科技資源配置、協(xié)同效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新績效

陳 巖，翟瑞瑞，張 斌

(北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100876)

一、引 言

中共十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是國家發(fā)展全局的核心，科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐。要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，最關(guān)鍵的是要大幅提高自主創(chuàng)新能力，逐步形成以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，其他機(jī)構(gòu)積極參與的創(chuàng)新體系。政府作為創(chuàng)新驅(qū)動的主導(dǎo)力量，企業(yè)作為創(chuàng)新驅(qū)動的主體，二者在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實(shí)施中起著重要作用。政府通過資源配置、制度供給和公共服務(wù)等影響企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動。據(jù)國家統(tǒng)計局等三部委聯(lián)合發(fā)布的統(tǒng)計公報，2011年我國共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)8687億元，其中政府資金1883億元，比去年增長11%。同時，累計建設(shè)國家工程研究中心130個，國家工程實(shí)驗(yàn)室119個?？梢钥闯觯瑸樘岣呶覈髽I(yè)的自主創(chuàng)新能力，政府對企業(yè)的科研投入逐年增長，然而事實(shí)卻是我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力并未得到相應(yīng)提升①2012年在世界前50名的專利申請人中，中國只有中興與華為兩家公司，日本占據(jù)20名，美國為15名。，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率依然與發(fā)達(dá)國家差距甚遠(yuǎn)②2011年我國科技成果平均轉(zhuǎn)化率為25%，發(fā)達(dá)國家平均為75%。。我們需要認(rèn)真深入地思考到底哪些因素影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升?哪些機(jī)制制約創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化?作為創(chuàng)新主導(dǎo)的政府到底該如何支持企業(yè)，如何配置科技資源以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的最優(yōu)化，避免政府參與的效率損失?討論政府主導(dǎo)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)創(chuàng)新命題，如只單純地討論企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，而忽視政府資源配置與企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新市場的關(guān)系，忽視協(xié)同機(jī)制(產(chǎn)學(xué)研、市場)和企業(yè)內(nèi)外調(diào)節(jié)機(jī)制的分析，不但使我們無法突破政府科技資源配置效率低下的謎局，而且將導(dǎo)致我們無法充分揭示政企互動究竟如何影響企業(yè)創(chuàng)新的復(fù)雜機(jī)制。因此，本文主要研究協(xié)同機(jī)制和情境因素如何作用于由政府資源配置形成的企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新市場，從而從情境視角為政企關(guān)系影響企業(yè)創(chuàng)新的研究找到微觀基礎(chǔ)。

二、文獻(xiàn)綜述

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)理論，政府資源配置影響企業(yè)生產(chǎn)活動的資源投入并產(chǎn)生政府資源配置的效率損失問題［1］。Amsden(1997)、Kim(1997)以及宋磊和朱天飚(2013)則提出政府的參與會影響企業(yè)能力的形成和提升［2］［3］［4］。宋磊和朱天彪(2013)以日本政府對鋼鐵業(yè)的支持為例說明政府參與對企業(yè)能力形成的影響，提出政府通過配給型交易向企業(yè)分配政策誘導(dǎo)租;企業(yè)再通過交涉型交易和管理型交易將政策誘導(dǎo)租轉(zhuǎn)化為企業(yè)能力［4］。

較早研究創(chuàng)新驅(qū)動的Porter(2002)認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動使生產(chǎn)要素高度整合集聚可持續(xù)地創(chuàng)造財富，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會健康穩(wěn)步地發(fā)展［5］。大量研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動與企業(yè)成長正相關(guān)，Geroski and Toker(1996)考察了209家英國大企業(yè)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)銷售收入的增長具有顯著的推動作用［6］。Coad and Rao(2008)發(fā)現(xiàn)越是高成長的企業(yè)，創(chuàng)新驅(qū)動的作用越明顯［7］。有關(guān)如何實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動的研究大都是從構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的視角，提出創(chuàng)新人才和相應(yīng)的配套基礎(chǔ)設(shè)施、將創(chuàng)新理論轉(zhuǎn)化為實(shí)踐的技術(shù)、國家或區(qū)域的開放性與多樣性和創(chuàng)新文化的肥沃土壤、各創(chuàng)新主體之間的協(xié)同以及國家的政策制度支持等驅(qū)動創(chuàng)新的因素［8］［9］［10］。自我國政府提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以來，不少學(xué)者選擇實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的必然性、部分關(guān)鍵問題和路徑選擇等進(jìn)行研究［11］［12］［13］。洪銀興(2013)從加大創(chuàng)新投入、制度創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)三個方面籠統(tǒng)的說明轉(zhuǎn)變創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方式的路徑［11］。

