學(xué)術(shù)交流視閾下影響科研人員接受開放存取期刊出版的因素分析*

袁思本 蘇小波

（南京森林警察學(xué)院 江蘇南京 210023）

作為一種基于互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新型期刊出版模式，開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）發(fā)展迅速，引起國內(nèi)外政府機構(gòu)、學(xué)術(shù)團體、圖書館、出版商等學(xué)術(shù)交流主要利益方的廣泛關(guān)注。2012年英國政府宣布采納的Finch報告中，將OAJ定位為出版最新研究成果的“主要渠道”（the main vehicle）。根據(jù)美國學(xué)者 David W Lewis的預(yù)測，在2017年至2021年間，OAJ的發(fā)文量將占所有科技期刊總發(fā)文量的50%，這一數(shù)字在2030年有望達到90%?？蒲腥藛T接受與否對OAJ的發(fā)展至關(guān)重要，OAJ必須能夠承載并優(yōu)化傳統(tǒng)訂閱型期刊在學(xué)術(shù)交流中所具有的功能，才能滿足科研人員對科技期刊出版的價值需求，OAJ自身也才能夠獲得可持續(xù)發(fā)展的必要支撐和條件。本文將在分析學(xué)術(shù)交流理論的基礎(chǔ)上，明晰期刊在學(xué)術(shù)交流中所承擔(dān)的角色和功能，從期刊功能的視角來分析影響科研人員接受OAJ出版的因素，并提出相應(yīng)的發(fā)展對策。

1 學(xué)術(shù)交流理論

學(xué)術(shù)交流泛指與教學(xué)、研究等科學(xué)能力有關(guān)的學(xué)術(shù)創(chuàng)造（Creation）、學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)換（Transformation）、學(xué)術(shù)分發(fā)（Dissemination）與知識保存（Preservation of Knowledge）等一系列活動。國內(nèi)外關(guān)于學(xué)術(shù)交流的內(nèi)涵見仁見智，美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（Association of College and Research Libraries，ACRL）將學(xué)術(shù)交流定義為一個使研究和學(xué)術(shù)成果得以創(chuàng)造、質(zhì)量得到評估、傳播給學(xué)術(shù)社區(qū)、保存以備將來之用的系統(tǒng)，該系統(tǒng)既包括同行評議期刊等正規(guī)交流途徑，也包括電子郵件列表等非正式交流渠道。

人們對學(xué)術(shù)交流的廣泛研究始于20世紀60年代，二戰(zhàn)后科技文獻數(shù)量快速增長，Crane和Price等學(xué)者開始用計量方法和信息科學(xué)的方法研究科技文獻的增長問題。當(dāng)時的研究除了偶爾涉及面對面等非正式交流之外，主要還是關(guān)注科技文獻在學(xué)術(shù)交流中的作用和影響，研究范圍也大都局限于學(xué)術(shù)機構(gòu)中科學(xué)家之間的交流。20世紀80年代，隨著大眾傳播媒介的興起，學(xué)術(shù)交流研究開始關(guān)注如何向普通大眾傳播科技思想，相關(guān)文獻開始研究科學(xué)和科技文獻對公共政策和政府資助的政治影響。進入21世紀以來，快速發(fā)展的信息技術(shù)、計算機網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字出版和數(shù)字圖書館重塑了學(xué)術(shù)出版和圖書館的形態(tài)與服務(wù)，改變了人們的信息獲取方式與使用習(xí)慣。知識產(chǎn)權(quán)問題更加復(fù)雜，作者、圖書館、出版商和讀者之間的關(guān)系也發(fā)生變化，原有的學(xué)術(shù)交流格局被打破，學(xué)術(shù)交流研究的深度和廣度進一步加深和拓寬。

在研究基點上，學(xué)術(shù)交流理論研究經(jīng)歷了從“以媒介為中心”向“以人的知識構(gòu)建為中心”的視角轉(zhuǎn)移，理論上逐步深化，體現(xiàn)了人本主義的回歸。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流研究以期刊等媒介為中心，研究媒介的功能和傳播特征?，F(xiàn)在的研究則嘗試著從建構(gòu)主義視角來研究科學(xué)發(fā)展和科學(xué)家的交流行為。建構(gòu)主義理論假設(shè)知識是組成個體的社會性構(gòu)建要素，人們一直處于感知周圍世界，解釋和重復(fù)解釋所面臨環(huán)境的過程之中。在這一過程中，由于個體知識和認識能力的有限性，人們需要通過學(xué)術(shù)交流來獲取所需的外部知識和信息，以更好地認識和改造世界，開展知識的創(chuàng)造與生產(chǎn)活動。

