高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

任楓　段晶晶

基金項(xiàng)目：天津市教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃課題（課題批準(zhǔn)號(hào)：HEYP5009）；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題一般項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：TJGL12-125）

【文章摘要】

將科研成果作為評(píng)判科研績(jī)效的唯一標(biāo)準(zhǔn)將很難對(duì)高校教師的科研績(jī)效進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。借鑒行為績(jī)效的相關(guān)理論，本文從“結(jié)果”與“行為”兩個(gè)方面闡述了科研績(jī)效的內(nèi)涵，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了高校教師科研績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)分析了科研績(jī)效的評(píng)價(jià)方法。

【關(guān)鍵詞】

高校教師；科研績(jī)效；評(píng)價(jià)指標(biāo)；行為績(jī)效

中圖分類號(hào)：G64

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

目前對(duì)高校教師科研績(jī)效的理解主要是基于一種“結(jié)果”的績(jī)效觀點(diǎn)，認(rèn)為科研績(jī)效就是科研任務(wù)的完成情況，因此在科研績(jī)效的評(píng)價(jià)中主要考慮科研項(xiàng)目、發(fā)表論文、科技著作、科研成果創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等指標(biāo)。而實(shí)際上，基于“結(jié)果”的績(jī)效觀是存在缺陷的，科研成果的產(chǎn)生并非由高校教師個(gè)人所能決定，團(tuán)隊(duì)成員或者一些非可控因素的作用不可忽略，因此以科研成果來評(píng)價(jià)教師的科研績(jī)效將有失公允。基于“行為”的績(jī)效觀為研究者更加全面準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)科研績(jī)效提供了新的思路，根據(jù)“行為”績(jī)效觀，有利于科研成果產(chǎn)生的一系列行為也應(yīng)該是高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)中不可忽略的因素。本研究將借鑒行為績(jī)效的相關(guān)理論，對(duì)高校教師科研績(jī)效的內(nèi)涵進(jìn)行擴(kuò)展，除考慮能代表科研產(chǎn)出的一系列成果外，將有利于科研產(chǎn)出的行為也作為科研績(jī)效的一部分，從而構(gòu)建高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。

1 高校教師科研績(jī)效的內(nèi)涵

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，很少有學(xué)者對(duì)科研績(jī)效的內(nèi)涵做專門探討，大多研究都集中在科研績(jī)效的評(píng)價(jià)及其影響因素上，因?yàn)槎鄶?shù)研究者認(rèn)為科研績(jī)效的內(nèi)涵是具體而明確的，科研績(jī)效就是科研任務(wù)的完成情況，或者說是科研成果的數(shù)量與質(zhì)量等，評(píng)價(jià)科研績(jī)效的指標(biāo)大多選取科研項(xiàng)目的數(shù)量與等級(jí)、發(fā)表論文和著作的質(zhì)量與數(shù)量以及科研成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等可以量化的顯見指標(biāo)。然而，當(dāng)前學(xué)界對(duì)于科研績(jī)效內(nèi)涵的理解是一種基于“結(jié)果”的觀點(diǎn)。學(xué)者Neal和Griffin（1999）在其研究中指出，基于“結(jié)果”的績(jī)效觀點(diǎn)是片面的，存在一定的缺陷，因?yàn)閱T工個(gè)人不可能完全決定工作的結(jié)果，很多非可控因素及他人行為都會(huì)對(duì)工作結(jié)果產(chǎn)生影響，從而導(dǎo)致結(jié)果的非理想化，所以工作結(jié)果不能完全歸咎于員工本身；另一方面如果僅看重工作結(jié)果而忽略了員工在工作過程中的具體表現(xiàn)，勢(shì)必會(huì)造成員工的短期效應(yīng)。越來越多的學(xué)者意識(shí)到了基于“結(jié)果”績(jī)效觀的缺陷，將研究重點(diǎn)集中在員工行為對(duì)績(jī)效的影響上，基于“行為”的績(jī)效觀點(diǎn)得到普遍的認(rèn)同與重視。對(duì)于高校教師來說，其科研成果大多是以技術(shù)發(fā)明、專利、某種思想或創(chuàng)意的形式呈現(xiàn)，成果轉(zhuǎn)化需要機(jī)遇，顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益更需要時(shí)間，而且科研成果不僅依賴高校教師自身的努力，還與研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)部與外部之間的協(xié)作有關(guān)。所以，僅以結(jié)果作為衡量科研績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)很難對(duì)高校教師作出客觀、準(zhǔn)確、科學(xué)地判斷。同樣，完全接受行為績(jī)效理論的觀點(diǎn)，僅以高校教師在科研工作中的行為作為績(jī)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，則無法體現(xiàn)教師個(gè)人與學(xué)校整體目標(biāo)上的統(tǒng)一，只重科研過程而忽略科研結(jié)果的評(píng)價(jià)在某種程度上也會(huì)阻礙效率的提升。

