綠色增長視角下的全要素能源效率評價(jià)方法研究

岳良文++武春友++張米爾

摘 要 通過系統(tǒng)地整合MFA方法、DEA方法和生態(tài)效率評價(jià)法，探討了一種綠色增長視角下的全要素能源效率評價(jià)方法，并對中國1953～2012年的全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率進(jìn)行了實(shí)證研究。定義了全要素能源效率評價(jià)的指標(biāo)體系，投入指標(biāo)是能源、人力資源、資本資源、科技資源以及能源的隱藏流，產(chǎn)出指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)價(jià)值與環(huán)境正影響。該研究給出的全要素能源效率評價(jià)方法不僅討論了我國能源利用過程中全要素能源效率的評價(jià)問題，還將經(jīng)濟(jì)價(jià)值、環(huán)境影響和生態(tài)代價(jià)納入全要素能源效率的評價(jià)框架中，是一種符合綠色增長理念的能源效率評價(jià)方法。

關(guān)鍵詞 全要素能源效率；科技資源；物質(zhì)流分析；綠色增長；隱藏流

[中圖分類號]F124.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2014）10-0024-08

一、引 言

能源是人類社會生存與發(fā)展的基礎(chǔ)資源。人類社會能源緊張的矛盾正日益加劇。中國形勢更加嚴(yán)峻：目前，我國的天然氣、石油以及煤炭的人均擁有量僅占世界平均水平的8.3%、7.7%和70.9%；水力資源人均擁有量僅相當(dāng)于世界平均水平的50%，耕地資源人均擁有量還不到世界平均水平的30%。綠色增長是包括我國在內(nèi)的整個(gè)人類社會可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。能源、環(huán)境、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長存在著密不可分的互動關(guān)系，單純研究能源的問題，往往并不能收到良好的綜合效果。所以，探索一種符合綠色增長理念的全要素能源效率評價(jià)方法，將“能源—環(huán)境—生態(tài)—經(jīng)濟(jì)增長”這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架下考慮，有效地對能源開采、加工、利用和循環(huán)再利用過程中的效率問題進(jìn)行評價(jià)，為我國提升整體的能源利用效率、加速建設(shè)資源節(jié)約型社會、緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的能源約束問題提供決策參考和理論支持，就顯得尤為重要。本研究系統(tǒng)地整合了MFA（物質(zhì)流分析）、DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）和生態(tài)效率評價(jià)法，探討了一種符合綠色增長理念的全要素能源效率評價(jià)方法，并以中國1953～2012年宏觀層面數(shù)據(jù)為支撐進(jìn)行了實(shí)證研究。

二、相關(guān)問題研究評述

（一）相關(guān)問題文獻(xiàn)綜述

總體上看， 目前國內(nèi)外學(xué)者對能源效率問題的研究取得了很多有學(xué)術(shù)價(jià)值的研究成果。限于篇幅，這里僅評述與本研究相關(guān)的能源效率的測度與評價(jià)問題的主要文獻(xiàn)。