米哈依諾夫依據(jù)媒介的不同，將學(xué)術(shù)交流分為正式交流和非正式交流兩種類型。正式交流主要以正式出版物為傳播媒介和渠道，非正式交流主要指面對面交談、通信、演講、會議交流、預(yù)印本交換等形式的交流。盡管隨著信息技術(shù)的發(fā)展，新的交流方式不斷涌現(xiàn)，改變著人們的日常交流及學(xué)術(shù)交互。但已有的學(xué)術(shù)交流研究中仍沿用了米氏的分類思想，只不過分類的標(biāo)準有所改變，Schauder將米哈依諾夫的以媒介為基準的分類標(biāo)準調(diào)整為以交流過程中是否有同行評議過程為基準。

盡管學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容和實現(xiàn)方式具有多樣性，但其基本職能相對穩(wěn)定。Roosendaal和Geurts將學(xué)術(shù)交流的基本功能概括為注冊（聲明學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)）、認證（證實學(xué)術(shù)成果的可信度）、告知（將最新的成果和發(fā)現(xiàn)傳遞給學(xué)術(shù)共同體成員）、存檔（長時間保存學(xué)術(shù)記錄，以便后續(xù)使用）和獎勵（根據(jù)對學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的計量分析，評價和獎勵研究人員的表現(xiàn)）。上述五項功能構(gòu)成了學(xué)術(shù)交流的價值鏈。

2 科技期刊在學(xué)術(shù)交流過程中的功能分析

科技期刊起源于學(xué)者間的學(xué)術(shù)通信。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流體系中，期刊是實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)價值的主要載體，垂直整合了學(xué)術(shù)交流的基本功能體系。科研人員通過在期刊上發(fā)文，將研究成果轉(zhuǎn)化為文獻記錄，從而實現(xiàn)注冊功能，有助于建立特定科技發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。期刊出版商通過同行評議過程評價作者的觀點和思想，對論文質(zhì)量進行認證和評價。正式出版后的期刊通過訂閱和一次文獻數(shù)據(jù)庫、二次文獻數(shù)據(jù)庫的傳播，將所刊載的研究成果廣泛傳遞給研究人員，實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流的告知職能。研究人員通過在特定等級的期刊上發(fā)文或者根據(jù)論文被引用情況，證實自身的價值和研究能力，獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)獎勵。正式出版后的期刊論文可以由圖書館等機構(gòu)長期保存，以便后續(xù)使用，從而實現(xiàn)了學(xué)術(shù)交流的存檔功能。

在上述學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)價值的實現(xiàn)過程中，各項功能的實現(xiàn)主體相對固定，例如注冊功能主要由出版商來實現(xiàn)，認證功能主要由學(xué)術(shù)同行來履行。不同功能間前后銜接、環(huán)環(huán)相扣，學(xué)術(shù)交流的內(nèi)容沿著單一的價值鏈線性流動，這在保證學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的穩(wěn)定性和有效性的同時，也限制了學(xué)術(shù)交流的靈活性。除了存檔功能可以由圖書館、出版商等多個主體來履行之外，其他功能的承載主體都相對單一。獨立主體只能承載學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的單項職能或部分職能，無法貫穿整個價值鏈。

除了傳播科研信息、開展學(xué)術(shù)評價等功能外，期刊在建設(shè)學(xué)術(shù)團體的過程中也有其獨特的貢獻和作用。

隨著科學(xué)研究的日益專業(yè)化和社會化，科學(xué)逐漸形成了自己的社會建制——學(xué)術(shù)共同體和無形學(xué)院。學(xué)術(shù)共同體是在科研活動的開展過程中，人們通過業(yè)緣關(guān)聯(lián)或師承淵源而建立的社會性團體。學(xué)術(shù)共同體成員遵循相同的“范式”，這些共有信念和價值標(biāo)準構(gòu)成學(xué)術(shù)共同體存在的基礎(chǔ)?！盁o形學(xué)院”是另一類重要的科學(xué)社會建制，普賴斯在《小科學(xué)、大科學(xué)》中，首次將從正式學(xué)術(shù)組織中派生出來的非正式交流群體稱為“無形學(xué)院”，這些成員往來于各個學(xué)術(shù)機構(gòu)之間，在連接不同機構(gòu)間發(fā)揮著重要作用，是學(xué)科或?qū)I(yè)中的“科學(xué)通勤者”（Scientific Commuter）。