所以，本研究認(rèn)為高校教師的科研績(jī)效首先應(yīng)包含教師的科研產(chǎn)出，即教師在科研工作中所取得的一系列科研成果，包括承擔(dān)或參與的科研項(xiàng)目、發(fā)表論文數(shù)量與質(zhì)量、科技著作、成果獲獎(jiǎng)情況、獲得專利數(shù)量以及科研成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等。教師的科研產(chǎn)出是科研績(jī)效最為直觀的體現(xiàn)，因此，應(yīng)將反映高校教師科研工作完成情況的成果指標(biāo)納入到科研績(jī)效的評(píng)價(jià)體系中。其次高校教師的科研績(jī)效還應(yīng)包含促成自身、團(tuán)隊(duì)以及他人科研成果的一系列有益行為，“行為”與“結(jié)果”對(duì)于評(píng)價(jià)高校教師的科研績(jī)效同樣重要，是構(gòu)成科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)不可缺少的組成部分。從行為績(jī)效的視角對(duì)高校教師進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)包含三方面的內(nèi)容，第一是教師在工作過程中有利于任務(wù)完成或目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為，即有利于科研成果產(chǎn)出的直接行為；第二是教師在工作過程中的協(xié)作行為，很多科研任務(wù)的完成與重大成果的獲得只依靠個(gè)人是無法實(shí)現(xiàn)的，常常需要組成研究團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員之間的相互鼓勵(lì)與指導(dǎo)對(duì)結(jié)果績(jī)效的提升具有積極影響，所以，教師在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)幫助他人解決研究困難，積極與他人協(xié)作互動(dòng)等行為也是構(gòu)成科研績(jī)效不可缺少的組成部分；第三是教師在工作過程中有利于提升自身科研能力的行為，由于科技進(jìn)步的速度日益加快，對(duì)于高校教師的科研能力提出了更高的要求，高校教師作為科技創(chuàng)新的重要貢獻(xiàn)者，更應(yīng)了解科學(xué)前沿的發(fā)展?fàn)顩r，掌握最新的研究方法，以便更好地適應(yīng)外部環(huán)境的變化，促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)生，所以教師在科研工作過程中提升自身科研能力的行為也應(yīng)作為科研績(jī)效的一部分。

2 高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

從傳統(tǒng)上講，科研成果被看做是科研績(jī)效最直接的表現(xiàn)形式，高校以此為基礎(chǔ)對(duì)科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)并實(shí)施激勵(lì)。論文、著作、項(xiàng)目等科研成果固然是科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要方面，但是在關(guān)注科研成果的同時(shí)也應(yīng)該注重高校教師的科研行為，科研行為是實(shí)現(xiàn)科研成果的先決條件。因此，在科研績(jī)效的評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)該對(duì)傳統(tǒng)的績(jī)效觀進(jìn)行擴(kuò)展，除了考慮能代表科研成果的指標(biāo)外，還應(yīng)將有利于科研任務(wù)達(dá)成的科研行為包含在評(píng)價(jià)范圍內(nèi)。從“結(jié)果”與“行為”兩個(gè)方面對(duì)科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)要考慮以下幾個(gè)方面。