總之，已有政府資源配置與企業(yè)能力形成的文獻(xiàn)單純地從政企關(guān)系研究資源配置與企業(yè)能力的關(guān)系，鮮有研究明確從企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動角度探討政府科技資源配置的效率問題。已有研究很少將政府資源配置與企業(yè)創(chuàng)新活動的情境相聯(lián)系，普遍忽略政府資源配置影響企業(yè)創(chuàng)新績效的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，未將協(xié)同路徑與情境調(diào)節(jié)嵌入具體創(chuàng)新活動的環(huán)節(jié)，缺乏考察約束政府發(fā)揮作用深層機(jī)制的分析，對理解政府主導(dǎo)型國家企業(yè)創(chuàng)新能力的形成沒有直接幫助。因此，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上試圖結(jié)合中國情境進(jìn)一步分析實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的制約因素與癥結(jié)，從理論框架和方法上彌補(bǔ)已有科技資源配置效率缺乏有效路徑的缺陷。本文的創(chuàng)新點(diǎn)是:第一，結(jié)合資源配置和企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動理論，首次將企業(yè)創(chuàng)新活動的完整鏈條展示出來，具體研究“資源配置—能力形成—創(chuàng)新產(chǎn)出—創(chuàng)新市場”每一個環(huán)節(jié)上的癥結(jié)所在，找出內(nèi)外調(diào)節(jié)機(jī)制，并給予實(shí)證支持;第二，將政府作為影響創(chuàng)新驅(qū)動的重要外在機(jī)制嵌入創(chuàng)新活動鏈條，研究政府在創(chuàng)新活動中的作用，為更好地發(fā)揮政府作用提供借鑒。第三，與已有文獻(xiàn)將政府的科技投入作為一個整體研究不同，本文打開政府科技資源配置的“黑箱”，從國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技經(jīng)費(fèi)投入、承擔(dān)的項目數(shù)三個方面體現(xiàn)政府對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

三、研究方法與數(shù)據(jù)

(一)變量選擇與數(shù)據(jù)來源

1．自變量:政府科技資源配置。政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中能夠向企業(yè)提供各種政策誘導(dǎo)租(補(bǔ)助金、信貸優(yōu)惠等)影響企業(yè)能力［4］?？萍假Y源主要由科技人才、科技活動資金、科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)(試驗(yàn))裝備、科技信息等要素構(gòu)成［14］。因此，政府對企業(yè)的科技資源配置除了直接的經(jīng)費(fèi)投入，還通過設(shè)立國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室和國家級企業(yè)技術(shù)中心以及企業(yè)所承擔(dān)和參與的政府項目數(shù)間接的表現(xiàn)出來。為了全面衡量政府對企業(yè)的科技資源配置狀況，本文引入三個變量:(1)國家實(shí)驗(yàn)室和工程中心數(shù)(KL)，該變量包含企業(yè)擁有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心和國家工程實(shí)驗(yàn)室的數(shù)目之和，以當(dāng)年企業(yè)擁有的數(shù)量衡量。政府每年會投入大量的科研經(jīng)費(fèi)用于支持實(shí)驗(yàn)室或工程中心的研發(fā)活動，一般來說，擁有國家實(shí)驗(yàn)室和工程中心的數(shù)目越多，企業(yè)得到的政府資源配置越多，企業(yè)創(chuàng)新能力越高。(2)承擔(dān)和參與的項目數(shù)(UP)，該變量涵蓋企業(yè)承擔(dān)和參與的國家或地方政府的所有項目之和，以企業(yè)當(dāng)年承擔(dān)和參與的數(shù)目表示。企業(yè)承擔(dān)和參與的項目越多，政府資源配置越多，企業(yè)的創(chuàng)新能力越高，創(chuàng)新產(chǎn)出越多。(3)政府經(jīng)費(fèi)投入(GE)，經(jīng)費(fèi)投入是對企業(yè)最為直接的資源配置，對企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生直接影響。

