試論研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的途徑及長效機(jī)制

何俊杰

摘 要 研究生教育處于教育鏈的頂端，近年來，隨著研究生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，學(xué)術(shù)功利化對于教育的侵蝕、研究生學(xué)術(shù)道德教育的不足以及學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督體系與懲處機(jī)制的不合理，使得研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象屢有發(fā)生，嚴(yán)重影響了大學(xué)的聲譽(yù)。本文從學(xué)術(shù)規(guī)范教育發(fā)展的階段特點出發(fā)，探討了學(xué)術(shù)規(guī)范教育的四個主要途徑，并就學(xué)術(shù)規(guī)范教育的理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、手段創(chuàng)新方面探討了建立長效機(jī)制的辦法與措施，從而提升研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的有效性。

關(guān)鍵詞 研究生 學(xué)術(shù)規(guī)范 學(xué)術(shù)道德 對策

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

On Ways of Graduate Academic Standard Education

and Long-term Mechanism

HE Junjie

（Department of Graduate Management， Zhejiang University， Hangzhou， Zhejiang 310027）

Abstract Graduate education is at the top of the education chain， in recent years， with the continuous expansion of the scale of graduate academic utilitarian education for erosion， inadequate supervision system and academic norms and punishment mechanism unreasonable graduate academic and moral education， making graduate academic anomie frequently occur， seriously affecting the reputation of the university. In this paper， the characteristics of standardized academic stage of educational development， discusses the academic standard of education in four main ways， and the concept of academic norms of education and innovation， institutional innovation， innovation means to establish long-term mechanism to explore the ways and measures， so as to enhance graduate academic norms effectiveness of education.

Key words graduate； academic standard； academic ethics； countermeasures

近年來，我國的研究生教育規(guī)模上擴(kuò)展明顯，學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象屢有發(fā)生，個別學(xué)術(shù)失范情況影響惡劣。在2009 年教育部發(fā)出的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中列舉了7 種高校學(xué)術(shù)不端行為：抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實；偽造注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；其他學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)失范的成因由內(nèi)外因雙重影響：外因主要由于整個高校受學(xué)術(shù)功利化和學(xué)術(shù)浮躁風(fēng)氣的影響，價值觀偏離，違反學(xué)術(shù)道德付出的代價小，為了短期利益，敢于鋌而走險。研究生規(guī)模擴(kuò)張明顯，導(dǎo)師指導(dǎo)不利，“放羊”式的管理加上學(xué)生就學(xué)目的主要是為了找到一份好工作，而不是喜歡科學(xué)研究，導(dǎo)致低水平的論文泡沫的涌現(xiàn)。內(nèi)因主要在于研究生本身的創(chuàng)新能力不足，對學(xué)術(shù)道德的存在僥幸心理，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，平時又缺少學(xué)術(shù)規(guī)范教育及訓(xùn)練，在利益的誘惑下，造成學(xué)術(shù)失范。高校學(xué)術(shù)規(guī)范制度和教育薄弱，管理機(jī)制上沒有具體落實措施，評價機(jī)制落后，唯數(shù)字論英雄，缺乏同行評議，懲戒機(jī)制缺乏，沒有震懾作用。教育力度不足，沒有將學(xué)術(shù)道德內(nèi)化為學(xué)生的意識層面，出現(xiàn)形式主義的陋習(xí)。

學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象任其蔓延，將引發(fā)道德缺失、造成資源浪費、降低公眾信任、扭曲激勵機(jī)制、損害科學(xué)獨立性等嚴(yán)重后果，尤其是嚴(yán)重干擾高層次高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。研究生培養(yǎng)過程必須加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育。

1 研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的演進(jìn)

研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的演進(jìn)大致可以分為道德引領(lǐng)、制度規(guī)范、生態(tài)優(yōu)化三個階段。