2.1 科研成果

目前對(duì)于科研績(jī)效的評(píng)價(jià)主要考慮的就是組織成員所獲得的科研成果，只是不同學(xué)者在對(duì)研究成果所包含具體內(nèi)容的理解上存在差異。例如古繼寶等人（2009）的研究認(rèn)為科研績(jī)效主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量和數(shù)量上；欒春娟等人（2008）的研究則認(rèn)為科研績(jī)效的評(píng)價(jià)主要考察專利的數(shù)量；孫海華等人（2008）認(rèn)為在評(píng)價(jià)科研績(jī)效的過程中，除了要考慮科研產(chǎn)出外，還應(yīng)該考慮科研效率和科研效果?？茖W(xué)研究是高校教師的基本工作任務(wù)之一，各種類型的科研成果應(yīng)該是其科研任務(wù)完成質(zhì)量最為直接的體現(xiàn)，同時(shí)科研成果對(duì)于科研績(jī)效評(píng)價(jià)而言屬于比較容易量化和進(jìn)行比較的指標(biāo)。結(jié)合高校教師科研工作的特點(diǎn)，并考慮指標(biāo)對(duì)不同學(xué)科教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的通用性，本研究認(rèn)為可以通過以下四個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)高校教師的科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別是：主持或參與科研項(xiàng)目、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、出版學(xué)術(shù)專著、科研成果獲獎(jiǎng)。專利對(duì)于部分專業(yè)而言是科研成果的主要形式之一，但是卻不適合于人文學(xué)科教師的科研績(jī)效評(píng)價(jià)，因此未被列入科研成果評(píng)價(jià)的二級(jí)指標(biāo)。

2.2 直接科研行為

在所有對(duì)行為績(jī)效進(jìn)行研究的文獻(xiàn)中，Borman等人（1993）對(duì)行為績(jī)效的定義是最具代表性的，他們的研究認(rèn)為行為績(jī)效包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，其中之一就是與員工本職工作直接相關(guān)的行為。此外，Coleman等人（2000）的研究中也有類似的表述，他們將行為績(jī)效劃分為三個(gè)維度，行為績(jī)效應(yīng)該包含有利于工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)外的不同研究者雖然對(duì)行為績(jī)效的構(gòu)成維度進(jìn)行了不同劃分，但卻都將直接有助于工作任務(wù)達(dá)成的行為包含在內(nèi)?？茖W(xué)研究是高校教師主要的工作職責(zé)之一，各高校在對(duì)教師的考核中也有相應(yīng)的要求，因此如果從行為績(jī)效的視角來理解科研績(jī)效首先要包含的內(nèi)容就是有利于自身科研產(chǎn)出和科研任務(wù)達(dá)成的一系列行為，即直接科研行為。本研究認(rèn)為可以通過以下四個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)高校教師的直接科研行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別是：充分利用時(shí)間從事科研活動(dòng)、堅(jiān)持克服科研過程中的困難、對(duì)待科研工作誠(chéng)實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)、對(duì)科研工作始終保持熱情。

2.3 利他科研行為

Borman等人（1993）在對(duì)行為績(jī)效的研究中，將行為績(jī)效劃分為任務(wù)績(jī)效與關(guān)聯(lián)績(jī)效，任務(wù)績(jī)效的內(nèi)涵與前文所討論的直接科研行為是一致的，而關(guān)聯(lián)績(jī)效則與此處所探討了利他科研行為一致。關(guān)聯(lián)績(jī)效是指員工自愿承擔(dān)非本職工作的行為或者主動(dòng)幫助組織其他成員完成其工作任務(wù)的行為，關(guān)聯(lián)績(jī)效提升了組織的整體效率。隨著科技進(jìn)步的加快，科研工作本身也發(fā)生了一些變化，單靠教師個(gè)人的努力，將很難取得重大科研成果，教師在科研過程中的分工與協(xié)作將顯得越發(fā)重要。科研工作中對(duì)他人的指導(dǎo)、幫助和鼓勵(lì)對(duì)于提升他人的科研水平、促進(jìn)科研成果的產(chǎn)生甚至是營(yíng)造良好的組織氛圍都將發(fā)揮積極的作用。本研究認(rèn)為可以通過以下四個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)高校教師的利他科研行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別是：幫助他人解決科研工作中的困難、主動(dòng)與他人分享科研信息、對(duì)他人取得的科研成績(jī)給予積極的肯定、鼓勵(lì)他人克服科研工作中的困難。