Hu和Wang[1]、Chang和Hu[2]對能源生產(chǎn)率和能源效率的概念進(jìn)行了區(qū)分。Shi[3]、魏楚和沈滿洪[4]認(rèn)為能源生產(chǎn)率的指標(biāo)具有局限性，并不能完整表述能源效率的涵義。Hu和Wang[1]、魏楚和沈滿洪[4]、吳琦和武春友[5]基于全要素生產(chǎn)率視角定義了全要素能源效率指標(biāo)。Li和Hu[6]用DEA-SBM模型，測算和分析了中國的省際全要素能源效率。Zhang、Cheng 和Yuan 等[7]測算了23個(gè)發(fā)展中國家1980～2005年的全要素能源效率。Honma和Hu[8]探討了日本的區(qū)域全要素能源效率。Zhou和Ang[9]、Zhou、Ang和Zhou[10]探討了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能源效率的測度問題。Giacone和Mancò[11]討論了工業(yè)生產(chǎn)過程中的能源效率測度問題。Wang、Zhou和Zhou[12]用非徑向方向距離函數(shù)測算和分析了2005～2010年中國的能源效率和生產(chǎn)率。He、Zhang和Lei等[13]探討了考慮非期望產(chǎn)出情形下2001～2008年中國鋼鐵行業(yè)能源效率和生產(chǎn)力的變化。Yang和 Wang[14]基于省級面板data and DEA meth數(shù)據(jù)和DEA方法，測算了中國省域能源利用的環(huán)境效率并比較了它們的差別。Zou、Chen和Liu等[15]基于省級面板數(shù)據(jù)研究了中國區(qū)域能源效率測算和評價(jià)問題。Lin和Du[16]用一種參數(shù)共同邊界法探討了技術(shù)差距與中國區(qū)域能源效率關(guān)系問題。Wang、Zhao和Zhou等[17]用共同邊界與DEA結(jié)合的方法探討了中國能源效率和生產(chǎn)技術(shù)的區(qū)域差異問題。Honma和Hu[18]以日本為例探討了發(fā)達(dá)國家工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率問題。Zhao、Yang 和Ma[19]探討了中國省級工業(yè)部門全要素能源效率問題。袁曉玲、張寶山和楊萬平[20]探討了考慮環(huán)境污染的中國省際全要素能源效率問題。汪克亮、楊寶臣和楊力[21]探討了環(huán)境影響下的中國省際全要素能源效率問題。孫廣生、黃祎和田海峰等[22]測算了1986～2010年中國區(qū)域能源效率并分析了其影響因素。李蘭冰[23]基于管理和環(huán)境的視角，探討了2005～2009年中國省級地區(qū)的全要素能源效率的評價(jià)問題。曾勝和靳景玉[24]從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的角度探討了中國能源效率的問題。陳夕紅、張宗益和康繼軍等[25]以2000～2010年中國省級數(shù)據(jù)為支撐探討了技術(shù)擴(kuò)散對全社會能源效率的影響。張宗益、陳夕紅和吳俊等[26]以2000～2009 年中國數(shù)據(jù)為支撐探討了能源生產(chǎn)率的變化特征問題。陳關(guān)聚[27]用隨機(jī)前沿分析方法分析了中國制造業(yè)全要素能源效率及影響因素。

（二）現(xiàn)有研究的局限

總體上看， 目前對能源效率相關(guān)問題研究的局限體現(xiàn)在如下幾方面。

（1）全要素能源效率評價(jià)指標(biāo)體系不完善。根據(jù)投入指標(biāo)分析，沒有文獻(xiàn)考慮到能源開發(fā)利用過程中造成的生態(tài)破壞（比如隱藏流指標(biāo)），也很少有文獻(xiàn)把科技資源作為評價(jià)能源效率的指標(biāo)；根據(jù)產(chǎn)出指標(biāo)分析，很多文獻(xiàn)沒有考慮輸出端的環(huán)境污染問題，或者對環(huán)境污染物指標(biāo)考慮的并不全面。針對這種不足，本文基于物質(zhì)流分析法的理論，全面地界定能源效率評價(jià)所用的指標(biāo)。

（2）現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏系統(tǒng)地整合MFA、DEA以及生態(tài)效率評價(jià)法探討全要素能源效率評價(jià)方法的問題。

（3）能源、環(huán)境、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長存在著密不可分的互動關(guān)系，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏把它們整體納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架下考慮，本研究構(gòu)建了符合綠色增長理念的全要素能源效率評價(jià)方法，將全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。endprint

（4）現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏以大樣本數(shù)據(jù)從國家宏觀的層面對中國全要素能源效率問題進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證研究。

三、綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)方法的構(gòu)建

本研究用物質(zhì)流分析法確定全要素能源效率評價(jià)方法的指標(biāo)，并借鑒生態(tài)效率評價(jià)法的思想，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型的理論，進(jìn)行全要素能源效率的評價(jià)。

（一）全要素生產(chǎn)率視角下能源的物質(zhì)流分析

圖1是全要素生產(chǎn)率視角下能源的物質(zhì)流分析框架。

根據(jù)圖1可以確定全要能資源效率評價(jià)所用的投入產(chǎn)出指標(biāo)，這些指標(biāo)經(jīng)過適當(dāng)整合，就可以與DEA模型相結(jié)合，然后引入DEA方法，并借鑒生態(tài)效率評價(jià)法的思想，進(jìn)行全要素能源效率的評價(jià)。