1.1 道德引領(lǐng)階段

自2000年以后，研究生招生規(guī)模有了大幅增加。國內(nèi)各高校都逐漸注意到研究生大規(guī)模擴(kuò)招給研究生教育帶來新的挑戰(zhàn)，研究生學(xué)術(shù)失范事件的頻發(fā)引起國內(nèi)一些高校的高度警覺。一些高校組織開展了研究生科研道德教育討論，編印了國外一些學(xué)術(shù)道德方面的書籍及高校出現(xiàn)的研究生科研道德失范行為的匯編，以供教師和學(xué)生參閱。高校也在學(xué)風(fēng)建設(shè)上下功夫，把學(xué)術(shù)作風(fēng)建設(shè)和學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)作為學(xué)校的工作要點來抓。

1.2 制度規(guī)范階段

為了使學(xué)術(shù)規(guī)范教育有章可依，從制度上規(guī)范學(xué)術(shù)行為。2004 年，教育部社會科學(xué)委員會制定并出臺了《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，內(nèi)容包括總則、基本規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)成果規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范、學(xué)術(shù)批評規(guī)范和附則等，成為規(guī)范包括研究生在內(nèi)的整個學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)行為的第一部“學(xué)術(shù)憲章”。各個高校也紛紛出臺了自己學(xué)校的學(xué)術(shù)規(guī)范，2006年7月，浙江大學(xué)分學(xué)科大類制訂學(xué)術(shù)規(guī)范，被認(rèn)為國內(nèi)最早的全類別覆蓋的大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的文本。2006 年12 月，北京大學(xué)出臺了《北京大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范》，對各類違反學(xué)術(shù)道德的行為作了明確的界定，其他高校的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范也大量涌現(xiàn)，國內(nèi)著名的高校幾乎全部出臺了相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范的條例，一些普通高校也建立了學(xué)術(shù)規(guī)范制度并積極予以實施。endprint

高校把學(xué)術(shù)規(guī)范列入第一課堂教育環(huán)節(jié)。在研究生始業(yè)教育中把學(xué)術(shù)規(guī)范教育作為重要內(nèi)容之一。新生的材料中就有研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的書籍或讀本，北大、浙大等高校，校長以報告會形式親自授課，講解研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的要則；進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范考試，作為新手復(fù)查的一個考核項目，以考帶教，還把研究生學(xué)術(shù)規(guī)范網(wǎng)上考試列為新生復(fù)查是否合格的必要條件。

學(xué)術(shù)規(guī)范從根本上說就是學(xué)術(shù)的自我規(guī)范和自我約束。各高校在研究生學(xué)位論文完成后，要求在論文醒目位置書面做出創(chuàng)新與誠信聲明。在學(xué)位論文送審時，要求評審專家對論文的規(guī)范性進(jìn)行把關(guān)；對于評審和答辯環(huán)節(jié)提出的修改意見，研究生必須及時完成修改方能進(jìn)行答辯和論文歸檔工作，大部分學(xué)校開展論文查重，使得學(xué)術(shù)規(guī)范教育系統(tǒng)化地覆蓋到了全體研究生。

1.3 優(yōu)化環(huán)境階段

研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)必須從導(dǎo)師、研究生及培養(yǎng)環(huán)境這三者共同入手，必須從這三者所構(gòu)成的學(xué)術(shù)環(huán)境的協(xié)同優(yōu)化入手，高校逐步把研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育不再單純地歸結(jié)為道德和外部環(huán)境問題，而是將教育圍繞到提高研究生的創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平來展開，讓研究生在良好的“學(xué)術(shù)生態(tài)”中茁壯成長，這里所說的“學(xué)術(shù)生態(tài)”，不僅是指有形的“硬件”環(huán)境概念，還包括大學(xué)精神、學(xué)術(shù)氛圍、群體心理、管理服務(wù)機(jī)制、獎助體系等社會人文因素構(gòu)成的“軟件”環(huán)境概念，高校把學(xué)術(shù)規(guī)范教育納入常規(guī)性工作。

