大國崛起領(lǐng)袖因素透析

阮建平

【摘要】杰出領(lǐng)袖不僅在崛起之初對推進至為重要的社會轉(zhuǎn)型具有不可替代的作用，而且在崛起過程對于掃除進一步發(fā)展的障礙也將發(fā)揮重要作用。甚至在確保持久繁榮穩(wěn)定的制度建設(shè)上，領(lǐng)袖的率先垂范也是非常重要的。與傳統(tǒng)大國的崛起相比，后發(fā)國家的崛起既面臨“彎道趕超”的時代機遇，也面臨著國家轉(zhuǎn)型和既有大國同質(zhì)化競爭的多重壓力。

【關(guān)鍵詞】大國崛起 領(lǐng)袖 后發(fā)國家 中國崛起 民族復(fù)興

【中圖分類號】D518 【文獻標識碼】A

大國的崛起是一個主客觀因素綜合作用的結(jié)果。除了地理位置、資源稟賦、文化傳統(tǒng)和經(jīng)濟政治制度等因素外，領(lǐng)袖的作用也是不可或缺的。在世界大國的崛起背后，人們往往都能看到一個個杰出領(lǐng)袖的身影。

古往今來大國崛起的原因雖然不盡相同，但領(lǐng)袖的積極作用都是其中不可或缺的共同因素

處于成長階段的國家，對“變革型領(lǐng)袖”的需求更強烈

在大眾政治日益普及的今天，關(guān)于領(lǐng)袖的作用似乎是個日漸淡化的話題。但面對組織化的集體競爭，無論是進行內(nèi)部協(xié)調(diào)，還是應(yīng)對外部競爭，或者說為了應(yīng)對外部競爭而進行內(nèi)部協(xié)調(diào)動員，領(lǐng)袖的作用絕不是可有可無的，而是不可或缺的。

國際競爭實際上是一種高度組織化的集體競爭。只要世界在地緣上仍然分為各個不同的政治實體，國家就是絕大多數(shù)人安全和福利的最主要保障。而資源的有限性和國際社會的無政府狀態(tài)，決定了生存競爭依然是國際關(guān)系的基本特征。在這種高度組織化的集體競爭中，國家的地位及其國民的安全和福利狀況，在很大程度上取決于國家的組織效能。面對復(fù)雜的國內(nèi)訴求和激烈的國際競爭，只有那些最能有效地動員和運用資源的國家才能最終勝出。古往今來大國崛起的原因雖然不盡相同，但領(lǐng)袖的積極作用都是其中不可或缺的共同因素。

美國著名的哲學(xué)社會學(xué)家詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯通過對領(lǐng)袖現(xiàn)象的歷史考察和社會心理分析，將領(lǐng)袖角色分為三種：“精神領(lǐng)袖”、“法定領(lǐng)袖”和“外權(quán)領(lǐng)袖”。一般來講，“精神領(lǐng)袖”主要是締造、詮釋和演繹組織的價值、理念和追求，是組織的精神和靈魂。“法定領(lǐng)袖”擁有組織所賦予的對內(nèi)控制的權(quán)威。“外權(quán)領(lǐng)袖”可以通過判斷和決策影響組織的對外行為和發(fā)展方向。理想的領(lǐng)袖應(yīng)該是集三者為一體的領(lǐng)袖。

一般來講，領(lǐng)袖應(yīng)該具有敏銳的觀察能力，從而使他能夠站在時代的前沿，超越大多數(shù)人的經(jīng)驗認識，洞察到未來的發(fā)展趨勢。與普通大眾相比，領(lǐng)袖不僅具有更大的權(quán)力和影響，還擁有更強烈的使命感。借助政治技巧、堅定意志和組織所賦予的權(quán)力，動員、組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，實現(xiàn)組織目標。

領(lǐng)袖作用的發(fā)揮方式，受政治制度、社會意識和民眾認同等諸多因素的影響。根據(jù)領(lǐng)袖與民眾的關(guān)系，詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯將領(lǐng)袖分為“變革型領(lǐng)袖”和“交易型領(lǐng)袖”。實際上，任何一位領(lǐng)袖可能同時兼具這兩方面的特點，所不同的只是比例差異。處于成長階段的國家，對“變革型領(lǐng)袖”的需求更強烈。而在發(fā)展已較成熟的國家，由于利益的多元化和相互制約，領(lǐng)導(dǎo)人更多地表現(xiàn)出“交易型”的特征來。在當(dāng)今的很多發(fā)達國家，領(lǐng)袖個人的作用相對有限，但絕不是可有可無的。實際上，由于政黨競爭的日益劣質(zhì)化以及由此而導(dǎo)致的短期行為盛行，使得社會渴望能有一位強有力的領(lǐng)導(dǎo)來有效地推行他們所關(guān)切的議程。對此，詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯早在30多年就指出，西方一個最為普遍的渴望便是對強有力的富有創(chuàng)造性的領(lǐng)袖的渴求。