期刊在學(xué)術(shù)共同體和無形學(xué)院的形成中發(fā)揮著獨特的作用。齊曼在《元科學(xué)導(dǎo)論》中指出：“科學(xué)共同體形成的基礎(chǔ)正是學(xué)術(shù)交流，學(xué)術(shù)交流使少數(shù)人的發(fā)現(xiàn)、思想、觀點、理論、方法等為多數(shù)研究者接受而成為‘公共知識’”?，F(xiàn)代社會中科研機構(gòu)眾多，科研人員數(shù)量龐大，人際之間的交互在范圍和層次上都受到限制，科研人員相互之間必須通過期刊這一大眾化的學(xué)術(shù)傳播媒介，才能更好更廣地獲悉彼此的研究領(lǐng)域和研究進展，從而尋找正確的研究伙伴，期刊是學(xué)術(shù)共同體形成的基礎(chǔ)。在無形學(xué)院中，其成員往往由少數(shù)高產(chǎn)的科學(xué)家組成，這些科學(xué)家活躍在學(xué)術(shù)前沿，經(jīng)常參加各類學(xué)術(shù)會議，人脈廣泛，合作范圍開放，與組織內(nèi)部和外部機構(gòu)成員之間的合作皆比較頻繁，而這些合作的主要表現(xiàn)形式即是聯(lián)名發(fā)表論文，因此，科技期刊也是無形學(xué)院形成和存在的重要印證。

3 學(xué)術(shù)交流理論對分析科研人員接受OAJ出版行為的啟示

OAJ必須有效承載學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的功能，滿足科研人員參與期刊出版的價值期待，才能為科研人員廣泛接受。通過比較OAJ和傳統(tǒng)訂閱型期刊在實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)功能上的差異，可以探析影響科研人員參與OAJ出版的促進因素及可能存在的焦慮，明確OAJ相對于傳統(tǒng)訂閱型期刊的優(yōu)勢和劣勢，從而為OAJ模式的優(yōu)化和進一步發(fā)展指明方向。

3.1 出版時效性因素

期刊的注冊功能隨著論文的最終出版而實現(xiàn)，然而由于學(xué)術(shù)論文數(shù)量的激增及同行評議專家資源的稀缺，傳統(tǒng)訂閱型期刊的出版存在嚴重的時滯問題，不利于科研人員聲明和維護學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。國內(nèi)外已開展的調(diào)查表明科研人員十分關(guān)注期刊出版的時效性。美國致力于學(xué)術(shù)記錄數(shù)字化保存的非盈利性機構(gòu)ITHAKA、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（Joint Information Systems Committee，JISC）、英國研究圖書館聯(lián)盟（Research Libraries UK，RLUK）2012年對英國高?？蒲腥藛T開展的聯(lián)合調(diào)查發(fā)現(xiàn)：在社會科學(xué)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)/獸醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，均有超過50%的科研人員表示會優(yōu)先選擇錄用后能夠快速出版、時滯短的期刊，其中醫(yī)學(xué)/獸醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研人員對期刊出版的時效性最為關(guān)切，超過60%的科研人員關(guān)注論文的出版速度。

OAJ主要依托網(wǎng)絡(luò)出版，實行開放式同行評議或者以出版后評價為主的評審方式，有利于研究成果及早進入學(xué)術(shù)交流過程，實現(xiàn)期刊的注冊功能，從而有助于維護科研人員的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)。PLOS One采用“輕度”同行評審模式，發(fā)表任何技術(shù)可行、方法合理的文章，將論文的重要性和影響力交由讀者來評判，從而縮短了同行評議時間；由于采用網(wǎng)絡(luò)出版方式，沒有版面容量的限制，PLOS One出版速度極快，2013年該刊的發(fā)文量達3萬余篇。歐洲地理科學(xué)聯(lián)盟出版的OAJ“大氣化學(xué)和物理學(xué)雜志”（Atmospheric Chemistry and Physics，ACP）采取開放式同行評議模式，作者投稿后，期刊編輯快速初審稿件，然后很快以“討論論文”的形式在期刊網(wǎng)站上出版論文，提供給讀者評論；為了保證作者的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)，討論論文將被永久保存，并且可以引用，此舉極大地縮短了研究成果進入學(xué)術(shù)交流過程的時間，快速實現(xiàn)了科技期刊的注冊功能。

OAJ的出版時效性優(yōu)勢得到科研人員的普遍認可，Rajiv Nariani、Leila Fernandez、英國泰勒弗朗西斯集團（Taylor&Francis Group）等開展的調(diào)查皆表明，出版時效性強是人們選擇OAJ出版的重要原因。