2.4 間接科研行為

Borman等人（1993）的二維模型很好的解釋了行為績(jī)效的構(gòu)成，但是也有學(xué)者認(rèn)為該模型存在一定的缺陷。Hesketh等人（1997）的研究就指出“任務(wù)績(jī)效——關(guān)聯(lián)績(jī)效”模型無法描述成員的適應(yīng)性，未能體現(xiàn)環(huán)境變化的要求，因此，他們指出行為績(jī)效還應(yīng)該包括適應(yīng)性績(jī)效，即有利于提高成員環(huán)境適應(yīng)性的行為?？萍歼M(jìn)步和知識(shí)更新速度的加快，對(duì)高校教師的適應(yīng)能力提出了更高的要求，要求教師不斷的更新自身的知識(shí)，掌握新的研究工具和方法，教師需要付出更多的努力來提高自身的科研能力和水平。因此，對(duì)于高校教師而言，有利于自身科研水平提高的行為，即間接科研行為，應(yīng)該是構(gòu)成高校教師科研績(jī)效的重要組成部分。本研究認(rèn)為可以通過以下三個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)高校教師的間接科研行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別是：不斷追蹤本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)前沿、學(xué)習(xí)新的理論與研究方法、積極參加學(xué)術(shù)會(huì)議。

在上述四個(gè)方面中，科研成果是基于“結(jié)果”的績(jī)效指標(biāo)，而直接科研行為、利他科研行為以及間接科研行為則是基于“行為”的績(jī)效指標(biāo)。本研究構(gòu)建的高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

3 評(píng)價(jià)方法的選擇

構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，要得到最終的評(píng)價(jià)結(jié)果還需要對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行確定，同時(shí)制定各指標(biāo)的賦值規(guī)則，才能形成綜合評(píng)價(jià)值。

管理科學(xué)的發(fā)展為本研究確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重提供了多種方法。其中，最為簡(jiǎn)單的一種就是主觀權(quán)數(shù)法，由相關(guān)領(lǐng)域的管理專家直接給出指標(biāo)權(quán)重，但是這種方法主觀性過強(qiáng)，同時(shí)對(duì)權(quán)重確定者的水平要求較高。另一種應(yīng)用廣泛的方法是層次分析法（AHP），該方法通過對(duì)指標(biāo)重要性的比較得到判斷矩陣，通過判斷矩陣計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重，層次分析法是一種定量方法，但是判斷矩陣的構(gòu)建依然要受到個(gè)人主觀性的影響，為了在一定程度上克服上述缺陷，本研究建議使用群組層次分析法（Multi-AHP）確定指標(biāo)權(quán)重，由多位專家分別構(gòu)建判斷矩陣，最后通過多個(gè)判斷矩陣來計(jì)算各指標(biāo)的綜合權(quán)重。

高校教師科研績(jī)效的評(píng)價(jià)共涉及到四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中科研成果屬于“結(jié)果”績(jī)效，直接科研行為、利他行為以及間接科研行為等三個(gè)指標(biāo)屬于“行為”績(jī)效。一般情況下，“結(jié)果”績(jī)效可以根據(jù)科研成果的數(shù)量與質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，而“行為”績(jī)效則只能通過教師自評(píng)的方式來獲得評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。因此，為了統(tǒng)一各指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲得方式，本研究建議使用高校教師自評(píng)的方式獲得相關(guān)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值，全部十五個(gè)二級(jí)指標(biāo)均采用Likert五點(diǎn)量表來測(cè)量，從1到5分別表示：不令人滿意、需要改進(jìn)、一般、良好和優(yōu)秀，由被評(píng)價(jià)者直接對(duì)本人的科研績(jī)效進(jìn)行打分。雖然這種方法具有較強(qiáng)的主觀性，但卻是測(cè)量行為績(jī)效相關(guān)指標(biāo)的最有效途徑，同時(shí)，通過這一方法所獲得的主觀測(cè)量值能夠較為準(zhǔn)確的反應(yīng)真實(shí)情況，可信度較高。

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【作者簡(jiǎn)介】

任楓（1981.6），男，博士，講師，天津師范大學(xué)管理學(xué)院，研究方向?yàn)槿肆Y源管理（天津300387）；段晶晶（1982.8），女，博士，講師，天津職業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新（天津300410）。