外商直接投資與我國產(chǎn)業(yè)安全:基于產(chǎn)業(yè)控制的視角*

海南大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 王 勇 盧柯羽

改革開放以來，我國一直把利用外商直接投資(FDI)作為促進經(jīng)濟增長的重要途徑和手段，事實上外來直接投資在拉動國內(nèi)經(jīng)濟、引起國外技術(shù)和先進經(jīng)驗等方面發(fā)揮了突出的作用，因而學(xué)術(shù)界一直把重心放在對利用外資的正向作用的研究上，忽略了對其負面效應(yīng)的分析，尤其是對于利用外資與產(chǎn)業(yè)安全的專題研究為數(shù)不多，將利用外資對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響上升到國家經(jīng)濟安全高度的更是屈指可數(shù)。因此，該方面探究的不足為本文的深入提供了較大的研究空間。

一、文獻回顧

(一)產(chǎn)業(yè)安全的界定。

國內(nèi)對于產(chǎn)業(yè)安全的理論關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的定義主要有四種較具代表性的觀點:(1)強調(diào)控制權(quán)的產(chǎn)業(yè)安全，認為產(chǎn)業(yè)安全是指本國資本對關(guān)系國計民生的產(chǎn)業(yè)擁有控制權(quán);(2)強調(diào)競爭力的產(chǎn)業(yè)安全，認為產(chǎn)業(yè)安全從本質(zhì)上講是產(chǎn)業(yè)競爭力問題，競爭力強的產(chǎn)業(yè)一般不會存在產(chǎn)業(yè)安全問題;(3)強調(diào)能力的產(chǎn)業(yè)安全，認為產(chǎn)業(yè)安全是指本國產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力，對來自國內(nèi)外的不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力;(4)強調(diào)狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)安全，認為產(chǎn)業(yè)安全是指自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。本文認為李孟剛(2013)提出的觀點比較準確地表達了產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵:是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅，或雖受威脅但能夠化解的狀態(tài)。該定義包含三層含義:安全的主體是特定行為體的自主產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)安全包含生存安全和發(fā)展安全兩個方面;產(chǎn)業(yè)安全度，可以通過評價產(chǎn)業(yè)受威脅的程度加以反推。產(chǎn)業(yè)安全的主體應(yīng)為特定行為體的自主產(chǎn)業(yè)，在國際關(guān)系中，民族國家為主要的行為體，因此產(chǎn)業(yè)安全亦指民族產(chǎn)業(yè)安全。

(二)關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的FDI的理論。

國內(nèi)外公認的以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的外商直接投資理論有:(1)壟斷優(yōu)勢理論。20世紀60年代初，美國學(xué)者海默在其博士論文《民族廠商的國際化經(jīng)營:一項對外直接投資的研究》提出企業(yè)國際化經(jīng)營的壟斷優(yōu)勢，用來解釋美國企業(yè)對外直接投資。(2)內(nèi)部化理論。內(nèi)部化理論是由英國里丁大學(xué)的巴克萊(Peter J.Buckley)和卡遜(Math C.Casson)在1976年提出的解釋發(fā)達國家企業(yè)對外直接投資的理論。內(nèi)部化理論來源于科斯(R.H.Coase)在1937年發(fā)表的《論企業(yè)性質(zhì)》中提出的核心論點，市場不完全和交易成本促使企業(yè)進行內(nèi)部化。(3)邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論。1977年，小島清(Kiyoshi Kojima)在《對外直接投資論》中，根據(jù)20世紀60年代末日本對外直接投資的情況提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，認為對外直接投資與國際貿(mào)易是互補關(guān)系，而不是替代關(guān)系。一個國家的某些產(chǎn)業(yè)在本國已經(jīng)或即將失去發(fā)展空間，就應(yīng)從本國已經(jīng)處于或即將處于劣勢地位的邊際產(chǎn)業(yè)開始依次進行海外直接投資。