國際競爭方式的演變，對一國領(lǐng)袖提出了更高的要求

面對傳統(tǒng)勢力和習(xí)慣的阻礙，領(lǐng)袖的權(quán)威和堅定意志是確保成功轉(zhuǎn)型的必要條件

如果說，在近代以前，國家之間的競爭主要依賴軍事實力的話，那么進入近代之后，國家間的競爭更多依賴包括軍事、科技、經(jīng)濟和政治在內(nèi)的綜合國力的競爭。即使就軍事競爭而言，也離不開科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟基礎(chǔ)所提供的支撐。因此，亞當(dāng)·斯密早在200多年前就指出，“在古代，富裕文明國家很難預(yù)防貧窮野蠻國家的侵略；在近代，貧窮野蠻國家很難防御富裕文明國家的主宰”。①

國際競爭方式的演變，對國家領(lǐng)袖提出了更高的要求，需要從國力成長的更寬視角推進國家的發(fā)展?？v觀世界歷史，大國的崛起往往是一個由內(nèi)而外的壯大過程，雖然它最終表現(xiàn)為對既有國際格局的打破，但在此之前，首先打破的是國內(nèi)的傳統(tǒng)秩序。一個大國之所以能夠崛起，一個重要條件就是采取了一種新的經(jīng)濟和政治方式，從而能夠更有效地增加財富和進行社會動員。

近代以來激烈的國際競爭中，依賴落后生產(chǎn)方式的國家很難崛起，內(nèi)部四分五裂的國家也不可能崛起，只有那些采取新的方式進而能夠動員更多資源和力量并有效協(xié)調(diào)內(nèi)部矛盾的國家才可能最終崛起。在殘酷的戰(zhàn)爭壓力下，主要大國紛紛向現(xiàn)代國家形態(tài)轉(zhuǎn)變，與傳統(tǒng)國家相比，現(xiàn)代國家有兩個基本特征。一個就是建立起統(tǒng)一的政府和法律制度，確保國內(nèi)秩序和安全，并為新的經(jīng)濟發(fā)展和更有效的政治動員創(chuàng)造有利條件。歐洲列強最初主要通過王朝戰(zhàn)爭和絕對君主制完成現(xiàn)代國家的初創(chuàng)。美國的崛起雖然沒有經(jīng)歷過王權(quán)階段，但面對獨立戰(zhàn)爭后風(fēng)雨飄搖的政治架構(gòu)，以華盛頓為首的美國開國元勛們通過起草《聯(lián)邦憲法》，初步確立起了美國的政體和聯(lián)邦權(quán)威。到林肯時期，最終完成了國家的政治構(gòu)建。第二個就是創(chuàng)立經(jīng)濟發(fā)展所需要的技術(shù)和制度基礎(chǔ)。按照熊彼特的話來說，就是解放人民，讓他們工作和創(chuàng)造財富，然后對這些財富進行征稅，用于國內(nèi)福利和國家軍事力量。

這種轉(zhuǎn)變意味著對傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)、權(quán)力等級、思想觀念和運行方式的巨大變革，因而也是充滿矛盾和斗爭的過程。尤其在初始階段，大多數(shù)人依然停留在傳統(tǒng)方式中，并未意識到轉(zhuǎn)變的意義，甚至?xí)ζ溥M行抵制。面對傳統(tǒng)勢力和習(xí)慣的阻礙，領(lǐng)袖的權(quán)威和堅定意志是確保成功轉(zhuǎn)型的必要條件?！吧w有非常之功，必待非常之人”。

大國的崛起很少一蹴而就，往往是一個長期的過程。而在每一個階段，其發(fā)展也是不平衡的。不平衡發(fā)展是一種客觀現(xiàn)象，但如果任由其長期積累而不解決，必然危及到未來的進一步發(fā)展，甚至崛起本身。因此，面對新的挑戰(zhàn)，需要領(lǐng)袖人物及時作出恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略決斷來，才能延續(xù)國家崛起的進程。19世紀后期，美國經(jīng)濟實力已經(jīng)躍居世界前列，但資本的高度集中和壟斷的空前發(fā)展，不僅危及到大批中小企業(yè)的生存和消費者利益，而且影響到政治分權(quán)制衡機制的運行。面對社會各界的日益不滿，西奧多·羅斯福指出，公司的影響已是一種事實，制約它的唯一出路就是建立大政府和聯(lián)邦法規(guī)。政府不應(yīng)抵制工業(yè)化的集權(quán)影響，而應(yīng)該駕馭它，使之服務(wù)于創(chuàng)建更偉大的國家統(tǒng)一和社會凝聚。②通過反壟斷法的實施以及建立保護勞工權(quán)益等一系列立法，美國逐步緩解了此前積累的國內(nèi)矛盾，維護了市場競爭和國內(nèi)穩(wěn)定，為二戰(zhàn)后的最終崛起注入了新的動力。endprint

