水電工程建設(shè)合同索賠與反索賠管理

孫婷

摘要：工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)。在水電工程施工承包合同履行過程中，普遍存在承包方要求的施工索賠，發(fā)包人和監(jiān)理工程師進(jìn)行反索賠的現(xiàn)象。施工索賠和反索賠是發(fā)包商和承包商在工程項(xiàng)目施工過程中正常的業(yè)務(wù)往來，對(duì)促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，起著非常重要的作用。

關(guān)鍵詞：合同 索賠 管理

合同索賠管理和反索賠管理是合同管理的重要組成部分，索賠管理和反索賠管理可以共同稱為索賠管理。索賠是指施工單位在履行合同過程中，對(duì)于不是自身的錯(cuò)誤，而是對(duì)方責(zé)任造成的經(jīng)濟(jì)損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊?，?duì)方違約、其他過錯(cuò)或其他外因造成的損失，導(dǎo)致本方的經(jīng)濟(jì)利益受到損失，本方要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)力；索賠是承包方由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定外的額外工作或損失所要求進(jìn)行的費(fèi)用和時(shí)間的補(bǔ)償，是承包商維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、避免經(jīng)濟(jì)損失的重要手段。

反索賠是指發(fā)包方向承包方所提出的索賠，由于承包方?jīng)]有按照合同的內(nèi)容進(jìn)行施工或者沒有完全按照合同的內(nèi)容進(jìn)行施工，導(dǎo)致發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)利益受到損失，發(fā)包方為了維護(hù)自己的利益，向發(fā)包方提出的索賠，本文重點(diǎn)探討水電工程合同反索賠管理。

一、索賠產(chǎn)生的原因及種類

由于我國(guó)水電建設(shè)市場(chǎng)法制不健全，造成管理不規(guī)范，發(fā)包方或監(jiān)理方對(duì)施工合同編制、管理、執(zhí)行缺乏必要的行業(yè)規(guī)范和行之有效的管理手段，致使合同條款具有不可避免的缺陷，對(duì)于規(guī)模大、工期長(zhǎng)、技術(shù)要求復(fù)雜、外部條件多變的水利水電工程，在執(zhí)行合同過程必然存在合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)動(dòng)蕩、天氣條件變化、施工條件復(fù)雜、法規(guī)變化等眾多風(fēng)險(xiǎn)因素相互影響共存的局面。在施工過程中不可避免地存在承包方無法預(yù)見的影響因素，均可能帶來施工索賠的機(jī)會(huì)。索賠具有雙向性，是簽訂合同雙方維護(hù)自身權(quán)益的重要手段，如果合同另一方不執(zhí)行或不完全執(zhí)行合同義務(wù)時(shí)，受損方有權(quán)利向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償自身損失的要求，從而維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，索賠是減少經(jīng)濟(jì)損失的主要手段之一，同時(shí)，索賠也是對(duì)合同的補(bǔ)充和完善，是合理分配承包、發(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例，是合同管理的主要業(yè)務(wù)。

（一）發(fā)包方或監(jiān)理工程師的過失

施工圖紙延期交付；發(fā)包方代表或監(jiān)理工程師對(duì)施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)，發(fā)出的指令、通知有誤，對(duì)施工造成影響，監(jiān)理工程師在審查施工圖紙時(shí)，出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，引起放線錯(cuò)誤；發(fā)包方?jīng)]有及時(shí)提供合適的施工場(chǎng)地；發(fā)包方采用不正當(dāng)?shù)氖侄螐?qiáng)行終止工程項(xiàng)目。

（二）發(fā)包方風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

因國(guó)家政策法規(guī)的變更、不可抗力事件、不可預(yù)見因素發(fā)生的索賠。

（1）國(guó)家調(diào)整銀行貸款利率，對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅等規(guī)定。

（2）物價(jià)大幅上漲導(dǎo)致材料、人工成本增加的費(fèi)用。

（3）因地震、水災(zāi)、嚴(yán)重旱情等自然災(zāi)害引起損失。

（4）施工中發(fā)現(xiàn)文物、古建筑、地址研究?jī)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)費(fèi)；異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。