(三)FDI與我國產(chǎn)業(yè)安全研究綜述。

1.國外相關(guān)研究。自1970年美國前國務(wù)卿喬治·鮑爾提出“要注意外資的侵入，特別是美國企業(yè)已落入歐洲人的手里”之后，一些經(jīng)濟學(xué)家對外資在美國的作用及對美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進行了研究。美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·B·萊福特維奇(1973)對1962～1971年間外國在美國的直接投資做了全面的分析，認為盡管外國在美國的投資增長迅速，但直到1972年，美國還沒有任何一個產(chǎn)業(yè)被外國主宰。John N.Ellison、Jeffrey W.Frumkin和Timothy W.Stanley對美國市場的并購進行了研究，建議政府加強對國外企業(yè)并購本土企業(yè)的監(jiān)管，如果一個具有相當市場支配力的美國企業(yè)因并購受到了外國資本控制，這對美國產(chǎn)業(yè)安全將構(gòu)成威脅。俄羅斯經(jīng)濟學(xué)家B.K先恰戈夫，在其主編的《經(jīng)濟安全——生產(chǎn)、財政、銀行》書中，認為穩(wěn)定與發(fā)展對經(jīng)濟安全至關(guān)重要，經(jīng)濟的穩(wěn)定性反映了經(jīng)濟系統(tǒng)的各要素之間和系統(tǒng)內(nèi)部的縱向、橫向和其他聯(lián)系的穩(wěn)固性和可靠性，反映了承受內(nèi)部和外部壓力的能力。僅有穩(wěn)定是不夠的，如果經(jīng)濟沒有發(fā)展，那么經(jīng)濟的生存能力、抵御和適應(yīng)未來威脅的能力就會大大降低。布雷(Burnell，1986)以及聯(lián)合國跨國公司中心(1992)關(guān)于跨國公司直接投資對安全影響的研究認為，發(fā)達國家試圖將落后的和發(fā)展中的國家變?yōu)樽约旱母接沟臅r候，跨國公司也正忙于將這些國家的產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。

產(chǎn)業(yè)安全問題雖是各國在不同程度上探討過的問題，但是尚沒有形成獨立的理論體系，這方面的研究始終沒有得到充分和獨立的發(fā)展。

2.國內(nèi)相關(guān)研究。20世紀80年代后期，我國學(xué)者開始了對產(chǎn)業(yè)安全方面的研究。雖然起步較晚，但呈現(xiàn)了許多的理論成果。國內(nèi)就產(chǎn)業(yè)安全問題研究，主要分為定量分析與定性分析兩條研究主線，其中定性分析占據(jù)很大部分。對產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵理解方面，王瑛(2001)從產(chǎn)業(yè)競爭力出發(fā)，認為國家產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)對來自國內(nèi)外的不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展;王允貴(1997)認為，產(chǎn)業(yè)安全是指本國資本對影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟部門掌握控制權(quán)，國民經(jīng)濟各行業(yè)的發(fā)展主要依賴于本國的資金、技術(shù)和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)具有較強的國際競爭力;李孟剛(2013)認為，產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅，或雖受威脅但能夠化解的狀態(tài)。由此可見，產(chǎn)業(yè)安全理論尚未具有成熟的理論體系，但形成的理論對未來產(chǎn)業(yè)安全的研究做出了貢獻。對產(chǎn)業(yè)安全的影響因素的定性研究方面，景玉琴(2005)認為，如果一個發(fā)展中國家引進外資的規(guī)模過大，資本流向過于集中，必然導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)被外國投資者所控制，進而抑制民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在直接投資領(lǐng)域，外商通過產(chǎn)業(yè)控制影響產(chǎn)業(yè)安全的主要方式是:股權(quán)控制、技術(shù)控制、品牌控制以及通過并購進行控制，這種種控制極大地擠壓了民族產(chǎn)業(yè)的生存空間。王金龍(2004)認為，隨著國際貿(mào)易自由化進程的推進，反傾銷措施逐漸成為各國尋求使用的貿(mào)易保護武器，國外對我國產(chǎn)品的反傾銷訴訟案件數(shù)量逐年上升，涉及金額也不斷增加，這嚴重影響了出口產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，危機我國產(chǎn)業(yè)安全。王瀟健(2009)認為外資企業(yè)在華并購加速了資本的集中和壟斷，增加了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不穩(wěn)定性和潛在風險。以定量分析為主的研究成果，主要有何維達(2003)提出了產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)評價指標體系，主要包括產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境四個方面，并進行了外商直接投資與我國產(chǎn)業(yè)安全的實證分析。曹艷喬(2008)建立了一個完備的基于東道國產(chǎn)業(yè)安全的外資利用體系。設(shè)計了獨特的評價外資利用影響產(chǎn)業(yè)安全度的指標體系，這個指標體系能夠突出地體現(xiàn)外資利用對于產(chǎn)業(yè)安全的影響，并能夠?qū)⒃撚绊戇M行量化。