與英法等國相比，德國、俄羅斯和日本等國領(lǐng)袖在其崛起過程中發(fā)揮了更加顯著的作用。當(dāng)英國和法國先后完成工業(yè)革命走向世界中心時，德國還處于四分五裂之中，俄羅斯仍然是一個落后的歐洲農(nóng)業(yè)國，而日本還處于幕府割據(jù)狀態(tài)。在主動或被動地認識到英法等國的先進之后，這些國家的精英領(lǐng)袖痛下決心，積極借助國家力量推動國家轉(zhuǎn)型。在德意志民族意識的復(fù)興大潮中，“鐵血宰相”俾斯麥運用嫻熟的外交謀略和武力完成了德國的統(tǒng)一，結(jié)束了200多年的分裂狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，借助國家力量大力扶植資本主義的發(fā)展。當(dāng)時，英國一位著名的政治家就表示，德國的統(tǒng)一意味著歐洲均勢將被徹底打破。事實上，在統(tǒng)一后短短的二十年時間里，德國的經(jīng)濟實力迅速趕超了傳統(tǒng)大國英國和法國；為了學(xué)習(xí)西方先進的技術(shù)和經(jīng)驗，沙皇彼得一世隱姓埋名到西歐各國進行長達數(shù)年的考察，甚至不惜當(dāng)海員、木匠和工人?；氐絿鴥?nèi)后，彼得一世對俄羅斯傳統(tǒng)社會提出了近乎執(zhí)拗的改革方案；在被美國打開國門后，日本的澀澤榮一、大久保利通等精英領(lǐng)袖潛心學(xué)習(xí)西方先進的技術(shù)和制度，并在日本身體力行地推行。這些精英領(lǐng)袖對加速其國家轉(zhuǎn)型和崛起發(fā)揮了有目共睹的重要作用。

后發(fā)國家的崛起更需杰出領(lǐng)袖的權(quán)威保障

從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的過渡時期就是一個克服社會動蕩和防止政治衰朽的歷史階段

與傳統(tǒng)大國的崛起不同，后發(fā)國家的崛起既面臨著“彎道趕超”的歷史機遇，也面臨著完成國家轉(zhuǎn)型和應(yīng)對既有大國競爭的雙重挑戰(zhàn)。及時地把握歷史機遇、成功應(yīng)對挑戰(zhàn)，是后發(fā)國家崛起的關(guān)鍵。

美國比較政治學(xué)代表人物阿爾蒙德發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)發(fā)達國家是經(jīng)過平均250多年發(fā)展才達到今天成熟穩(wěn)定的程度。而對于大多數(shù)在二戰(zhàn)后才獲得獨立的發(fā)展中國家而言，卻面臨著，“在建立起有效的中央決策機構(gòu)和形成促進民主參政的組織之前，就受到了要求為民主參與決策開放渠道的壓力；在具備生產(chǎn)福利的能力之前，也受到了要求分配物質(zhì)福利的壓力”。③由于歷史和現(xiàn)實的原因，一些國家甚至連現(xiàn)代民族國家的塑造尚未完成，更談不上形成發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟和進行有效治理的能力。

與發(fā)達國家相比，后發(fā)國家無論經(jīng)濟基礎(chǔ)、文化教育水平、制度建設(shè)，還是普通大眾的現(xiàn)代意識和行為習(xí)慣等方面，都存在程度不同的差距。美國著名政治學(xué)者塞繆爾·亨廷頓在總結(jié)發(fā)展中國家現(xiàn)代化經(jīng)驗和教訓(xùn)時指出，從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的過渡時期就是一個克服社會動蕩和防止政治衰朽的歷史階段。要根除國內(nèi)政治的動蕩和衰朽，這些國家就必須建立起強大的政府。而強大政府的構(gòu)建和維持依賴強大政黨的締造和鞏固。

因此，面對現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型的歷史重任和既有大國的競爭壓力，后發(fā)國家的崛起更需杰出領(lǐng)袖的權(quán)威保障。事實上，作為發(fā)展中國家和地區(qū)中實現(xiàn)現(xiàn)代化的成功典范，新加坡、韓國和中國臺灣，都是在威權(quán)領(lǐng)袖治理下實現(xiàn)的。