2 學(xué)術(shù)規(guī)范教育的途徑與對策

2.1 固本清源，提升研究生整體創(chuàng)新能力

高校應(yīng)著力培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力，避免因創(chuàng)新能力不足而引發(fā)的學(xué)術(shù)失范行為。創(chuàng)新是學(xué)術(shù)研究的靈魂，提升創(chuàng)新能力能夠很好地抑制學(xué)術(shù)失范的誘惑，加強(qiáng)研究生的創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，從基礎(chǔ)上要做好，一是加強(qiáng)教育教學(xué)改革，研究生課程應(yīng)積極開拓案例討論、互動教學(xué)、學(xué)術(shù)講座等多樣化教學(xué)手段，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性和參與度；二是強(qiáng)化課程教學(xué)作用，使研究生盡快進(jìn)入學(xué)術(shù)前沿。安排學(xué)科交叉性課程，推動資源共享，讓研究生全面掌握創(chuàng)新的科學(xué)研究方法。三是落實考核機(jī)制，特別是博士生的淘汰機(jī)制，通過博士生中期考核制度，合格者方可進(jìn)入學(xué)位論文階段，對進(jìn)入論文階段的博士生大幅度提高生活待遇，解決后顧之憂。四是科學(xué)設(shè)定研究生評獎評優(yōu)的導(dǎo)向和出口標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵研究生厚積薄發(fā)，取得高水平的論文成果，評價體系強(qiáng)調(diào)成果的原創(chuàng)性，減少功利化指標(biāo)對學(xué)術(shù)的侵害。

2.2 細(xì)致入微，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育實效性

高校在頒布了學(xué)術(shù)規(guī)范后，重要的是落實，規(guī)范如果不能被執(zhí)行，就等于沒有規(guī)范，而執(zhí)行的前提是學(xué)校的管理層、導(dǎo)師、研究生都有學(xué)術(shù)規(guī)范的意識。這就需要做到研究生導(dǎo)師、專兼職輔導(dǎo)員和全體研究生都了解本校的學(xué)術(shù)規(guī)范，要做到人手一冊，對于研究生，要讓他們在開始新的學(xué)術(shù)生涯前就獲得提醒和裝備。要讓學(xué)術(shù)規(guī)范的教育不僅停留在規(guī)范上，而且要落實到操作層面上，學(xué)校舉行各類講座，從學(xué)術(shù)規(guī)范的方方面面讓學(xué)生來理解，既有前瞻性的講座，又要有案例性的講座，還要有具體操作層面的，如不準(zhǔn)代通訊作者投稿、不準(zhǔn)設(shè)立公共投稿賬戶、不準(zhǔn)代簽版權(quán)授權(quán)頁等等，讓學(xué)生照鏡子，整衣冠。

2.3 群策群力，注重發(fā)揮導(dǎo)學(xué)團(tuán)隊的作用

研究生們對學(xué)術(shù)責(zé)任的理解并非來自合同或大學(xué)規(guī)章的規(guī)定，而是他在圖書館或?qū)嶒炇以趯?dǎo)師的指導(dǎo)（或幫助）下獲得的。要充分發(fā)揮導(dǎo)學(xué)團(tuán)隊良性互動作用、構(gòu)建新型導(dǎo)學(xué)關(guān)系，加強(qiáng)“師與師”，“師與生”的團(tuán)隊建設(shè)。一是突破單一導(dǎo)師指導(dǎo)模式，在一些重大項目、科研攻關(guān)項目等領(lǐng)域采用導(dǎo)師組，減少因個別導(dǎo)師個人原因造成的指導(dǎo)乏力情況，通過優(yōu)勢互補(bǔ)，發(fā)揮集體力量，提升研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。二是充分發(fā)揮導(dǎo)師學(xué)校的作用。就科學(xué)道德和科研誠信給導(dǎo)師上課，通過培訓(xùn)導(dǎo)師對于“科學(xué)道德”的意識，來推動學(xué)生的學(xué)術(shù)規(guī)范水平。三是宣傳優(yōu)秀導(dǎo)學(xué)團(tuán)隊的示范效應(yīng)，以先進(jìn)促發(fā)展、以典范帶成長。