與此同時，維護產(chǎn)業(yè)安全的理論研究也開始發(fā)展起來。屈本禮(2004)認為我國在利用外資過程中必須要維護產(chǎn)業(yè)安全的前提;維護產(chǎn)業(yè)安全是各國的普遍做法，是對國際經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)，是維護我國根本利益的客觀要求。為了有效維護我國產(chǎn)業(yè)安全，我們必須客觀評價外資的作用，平衡利用各種外資方式，建立健全產(chǎn)業(yè)安全管理體制，增強國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力，清理完善政府利用FDI政策法規(guī)。紀寶成和劉元春(2006)認為中國應(yīng)采取措施合理引導(dǎo)外資流向，提高利用外資水平，規(guī)范外商投資行為，以免外資流向發(fā)生變化，影響我國經(jīng)濟的持續(xù)增長。

二、我國外商直接投資概況分析

中國自1978年改革開放以來，F(xiàn)DI的引入規(guī)模不斷擴大，隨著投資環(huán)境和市場運行環(huán)境日益改善，中國已經(jīng)連續(xù)15年成為吸引外資最多的發(fā)展中國家。從我國利用外商直接投資的政策變化和引資規(guī)模來考察，大致可分為起步階段(1979～1991年)、高速發(fā)展階段(1992～1998年)、徘徊階段(1998～2001年)、增長階段(2001年至今)幾個時期?，F(xiàn)將概況分析如下:

(一)FDI的來源分析。

表1系按洲際來源的我國實際外商直接投資額。該表表明近幾年我國吸收外商直接投資主要來自亞洲，占我國吸收FDI總量的60%左右，其次來自拉丁美洲，比例超過11%，歐洲、北美洲、大洋洲及太平洋島嶼、非洲對我國的直接投資分別位居第三、第四、第五、第六位，共占29%左右。2012年，對我國直接投資前十位國家或地區(qū)(以實際投入外資金額計)依次為中國香港(712.89億美元)、日本(73.8億美元)、新加坡(65.39億美元)、中國臺灣(61.83億美元)、美國(31.3億美元)、韓國(30.66億美元)、德國(14.71億美元)、荷蘭(11.44億美元)、英國(10.31億美元)和瑞士(8.78億美元)，前十位國家或地區(qū)實際投入外資金額占全國實際使用外資金額的91.4%。如此高的比例表明外資的來源國或地區(qū)過于集中，有可能對我國的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了潛在威脅。同時一旦這些國家或地區(qū)的經(jīng)濟、政策出現(xiàn)變化，則會導(dǎo)致我國吸引外資的數(shù)量急劇減少，對我國經(jīng)濟產(chǎn)生沖擊。

表01 按洲際來源的我國實際外商直接投資額 億美元

(二)FDI的總體規(guī)模分析。

我國自改革開放以來，利用外資取得了舉世矚目的成績。根據(jù)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，1985～2012年間，實際利用外資金額呈逐年上升趨勢，中國實際使用外商直接投資金額從1985年46.47億美元，增長到2012年1117.16億美元。2009年受金融危機影響，當年全國實際使用外資額900.33億美元，同比下降2.56%，見圖1我國實際利用外資額。

(三)FDI投向分析。

圖1 我國實際利用外資額

1.行業(yè)投向。表2是2010年和2011年外商直接投資在我國主要行業(yè)中的分布情況。從中可以看出，2010年與2011年外商直接投資仍集中在第二產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)，分別占到了總投資額的46.90%、44.91%，仍是對外資吸引力最高的行業(yè)。外資的第二個流向是第三產(chǎn)業(yè)中的房地產(chǎn)業(yè)，投資額占比分別為22.68%、23.17%，此外，外資還流向了批發(fā)和零售業(yè)與租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，交通運輸、倉儲和信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，投入總共約24%，剩余的行業(yè)投資總額都不足6%，其中外資對第一產(chǎn)業(yè)的投入所占比重相當小。總體來看，外資在各個行業(yè)的投入處于失衡狀態(tài)，第一產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資的比重一直較低;第二產(chǎn)業(yè)所占比重有所降低。第三產(chǎn)業(yè)利用FDI所占比重逐年提高。外資對第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)投入失衡對產(chǎn)業(yè)安全存在不利影響，第一產(chǎn)業(yè)投入過低導(dǎo)致農(nóng)業(yè)等行業(yè)的科技投入降低，進而難以改變當前我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平低下的情況，也將延緩我國經(jīng)濟發(fā)展的進程，從而威脅我國的整體產(chǎn)業(yè)安全。