2．中介變量:企業(yè)創(chuàng)新能力(RD)。政府各種資源配置有助于塑造企業(yè)能力［4］［15］，而政府科技資源的配置則有利于提升企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文將企業(yè)創(chuàng)新能力作為中介變量。

3．因變量。(1)創(chuàng)新產(chǎn)出(PATENT)，專利申請數(shù)量是衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的常用指標(biāo)之一［16］。專利是創(chuàng)新活動的直接產(chǎn)出，能綜合反映企業(yè)技術(shù)發(fā)明以及有關(guān)發(fā)明者的信息，而且專利申請數(shù)量的數(shù)據(jù)容易獲得。因此，本文采用企業(yè)專利申請數(shù)量(PATENT)作為因變量。(2)創(chuàng)新市場(NP)，市場占有率往往采用產(chǎn)品銷售收入衡量，類似地，本文選用新產(chǎn)品銷售收入衡量創(chuàng)新市場，新產(chǎn)品銷售收入能夠很好地反應(yīng)新產(chǎn)品的市場接受程度，有效地體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出所產(chǎn)生的回報。

4．調(diào)節(jié)變量。(1)協(xié)同創(chuàng)新，在開放創(chuàng)新條件下，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅僅取決于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，還依賴于與外部環(huán)境因素的互動。因此，本文在考慮企業(yè)創(chuàng)新能力對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響時，加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新產(chǎn)出的調(diào)節(jié)。主要以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同(CRRD)和市場協(xié)同(NP(－1))衡量。(2)營業(yè)利潤率(ROE)，營業(yè)利潤率代表企業(yè)在市場中的活動能力，可以很好地衡量企業(yè)應(yīng)對市場的能力［17］。企業(yè)應(yīng)對市場的能力越高，企業(yè)將創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為市場的概率越大。(3)金融支持(FD)，要提高創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率，政府提供良好的科技融資平臺是必不可少的條件［11］。本文以企業(yè)所在區(qū)域的金融發(fā)展水平衡量科技融資環(huán)境。

5．控制變量。(1)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)資本(IRD)，企業(yè)內(nèi)部投入越多，創(chuàng)新能力越強(qiáng)。(2)人力資源(HR)，人力資源越豐富，企業(yè)的創(chuàng)新能力(產(chǎn)出、市場)越強(qiáng)。(3)企業(yè)規(guī)模(SIZE)，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)創(chuàng)新的設(shè)備越多，企業(yè)創(chuàng)新投入越多，創(chuàng)新能力越強(qiáng)。(4)企業(yè)類型(CK)，一般說來，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力強(qiáng)于非高新技術(shù)企業(yè)。(5)創(chuàng)新激勵(II)，若政府鼓勵創(chuàng)新，那么就會為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供便利條件甚至資金支持(技改補(bǔ)貼、創(chuàng)新補(bǔ)貼、低息貸款等)，企業(yè)創(chuàng)新的主動性和積極性會更高。(6)知識產(chǎn)權(quán)(IR)，企業(yè)進(jìn)行的部分研發(fā)活動是和其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)聯(lián)合研發(fā)的。若企業(yè)最終擁有成果的知識產(chǎn)權(quán)，那么企業(yè)可以較快地將創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新市場，獲得由知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。(7)與政府的關(guān)系(GR)，企業(yè)與政府的關(guān)系越密切越能從政府獲得稀缺資源［18］，企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的資源越多，創(chuàng)新能力越強(qiáng)。(8)行業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)(OS)，國有資本占比較大的行業(yè)往往是關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)，能從多方面獲得政府擁有的稀缺資源［18］，因此，這類行業(yè)可支配的創(chuàng)新資源較多，研發(fā)投入較大。(9)行業(yè)研發(fā)密集度(RDI)，研發(fā)密集度高的行業(yè)，技術(shù)競爭更趨激烈，為保持有利的競爭位置，企業(yè)投入的研發(fā)資本多，創(chuàng)新能力強(qiáng)。(10)市場化指數(shù)(MI)，數(shù)據(jù)來自樊綱等的《中國市場化指數(shù)——各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2011年報告》［19］。