3.2 質(zhì)量因素

質(zhì)量評判是期刊認證功能的主要目標(biāo)，期刊的重要功能之一就是證實研究成果的原始性和創(chuàng)新性、給予發(fā)現(xiàn)該成果的作者以信度評價。質(zhì)量問題是人們在選擇期刊時的重要考量因素。ITHAKA等機構(gòu)開展的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自然科學(xué)、社科科學(xué)領(lǐng)域的科研人員將影響因子和學(xué)術(shù)聲譽作為選擇期刊時的首要因素。Russell、Claire Bird等在多個學(xué)科開展的調(diào)查也表明：科研人員并不關(guān)心期刊的商業(yè)模式，影響因子、期刊聲譽和期刊質(zhì)量是影響人們選擇期刊的重要因素。

期刊論文的質(zhì)量主要由出版前短期的同行評議及出版后學(xué)術(shù)共同體長期的評論引用來評判。傳統(tǒng)訂閱型期刊經(jīng)過長期的發(fā)展和積淀，已經(jīng)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中樹立起聲譽和地位。OAJ主要采用作者付費出版的商業(yè)模式，通過收取論文處理費用（Article Processing Charges，APCs）維持運營。由于費用高昂，人們普遍擔(dān)心OAJ出版商為了維持自身的發(fā)展或者增加收益而降低同行評議的質(zhì)量。國內(nèi)外的一系列調(diào)查也表明，對OAJ質(zhì)量的不信任是影響人們接受OAJ出版的主要障礙，“開放獲取出版研究”（Study of Open Access Publishing，SOAP）項目對全球范圍內(nèi)4萬名各學(xué)科科研人員的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在人們列舉的阻礙其參與OAJ出版的因素中，期刊質(zhì)量問題排在第二位。英國泰勒弗朗西斯集團2013年開展的作者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量問題是人們不參與OAJ出版的最主要的因素，有34%的受訪者擔(dān)心OAJ質(zhì)量不如訂閱型期刊。Thomas Eger2012年對德國科研人員的調(diào)查也有類似發(fā)現(xiàn)。

針對質(zhì)量控制問題，一些OAJ進行了積極探索，積累了有益的經(jīng)驗。大氣化學(xué)和物理學(xué)雜志（ACP）采用開放式同行評議和傳統(tǒng)同行評議相結(jié)合的兩階段質(zhì)量控制模式。在第一階段，期刊編輯將初審過的論文以“討論論文”的形式發(fā)表在期刊網(wǎng)站上，在隨后的八周時間內(nèi)，指定的評閱人、感興趣的同行都可以對論文進行開放式評論，作者可以答復(fù)評論。在第二階段，作者根據(jù)開放式評論的意見修改手稿，繼續(xù)接受傳統(tǒng)期刊所具有的同行評議，被接受的論文將最終在期刊上正式出版。

開放式同行評議為論文提供了豐富的額外信息和評價，同時有效阻止了作者提交低水平論文，節(jié)約了編輯和評閱人的時間。事實證明，開放式同行評議為ACP提供了有效的質(zhì)量保障，該刊的最初接受率不到20%。僅僅在創(chuàng)刊4年之后，其SCI影響因子已經(jīng)位居“氣象學(xué)和大氣科學(xué)”48種期刊的首位，在環(huán)境科學(xué)144種期刊和“地理科學(xué)”131 種期刊中也位居前列。

3.3 能見度因素

科研人員參與學(xué)術(shù)出版的動機并不是為了追求經(jīng)濟回報，而是希望自己的成果被廣泛閱讀、使用、深化和引用。科技期刊是科研人員分享研究成果的主要渠道，承擔(dān)著將最新研究成果傳遞給科研人員的告知功能，該功能的發(fā)揮與論文的能見度或可獲得性息息相關(guān)。

在能見度或可獲得性方面，OAJ優(yōu)勢明顯。傳統(tǒng)期刊出版模式中，只有在機構(gòu)訂閱了相關(guān)期刊或數(shù)據(jù)庫的情況下，科研人員才能較容易地獲取所需文獻。如果機構(gòu)沒有訂閱，或者由于數(shù)據(jù)庫收錄存在滯后性，科研人員將很難及時獲取所需的學(xué)術(shù)信息，需要借助于館際互借和按篇付費等途徑，這會給科研人員帶來時間和金錢上的負擔(dān)。OAJ主要采取網(wǎng)絡(luò)出版模式，遵循創(chuàng)建共享協(xié)議（Creative Commons，CC），科研人員可以在無商業(yè)使用目的的情況下及時、無障礙地獲取利用最新期刊論文。