能源的物質(zhì)流分析框架中，輸入端指標(biāo)是生產(chǎn)中投入的各種要素；與DEA模型相結(jié)合后，這些要素就是DEA模型投入指標(biāo)。能源的物質(zhì)流分析框架中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生的價(jià)值增加額（包括能源消費(fèi)后創(chuàng)造的GDP和能源凈增額折價(jià)）指標(biāo)，以及能源物質(zhì)流分析的輸出端（包括能源消費(fèi)后排放的污染物和出口的能源）指標(biāo)合起來對應(yīng)DEA模型的產(chǎn)出指標(biāo)。

詳細(xì)的DEA模型所用的指標(biāo)在下文具體說明。

（二）綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)方法的構(gòu)建

目前國內(nèi)外對綠色增長的概念沒有形成統(tǒng)一而明確的定義，通過系統(tǒng)分析國內(nèi)外關(guān)于綠色增長文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，作者發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對綠色增長概念的表述，基本包含以下內(nèi)容：綠色增長是一國或一區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，依靠科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，使不可再生的自然資源消耗不斷降低，并且大力開發(fā)可再生資源、替代資源以及新資源，使其在資源消費(fèi)中的比重逐步上升，使環(huán)境污染和生態(tài)破壞最小化，創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化，是一種符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

基于以上綠色增長概念的表述，本研究構(gòu)建了綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)方法，界定了全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率的定義，并構(gòu)建了其評價(jià)指標(biāo)體系，將全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。

本研究界定的相關(guān)定義如下。全要素能源效率是能源在開采、加工、利用以及循環(huán)再利用的過程中，通過各種要素的投入，在使環(huán)境污染與生態(tài)破壞最小的前提下，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化的程度。能源的經(jīng)濟(jì)效率是指在能源的開采、加工、利用以及循環(huán)再利用的過程中，給定各種資源投入條件下創(chuàng)造的價(jià)值最大化的程度；能源的環(huán)境效率是指在能源的開采、加工、利用以及循環(huán)再利用的過程中，以創(chuàng)造價(jià)值最大化為前提的條件下，排放的環(huán)境污染物最小化的程度；能源的生態(tài)效率是借鑒生態(tài)效率評價(jià)法思想定義的，它指的是在能源的開采、加工、利用以及循環(huán)再利用的過程中，以創(chuàng)造價(jià)值最大化為前提的條件下，產(chǎn)生的生態(tài)破壞最小化的程度，隱藏流（也叫生態(tài)包袱）是測度能源開發(fā)造成生態(tài)破壞的重要指標(biāo)。

本研究中全要素能源效率評價(jià)方法的構(gòu)建主要采用MFA和DEA的相關(guān)理論。MFA與DEA結(jié)合后，全要素能源效率評價(jià)方法的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)如下。

全要素能源效率評價(jià)所需的投入指標(biāo)為能源、人力資源、資本資源、科技資源以及能源的隱藏流；產(chǎn)出指標(biāo)為經(jīng)濟(jì)價(jià)值和環(huán)境影響。

能源的經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)所需的投入指標(biāo)為能源、人力資源、資本資源、科技資源以及能源的隱藏流；產(chǎn)出指標(biāo)為經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

能源的環(huán)境效率評價(jià)所需的投入指標(biāo)為能源、人力資源、資本資源、科技資源以及能源的隱藏流；產(chǎn)出指標(biāo)為環(huán)境影響。

能源的生態(tài)效率評價(jià)所需的投入指標(biāo)為能源和能源的隱藏流；產(chǎn)出指標(biāo)為經(jīng)濟(jì)價(jià)值和環(huán)境影響。

圖2是綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)方法及其指標(biāo)體系框架。

（三）綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)方法所需要的DEA模型

本研究采用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)法將非期望產(chǎn)出的環(huán)境污染物（環(huán)境影響）轉(zhuǎn)化為可以采用DEA模型來核算的期望產(chǎn)出，也就是環(huán)境正影響。

假設(shè)這里有n個(gè)彼此獨(dú)立的決策單元，每個(gè)決策單元都有m種類型的投入要素xij，k種類型的產(chǎn)出要素yij，排放出s種類型的環(huán)境污染物btj。采用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)btj'=-btj+U≥0，U是一個(gè)足夠大的向量，就可以將非期望產(chǎn)出的環(huán)境污染物（一）綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)的數(shù)據(jù)來源和核算方法