表1 變量說明

本文的數(shù)據(jù)來源有兩個:一是中國創(chuàng)新型(高科技)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫橫跨東中西涉及全國30多個省市的制造業(yè)企業(yè);二是中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站(http://www.stats.gov.cn/)公布的統(tǒng)計年鑒。經(jīng)過篩選，最終樣本采用2008－2011四年間連續(xù)營業(yè)且數(shù)據(jù)完整的406家制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，共計1624個有效觀察值。數(shù)據(jù)處理方面，由于企業(yè)規(guī)模以企業(yè)總資產(chǎn)衡量，企業(yè)創(chuàng)新能力以每年的研發(fā)投入表示，創(chuàng)新產(chǎn)出以專利申請數(shù)表示，創(chuàng)新市場以新產(chǎn)品銷售收入表示，幾乎都是非0的正數(shù)①雖然有的企業(yè)的某一年的專利總量或研發(fā)為0，但是這種情況極少，為了能進(jìn)行對數(shù)轉(zhuǎn)換，本文對這兩組數(shù)據(jù)分別加1后，再進(jìn)行對數(shù)轉(zhuǎn)換。，且企業(yè)之間的差別較大，為避免變量的劇烈波動，本文對上述變量取自然對數(shù)。另外，鑒于創(chuàng)新產(chǎn)出對創(chuàng)新市場的影響將創(chuàng)新產(chǎn)出滯后一期，這樣既考慮了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的時滯效應(yīng)又保證因果關(guān)系的方向性，避免內(nèi)生性問題的產(chǎn)生。

(二)模型設(shè)定與計量檢驗(yàn)

本文主要基于結(jié)構(gòu)方程和調(diào)節(jié)模型的整合研究政府科技資源配置與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新市場的關(guān)系以及各自之間的調(diào)節(jié)機(jī)制。政府對企業(yè)的資源配置需通過提升企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)而對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生影響，而創(chuàng)新產(chǎn)出又會影響創(chuàng)新市場?？蚣苈窂饺鐖D1所示，基本的公式模型如下:

圖1 框架路徑圖

通過對所有變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計、相關(guān)系數(shù)矩陣和方差膨脹因子分析，發(fā)現(xiàn)各變量間不存在多重共線性(自變量間的相關(guān)系數(shù)都低于0.5，且方差膨脹因子小于5)，可以直接回歸。對于選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型，本文利用Hausman檢驗(yàn)得出P＞0.1(P=0.791)，接受原假設(shè)，模型定為隨機(jī)效應(yīng)模型。

四、計量模型結(jié)果

(一)政府科技資源配置與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出

考察政府資源配置與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，本文將企業(yè)的創(chuàng)新能力作為中介變量，具體的結(jié)構(gòu)方程由公式(1)和(2)構(gòu)成:

其中，RD代表企業(yè)創(chuàng)新能力，KL、GE和UP代表政府科技資源配置的三個方面，CONTROL代表控制變量①公式(1)中包含企業(yè)內(nèi)部研發(fā)變量(IRD)，而在公式(2)中被剔除掉。，ε代表殘差。公式(1)考察政府資源配置對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，公式(2)考察企業(yè)創(chuàng)新能力對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。利用Stata10.0軟件，回歸結(jié)果如圖2a所示，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技資源配置對企業(yè)創(chuàng)新能力的塑造作用最高(α=0.109，P＜0.01)，科研經(jīng)費(fèi)其次(α=0.016，P＜0.05)，承擔(dān)和參與的項目數(shù)影響最小(α=0.003，P＜0.05)，原因在于相比于后兩者，前者國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)考慮的因素更全面，不單純是經(jīng)費(fèi)投入還有人力的培養(yǎng)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備的更新等，能大幅提升企業(yè)的創(chuàng)新能力?？偟膩碚f，政府的科技資源配置利于企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)建和提升，與Cimoli等的研究［15］保持一致，創(chuàng)新能力的提升會提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出(β=0.398，P＜0.01)。