2.4 監(jiān)管并重，實施過程監(jiān)督和事后追查制度

對學(xué)術(shù)失范行為采取“零容忍”態(tài)度，不掩飾，不姑息。人們是否能夠恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，學(xué)術(shù)規(guī)范是否能夠有效地發(fā)揮作用，尚需學(xué)術(shù)界和整個社會密切關(guān)注和經(jīng)常性的監(jiān)督。一是要將學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)論文做到公開，接受同行的評議，放在陽光下，利用信息化時代下，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，接受來自全世界的評價。二是對于學(xué)術(shù)失范的行為絕不姑息，建立專門的委員會對學(xué)術(shù)失范進(jìn)行鑒定，對于剽竊的、造假的行為，要讓當(dāng)事人付出代價，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，就意味著無法在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)立足，斷送了學(xué)術(shù)生命，使得學(xué)術(shù)和研究者“不存僥幸”。三是建立追溯制度，對于已經(jīng)獲得學(xué)位的研究生所作的學(xué)位論文如被舉報存在學(xué)術(shù)失范問題，同樣組織查處，通過規(guī)范取證、獨立專家論證和當(dāng)事人聽證等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格處理相關(guān)投訴，取消所授予的學(xué)位。

3 學(xué)術(shù)規(guī)范教育的長效機(jī)制

3.1 理念創(chuàng)新，重視整個校園學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)

傳統(tǒng)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)僅僅聚焦于研究生這單一群體，單純依靠道德引導(dǎo)和懲罰手段來開展，忽視了指導(dǎo)教師、科研團(tuán)隊、管理機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)環(huán)境等一系列因素對研究生群體成長過程中的巨大影響，忽視了研究生教育作為一個“系統(tǒng)”的完整性。要通過優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)來加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育。

研究生學(xué)術(shù)生態(tài)是指基于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新雙重功能的，由導(dǎo)師、研究生及培養(yǎng)環(huán)境三者之間相互作用、相互影響而形成的有機(jī)統(tǒng)一體，誠信、創(chuàng)新、和諧、開放是建立良好學(xué)術(shù)生態(tài)的四個要素，其中“誠信生態(tài)”是基石。學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)是“誠信生態(tài)”的題中應(yīng)有之義，同時又與創(chuàng)新生態(tài)、和諧生態(tài)、開放生態(tài)息息相關(guān)?！罢\信生態(tài)”與“創(chuàng)新生態(tài)”密切聯(lián)系且形成雙向驅(qū)動，良好的學(xué)術(shù)規(guī)范是創(chuàng)新活動的基本要求，而良好的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新能力同時又能促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范的建設(shè)。

3.2 機(jī)制創(chuàng)新，建立學(xué)術(shù)規(guī)范協(xié)同教育機(jī)制

研究生教育是一個系統(tǒng)過程，是研究生導(dǎo)師、研究生以及教育環(huán)境之間彼此互動的協(xié)同式創(chuàng)新。研究生的學(xué)術(shù)行為深受導(dǎo)師的影響，一方面導(dǎo)師的行為直接潛移默化地影響研究生，另一方面，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)規(guī)范教育可以使研究生更快樹立學(xué)術(shù)規(guī)范意識。研究生導(dǎo)師是研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育的第一責(zé)任人。首先要使教育者先受教育；新導(dǎo)師入職，導(dǎo)師學(xué)校培訓(xùn)，始終將學(xué)術(shù)規(guī)范教育作為重要內(nèi)容。研究生管理者是研究生學(xué)術(shù)行為的監(jiān)控者，承擔(dān)著規(guī)則的制訂、教育的實施、程序的審查、形式的把關(guān)等功能，要將學(xué)術(shù)規(guī)范教育列入管理的日常工作，承擔(dān)起這一功能。endprint