圖2中，綠色增長視角下全要素能源效率評價(jià)的各個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)核算方法見表1。

如表1所示，全要素能源效率評價(jià)所需的每個(gè)一級指標(biāo)又細(xì)分為若干個(gè)二級指標(biāo)，有些二級指標(biāo)的數(shù)據(jù)可以直接查找到，有些需要計(jì)算得到。得到二級指標(biāo)的數(shù)據(jù)后，就可以計(jì)算出一級指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)值。

表1所述各個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源于《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編（1949-2008）》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（1981-2013年）、《中國經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》、CNKI的《中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》、CNKI的《中國年鑒網(wǎng)絡(luò)出版總庫》、中華人民共和國《國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》、《中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（1991-2013年）、《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》（1950-1995年，合卷；1996-2012年，年度分卷）、《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007-2012年）、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1949-1984年，合卷；1988-1995年，1998年，2001-2012年，年度分卷）、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（1986年，1989年，1991年，年度分卷；1991-1996年，合卷；1997-1999年，合卷；2000-2002年，合卷；2003-2012年，年度分卷）、《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002-2013年）、《中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1990-2012年）、《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（1984-2003年）、《中國商務(wù)年鑒》（2004-2013年，2004年以后《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》更名為《中國商務(wù)年鑒》）、《中國市場統(tǒng)計(jì)年鑒》（1990-2005年）、《中國對外經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1991-2005年）、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒 （2006-2013年；2006年起，《中國市場統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國對外經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》合并，更名為《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》）、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（1996-2013年）、中國環(huán)境年鑒（1990-2012年）、《世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫》以及其它相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料。endprint

全國固定資本存量，由永續(xù)盤存法計(jì)算得到：即，今年的固定資本存量=前一年的固定資本存量×（1-固定資產(chǎn)折舊率）+今年的固定資產(chǎn)投資額。歷年的固定資產(chǎn)投資額數(shù)據(jù)能在統(tǒng)計(jì)年鑒中查到，固定資本存量與固定資產(chǎn)折舊率的數(shù)據(jù)參考徐杰等《中國資本存量的重估》一文，根據(jù)永續(xù)盤存法經(jīng)計(jì)算得到全國歷年固定資本存量。

單位標(biāo)煤的隱藏流的數(shù)據(jù)，本文參考李剛《基于可持續(xù)發(fā)展的國家物質(zhì)流分析》一文采用的單位原煤的隱藏流數(shù)據(jù)，并折算成單位標(biāo)煤的隱藏流而得到。原煤、原油和天然氣折合標(biāo)煤量采用以下公式：1噸原煤=0.714噸標(biāo)準(zhǔn)煤，1噸原油=1.43噸標(biāo)準(zhǔn)煤，1立方米天然氣=1.33千克標(biāo)準(zhǔn)煤。

世界當(dāng)年單位標(biāo)煤平均價(jià)格的計(jì)算如下。根據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002-2013）給出的世界上幾個(gè)重要煤炭市場歷年原煤價(jià)格，計(jì)算出其歷年平均價(jià)格，作為世界歷年原煤單價(jià)。然后根據(jù)世界歷年標(biāo)煤單價(jià)=世界歷年原煤單價(jià)×原煤量/標(biāo)煤量，標(biāo)煤量=原煤量×原煤平均低位發(fā)熱量/標(biāo)煤低位發(fā)熱量；計(jì)算出世界歷年標(biāo)煤單價(jià)=世界歷年原煤單價(jià)×標(biāo)煤低位發(fā)熱量/原煤平均低位發(fā)熱量。已知標(biāo)煤低位發(fā)熱量為29 271 kJ/kg，原煤平均低位發(fā)熱量為20 908 kJ/kg。世界歷年標(biāo)煤單價(jià)，就是世界歷年單位標(biāo)煤平均價(jià)格。

（二）綠色增長視角下中國全要素能源效率相關(guān)的測度結(jié)果和評價(jià)

根據(jù)圖2和表1給出的全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率以及能源的生態(tài)效率的各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)及其數(shù)據(jù)核算方法，就可以得到測度全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率以及能源的生態(tài)效率的投入產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)。把這些數(shù)據(jù)和選取的DEA模型結(jié)合，采用DEA模型常用軟件DEAP2.2，測度出了1953～2012年中國全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率以及能源的生態(tài)效率。表2是測度的結(jié)果。