然而企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出不僅僅取決于自身的創(chuàng)新能力，在開放創(chuàng)新體系中，還依賴于與外部機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作。在企業(yè)能力一定的情況下，良好的協(xié)同運(yùn)作體系能提高創(chuàng)新產(chǎn)出。本文主要考察產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和產(chǎn)用研協(xié)同對創(chuàng)新能力與創(chuàng)新產(chǎn)出的調(diào)節(jié)機(jī)制?；谇懊娴慕Y(jié)構(gòu)方程，構(gòu)造調(diào)節(jié)模型如下:

結(jié)果如圖2b所示。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系不僅對創(chuàng)新產(chǎn)出有直接的正向影響(β=0.175，P＜0.05)，還增強(qiáng)創(chuàng)新能力對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響(CRRD*RD的系數(shù)β=0.070，P＜0.1)。協(xié)同創(chuàng)新體系中的市場協(xié)同也對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生直接促進(jìn)作用(β=0.030，P＜0.05)和正向調(diào)節(jié)效應(yīng)(β=0.015，P＜0.01)，而且二者共同將創(chuàng)新能力對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響提升了8.6%(β=0.484，P＜0.01)。與Chesbrough(2003)［20］的研究結(jié)果保持一致，原因是加強(qiáng)企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同能夠使企業(yè)借助于外部機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，突破資源和能力的瓶頸限制，提升創(chuàng)新能力進(jìn)而提升創(chuàng)新產(chǎn)出。同時，強(qiáng)化市場協(xié)同將會使企業(yè)更快地從市場需求中發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)新方向和思路，獲得最新信息，更快地產(chǎn)生創(chuàng)新產(chǎn)出。

圖2a 初始回歸路徑

圖2b 調(diào)節(jié)后的回歸路徑

(二)創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新市場

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略就是要促進(jìn)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化是創(chuàng)新活動的最終落腳點(diǎn)。本文以創(chuàng)新市場衡量創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，研究影響創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的機(jī)制，調(diào)節(jié)模型如下:

首先，研究未考慮調(diào)節(jié)機(jī)制時的成果轉(zhuǎn)化率，結(jié)果如圖3a①鑒于篇幅問題，圖3a，3b，3c，3d和3e中省略了資源配置與創(chuàng)新能力的關(guān)系。具體參見圖2a和2b。所示。此時，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率僅有47.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家平均水平(75%)。究竟原因何在?本文試圖從企業(yè)和政府兩個方面找出癥結(jié)所在，加入企業(yè)應(yīng)對市場的能力和政府的金融支持兩個內(nèi)外調(diào)節(jié)機(jī)制，結(jié)果分別如圖3b和3c所示。除此之外，還考慮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，企業(yè)應(yīng)對市場的能力和政府的金融支持兩個調(diào)節(jié)機(jī)制，結(jié)果分別如圖3d和3e。企業(yè)應(yīng)對市場的能力對創(chuàng)新市場產(chǎn)生直接的正效應(yīng)(β=0.153，P＜0.1)，雖然其對創(chuàng)新能力和創(chuàng)新市場的調(diào)節(jié)效應(yīng)為負(fù)向不顯著(β=－0.048，P＞0.1)，但也從整體上提高了創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率(0.510＞0.471)。這可能是由于應(yīng)對市場能力高的企業(yè)雖然能夠?qū)⑿庐a(chǎn)品快速地推向市場，獲得銷售收入，但是這類企業(yè)往往在行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)頭羊的位置，一方面，其創(chuàng)新產(chǎn)出也往往領(lǐng)先于市場需求，導(dǎo)致部分創(chuàng)新產(chǎn)出不能快速地轉(zhuǎn)化，另一方面，較高的市場應(yīng)對能力也會使企業(yè)產(chǎn)生惰性，在未充分利用已轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果的利潤時，不急于將新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化，反而阻礙了創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，企業(yè)應(yīng)對市場的能力對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化起到加速調(diào)節(jié)作用(β=0.152，P＜0.1)，說明企業(yè)應(yīng)對市場的能力調(diào)節(jié)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的前提是企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，此時企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的直接轉(zhuǎn)化率提高了2.8%(β=0.538，P＜0.01)。然而，無論是否參與協(xié)同創(chuàng)新體系，政府金融支持對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化都是正向不顯著的，這說明我國目前的科技融資體系尚不能為創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供有利條件，反而還會阻礙創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化(0.465＜0.469＜0.471)，科技融資體系有待完善。與陳曦(2013)［13］提出資金問題一直是制約創(chuàng)新型科技企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化重要因素的觀點(diǎn)保持一致。證實(shí)除了企業(yè)自身原因，提高創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率還需要良好的外部環(huán)境和政策支撐(洪銀興，2013)［11］。

