FDI外力下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制分析

唐艷

摘 要：在不受外力的作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程是在市場機(jī)制自發(fā)對資源實(shí)施配置基礎(chǔ)上的需求結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)及其相互作用的結(jié)果。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，F(xiàn)DI對受資國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮著重要的推動作用。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制可概括為三條：一是由投資結(jié)構(gòu)提升而產(chǎn)生的直接作用機(jī)制；二是由技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的動力作用機(jī)制；三是由其他對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而產(chǎn)生的間接作用機(jī)制。

關(guān)鍵詞：FDI；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；作用機(jī)制

中圖分類號：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）28-0039-04

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動因主要包括需求因素、供給因素和技術(shù)因素，外在動因主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式、國際貿(mào)易、國際直接投資和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。FDI作為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外在動因變量之一，必然通過對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動因變量的影響而發(fā)生作用?；谶@種邏輯，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制可概括為三條：一是由投資結(jié)構(gòu)提升而產(chǎn)生的直接作用機(jī)制；二是由技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的動力作用機(jī)制；三是由其他對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而產(chǎn)生的間接作用機(jī)制。

一、FDI促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接作用機(jī)制

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的起點(diǎn)是投資結(jié)構(gòu)

從實(shí)體系統(tǒng)和生產(chǎn)供給的角度考察，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以被視作一個資源轉(zhuǎn)換器，即在一定的資源條件下，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，不斷地生產(chǎn)出產(chǎn)品和勞務(wù)，來滿足社會需求。從這個意義上講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就是產(chǎn)業(yè)間的資源配置結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的總和（見圖1）。資源配置結(jié)構(gòu)是各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力形成的起點(diǎn)和基礎(chǔ)，生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)作為資源配置的結(jié)構(gòu)存量，只是反映了這種配置的結(jié)果，而產(chǎn)出結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)結(jié)果形式，取決于資源配置結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題歸根結(jié)底是一個資源配置問題，其演進(jìn)的實(shí)質(zhì)就在于其轉(zhuǎn)換方式的改進(jìn)和轉(zhuǎn)換能力的提高。

由此，調(diào)控產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須把資源配置作為首要作用點(diǎn)。所謂產(chǎn)業(yè)間資源配置結(jié)構(gòu)是從投入形態(tài)來看的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即勞動力、資金、技術(shù)和自然資源等生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)間的配置關(guān)系，這是生產(chǎn)過程的第一步。在商品經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置以貨幣投向?yàn)閷?dǎo)向，貨幣流代表著資源流，因此，投資結(jié)構(gòu)反映著動態(tài)的資源配置結(jié)構(gòu)。特定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的資源配置情況，是由前一時期投資結(jié)構(gòu)所決定的。因此，資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，一般表現(xiàn)為投資的結(jié)果。從投資結(jié)構(gòu)入手改變產(chǎn)業(yè)間的資源配置，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的龍頭。

投資結(jié)構(gòu)決定了資源向不同產(chǎn)業(yè)部門的分配量與再分配量，因而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和變化產(chǎn)生影響：不同方向的投資可以創(chuàng)造新的投資需求、形成新的產(chǎn)業(yè)以及改造現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；對部分產(chǎn)業(yè)以不同比例投資，可以推動這些產(chǎn)業(yè)以更快的速度擴(kuò)張，從而影響現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；對全部產(chǎn)業(yè)以不同比例投資，可以對產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度產(chǎn)生影響，導(dǎo)致現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

（二）FDI通過投資結(jié)構(gòu)的提高和改善，促進(jìn)了東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

FDI對東道國投資結(jié)構(gòu)的提高和改善作用主要表現(xiàn)在對東道國資產(chǎn)質(zhì)量的改善。首先，跨國投資更高的技術(shù)含量、對資本與技術(shù)密集行業(yè)的大規(guī)模投向以及跨國投資企業(yè)自身所具有的較完善的經(jīng)營管理體系、嚴(yán)格的資金預(yù)算約束使得FDI可以新設(shè)企業(yè)的方式形成高質(zhì)量的新增資產(chǎn)。其次，包含資金、觀念、技術(shù)、管理、營銷、市場網(wǎng)絡(luò)的“一攬子創(chuàng)造性投資”使得FDI可通過對東道國企業(yè)的兼并收購將低質(zhì)量的資產(chǎn)存量變成高質(zhì)量的資產(chǎn)存量。最后，跨國公司在向東道國企業(yè)購買零部件和原材料時可能提供相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)援助，使得FDI還可以提升東道國關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)存量資本和新形成資本的質(zhì)量。

二、FDI促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力機(jī)制

（一）科學(xué)技術(shù)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接動力

庫茲涅茨在其著作中指出，“雖然某些時代創(chuàng)新在很大程度屬于技術(shù)性的，但利用創(chuàng)新帶來的增長潛力常常需要許多社會創(chuàng)造——改變組織方式以誘導(dǎo)人們在經(jīng)濟(jì)活動方面合作與參與”。在科學(xué)發(fā)展基礎(chǔ)上的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換有著密切相關(guān)的關(guān)系，從根本上來說，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷向高級化演進(jìn)的主要動力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變是技術(shù)進(jìn)步的外在表現(xiàn)。