表2 2010年、2011年外商直接投資在我國各行業(yè)的分布情況 萬美元

2.地區(qū)投向。中國的改革開放始于東部，國家的投資政策傾斜、人力資本流動等因素決定了東部地區(qū)是外商直接投資的重點。表3顯示了我國2010年東部地區(qū)實際使用外資898.55億美元，占全國總量的78.32%;中部地區(qū)實際使用外資68.58億美元，占5.98%;西部地區(qū)實際使用外資90.22億美元，占7.86%。隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的改變，中西部地區(qū)投資環(huán)境的改善和國家投資政策的調(diào)整，預(yù)計外商直接投資的格局將會有相應(yīng)的變化。

三、外商直接投資對我國的產(chǎn)業(yè)控制

產(chǎn)業(yè)生存的前提首先意味著產(chǎn)業(yè)要有一定的市場或市場份額與利潤率。筆者從外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)的市場控制、股權(quán)控制、品牌控制和技術(shù)控制四個方面來分析我國產(chǎn)業(yè)生存安全。

(一)FDI對我國產(chǎn)業(yè)的市場控制。

FDI的重要目的之一是為了擴大市場份額，實現(xiàn)對東道國市場的控制。21世紀初以來，外商為了實現(xiàn)這一目的，加強了產(chǎn)業(yè)內(nèi)并購，謀求在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷地位。一般來說，采用外資市場控制率指標來分析對市場的控制。外資市場控制率指標反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)市場中外資控制企業(yè)的程度，用外資企業(yè)市場份額與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)總的市場份額之比來衡量。外資市場控制率越高，產(chǎn)業(yè)安全受影響的程度越大。

表3 2010年我國東部、中部、西部地區(qū)外商直接投資情況 億美元

由表4可以看出，外資的總體市場占有率從1996年的不足20%上升到2003年之后的30.46%，此后基本呈現(xiàn)出上升的趨勢，由于金融危機的影響，2008年、2009年、2010年、2011年又降到30%以下。我國總體的外資市場占有率雖然距離50%的最高警戒線(國際通行的外資市場控制率警戒線標準是:通常為20%，一般行業(yè)為30%，少數(shù)競爭性行業(yè)50%)尚有一段距離，但外資的市場滲透將進一步加劇，由表5可見，部分行業(yè)如文教體育用品制造行業(yè)的外資市場占有率已超過警戒線，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造行業(yè)甚至超過了70%。我們必須高度重視這些外資市場占有率極高的產(chǎn)業(yè)，如果外資形成壟斷，外商不僅控制國內(nèi)市場、制定壟斷價格和瓜分市場策略，而且會制約內(nèi)資企業(yè)的成長和技術(shù)進步，制約國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，影響產(chǎn)業(yè)安全，總體形勢不容樂觀。

表4 1996～2011年來外資在我國的總體市場占有率 億元

表5 2011年外資在我國各行業(yè)的市場控制程度 億元

(二)FDI對我國產(chǎn)業(yè)的品牌控制。

外來直接投資比重較大的跨國公司在中國發(fā)展逐步進行獨資化，外商在合資企業(yè)中取得控制權(quán)后，通過把擱置國內(nèi)品牌、削弱其營銷力度等方式打壓民族品牌，發(fā)展國外品牌，導(dǎo)致許多民族品牌逐漸被邊緣化或退出了市場，進而影響了一些民族企業(yè)的成長和發(fā)展。同時，這種情況還會加大國人崇洋媚外的心理以及對民族品牌的歧視，對我國產(chǎn)業(yè)安全造成不良影響。外資對我國產(chǎn)業(yè)的品牌控制主要以跨國并購形式為主。在與我們?nèi)粘Ｉ蠲芮邢嚓P(guān)的行業(yè)中，外資品牌成為很多行業(yè)的領(lǐng)軍品牌。筆者選取了與生活緊密相關(guān)的三個行業(yè)，并對我國市場前十名做了統(tǒng)計。