下面對表2中各種數(shù)據(jù)變化進(jìn)行分析和評價(jià)。

1953年、1957年、1965年、1981年、1985年、1995年、2000年和2010年的中國全要素能源效率是DEA有效的，這些年構(gòu)成了中國全要素能源效率的生產(chǎn)前沿面。在給定投入要素的情況下，中國在這些年創(chuàng)造了最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平，消耗的能源最少，獲得的產(chǎn)出最大；這種情況下，不論增加規(guī)模還是減少規(guī)模都稱不上最優(yōu)。除了這些年，其它年份是非DEA有效的?！耙晃濉庇?jì)劃超額完成的1957年，中國全要素能源效率是新中國成立以來最好的。“大躍進(jìn)”時(shí)期不斷下降，之后幾年有所提升，1965年達(dá)到當(dāng)時(shí)最高水平，但到“文革”時(shí)期又不斷下降；直到改革開放后的1981年，中國全要素能源效率才開始恢復(fù)到新中國最高水平；此后，由于高度重視經(jīng)濟(jì)增長，不重視資源節(jié)約，中國全要素能源效率又不斷下降和上升，1985年、1995年、2000年和2010年又恢復(fù)到當(dāng)時(shí)最高水平?？梢?，建國以來，中國全要素能源效率處于經(jīng)常波動狀況，并不穩(wěn)定，“大躍進(jìn)”和“文革”時(shí)期是兩個(gè)波谷；1981年以來平穩(wěn)地上升，略有波動，取得了積極進(jìn)展。

1953～2012年中，除了1957年、1985年和2010年，中國能源的經(jīng)濟(jì)效率等于全要素能源效率；其余年度，中國能源的經(jīng)濟(jì)效率大體上低于全要素能源效率。說明新中國成立60多年以來，我國單位GDP能源消耗仍然比較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放的特征很明顯。新中國成立以來，我國歷來高度重視能源和資源工業(yè)的發(fā)展。但是直到改革開放，我國對節(jié)約能源和資源的工作重視不夠，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放的特征很明顯，比如“大躍進(jìn)”、“文革”時(shí)期的能源和資源浪費(fèi)現(xiàn)象尤其嚴(yán)重。1979年，國家科委召開第一次能源政策座談會，從那以后，我國開始重視節(jié)約能源和資源的工作，相繼出臺了許多節(jié)約能源和資源的法律、法規(guī)和政策，比如：1997年《中華人民共和國節(jié)約能源法》、2005年國務(wù)院《關(guān)于加快發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的若干意見》、2005年《國務(wù)院做好建設(shè)節(jié)約型社會重點(diǎn)工作通知》、2007年修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》以及2009年《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等。正是由于這些國家級重要文件的實(shí)施，很大程度上促進(jìn)了我國節(jié)約能源和資源的工作。例如：我國萬元GDP能耗（GDP按2005年可比價(jià)格計(jì)算）從1953年的6.597噸標(biāo)準(zhǔn)煤，下降到1980年的3.39噸標(biāo)準(zhǔn)煤，又下降到1991年的2.2噸標(biāo)準(zhǔn)煤，再下降到2012年的0.977噸標(biāo)準(zhǔn)煤，取得了積極進(jìn)展。但是，從國際比較看，我國目前的單位GDP能耗仍然是很高的：我國的單位GDP能耗，大約是世界平均水平的2.2倍、美國的3倍、歐盟3.8倍、日本的5倍。我國節(jié)約能源和資源的形勢仍然很嚴(yán)峻。這說明我國的深層次節(jié)約能源和資源的問題沒有取得突破性進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放的狀況沒有根本轉(zhuǎn)變，但確實(shí)有明顯的進(jìn)步。