杰出領(lǐng)袖的權(quán)威有助于確保國家的穩(wěn)定轉(zhuǎn)型。面對總體較低的經(jīng)濟文化水平、參差不齊的地區(qū)狀況和多樣化的內(nèi)部訴求，沒有足夠的領(lǐng)袖權(quán)威，不僅難以確保內(nèi)部穩(wěn)定和秩序，也難以制定和執(zhí)行有效的發(fā)展戰(zhàn)略。一些發(fā)展中國家之所以陷入停滯與動蕩的泥潭，就在于缺乏一個有足夠威望的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政府，以平衡不同個人、群體和地區(qū)的訴求。

杰出領(lǐng)袖的權(quán)威有助于集中資源實現(xiàn)跨越式趕超。面對既有大國的競爭壓力，后發(fā)國家存在諸多不利因素。如果亦步亦趨追隨那些大國的步伐，其結(jié)果將是步步落后。唯有借助國家的力量，集中資源辦大事，抓住歷史機遇，首先在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)優(yōu)先趕超，再逐步擴展到其他領(lǐng)域，才能實現(xiàn)全面趕超。

中國的崛起面臨著國家轉(zhuǎn)型和既有大國競爭的多重壓力

需要權(quán)威的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政黨和政府，克服社會分歧，確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型，并有效動員和集中社會資源，抓住機遇，實現(xiàn)趕超

目前的中國正處在國家崛起和民族復(fù)興的關(guān)鍵時刻。170多年來，無數(shù)仁人志士為實現(xiàn)這一夢想進行了不懈努力，付出了巨大的代價，取得了非凡的成績。

“中國夢”的提出，表明經(jīng)過新中國成立以來60多年的發(fā)展，現(xiàn)在比過去170多年里的任何時候更接近于實現(xiàn)國家崛起和民族復(fù)興的偉大夢想。但與此同時，歷史積累和現(xiàn)實產(chǎn)生的各種問題和矛盾也在空前激化。同其他后發(fā)國家一樣，中國的崛起也面臨著國家轉(zhuǎn)型和既有大國競爭的雙重壓力。因此，依然需要權(quán)威的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政黨和政府，克服社會分歧，確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型，并有效動員和集中社會資源，抓住機遇，實現(xiàn)趕超。

在現(xiàn)代西方國家，由于制度比較成熟健全，政黨功能逐漸退化為選舉工具，領(lǐng)袖的主要工作是進行交易和協(xié)調(diào)。在中國，共產(chǎn)黨承擔(dān)著領(lǐng)導(dǎo)國家建設(shè)和社會發(fā)展的重任。作為黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人，權(quán)威領(lǐng)袖在破除積弊陋習(xí)、倡導(dǎo)新風(fēng)、凝聚人心、確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型方面能夠發(fā)揮重大作用。

伯恩斯發(fā)現(xiàn)，變革型領(lǐng)袖除了主導(dǎo)戰(zhàn)略決策和組織協(xié)調(diào)外，還有一項重要的作用就是提供道德領(lǐng)導(dǎo)。這種道德領(lǐng)導(dǎo)不僅在于領(lǐng)袖本身在言行上符合公認的道德要求，更在于以一種符合國家整體和長遠利益的方式喚起國民對其雄心和目標的認同。在當(dāng)前的中國，領(lǐng)袖身上這種源自于強烈國家責(zé)任感和歷史使命感的雄心和目標，不僅有助于激起民眾的政治熱情，凝聚共識，緩解轉(zhuǎn)型過程的分歧和矛盾，還有助于維系黨和政府的公信力，彌補轉(zhuǎn)型時期的制度空白。

從實踐來講，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，國家偉力之最深厚根源在于人民。大國的崛起最終取決于能否建立起一種能夠最大限度地調(diào)動民眾積極性的機制。面對日益復(fù)雜的挑戰(zhàn)和不斷多元化的利益訴求，擴大民眾的政治參與是實現(xiàn)這一目標的重要途徑。但如果缺乏成熟的參與習(xí)慣和健全的制度渠道，民眾被激發(fā)起來的政治能量難以得到有序釋放，反而會導(dǎo)致動蕩。因此，亨廷頓強調(diào)，只有協(xié)調(diào)好政治制度建設(shè)和政治參與的關(guān)系，才能夠?qū)崿F(xiàn)成功的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。在當(dāng)前中國，由于法律和制度的滯后，民眾和社會組織的自治能力有限，政治意識和參與習(xí)慣還不成熟，必須借助領(lǐng)袖和政府的權(quán)威有序擴大民眾的政治參與。任何一種機制的有效運行，都需要與之相應(yīng)的思維和行為習(xí)慣。無論是在其初始啟動階段，還是后來的長期運行中，領(lǐng)袖的率先垂范都將產(chǎn)生不可替代的示范效應(yīng)。

（作者為武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，武漢大學(xué)中國國際戰(zhàn)略研究中心主任）endprint