1.日用品行業(yè)。在中國日用品行業(yè)，寶潔和聯(lián)合利華兩大巨頭實施多品牌戰(zhàn)略，占領(lǐng)中國較高的市場份額。寶潔在剛進入中國的十年，幾乎在護膚品、洗滌產(chǎn)品每個品類一經(jīng)投入都能迅速占據(jù)市場份額，寶潔(中國)洗護發(fā)產(chǎn)品綜合市場占有率一度突破50%。根據(jù)酷睿咨詢數(shù)據(jù)，2011年寶潔在中國牙膏市場的占有率20.8%，聯(lián)合利華牙膏份額12%。2012年出現(xiàn)小幅下滑，但綜合市場占有率仍然很高。表6是中國市場十大洗發(fā)水品牌排行，清楚地表明了外資品牌已經(jīng)控制了中國市場的前七位。

2.飲料行業(yè)。現(xiàn)在飲料市場上品種多樣，碳酸飲料、乳制品飲料和果汁飲料等幾大種類，從市場增長情況來看，茶飲料在全國市場的增長幅度達到了30%，果汁的增長速度也達到了20%。國內(nèi)飲料市場上五大品類的市場份額大致為碳酸飲料占30%，瓶裝飲用水占30%，茶飲料占15%，果汁飲料和乳制品飲料約占15%。按目前市場情況，碳酸飲料行業(yè)主要市場份額已有可口可樂公司與百事集團占領(lǐng)，行業(yè)缺乏競爭，很難突破現(xiàn)有模式。

3.手機行業(yè)。由表7可以看出，中國的手機市場也已被外資品牌所占領(lǐng)。在智能手機市場品牌占有率方面，三星占據(jù)主流地位，2012年以24.5%占比領(lǐng)先市場其他對手。根據(jù)艾媒咨詢的數(shù)據(jù)，盡管諾基亞在華占有率不斷下滑，仍以16.2%緊隨其后，接著便是蘋果手機，占比達12.8%。

表6 2012年中國洗發(fā)水市場品牌排行榜

表7 2012年中國手機市場品牌排行榜

(三)FDI對我國產(chǎn)業(yè)的股權(quán)控制。

外資企業(yè)來到中國之后，其運作的目的最終會往控制東道國的產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展，從而影響東道國對本國產(chǎn)業(yè)的實際控制力，帶來產(chǎn)業(yè)風險。反映外資股權(quán)控制情況的指標是外資股權(quán)控制率。外資股權(quán)控制率是從股權(quán)的角度反映外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)控制的程度，即外資工業(yè)企業(yè)所有者權(quán)益與全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)所有者權(quán)益的比率。

1998～2011年外資股權(quán)控制率緩慢上升，但2008年開始出現(xiàn)小幅下滑。一般來講，單個企業(yè)外資股權(quán)份額超過20%即達到對企業(yè)的相對控制，超過50%即達到對企業(yè)的絕對控制。按上述標準，外資對我國企業(yè)總體上達到了相對控制的標準。中國不少重要的行業(yè)被外資所控制，例如商業(yè)零售領(lǐng)域“家樂?！?、“沃爾瑪”等大型超市的進入、日用品行業(yè)“聯(lián)合利華”與“寶潔”的滲透等。外資通過股權(quán)收購與并購等方式不斷實現(xiàn)吞并中國對其具有潛在威脅的企業(yè)，以達到其占領(lǐng)中國市場與控制行業(yè)的目的。

(四)FDI對我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展和知識經(jīng)濟時代的到來，國家間自主創(chuàng)新能力的競爭日益增強。我國改革開放初期，在科技實力薄弱的狀態(tài)下，我國政府大規(guī)模地實施了“以市場換技術(shù)”的技術(shù)引進戰(zhàn)略，目的是希望通過大規(guī)模的技術(shù)引進盡快提升我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和經(jīng)濟實力，以縮小與發(fā)達國家在經(jīng)濟、科技方面的差距。該戰(zhàn)略在一定程度上填補了國內(nèi)部分技術(shù)的空白，促進了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改造并加速了產(chǎn)品的升級換代。但是，引進技術(shù)的戰(zhàn)略影響了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展安全，產(chǎn)業(yè)原有產(chǎn)品技術(shù)含量并未提高或無新產(chǎn)品的開發(fā)，因為在引進技術(shù)模式下，一方面引進企業(yè)的投資回報周期較短，同時勞動力成本低，企業(yè)在短期內(nèi)能夠獲得較高的回報，而如果企業(yè)選擇自主創(chuàng)新，研發(fā)的時間成本和資本投入將是巨大的;另一方面，1995～2010年的數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)對于引進技術(shù)的消化吸收能力不強(見表8)。這種對引進技術(shù)的依賴和較低的吸收消化能力影響了中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，如此惡性循環(huán)，將會加重外資對產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制，從而對產(chǎn)業(yè)安全形成一定的威脅。

