不對(duì)稱信息下政府與回收處理企業(yè)激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

胡強(qiáng)　曹柬　賀小剛　等

摘要：針對(duì)回收處理企業(yè)處理能力隱匿的逆向選擇問題和努力水平隱匿的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，運(yùn)用激勵(lì)理論研究不對(duì)稱信息下政府與回收處理企業(yè)的激勵(lì)契約設(shè)計(jì)過程。提出分離契約實(shí)施的前提條件，比較混同契約與分離契約的有效性，給出能獲得政府正向激勵(lì)的回收處理企業(yè)類型，討論各相關(guān)因素對(duì)次優(yōu)契約和努力水平的影響，并通過數(shù)值仿真分析兩種激勵(lì)契約下處理能力變化對(duì)次優(yōu)契約、努力水平及雙方期望收益的影響。研究結(jié)果表明，與混同契約相比，分離契約能較好實(shí)現(xiàn)回收處理企業(yè)的類型甄別和高效激勵(lì)，有效促進(jìn)回收處理企業(yè)提高努力水平。

關(guān)鍵詞：廢棄電器電子產(chǎn)品；回收再制造；政府補(bǔ)貼；不對(duì)稱信息；激勵(lì)契約

中圖分類號(hào)：F713.2；F224文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0027-05

引言

我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，加劇了電器電子產(chǎn)品更新?lián)Q代的步伐，導(dǎo)致各類廢棄的電器電子產(chǎn)品（家用電器、手機(jī)、電腦等）垃圾日益增多，對(duì)環(huán)境造成巨大危害。He和王文賓等[1，2]就我國廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理現(xiàn)狀作了詳細(xì)綜述，提出了相關(guān)政策，并指出了電子垃圾問題的嚴(yán)峻性。實(shí)際上，60%～70%比例的廢棄電器電子產(chǎn)品被走街竄巷的小商販?zhǔn)兆?，轉(zhuǎn)賣給維修商進(jìn)行翻新處理，廢棄電器電子產(chǎn)品未得到正規(guī)無害化處置[3]。而具備拆解資格的正規(guī)回收處理企業(yè)由于長期回收量不足，面臨處理設(shè)備閑置、產(chǎn)能過剩的問題。雖然我國在回收再制造領(lǐng)域的法律法規(guī)建設(shè)相對(duì)落后，但已受到政府高度重視?！笆濉背跗诔雠_(tái)的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》規(guī)定國家建立回收處理基金，要求電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者按照規(guī)定履行廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金的繳納義務(wù)，基金用于補(bǔ)貼回收處理企業(yè)。然而該條例的實(shí)施效果卻不明朗，在審核申報(bào)回收處理基金補(bǔ)貼的回收處理企業(yè)時(shí)可操作性不強(qiáng)，條例對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)沒有作具體、詳細(xì)的規(guī)定?；诖耍绾沃贫▽?duì)回收處理企業(yè)的補(bǔ)貼政策是政府急切需要解決的難題。探討信息不對(duì)稱的情況下政府與回收處理企業(yè)間的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)有助于解決該問題。