1953～2012年中，除了1953年、1957年、1981年、1995年、2000年和2010年，中國能源的環(huán)境效率等于全要素能源效率；其余年度，中國能源的環(huán)境效率大體上低于全要素能源效率。這說明中國能源在開發(fā)和利用過程中對環(huán)境的污染仍然是比較嚴(yán)重的。從1953年開始的“一五”計(jì)劃以來，我國形成了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，對環(huán)境保護(hù)工作重視不夠。致使我國環(huán)境質(zhì)量逐步惡化。直到1973年第一次全國環(huán)境保護(hù)會議召開，特別是改革開放以來，我國才開始重視環(huán)境保護(hù)工作。1978年《中華人民共和國憲法》第一次對環(huán)境保護(hù)的相關(guān)問題作出了規(guī)定；1979年，頒布《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（試行）》；1990年《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)工作的決定》將保護(hù)環(huán)境確立為我國的一項(xiàng)基本國策。隨后，我國又出臺了一系列保護(hù)環(huán)境的法律、法規(guī)和政策?？傮w而言，“八五”和“九五”期間，我國的環(huán)境保護(hù)工作取得了初步進(jìn)展，我國的環(huán)境狀況比“七五”末期有了比較明顯的改善。“十五”期間，我國環(huán)境保護(hù)工作完成得不夠好，沒有完成削減10%的目標(biāo)?！笆晃濉逼陂g，我國環(huán)境保護(hù)工作取得了比較明顯的進(jìn)展，超額完成了減排任務(wù)。作為“十二五”開局年的2011年，我國環(huán)境保護(hù)指標(biāo)完成得不夠好，二氧化硫排放總量、化學(xué)需氧量排放總量和氨氮排放總量完成了目標(biāo)任務(wù)，氮氧化物減排指標(biāo)卻沒有完成，氮氧化物2011年目標(biāo)是比2010年下降1.5%左右，結(jié)果卻上升5.73%；2012年全國二氧化硫、化學(xué)需氧量、氨氮和氮氧化物減排指標(biāo)均完成了目標(biāo)任務(wù)，但是形勢仍然比較嚴(yán)峻，比如：水環(huán)境質(zhì)量令人憂慮?？梢姡?953～2012年，我國環(huán)境保護(hù)雖然取得積極進(jìn)展，但環(huán)境形勢依然嚴(yán)峻，主要污染物排放量經(jīng)常不能完成目標(biāo)任務(wù)。這說明我國的環(huán)境保護(hù)工作仍然沒有取得實(shí)質(zhì)的進(jìn)展，問題的關(guān)鍵仍然是各級政府沒有牢固樹立綠色增長的理念，沒有樹立生態(tài)文明的意識，唯GDP論嚴(yán)重。endprint

1953～2012年中，除了1953年、1965年、1981年、1995年和2000年，中國能源的生態(tài)效率等于全要素能源效率；其余年度，中國能源的生態(tài)效率大體上低于全要素能源效率。這說明我國能源在開發(fā)利用過程中，過于關(guān)注能源開發(fā)本身，輕視了能源資源的生態(tài)價(jià)值，對生態(tài)保護(hù)重視不夠，使目前中國生態(tài)面臨巨大壓力。我國能源在開發(fā)與利用過程中必須要加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)意識，大力降低生態(tài)包袱；對于一些開采價(jià)值不大的貧礦資源，要實(shí)行封礦保護(hù)措施；對于準(zhǔn)備開發(fā)的礦產(chǎn)資源，要盡量減少對生態(tài)的破壞；對于已經(jīng)廢棄的礦山礦井、礦業(yè)廢棄地等礦產(chǎn)資源，需要著力進(jìn)行生態(tài)的恢復(fù)和重建工作。

基本上還可以看到如下一條規(guī)律：中國能源的經(jīng)濟(jì)效率在改革開放前大體上低于或持平于能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率；改革開放以來，中國能源的經(jīng)濟(jì)效率大體上高于能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率；中國能源的生態(tài)效率與能源的環(huán)境效率密切相關(guān)。說明改革開放以前的中國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度整體上低于改革開放以后，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)有起伏。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)增長速度很快，但是對環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞很嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)的高增長是以環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞為代價(jià)的。能源的生態(tài)效率與能源的環(huán)境效率密切相關(guān)，則說明生態(tài)破壞與環(huán)境污染往往具有很大的關(guān)聯(lián)性，能源開發(fā)和利用過程中造成的生態(tài)破壞，往往導(dǎo)致環(huán)境的污染；而環(huán)境的污染，也使原來良好的生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞。所以，能源的生態(tài)價(jià)值和環(huán)境價(jià)值不容忽視，必須做好能源開發(fā)利用過程中造成的生態(tài)破壞的修復(fù)以及環(huán)境質(zhì)量的改善工作，否則，“能源消耗→生態(tài)破壞與環(huán)境污染→經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)”之間的關(guān)系將使人類受到大自然的懲罰。