技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響機(jī)制在于：

第一，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)推陳出新。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)社會分工深化，推動新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，同時又加速了老產(chǎn)業(yè)的衰退過程。隨著新老產(chǎn)業(yè)交替的完成，就導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

第二，促使勞動生產(chǎn)率提高。技術(shù)進(jìn)步提供了新的生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方法，提高了人力資源和物資資源投入的質(zhì)量，從而使勞動生產(chǎn)率大幅度提高，生產(chǎn)成本顯著降低。由于各產(chǎn)業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步的速度是不同的，因而在產(chǎn)業(yè)部門間出現(xiàn)了“生產(chǎn)率上升率不均等增長”的現(xiàn)象。正是這種生產(chǎn)率上升率的差異，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動及其高級化。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明，工業(yè)比農(nóng)業(yè)、重工業(yè)比輕工業(yè)、加工工業(yè)比原材料工業(yè)，在生產(chǎn)率上升率方面有較大的優(yōu)勢，因而后者也都比前者獲得了更快的發(fā)展，從而推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化過程。

第三，對整個結(jié)構(gòu)的波及影響。技術(shù)進(jìn)步的不平衡性決定了它的作用是從個別或一組產(chǎn)業(yè)入手，進(jìn)而波及到整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其波及效應(yīng)主要體現(xiàn)在三方面：（1）技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移。新興技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移和各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)縱向進(jìn)步相結(jié)合，就能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在整體上實(shí)現(xiàn)全方位的技術(shù)進(jìn)步。（2）產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)的變化。任何一個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變化，都會改變產(chǎn)業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)，使某些產(chǎn)業(yè)的中間需求和中間投入率發(fā)生變化，從而改變產(chǎn)業(yè)間供求關(guān)聯(lián)。（3）通過需求結(jié)構(gòu)的變化影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。一個產(chǎn)業(yè)（或一組產(chǎn)業(yè)）的技術(shù)進(jìn)步及在此基礎(chǔ)上規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的提高，常常可以使該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品成本大大下降，從而降低其市場售價，這樣實(shí)際上便提高了一定時期特定貨幣量的社會購買力，從而造成對其他產(chǎn)業(yè)的新需求，也帶動了其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移與溢出效應(yīng)是促進(jìn)東道國技術(shù)進(jìn)步的重要渠道endprint

1.FDI是東道國獲取國外先進(jìn)技術(shù)的重要途徑

一國實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步有兩種基本途徑：內(nèi)源性技術(shù)進(jìn)步和外源性技術(shù)進(jìn)步。前者是指國內(nèi)自主創(chuàng)新、自主開發(fā)技術(shù)，后者是指通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步（如圖2所示）。由于技術(shù)發(fā)展的不平衡性，當(dāng)今任何一個國家很難完全采用某一單獨(dú)的路徑來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。特別是發(fā)展中國家更多以第二條路徑為主來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。從先進(jìn)國家直接引進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)不僅可以大大縮短研發(fā)時間、節(jié)約資源投入、避免重復(fù)研發(fā)，而且可以縮短甚至跳躍性地縮小與先進(jìn)國家之間的技術(shù)差距，在一個較高的起點(diǎn)上獲得技術(shù)的超常規(guī)發(fā)展。此外，從世界技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來看，技術(shù)創(chuàng)新周期日益加快，進(jìn)一步推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快，這也迫使發(fā)展中國家不得不積極利用外部資源。

一般而論，F(xiàn)DI和非FDI（主要是國際貿(mào)易）都是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道。由于技術(shù)資產(chǎn)具有“共用品”的外部經(jīng)濟(jì)特征，其追加服務(wù)并不因此增加成本，這類資產(chǎn)的市場相當(dāng)不完全。這種不完全既是壟斷性市場結(jié)構(gòu)所致，更是由于市場不可能像處理以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易那樣，有效處理具有不確定性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)特征的技術(shù)、知識和組織技能等資產(chǎn)的生產(chǎn)和交易。技術(shù)知識交易的困難性源自于市場信息的不對稱性，一方面，技術(shù)潛在的購買方不可能在交易過程中擁有潛在技術(shù)賣方的全部信息；另一方面，潛在的技術(shù)賣方也無法準(zhǔn)確預(yù)測技術(shù)購買方在擁有一定技術(shù)后能否對技術(shù)進(jìn)行有效的保護(hù)。因而FDI可以通過內(nèi)部市場機(jī)制而繞過外部市場的不完全，從而成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移眾多途徑中最重要的一條途徑。

2.FDI影響東道國技術(shù)進(jìn)步的主要渠道：技術(shù)外溢

所謂技術(shù)溢出，是一種外部性，指由跨國公司的FDI資本自身所包含的先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、人力資本和R&D投入等因素通過各種渠道形成了技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，帶來東道國技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力增長，而跨國公司的子公司無法獲取全部受益的情形。技術(shù)外溢是跨國公司在非自愿或無意識狀態(tài)下出現(xiàn)的向東道國轉(zhuǎn)移技術(shù)的現(xiàn)象。一般而言，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的基本途徑包括示范-模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資本流動效應(yīng)。