國內(nèi)外已有一些文獻(xiàn)研究了政府與企業(yè)間的激勵(lì)機(jī)制問題。曹柬等[4]在制造商信息不對(duì)稱的情況下，設(shè)計(jì)了政府與制造商間的激勵(lì)契約，分析了契約對(duì)制造商實(shí)施產(chǎn)品再制造戰(zhàn)略的影響。Hammond等[5]基于閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，討論了政府環(huán)境規(guī)制與供應(yīng)鏈成員定價(jià)和利潤間的關(guān)系。Wongthatsanekorn等[6]通過建立雙層規(guī)劃模型，分析了政府規(guī)制對(duì)制造商構(gòu)建與實(shí)施廢舊產(chǎn)品回收網(wǎng)絡(luò)的作用。朱慶華等[7]基于政府補(bǔ)貼建立了政府與采取不同綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略的生產(chǎn)商間的三階段博弈模型，分析了政府補(bǔ)貼對(duì)生產(chǎn)商實(shí)施綠色戰(zhàn)略決策的影響。Sheu[8]基于臺(tái)灣地區(qū)的電器電子行業(yè)，討論了政府補(bǔ)貼對(duì)多種逆向供應(yīng)鏈模式中成員企業(yè)協(xié)調(diào)合作的促進(jìn)作用。Mitra等[9]研究了政府補(bǔ)貼在生產(chǎn)商和再制造商中的分配問題，得到按適當(dāng)比例分配補(bǔ)貼能促進(jìn)廢棄品的回收和再制造活動(dòng)等結(jié)論。這些文獻(xiàn)大多是基于政府與產(chǎn)品生產(chǎn)者間的激勵(lì)問題展開研究，在廢舊產(chǎn)品回收再制造產(chǎn)業(yè)中回收處理企業(yè)的角色不容忽視，探討政府與回收處理企業(yè)間的激勵(lì)機(jī)制問題已引起學(xué)者關(guān)注。劉慧慧等[3]針對(duì)廢舊電器電子行業(yè)，建立了雙渠道回收競爭模型，探討了政府補(bǔ)貼對(duì)正規(guī)回收企業(yè)的回收量和盈利能力的影響。周垂日等[10]定量分析了政府對(duì)回收處理企業(yè)執(zhí)行的最優(yōu)投資補(bǔ)貼率，并提出政府可通過實(shí)施生產(chǎn)者延伸責(zé)任（EPR）制度獲取補(bǔ)貼的經(jīng)費(fèi)來源。相比而言，本文研究政府與回收處理企業(yè)間的激勵(lì)問題側(cè)重回收處理企業(yè)信息不對(duì)稱情況下，設(shè)計(jì)政府對(duì)回收處理企業(yè)的高效激勵(lì)契約。

以上學(xué)者的研究為政府制定相關(guān)環(huán)境規(guī)制提供了重要借鑒。但探討回收處理企業(yè)信息不對(duì)稱情況下政府如何甄別企業(yè)類型，設(shè)計(jì)合理激勵(lì)契約，激勵(lì)回收處理企業(yè)積極投入回收再制造活動(dòng)中的相關(guān)文獻(xiàn)缺乏。相比已有文獻(xiàn)，本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于：①基于廢棄電器電子產(chǎn)品回收再制造產(chǎn)業(yè)初步發(fā)展的現(xiàn)實(shí)國情，考慮回收處理企業(yè)的不對(duì)稱信息同時(shí)涉及逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題的情況（雖然文獻(xiàn)[11]～[13]是基于信息不對(duì)稱的情況展開研究，但均僅考慮單一的道德風(fēng)險(xiǎn)或逆向選擇問題）；②基于政府的補(bǔ)貼政策，運(yùn)用激勵(lì)理論設(shè)計(jì)以政府為委托方、回收處理企業(yè)為代理方的激勵(lì)契約；③分別討論了混同和分離兩種契約對(duì)回收處理企業(yè)的激勵(lì)效果；④分析了政府激勵(lì)契約對(duì)促進(jìn)回收處理企業(yè)積極參與回收處理活動(dòng)的作用。

4結(jié)語

基于我國廢棄電器電子產(chǎn)品的回收處理活動(dòng)初步發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景，在道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題并存的情況下，采用激勵(lì)理論設(shè)計(jì)政府與回收處理企業(yè)的激勵(lì)契約，主要研究工作和結(jié)論概述如下：

（1）與混同契約相比，分離契約能有效甄別企業(yè)類型，不同類型企業(yè)均能獲得不同合同。

（2）提出了分離契約實(shí)施的現(xiàn)實(shí)條件和能獲得政府正向激勵(lì)的企業(yè)類型要求。

（3）討論了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度、市場條件等因素對(duì)契約設(shè)計(jì)及企業(yè)努力水平選擇的影響。

（4）分析了兩種契約下企業(yè)的努力水平選擇與處理能力間的關(guān)系。

（5）通過數(shù)值仿真分析了兩種契約下政府和企業(yè)的期望收益與處理能力間的關(guān)系。

本文的研究對(duì)推動(dòng)廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定指導(dǎo)意義，研究結(jié)論為現(xiàn)實(shí)中政府制定廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理的運(yùn)作性條例提供了參考思路。

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（責(zé)任編輯：李映果）

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（責(zé)任編輯：李映果）

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（責(zé)任編輯：李映果）