綜上所述，1953～2012年，尤其是近20年來，我國的節(jié)約能源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境工作雖然取得積極進(jìn)展，但是形勢仍然很嚴(yán)峻，我國仍然有很大的節(jié)約能源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的潛力。我國粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式，仍然沒有得到根本轉(zhuǎn)變。因此，樹立綠色增長的理念，樹立生態(tài)文明的意識，摒棄落后的經(jīng)濟(jì)增長模式，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)等符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)增長模式，是中國經(jīng)濟(jì)社會實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

五、結(jié)論和啟示

本研究針對學(xué)者們對能源效率評價(jià)問題研究的局限，系統(tǒng)地整合MFA方法、DEA方法和生態(tài)效率評價(jià)法，研究了一種符合綠色增長理念的全要素能源效率的評價(jià)方法，并對中國1953～2012年全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率以及能源的生態(tài)效率進(jìn)行了實(shí)證分析。

從理論意義上講，本研究構(gòu)建的全要素能源效率評價(jià)方法既討論了我國能源利用過程中全要素能源效率的評價(jià)問題，還將我國能源開發(fā)利用過程中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、環(huán)境污染以及生態(tài)破壞問題統(tǒng)一到能源效率的評價(jià)體系里。因此是一種符合綠色增長理念的比較科學(xué)、全面的能源效率評價(jià)方法。

從實(shí)踐意義上講，實(shí)現(xiàn)綠色增長、建設(shè)資源節(jié)約的生態(tài)文明社會是國家未來的重要舉措。本研究給出的全要素能源效率評價(jià)方法綜合考察了全要素能源效率、能源的經(jīng)濟(jì)效率、能源的環(huán)境效率和能源的生態(tài)效率，是能源、環(huán)境、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合考慮，是符合綠色增長和生態(tài)文明理念的能源效率評價(jià)方法。

新中國成立以來，我國確定重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，對能源和資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)工作重視不夠；直到20世紀(jì)70年代，能源和資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)工作才納入國家政策法規(guī)體系；近20年來，我國的能源和資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)工作雖然取得積極進(jìn)展，但是形勢仍然很嚴(yán)峻，我國的深層次節(jié)約能源和資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境問題沒有取得實(shí)質(zhì)的進(jìn)展，以大量消費(fèi)能源和資源為代價(jià)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式?jīng)]有根本轉(zhuǎn)變。樹立綠色增長的理念，樹立生態(tài)文明的意識，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、綠色產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)和新型環(huán)保產(chǎn)業(yè)等符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)發(fā)展—能源節(jié)約—環(huán)境保護(hù)—生態(tài)建設(shè)”良性互動，是我國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

綜上所述，本研究給出的全要素能源效率評價(jià)方法是一種符合綠色增長理念的比較科學(xué)、全面的能源效率評價(jià)方法。通過從國家宏觀層面對新中國成立以來的能源效率相關(guān)問題進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，該方法既具有相當(dāng)?shù)睦碚撘饬x，也具有相當(dāng)?shù)膶?shí)踐意義?？梢杂糜谌啬茉葱实脑u價(jià)，為我國實(shí)現(xiàn)綠色增長、建設(shè)資源節(jié)約的生態(tài)文明社會，提供決策參考和理論支持。

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[25] 陳夕紅，張宗益，康繼軍，李長青.技術(shù)空間溢出對全社會能源效率的影響分析[J].科研管理，2013，34（2）：62-68.endprint

[26] 張宗益，陳夕紅，吳俊，張國榮.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源要素流動與能源生產(chǎn)率增長——基于結(jié)構(gòu)紅利假說的實(shí)證分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2014，（2）：174-181.

[27] 陳關(guān)聚.中國制造業(yè)全要素能源效率及影響因素研究——基于面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析[J].中國軟科學(xué)，2014，（1）：180-192.