圖3b 應(yīng)對市場能力的調(diào)節(jié)路徑

圖3c 金融支持的調(diào)節(jié)路徑

圖3d 協(xié)同創(chuàng)新對應(yīng)對市場能力的二次調(diào)節(jié)路徑

圖3e 協(xié)同創(chuàng)新對金融支持的二次調(diào)節(jié)路徑

五、結(jié)論與建議

本文利用中國創(chuàng)新型(高科技)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2008－2011年406家制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，試圖尋找一條高效完整的創(chuàng)新活動鏈條。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府科技資源配置利于企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)建和提升，在考察創(chuàng)新能力與創(chuàng)新產(chǎn)出時要注意企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)和市場的協(xié)同，在創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新市場的階段，既要考慮內(nèi)部企業(yè)應(yīng)對市場的能力，也要注意外部環(huán)境，同時也要加強(qiáng)與外部的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。結(jié)合前文的路徑圖，目前最為有效的一條完整路徑是:政府通過建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室提升企業(yè)創(chuàng)新能力，由企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生創(chuàng)新產(chǎn)出時考慮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同與市場協(xié)同，在企業(yè)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新市場的環(huán)節(jié)，既要考慮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，又要考慮企業(yè)應(yīng)對市場的能力。本文的研究結(jié)果有助于從協(xié)同效應(yīng)和情境的視角把握戰(zhàn)略性政企關(guān)系的動態(tài)過程，揭示當(dāng)前實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的制約因素與癥結(jié)所在，對尋求提升科技資源配置效率的有效路徑和推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義:

第一，對政府來說，由于作為主導(dǎo)型的政府擁有大量稀缺的研發(fā)資源，政府科技資源投入會從不同程度上彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新資源的匱乏。因此，雖然創(chuàng)新驅(qū)動是以企業(yè)為主體，但是政府作為創(chuàng)新主導(dǎo)也要加強(qiáng)對企業(yè)科技資源的配置，需注意的是不同類型資源配置產(chǎn)生的效果不同，注意加強(qiáng)以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為代表的科技資源投入。目前，金融支持是制約創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要因素，因此，政府要不斷完善現(xiàn)有科技融資體系，推動金融資源與科技資源良好對接，逐步構(gòu)建促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、孵化和產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作的創(chuàng)新融資平臺。此外，協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有促進(jìn)作用，政府也要為各創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)造良好的環(huán)境和平臺。第二，對企業(yè)來說，企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入不是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動的唯一來源，政府的資源配置也會對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生影響。企業(yè)在提升自身創(chuàng)新能力的同時，要注意保持與政府的良好關(guān)系，獲得政府科技資源。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動時注意與外部機(jī)構(gòu)的協(xié)同，利用外部機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源提升創(chuàng)新產(chǎn)出;另外，企業(yè)還要善于捕捉市場需求的變化，從市場需求變化中找到適合企業(yè)創(chuàng)新的方向。在提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化時，企業(yè)既要強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同，也要不斷提升應(yīng)對市場的能力，快速地將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新市場，獲得銷售收入。

本文雖然首次對創(chuàng)新活動的整個鏈條進(jìn)行研究并找出了影響創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但本文也存在不足:第一，考慮政府資源配置時，未區(qū)分對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入的差別;第二，將政府資源配置分為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研經(jīng)費(fèi)投入和承擔(dān)項目數(shù)，三者之間或多或少存在關(guān)系，未來是否有更好的分類，有待進(jìn)一步研究;第三，研究創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化時，由于數(shù)據(jù)限制，本文忽略了其他制度因素的影響(知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、是否位于科技園區(qū)等)。

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