《科學(xué)》雜志2013年開展的一項調(diào)查表明，科研人員將論文發(fā)表在OAJ上的普遍理由是：與以訂閱為主的刊物相比，OAJ增加了研究成果的能見度。許多受訪者表示愿意讓論文立刻向公眾和無力支付傳統(tǒng)期刊訂閱費用的發(fā)展中國家的科學(xué)家開放。

學(xué)術(shù)成果的可獲得性只有在該成果能夠為用戶所發(fā)現(xiàn)的情況下才有意義。William H Walters等對Web of Knowledge（WoS），EBSCO等四個綜合性數(shù)據(jù)庫，以及Inspection、Biological Abstracts（BA）等6個專題性數(shù)據(jù)庫的調(diào)查表明，OAJ資源尚未被各類學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫充分索引，各專業(yè)的主流數(shù)據(jù)庫對OAJ的收錄存在學(xué)科差異。生命科學(xué)領(lǐng)域的OAJ被數(shù)據(jù)庫收錄的比例較高，BA、PubMed、WoS均收錄了生物學(xué)和藥學(xué)領(lǐng)域60%以上的OA論文，但計算機科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、歷史學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的主流數(shù)據(jù)庫對相應(yīng)領(lǐng)域OA論文的索引比例均不足25%，其中計算機科學(xué)領(lǐng)域OA論文被Inspection收錄的比例僅為15.3%，歷史學(xué)領(lǐng)域OAJ論文被收錄的比例僅為3.3%。

3.4 長期保存因素

長期保存問題是數(shù)字出版環(huán)境下傳統(tǒng)訂閱型期刊和OAJ共同面臨的問題。在以印本為主的時代，圖書館是過刊的天然保存者，但在數(shù)字出版環(huán)境下，出版商利用版權(quán)限制，阻止了圖書館繼續(xù)發(fā)揮其在數(shù)字時代的期刊保存職能。出版商自身取而代之，將回溯數(shù)字化歷史資源作為新的盈利渠道。在過去十多年中，出版商一直在回溯數(shù)字化以前出版的資源，提供給研究人員使用。

一些出版商以長期保存為借口增長訂閱費用，并據(jù)此反對OAJ出版模式，質(zhì)疑一旦取消訂閱費用，OAJ將難以獲取所需的長期保存費用。美國約翰威立國際出版公司2013年的作者調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，期刊的存檔問題是人們不選擇OAJ的主要因素。在OA環(huán)境下，論文存檔可以分布式開展。沒有了出版商的版權(quán)限制，科研機構(gòu)可以通過機構(gòu)知識庫保存本機構(gòu)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，各類型圖書館也可以獨自或聯(lián)合保存OAJ資源。雖然期刊論文的長期保存是任何商業(yè)模式下都必須面臨的問題，但OAJ為解決這一問題提供了更多的途徑。

OAJ在存檔保存方面存在理論優(yōu)勢，但已開展的研究表明，圖書館等承擔(dān)社會保存職能的機構(gòu)，尚未能有效開展OAJ資源的長期保存工作。Michael Seadle分析了圖書館主導(dǎo)建立的數(shù)字長期保存系統(tǒng)LOCKSS、以及提供電子期刊保存服務(wù)的Portico系統(tǒng)中收錄DOAJ（Directory of Open Access Journals）網(wǎng)站期刊的情況，發(fā)現(xiàn)LOCKSS/CLOCKSS、Portico收錄DOAJ網(wǎng)站期刊的比例很有限，LOCKSS/CLOCKSS僅收錄了DOAJ中8%的期刊，Portico也僅收錄了 5%的 DOAJ期刊。

3.5 學(xué)術(shù)獎勵因素

英國著名科學(xué)社會學(xué)家馬爾凱指出：“科學(xué)中制度性獎勵的分配與正式的交流系統(tǒng)密切相關(guān)?？茖W(xué)家只有以自己的名字正式發(fā)表研究成果，才能最終要求獲得獨特貢獻的榮譽，從而進一步獲得研究基金、學(xué)術(shù)晉升等學(xué)術(shù)獎勵。獎勵的分配由科學(xué)發(fā)現(xiàn)的被認可的質(zhì)量所決定”。幫助科研人員獲取獎勵是科技期刊的重要功能，許多機構(gòu)通過科研人員的發(fā)文情況來評估其科研能力和研究水平?？蒲腥藛T所關(guān)心的職稱晉升、功績酬勞（Merit Pay）等獎勵均有賴于其論文被接受的情況。