A Study on the Evaluating Method of the Total Factor Energy Efficiency from the Perspective of Green Growth

Yue Liangwen ，Wu Chunyou，Zhang Mi'er

（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology，Dalian 116024， China）

Abstract： The article， systematically integrating the method of MFA， DEA， and the evaluation method of eco-efficiency， discussed a method of evaluating total factor energy efficiency which is based on the perspective of green growth； Then， the article conducted an empirical research of total factor energy efficiency， economic efficiency of energy， environmental efficiency of energy，and eco-efficiency of energy of China from 1953 to 2012.It defined the concept of total factor energy efficiency and the indicator system of evaluating total factor energy efficiency. Among them， the input indicators are energy， human resource， capital resource， science and technology resource and hidden flow of energy， while the output indicators are the economic value and environmental positive impact. The results confirmed that the method of evaluating total factor energy efficiency not only discussed the evaluating problem of total factor energy efficiency of the process of energy using， but also brought economic value， environmental influence and ecological cost into evaluating framework of total factor energy efficiency. So it is a more scientific and comprehensive method of evaluating energy efficiency.

Key words： total factor energy efficiency；science and technology resource；material flow analysis；green growth；hidden flows

（責(zé)任編輯：張丹郁）endprint

[26] 張宗益，陳夕紅，吳俊，張國榮.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源要素流動與能源生產(chǎn)率增長——基于結(jié)構(gòu)紅利假說的實(shí)證分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2014，（2）：174-181.

[27] 陳關(guān)聚.中國制造業(yè)全要素能源效率及影響因素研究——基于面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析[J].中國軟科學(xué)，2014，（1）：180-192.

A Study on the Evaluating Method of the Total Factor Energy Efficiency from the Perspective of Green Growth

Yue Liangwen ，Wu Chunyou，Zhang Mi'er

（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology，Dalian 116024， China）

Abstract： The article， systematically integrating the method of MFA， DEA， and the evaluation method of eco-efficiency， discussed a method of evaluating total factor energy efficiency which is based on the perspective of green growth； Then， the article conducted an empirical research of total factor energy efficiency， economic efficiency of energy， environmental efficiency of energy，and eco-efficiency of energy of China from 1953 to 2012.It defined the concept of total factor energy efficiency and the indicator system of evaluating total factor energy efficiency. Among them， the input indicators are energy， human resource， capital resource， science and technology resource and hidden flow of energy， while the output indicators are the economic value and environmental positive impact. The results confirmed that the method of evaluating total factor energy efficiency not only discussed the evaluating problem of total factor energy efficiency of the process of energy using， but also brought economic value， environmental influence and ecological cost into evaluating framework of total factor energy efficiency. So it is a more scientific and comprehensive method of evaluating energy efficiency.

Key words： total factor energy efficiency；science and technology resource；material flow analysis；green growth；hidden flows

（責(zé)任編輯：張丹郁）endprint

[26] 張宗益，陳夕紅，吳俊，張國榮.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源要素流動與能源生產(chǎn)率增長——基于結(jié)構(gòu)紅利假說的實(shí)證分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，2014，（2）：174-181.

[27] 陳關(guān)聚.中國制造業(yè)全要素能源效率及影響因素研究——基于面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析[J].中國軟科學(xué)，2014，（1）：180-192.

A Study on the Evaluating Method of the Total Factor Energy Efficiency from the Perspective of Green Growth

Yue Liangwen ，Wu Chunyou，Zhang Mi'er

（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology，Dalian 116024， China）

Abstract： The article， systematically integrating the method of MFA， DEA， and the evaluation method of eco-efficiency， discussed a method of evaluating total factor energy efficiency which is based on the perspective of green growth； Then， the article conducted an empirical research of total factor energy efficiency， economic efficiency of energy， environmental efficiency of energy，and eco-efficiency of energy of China from 1953 to 2012.It defined the concept of total factor energy efficiency and the indicator system of evaluating total factor energy efficiency. Among them， the input indicators are energy， human resource， capital resource， science and technology resource and hidden flow of energy， while the output indicators are the economic value and environmental positive impact. The results confirmed that the method of evaluating total factor energy efficiency not only discussed the evaluating problem of total factor energy efficiency of the process of energy using， but also brought economic value， environmental influence and ecological cost into evaluating framework of total factor energy efficiency. So it is a more scientific and comprehensive method of evaluating energy efficiency.

Key words： total factor energy efficiency；science and technology resource；material flow analysis；green growth；hidden flows

（責(zé)任編輯：張丹郁）endprint