四、保障我國產(chǎn)業(yè)安全的對策建議

1.調(diào)整市場準入。處理好國內(nèi)發(fā)展和國際經(jīng)濟環(huán)境的關(guān)系，已對外資開放的產(chǎn)業(yè)，要盡快對私營企業(yè)開放;尚未對外資開放的產(chǎn)業(yè)，要確保在對外資開放前，先對私營企業(yè)開放，統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放，既利用好外部的有利條件，又發(fā)揮好我們的自身優(yōu)勢，利用國際、國內(nèi)兩個市場、兩種資源，做到理性地吸引外商直接投資。

2.調(diào)整外資進入的產(chǎn)業(yè)投向。在外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，我們應(yīng)從政策上對外資的投向加以規(guī)定:哪些行業(yè)歡迎國外資本進入，哪些行業(yè)對外國的直接投資是有限制的，甚至是完全禁止的。例如關(guān)系國家安全和自然壟斷的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當嚴格禁止外資進入。具體來說，首先，控制支柱產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，避免外資控制普遍化。在引進外資的過程中，我們應(yīng)避免外國資本控制我國的支柱產(chǎn)業(yè)，國有企業(yè)與外資的合作應(yīng)當謹慎，政府對國有企業(yè)與外資的合作應(yīng)該合理引導(dǎo)。其次，在利用外資中性化政策的前提下，應(yīng)改變政府在外資利用中的角色，變政府主導(dǎo)為市場主導(dǎo)。在承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面，政府要從直接選擇項目，進行區(qū)域定位轉(zhuǎn)向改善軟硬投資環(huán)境上，要讓市場在資源配置、外資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)合中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。再次，加大對國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)和研發(fā)環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略投資。我國作為一個大國必須在一些重要技術(shù)領(lǐng)域里有自己的東西，更要具備自主創(chuàng)新的能力，一方面要努力促進跨國公司轉(zhuǎn)移先進技術(shù);另一方面，也不能對外資的技術(shù)外溢過高。

表8 我國大中型工業(yè)企業(yè)消化引進技術(shù)的情況 億元

3.建立健全法律法規(guī)。隨著我國引進外資的規(guī)模日益龐大，法律法規(guī)的不完善使得我國產(chǎn)業(yè)面臨的風險加大。相關(guān)部門應(yīng)盡快制定、完善有關(guān)引進外資與并購、不正當競爭、壟斷等方面的法規(guī)，如盡快頒布《外資法》、《外資并購法》，進一步完善《反壟斷法》、《反不正當競爭法》，以便降低外資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。同時也可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，建立完善重要產(chǎn)業(yè)的行業(yè)法規(guī)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，以加強行業(yè)監(jiān)管，支持本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4.實行全國統(tǒng)一的外資政策。實行全國統(tǒng)一的外資政策，限制各地方政府制定的特殊政策。統(tǒng)一全國的外資政策，避免各地區(qū)惡性競爭。各地區(qū)間的過度競爭既不利于保證全國利益的最大化，也不利于各地區(qū)的長遠利益。過度競爭或惡性競爭本身構(gòu)成“囚徒悖論”即每個地區(qū)都采取利益最大化策略，將損害所有地區(qū)的利益。從國內(nèi)范圍看，應(yīng)該強制性統(tǒng)一規(guī)則，即由中央政府制定統(tǒng)一的政策，強制各地區(qū)遵守。在規(guī)則面前人人平等比實行特權(quán)或破例對所有地區(qū)都公平。

5.維護我國技術(shù)安全保護民族品牌。我國企業(yè)要進行戰(zhàn)略調(diào)整，大力發(fā)展自主的、高技術(shù)含量、高福利含量的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。企業(yè)應(yīng)重視引進外資的質(zhì)量，分析外資的技術(shù)等級、外資質(zhì)量，增強引進技術(shù)的消化吸收能力，減少對引進技術(shù)的依賴;進一步加大研發(fā)投入，提高自主研發(fā)能力。以企業(yè)為中心設(shè)立科技研究與開發(fā)機構(gòu)，建立符合市場導(dǎo)向的科技研究與開發(fā)機制;作為合資企業(yè)的我國企業(yè)，應(yīng)該保護并創(chuàng)造自己的名牌，使我們的民族品牌得到新的飛躍與發(fā)展。

略)