期刊學(xué)術(shù)獎勵功能的發(fā)揮與期刊的質(zhì)量等級密切關(guān)聯(lián)。在現(xiàn)行科研評價制度下，科研人員發(fā)文的期刊檔次越高，其獲得學(xué)術(shù)獎勵的幾率往往也越大。期刊質(zhì)量品牌的形成和學(xué)術(shù)地位的確立是長期發(fā)展積淀的結(jié)果，由于出現(xiàn)時間不長，缺乏相配套的穩(wěn)定公認的質(zhì)量評價體系和控制機制，OAJ的質(zhì)量整體上尚不能與傳統(tǒng)期刊比肩，人們對OAJ的質(zhì)量也沒有形成品牌意識，因此OAJ尚無法全面發(fā)揮其應(yīng)有的學(xué)術(shù)獎勵功能。Thomas Eger等2012年對2151名德國研究者的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：強調(diào)同行評議期刊學(xué)術(shù)獎勵職能的研究人員不太傾向在OAJ上發(fā)文。

3.6 學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)因素

期刊具有建設(shè)學(xué)術(shù)團隊的功能。在促進學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)關(guān)系的建立、拓展學(xué)術(shù)合作方面，相比傳統(tǒng)訂閱型期刊，OAJ有其獨特的優(yōu)勢。首先，得益于開放式的數(shù)字出版模式，OAJ使得科研人員的學(xué)術(shù)成果能夠得到更充分的利用和更廣泛的傳播，有利于科研人員及時了解彼此的研究領(lǐng)域和研究方向，為人們發(fā)現(xiàn)潛在的學(xué)術(shù)合作伙伴、拓展學(xué)術(shù)合作關(guān)系提供了更好的機遇。其次，OAJ是一種以網(wǎng)絡(luò)出版為主的期刊，利用網(wǎng)絡(luò)的超鏈接功能可以便捷地將同主題論文、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)及相關(guān)研究人員和研究單位的信息集成在一起，從而便于讀者更方便地發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究人員或團隊，為建立學(xué)術(shù)聯(lián)系提供了便利。Rajiv Nariani、Leila Fernandez在加拿大約克大學(xué)的調(diào)查表明，便于開展國際合作、有助于發(fā)展中國家的科研人員閱讀研究成果是人們選擇OAJ的原因之一，OAJ的開放獲取特征在建立學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)關(guān)系方面有其獨特的作用。

4 建議

學(xué)術(shù)交流視閾下，與傳統(tǒng)訂閱型期刊相比，OAJ在發(fā)揮期刊的注冊、告知、歸檔保存和拓展學(xué)術(shù)聯(lián)結(jié)方面有其特定的優(yōu)勢，OAJ的開放獲取特性和網(wǎng)絡(luò)出版特征使得研究成果能夠及時廣泛地傳播與利用，有利于科研人員無障礙獲取專業(yè)文獻，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)同行；由于遵循創(chuàng)建共享協(xié)議，允許免費合理使用，圖書館等信息保存機構(gòu)可以分布式地、有選擇性地保存OAJ資源。但目前主流學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、LOCKSS等提供電子期刊長期保存服務(wù)的系統(tǒng)對OAJ的收錄還很有限，OAJ的告知功能、歸檔保存功能尚未有效發(fā)揮。

在學(xué)術(shù)認證和學(xué)術(shù)獎勵功能方面，OAJ還無法與傳統(tǒng)期刊相媲美。雖然OAJ的引用優(yōu)勢在部分學(xué)科中已經(jīng)得到證實，但大部分OAJ還沒有影響因子，也沒有被權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄，所以其質(zhì)量無法證實，許多科研人員也尚未樹立起OAJ質(zhì)量意識，OAJ在學(xué)術(shù)認證和獎勵方面發(fā)揮的作用還很有限。在后續(xù)發(fā)展中，OAJ應(yīng)著重從以下幾方面進行完善。

4.1 嵌入主流學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)體系，擴大論文的能見度

只有在科研人員能夠方便地檢索發(fā)現(xiàn)相關(guān)資源的情況下，OAJ能見度高的優(yōu)勢才能真正顯現(xiàn)。泛信息環(huán)境下，圖書館所購買的各類數(shù)據(jù)庫仍然是人們檢索學(xué)術(shù)信息的主要渠道。為了更好地履行科技期刊的告知功能，OAJ需要更廣泛地嵌入主流學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)體系。有研究表明商業(yè)出版商出版的OAJ比大學(xué)、學(xué)術(shù)團體、非營利性組織出版的OAJ更容易被目錄數(shù)據(jù)庫收錄。鑒于此，大學(xué)、學(xué)術(shù)團體等組織出版的OAJ一方面應(yīng)積極掛靠大型商業(yè)出版商或者DOAJ等綜合性O(shè)AJ平臺，以提高被學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫索引的幾率；另一方面上述組織的OAJ出版平臺應(yīng)遵循OAI-PMH、OpenURL等標(biāo)準，以便學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫能夠及時收割OAJ元數(shù)據(jù)，動態(tài)計算生成指向論文全文的開放式鏈接，擴大OAJ論文的能見度。