（1）示范—模仿效應(yīng)（Demonstration—Imitation Effect）

示范—模仿效應(yīng)，又稱為傳染效應(yīng)（Contagion Effect）（Kokko，1990）。由于外資企業(yè)與東道國企業(yè)之間存在技術(shù)差距，這不僅包括外企帶來的新設(shè)備、新產(chǎn)品或新的加工方法，也包括科學(xué)的產(chǎn)品選擇模式、銷售策略以及先進(jìn)的管理理念等非物化技術(shù)，通過學(xué)習(xí)，模仿進(jìn)而改造創(chuàng)新，本地企業(yè)得以提高自身的技術(shù)和生產(chǎn)力水平（Findlay，1978；Das，1987）。

（2）競爭效應(yīng)（Competition Effect）

競爭效應(yīng)是指跨國公司與東道國企業(yè)之間在市場上的相互競爭對東道國技術(shù)水平的影響?？鐕具M(jìn)入東道國市場，勢必對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生巨大的競爭壓力，對此，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)以不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，取得技術(shù)優(yōu)勢，提高技術(shù)水平來積極反應(yīng)。除了引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭結(jié)構(gòu)的變化，跨國公司的進(jìn)入還會引入相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)競爭，特別是加劇當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)的相互競爭。此外，F(xiàn)DI還有助于促使東道國低效率乃至無效率的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的破產(chǎn)或轉(zhuǎn)型，釋放部分資源用于更有效的渠道，如將資源轉(zhuǎn)向擁有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司，或有效的新市場進(jìn)入者（國內(nèi)和國外），或用于經(jīng)濟(jì)的其他產(chǎn)業(yè)。

（3） 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)（Industry Linkage Effect）

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是通過跨國公司的分支機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶等之間的聯(lián)系所產(chǎn)生的，一般可分為前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)。東道國的企業(yè)在與跨國公司前后向關(guān)聯(lián)的過程中，通過技術(shù)、管理與信息等要素的流動，獲得跨國公司技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。

（4）人力資本流動效應(yīng)（Human Capital Flowing Effect）

人力資本流動效應(yīng)是指在跨國公司就職并受過培訓(xùn)的雇員向本地企業(yè)流動，或者建立自己的企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營時而產(chǎn)生的技術(shù)和知識的溢出效應(yīng)。

3.跨國公司在東道國建立研發(fā)機(jī)構(gòu)成為FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移與溢出的新渠道

與單純的直接投資方式相比較，跨國公司R&D活動的國際化布局，不僅可以為東道國（尤其是發(fā)展中東道國）帶來了更廣泛、更迅速的技術(shù)輸入效應(yīng)，還可能形成更多的技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而對東道國資源配置效率的改善產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。首先，跨國公司的R&D活動會直接帶來科技資源、R&D 技能和科技人員等國外技術(shù)資源的流入；其次，跨國公司海外R&D分支機(jī)構(gòu)通過對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整性研發(fā)或者對生產(chǎn)工藝進(jìn)行改造所進(jìn)行的應(yīng)用技術(shù)研究可以使跨國公司的產(chǎn)品和內(nèi)部轉(zhuǎn)移的技術(shù)更適合東道國的條件；第三，跨國公司在東道國的研發(fā)機(jī)構(gòu)通過雇傭并培訓(xùn)當(dāng)?shù)厝藛T，可能產(chǎn)生人力資本外溢效應(yīng)；第四，跨國公司與東道國大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)廣泛的研發(fā)合作，將促進(jìn)先進(jìn)科研技術(shù)、信息、“訣竅”（know—how）的擴(kuò)散；第五，跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)對本土企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)具有示范作用；最后，跨國公司中央實(shí)驗(yàn)室和其海外R&D分支機(jī)構(gòu)間，技術(shù)和知識是相互流動的，這種相互作用將使東道國研究與開發(fā)活動長期受益。

（三）FDI促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的間接作用機(jī)制

1.FDI對東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)

（1）資本形成效應(yīng)

首先，F(xiàn)DI可以增加?xùn)|道國的資本存量。以新建方式注入的FDI既可以增加?xùn)|道國的儲蓄，又可增加其投資；以并購方式進(jìn)入的FDI通常能提高被并購企業(yè)的生產(chǎn)能力，使東道國的資本存量獲益。其次，無論是綠地投資還是并購?fù)顿Y，由于東道國投資條件的改善和投資政策的自由化、跨國公司投資策略的變化或海外投資中所必須的中間產(chǎn)品在當(dāng)?shù)責(zé)o法得到滿意供給時，將會引起跨國公司或其合作伙伴的后續(xù)性追加投資，這將有助于增加?xùn)|道國的資本存量。再次，由于外國資本的注入通常需要一定的東道國資金配套，因此跨國企業(yè)可通過為東道國當(dāng)?shù)刭Y本市場提供有吸引力的投資機(jī)會而動員當(dāng)?shù)貎π睿蔀橐l(fā)國內(nèi)投資的催化劑。endprint