（三）工程變更

（1）設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、增加合同內(nèi)容，改變合同項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、形式、基線、標(biāo)高、位置、尺寸等變更造成人工、材料、資金損失。

（2）施工條件和施工方法的變更，場(chǎng)地狹窄，造成運(yùn)距增加，惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失，增加安全防護(hù)措施增加費(fèi)。

（四）承包商違約

因承包方原因不能履行合同，全部或部分提前終止合同，未履行保險(xiǎn)義務(wù)等違約責(zé)任而給發(fā)包方造成的損失。

（五）工期延誤

承包方在施工過程中，受各種因素的影響，沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成工程項(xiàng)目，導(dǎo)致發(fā)包方對(duì)本工程的正常使用受到影響，在這種情況下，承包方要根據(jù)發(fā)包方的損失及工期延誤而增加的各種費(fèi)用進(jìn)行賠償。

（六）施工缺陷

承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量不符合相關(guān)要求、沒有根據(jù)要求對(duì)工程進(jìn)行修補(bǔ)或者承包方在工程保修期，沒有按照要求進(jìn)行工程保修，從而造成發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)損失。

二、反索賠機(jī)會(huì)與技巧

反索賠管理是發(fā)包方向承包方所提出的索賠，在水電工程建設(shè)過程中，存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，其主要原因是發(fā)包方和承包方的根本利益和出發(fā)點(diǎn)不同。為防止不健康的索賠造成發(fā)包方的利益受到較大的損失，發(fā)包方要提高防范意識(shí)，把違約事件控制在最小的范圍之內(nèi)，并盡可能利用可能的反索賠機(jī)會(huì)，確保工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（一）承包方違約

因承包方原因不能履行合同，提前終止全部或部分合同；未履行保險(xiǎn)義務(wù)；沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成施工任務(wù)；承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量沒有達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；承包方?jīng)]有履行合同義務(wù)或沒有嚴(yán)格的按照合同約定履行應(yīng)盡的義務(wù)，承包方均需要承擔(dān)應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，賠償違約行為對(duì)發(fā)包方造成的損失。

（二）工期延誤

承包方在施工過程中，受各種因素的影響，沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成工程項(xiàng)目，導(dǎo)致發(fā)包方對(duì)本工程的正常使用受到影響，在這種情況下，承包方要根據(jù)發(fā)包方的損失及工期延誤而增加的各種費(fèi)用進(jìn)行賠償。

（三）施工缺陷

承包方在施工過程中，工程的施工質(zhì)量不符合相關(guān)要求、沒有根據(jù)要求對(duì)工程進(jìn)行修補(bǔ)或者承包方在工程保修期，沒有按照要求進(jìn)行工程保修，從而造成發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)損失。

（四）對(duì)超額利潤(rùn)的索賠

在施工過程中，如果工程量的增加量超過合同價(jià)的15%，由于工程量增加，承包方并沒有增加固定成本，導(dǎo)致增加了承包方預(yù)期的收入，在這種情況下，發(fā)包方要收回一部分超額利潤(rùn)。

法規(guī)的變化導(dǎo)致承包方在施工過程中，減少了施工成本，從而產(chǎn)生了超額利潤(rùn)，此時(shí)，雙方要根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同價(jià)格，發(fā)包方要收回部分超額利潤(rùn)。

（五）合同終止的付款索賠endprint

發(fā)包方根據(jù)實(shí)際情況，合理的終止合同，或承包方在施工過程中不合理的放棄工程而產(chǎn)生的索賠，發(fā)包方有權(quán)從承包方手中收回由新的承包方完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

由于工傷事故，發(fā)包方人員和第三方人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)受到損失產(chǎn)生的索賠，承包方在輸送施工材料或者施工機(jī)械設(shè)備時(shí)將公路損壞，橋梁、隧洞坍塌，相關(guān)管理部門提出的索賠等。