4.2 完善質(zhì)量控制措施，與學(xué)術(shù)獎勵系統(tǒng)相銜接

質(zhì)量問題一直是OAJ發(fā)展過程中的主要瓶頸。OAJ應(yīng)該像傳統(tǒng)訂閱型期刊那樣，探索建立相對穩(wěn)定有效的質(zhì)量控制模式，并在實踐中證實其有效性和適應(yīng)性，以提高OAJ的質(zhì)量等級和影響力，更好地發(fā)揮OAJ的學(xué)術(shù)獎勵功能。已有實踐表明，開放式同行評議模式是OAJ質(zhì)量控制機制較好的選擇，PLoS One等OAJ已經(jīng)借助該模式取得了成功。相較于傳統(tǒng)的封閉式同行評議模式，開放式同行評議模式有利于節(jié)省同行評議專家的時間和精力，平衡同行評議專家資源的稀缺性與論文數(shù)量激增之間的矛盾，同時開放式同行評議能夠記錄學(xué)術(shù)交流中讀者與作者的交互等動態(tài)信息，細粒度地記錄學(xué)術(shù)發(fā)展的演進脈絡(luò)，更有利于追蹤特定思想的起源、分析發(fā)展趨勢、規(guī)劃未來研究方向。

4.3 開展合作式保存，保障論文的長期獲取

長期保存是數(shù)字時代期刊利用的基礎(chǔ)，也是期刊告知、獎勵等功能得以發(fā)揮的基礎(chǔ)。由于數(shù)字保存的成本高昂，需要持續(xù)性地軟硬件設(shè)施投入和維護，因此OAJ的長期保存應(yīng)由圖書館、檔案館等機構(gòu)合作式開展。隨著OAJ數(shù)量的不斷增長，單一機構(gòu)無法建立大而全的OAJ長期保存系統(tǒng)，可以借鑒圖書館聯(lián)盟的資源建設(shè)經(jīng)驗，以聯(lián)盟為基礎(chǔ)建立合作式保存機制，規(guī)劃不同類型機構(gòu)的保存重點，統(tǒng)一資源保存平臺的各類軟硬件標(biāo)準和服務(wù)標(biāo)準，分擔(dān)OAJ長期保存所需消耗的各類資源。

4.4 豐富網(wǎng)絡(luò)出版功能，便于建立合作關(guān)系

［1］ Finch Report［R/OL］.［2014-07-18］.http：//www.research infonet.org/publish/finch/.

［2］ David W.Lewis.The Inevitability of Open Access［J］.College&Research Libraries， 2012，73（5）：493-506.

［3］ 陳傳夫等.信息化環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流研究［A］.中國科協(xié)學(xué)會學(xué)術(shù)部.信息環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流［M］.北京：中國科學(xué)技術(shù)出版社，2010.

［4］ ACRL Principles and Strategies for the Reform of Scholarly Communication1［EB/OL］.［2014-07-18］.http：//www.ala.org/acrl/publications/whitepapers/principlesstrategies.

［5］ Leah A.Lievrouw.Communication and the Social Representation of Scientific Knowledge［J］.Critical Studies in Mass Communication，1990，7（1）：1-10.

［6］ Leah A.Lievrouw.Four Programs of Scientific Communication Research［J］.Knowledge in Society，1998，1（2）：6-22.

［7］ Don Schauder.Electronic Publishing of Professional Articles：Attitudes of Academics and Implications for the Scholarly Communication Industry［J］.Journal of The American Society For Information Science，1994，45（2）：73-100.

［8］ Hans E Roosendaal， Peter A.Th.M.Geruts.Forces and Functions in Scientific Communication：an Analysis of their Interplay［C/OL］.Cooperative Research Information Systems in Physics， Oldenburg， Germany， August 31-September4，1997［2014-07-18］.http：//www.physik.uni-oldenburg.de/conferences/crisp97/roosendaal.html.

［9］ Ana Maria Ramalho Correia， Jose Carlos Teixeira.Reforming Scholarly Publishing and Knowledge Communication From The Advent of The Scholarly Journal to the Challenges of Open Access［J］.Online Information Review，2005，29（4）：349-364.

［10］ Herbert Van de Sompel， Sandy Payette， John Erickson，etc.Rethinking Scholarly Communication Building the System that Scholars Deserve［J/OL］.［2014-07-18］.http：//www.dlib.org/dlib/september04/vandesompel/09va ndesompel.html.

