diào)研

近幾年來國家對(duì)于學(xué)術(shù)期刊事業(yè)支持力度愈來愈大，名刊工程、名欄工程、國家社科基金資助期刊等先后推行，因此為了學(xué)術(shù)期刊更好地發(fā)展，必須將期刊利用統(tǒng)計(jì)工作提升到一種高層次的戰(zhàn)略層面，爭取立項(xiàng)并獲得國家基金、教育部基金，或其他基金會(huì)資助。在此基礎(chǔ)上，廣泛開展調(diào)研，根據(jù)需求，統(tǒng)計(jì)或收集、整合印刷與數(shù)字期刊利用數(shù)據(jù)（一種期刊的不同版本，如紙質(zhì)期刊與數(shù)字期刊中所有文章和其他內(nèi)容的利用數(shù)據(jù)均應(yīng)統(tǒng)計(jì)和收集），加強(qiáng)本地、本館特定用戶的引文、利用統(tǒng)計(jì)，本校服務(wù)器等的數(shù)據(jù)與出版商數(shù)據(jù)的比較、分析和整合，進(jìn)而將期刊鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)，諸如期刊編輯、出版、發(fā)行者、讀者/學(xué)者、期刊館員、全文、二次期刊數(shù)據(jù)庫商等聯(lián)合起來，建立合作聯(lián)盟，共同探討包括期刊鏈、期刊管理體制創(chuàng)新等問題。

5.3 制定中文期刊利用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則

國外期刊利用統(tǒng)計(jì)得以有效開展的重要原因之一就是建立了詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)規(guī)則，如上文提到的COUNTER，他們就對(duì)包括數(shù)字期刊、電子書等各種所要統(tǒng)計(jì)的數(shù)字對(duì)象所涉及到的內(nèi)涵及外延作了清晰的界定，制訂了詳細(xì)的元數(shù)據(jù)字段如印刷期刊的ISSN，聯(lián)機(jī)期刊的ISSN；文章的DOI（識(shí)別符）聯(lián)機(jī)出版日期、或首次成功請(qǐng)求文章的日期、期刊題名、出版者名、平臺(tái)名、期刊DOI、文章題名、文章類型等，并且明確規(guī)定哪些項(xiàng)目是必須統(tǒng)計(jì)的，哪些項(xiàng)目是可選擇統(tǒng)計(jì)，怎么統(tǒng)計(jì)、用什么工具等，而這些規(guī)定成為各單位統(tǒng)計(jì)過程中的依據(jù)。因此，我國在開展期刊利用統(tǒng)計(jì)之前，一定要先制定期刊尤其是中文期刊利用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則，為各單位提供參考依據(jù)，避免各自為政的同時(shí)，也有利于數(shù)據(jù)的整合，并保證數(shù)據(jù)的可靠性、完整性與真實(shí)性。

5.4 建立多樣化報(bào)告制度

目前期刊利用統(tǒng)計(jì)報(bào)告主要是期刊引證報(bào)告（JCR），然而JCR所做的統(tǒng)計(jì)主要是依據(jù)引文，并且是以期刊為對(duì)象，存在一定的局限性。今后我國開展期刊利用統(tǒng)計(jì)，建立定期的多樣化報(bào)告制度，所謂的多樣化就是從內(nèi)容上看既可以有期刊利用報(bào)告，也可有期刊論文利用報(bào)告；從地理區(qū)域上看既可以有全國性的報(bào)告，也可以是區(qū)域性的報(bào)告；從時(shí)間上看既可以是年報(bào)，也可以是半年報(bào)、季報(bào)、雙月報(bào)、月報(bào)，內(nèi)容、方式可以多樣，而多樣化報(bào)告制度的目的，一方面可以彌補(bǔ)引文報(bào)告之不足，把統(tǒng)計(jì)深入到內(nèi)容，提供真正的知識(shí)、情報(bào)服務(wù)，另一方面及時(shí)將數(shù)據(jù)公開，便于各圖書館、期刊社或出版社、期刊數(shù)據(jù)庫商、論文作者或其他用戶查找、檢驗(yàn)、使用，從而大大提高期刊利用數(shù)據(jù)的可靠性、準(zhǔn)確性，提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量和效率。

［1］教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)，高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）管理中心.高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計(jì)量指南（2007）［EB/OL］［2013-10-02］http://w ww.scal.edu.cn/gczn/gzzn/jlzz/20070412.

［2］Christopher Millson-Martula.Use Studies and Serials Rationalization:A Review［J］The Serials Librarian，1988，15(1/2):128-129.

［3］劉明波.從復(fù)印數(shù)的統(tǒng)計(jì)分析談外文期刊的利用和管理［J］.高校圖書館工作，1999，（3）：35-37.

［4］Shepherd P.The Journal Usage Factor Project:Results,Recommendations and Next Steps［R/OL］.［2014-01-10］.http://www.uksg.org/sites/uksg.org/files/JournalUsageFactorReport080711.pdf.

［5］葉繼元.引文的本質(zhì)及其學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能辨析［J］.中國圖書館學(xué)報(bào)，2010，（1）：39.

［6］吳建中.轉(zhuǎn)型與超越：無所不在的圖書館［M］.上海：上海大學(xué)出版社，2012：4.

［7］王波等.2012 年高校圖書館發(fā)展報(bào)告［R/OL］.［2014-01-12］.http://www.scal.edu.cn/sites/default/files/attachment/zxdt/2012fzbg.pdf.

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［10］The IFLA World Library and Information Congress 2013 in Singapore:Journal Usage Statistics［C ／OL］.［2014-01-06］.http://library.ifla.org/view/conferences/2013/2013-08-18/85.html.