三、反索賠的措施

（一）強(qiáng)化管理，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)

1、計(jì)劃管理

在進(jìn)行水電工程建設(shè)時(shí)，首先要對(duì)工程的投資、施工工期、施工質(zhì)量進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)，然后按照相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的施工計(jì)劃可行性研究報(bào)告和投資估算對(duì)工程的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行有效的控制，根據(jù)初步設(shè)計(jì)總概算對(duì)施工技術(shù)進(jìn)行控制，從而對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行控制，有效的減少工程結(jié)算和付款的風(fēng)險(xiǎn)。

2、招投標(biāo)管理

要加強(qiáng)招標(biāo)管理，樹立新的招投標(biāo)理念，發(fā)包方要根據(jù)實(shí)際情況，選擇合適的承包單位，并將設(shè)計(jì)和監(jiān)理面向市場(chǎng)，嚴(yán)禁邊施工邊設(shè)計(jì)的現(xiàn)象，從而避免因工程變更，承包方獲得索賠的機(jī)會(huì)。

3、合同管理

發(fā)包方對(duì)合同條款的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的研究，在簽訂合同時(shí)，要保證內(nèi)容全面、可行，要將工程建設(shè)管理和合同內(nèi)容緊緊的連起來。要明確索賠費(fèi)用的結(jié)算原則，確保索賠部分的利潤(rùn)與投標(biāo)價(jià)相當(dāng)。

4、監(jiān)理工程師管理

監(jiān)理工程師要明確自身的職責(zé)，要嚴(yán)格的控制施工材料質(zhì)量、施工工期、工程施工質(zhì)量。在施工過程中，要嚴(yán)格的審查簽證材料的質(zhì)量，在簽證過程中，要及時(shí)核實(shí)簽證內(nèi)容，如果無法核實(shí)的或者超過規(guī)定時(shí)間的不能簽證，如果是承包商擅自變更內(nèi)容也不能簽證。

（二）對(duì)承包方所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審

（1）索賠要以合同為依據(jù)，合同文件中有明確規(guī)定的索賠事項(xiàng)，承包方有索賠權(quán)，沒有索賠事項(xiàng)的，發(fā)包方有權(quán)拒絕索賠。

（2）索賠報(bào)告中引用的索賠證據(jù)不能隨意偽造，要真實(shí)、全面，具有法律證明效力。

（3）索賠事項(xiàng)要明確責(zé)任，如果是單方的責(zé)任，要由單方承擔(dān)，如果雙方都有責(zé)任的，要確定雙方的責(zé)任比例。

（4）如果發(fā)生索賠事項(xiàng)時(shí)，承包方?jīng)]有采取防止事態(tài)擴(kuò)大的措施，對(duì)事態(tài)進(jìn)行控制，，發(fā)包方有權(quán)拒絕補(bǔ)償該項(xiàng)損失。

（5）如果索賠屬于承包方合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，如自然天旱、多雨、地震或者受市場(chǎng)的影響造成物價(jià)上漲等，發(fā)包方有權(quán)不應(yīng)接受這部分索賠要求。

（三）索賠金額的審查核定

1、管理制度的審查

審查制度是否健全、有效，并嚴(yán)格執(zhí)行，這是控制索賠風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑，因此，項(xiàng)目管理部門要根據(jù)實(shí)際情況建立完善的管理制度，并成立專門的監(jiān)督部門，對(duì)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，從而最大限度的降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。

2、索賠金額的審查

常用的索賠金額計(jì)算方法有分項(xiàng)法、總費(fèi)用法和修正總費(fèi)用法等三種方法，通常情況下，采用分項(xiàng)法進(jìn)行索賠金額計(jì)算。在計(jì)算索賠金額時(shí)，只需要計(jì)算發(fā)包方責(zé)任和發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；索賠費(fèi)計(jì)價(jià)水平不能以實(shí)際損失為標(biāo)準(zhǔn)，而是以合同規(guī)定和投標(biāo)報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)；正常的人工費(fèi)和機(jī)械臺(tái)班中不包括停工中的人工和機(jī)械。