［11］ 江濤.科學(xué)共同體“范式”概念的文化價值蘊涵［J］.自然辯證法研究，1997，（9）：25.

［12］ Price，D.J.Little Science， Big Science［M］.New York：Columbia University Press，1963.

［13］ J.齊曼.劉珺珺等譯.元科學(xué)導(dǎo)論［M］.長沙：湖南人民出版社，1988：18.

［14］ Roger C Schonfeld， Ross Housewright.Faculty Survey 2009： Key Strategic Insights For Libraries， Publishers， and Societies［R/OL］.［2014-07-18］.http：//www.ithaka.org/ithaka-s-r/research/faculty-surveys-2000-2009/Faculty%20Study%202009.pdf.

［15］ PLOS ONE Journal Information［EB/OL］.［2014-07-18］.http：//www.plosone.org/static/information.

［16］ Ulrich Poschl， Thomas Koop.Interactive Open Access Publishing and Collaborative Peer Review for Improved Scientific Communication and Quality Assurance ［J］.Information Services&Use，2008，（28）：105-107.

［17］ Rajiv Mariani，Leila Fernandez.Open Access Publishing：What Authors Want［J］.College&Research Libraries，2012，73（2）：182-195.

［18］ Open Access Survey： Exploring the Views of Taylor&Francis and Routledge Authors［R/OL］.［2014-01-20］.http：//www.tandf.co.uk/journals/pdf/open-accesssurvey-march2013.pdf.

［19］ Guedon J.In Oldenburg’s Long Shadow： Librarians，Research Scientists，Publishers and the Control of Scientific Publishing［EB/OL］. ［2014-07-18］.http：//old.arl.org/resources/pubs/mmproceedings/138guedon～print.shtml.

［20］ Jill Russell， Tracy Kent.Paved with Gold： an Institutional Case Study on Supporting Open Access Publish-ing［J］.The Journal for the Serials Community.2010，2（23）：97-102.

［21］ Claire Bird.Continued Adventures in Open Access：2009 Perspective［J］.Learned Publishing，2010，2：107-116.

［22］ Suenje Dallmeier-Tiessen， Robert Darby， Bettina Goerner，et al.Highlights from the SOAP project open access publishing today：what publishers offer and what scientists want［R/OL］.［2014-07-18］.http：//www.slideshare.net/ProjectSoap/soap-symposiumtalki.

［23］ Eger Thomas， Scheufen Marc， Meierrieks Daniel.The Determinants of Open Access Publishing：Survey Evidence from Germany［R/OL］.［2014-07-18］.http：//ssrn.com/abstract=2232675.

［24］ Ana Maria.Reforming Scholarly Publishing and Knowledge Communication：From the Advent of the Scholarly Journal to the Challenges of Open Access［J］.Information Services&Use，2005，（25）：13-21.

［25］ Scientists Ambivalent About Open Access ［EB/OL］.［2014-07-18］.http：//news.sciencemag.org/scientificcommunity/2013/11/scientists-ambivalent-about-openaccess.

［26］ William H.Walters， Anne C.Linvill.Bibliographic Index Coverage of Open-Access Journals in Six Subject Areas［J］.Journal of the American Society for Information Science and Technology，2011，62（8）：1614-1628.

［27］ David C.Prosser.Fulfilling The Promise of Scholarly Communication-a Comparison Between Old and New Access Models［EB/OL］.［2014-07-18］.http：//eprints.rclis.org/bitstream/10760/6353/1/mittler_Paper.pdf

［28］ 2013 Author Survey on Open Access［R/OL］.［2014-07-18］.http：//www.slideshare.net/Wiley ScienceNewsroom/wileys-2013-open-access-author-survey.

［29］ MichaelSeadle.OtherArticlesArchiving intheNetworked World：Open Access Journals［J］.Library Hi Tech，2011，29（2）：394-404.

［30］ 邁克爾·馬爾凱.林聚任等，譯.科學(xué)社會學(xué)理論與方法［M］.北京：商務(wù)印書館，2006：116-117.

［31］ B Cronin， K Overfelt.E-journals and Tenure［J］.Journal ofAmerican Society forInformation Science，1995，46（9）：700-703.

［32］ David J Solomon.Digital Distribution of Academic Journals and its Impact on Scholarly Communication：Looking Back After 20 Years［J］.The Journal of Academic Librarianship， 2013，（39）：23-28.

［33］ Nick Fowler.Measuring and Managing Research Outcomes［C/OL］．［2014-07-18］.http：//www.ape2012.eu/ppt_tuesday04_fowler_ape2012.pdf.