對于研究生，要建立全過程監(jiān)督，在招生環(huán)節(jié)，將學(xué)術(shù)規(guī)范作為考察研究生綜合素質(zhì)的重要內(nèi)容，在面試及政審等環(huán)節(jié)予以特別關(guān)注；在新生始業(yè)教育中，將學(xué)術(shù)規(guī)范作為必修的一課；在研究生培養(yǎng)過程，不斷向研究生宣講學(xué)術(shù)規(guī)范理念，在實驗、論文等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)；在研究生答辯環(huán)節(jié)，建立研究生學(xué)術(shù)規(guī)范與知識產(chǎn)權(quán)方面的承諾制度；在研究生畢業(yè)后，有學(xué)術(shù)規(guī)范的跟蹤處理機(jī)制，對于違背學(xué)術(shù)規(guī)范的作者，進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

3.3 手段創(chuàng)新，使用信息化教育手段

在互聯(lián)網(wǎng)時代，為保證學(xué)術(shù)規(guī)范教育的全面覆蓋和扎實推進(jìn)，采用信息化手段顯得非常必要。可以采用研究生學(xué)術(shù)規(guī)范網(wǎng)上教學(xué)、網(wǎng)上考試系統(tǒng)，做到全員覆蓋，秉持“以考促學(xué)”的理念，對于研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的測試結(jié)果反饋給培養(yǎng)單位和學(xué)生，以便后續(xù)教育的開展。高?？梢栽谟颅h(huán)節(jié)，始業(yè)教育環(huán)節(jié)，對學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行教育，讓新生充分認(rèn)識到學(xué)校對學(xué)術(shù)規(guī)范教育的高度重視。

構(gòu)建立體化的教育網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮學(xué)校、學(xué)科、導(dǎo)師等各個層面在研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育上的資源優(yōu)勢。應(yīng)建立學(xué)術(shù)規(guī)范的普適型課程和根據(jù)學(xué)科特點開設(shè)的專業(yè)課程相結(jié)合的完整體系，為研究生們講授方法論、學(xué)術(shù)規(guī)范、論文寫作、發(fā)表注意事項等方面的知識。校長、院長給學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育講座，培養(yǎng)單位挖掘自身資源，開展特色活動，激發(fā)創(chuàng)新科研的積極性。對導(dǎo)師，開展培訓(xùn)活動，學(xué)術(shù)規(guī)范教育，可以請專家講，也請管理人員講，從各個角度提升學(xué)術(shù)參與者對學(xué)術(shù)生態(tài)的理解。

4 結(jié)語

研究生是建設(shè)創(chuàng)新型國家的中堅力量，學(xué)術(shù)規(guī)范是保障創(chuàng)新的基本要義，也是學(xué)術(shù)共同體應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則，減少學(xué)術(shù)不端行為，必須加強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范教育，在高校內(nèi)部，導(dǎo)師、管理者、學(xué)生三者需要協(xié)同，齊抓共管，導(dǎo)師發(fā)揮指導(dǎo)、示范作用，學(xué)高為師，身正為范；管理者提升監(jiān)管水平，營造健康的學(xué)術(shù)氛圍，起到保駕護(hù)航作用；研究生培養(yǎng)自律精神和對學(xué)術(shù)的敬畏之心，自尊自愛。在高校外部，政府、高校、社會三者通力合作，全社會具有審慎的科學(xué)精神，對于失范行為有媒體監(jiān)督機(jī)制，對于失范的個人有懲戒機(jī)制，形成求真務(wù)實之精神及保障體制，建立起健康規(guī)范的學(xué)術(shù)環(huán)境，全面提高我國研究生教育的質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

[1] 常凌翀.研究生學(xué)術(shù)失范原因及對策淺探[J].長春工業(yè)大學(xué)學(xué)報（高教研究版），2006（1）：25-27.

[2] 唐納德·肯尼迪.學(xué)術(shù)責(zé)任[M].北京：新華出版社，2002：6.

[3] 汪信硯.學(xué)術(shù)規(guī)范是一項系統(tǒng)工程[J].武漢大學(xué)學(xué)報（人文科學(xué)版），2005（5）：26-27.

[4] 傅立民，孫中華.當(dāng)前部分在校研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的原因探析[J].學(xué)位與研究生教育，2004（8）：43-47.endprint