3、索賠工期的審查

某項(xiàng)工序?qū)嶋H延誤的時(shí)間并不是工期的索賠值，因?yàn)?，直接影響工期的是位于關(guān)鍵線路上的工作，如果非關(guān)鍵線路的工序時(shí)間大于自由時(shí)差，就會(huì)對(duì)總的施工工期造成影響；在施工過程中，如果承包方組織施工方法不正確、施工效率不高、設(shè)備材料供應(yīng)不及時(shí)等，造成的工期延誤，發(fā)包方不不能進(jìn)行補(bǔ)償。

4、工程變更所引起索賠的審查

工程變更是水電工程施工常見的現(xiàn)象，也是對(duì)工程造價(jià)影響比較嚴(yán)重的環(huán)節(jié)，并且變更越早造成的損失越小。因此，由工程變更引起的索賠，首先要確定工程變更是發(fā)包方確認(rèn)的，變更手續(xù)、資料齊全，變更費(fèi)用的計(jì)算方法合理；同時(shí)要對(duì)工程中變更部分所占的比例和變更造成損失進(jìn)行審查，從而完善變更工程的管理。

四、反索賠處理原則

（一）預(yù)防為主

只要發(fā)生索賠事件，就會(huì)對(duì)水電工程的施工工期或施工成本造成影響，也會(huì)增加履行合同的難度，因此，監(jiān)理工程師要認(rèn)真分析可能引起索賠的原因，制定合理的預(yù)防措施，防止或減少索賠事件的發(fā)生。

（二）公平合理、以合同為依據(jù)

遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人身份，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性，必須對(duì)合同條款、索賠條件詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛，監(jiān)理工程師在發(fā)包方的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。

（三）協(xié)商處理

監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽取承發(fā)包雙方的意見，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致意見，有利于通過協(xié)商處理好索賠事件，順利履行和完成合同。

（四）資料的收集，及時(shí)處理索賠

在施工過程中，監(jiān)理工程師注重收集一切可能涉及索賠論證的資料，技術(shù)變更、進(jìn)度調(diào)整等重大問題會(huì)議記要、會(huì)議簽到等詳細(xì)完整的支持和證據(jù)資料收集保存，處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，及時(shí)對(duì)單項(xiàng)索賠進(jìn)行處理。

五、反索賠處理程序

（一）索賠報(bào)告的審查

發(fā)包方對(duì)承包方提交的索賠報(bào)告組織專業(yè)人員進(jìn)行詳細(xì)審查，或委托監(jiān)理工程師對(duì)承包方提出的索賠報(bào)告進(jìn)行審查，提出初步審查意見，監(jiān)理與承包方就索賠范圍、項(xiàng)目?jī)?nèi)容等進(jìn)行協(xié)商溝通，縮小索賠分歧，達(dá)成初步協(xié)商意見。

（二）索賠談判

索賠談判是索賠工作中重要的環(huán)節(jié)，也是最困難的環(huán)節(jié)，發(fā)包方根據(jù)監(jiān)理與承包方達(dá)成的初步協(xié)商意見，以最終利益為原則，適時(shí)讓雙方中高層介入與承包商進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)商談判，對(duì)重大問題在高層次作出迅速拍板和權(quán)威決策，最終確定索賠范圍和索賠金額，如果最終不能達(dá)成一致意見，則可通過仲裁等方式解決索賠問題。

六、結(jié)束語

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和科技的不斷進(jìn)步，水電工程的建設(shè)力度越來越大，與此同時(shí)，索賠問題在水電工程中也越來越嚴(yán)重，因此，要加強(qiáng)索賠管理，降低建設(shè)成本，增加經(jīng)濟(jì)效益，水電建設(shè)參建各方管理人員都需要努力學(xué)習(xí)及運(yùn)用索賠知識(shí)，不斷提高合同管理水平，有效的增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。

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