基于專利信息的企業(yè)并購知識(shí)轉(zhuǎn)移效果測度與比較研究

麗娜

摘 要：現(xiàn)代企業(yè)并購的重要目的之一就是通過知識(shí)轉(zhuǎn)移獲取目標(biāo)知識(shí)。由于知識(shí)資源本身隱含性、復(fù)雜性和附著性等特征，這種組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果難于測度。本文提出從專利信息的角度對(duì)于企業(yè)并購前后的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估，提供了一種測度并購后企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的方法，并基于專利數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)就企業(yè)并購知識(shí)轉(zhuǎn)移效果進(jìn)行了行業(yè)、時(shí)間、交易類型三個(gè)維度的比較。

關(guān)鍵詞：企業(yè)技術(shù)并購；知識(shí)轉(zhuǎn)移；技術(shù)創(chuàng)新能力；專利分析

一、引言

獲取目標(biāo)知識(shí)是現(xiàn)代企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)并購的主要目的之一。目標(biāo)知識(shí)的獲取過程主要是通過并購后組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移除了并購還有技術(shù)產(chǎn)品購買、技術(shù)許可、合作研發(fā)和合作生產(chǎn)等形式。所謂知識(shí)轉(zhuǎn)移，就是伴隨著人員流動(dòng)、知識(shí)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出發(fā)生的一方（個(gè)人或組織）從另一方（個(gè)人或組織）獲取知識(shí)的過程（Cutler，1989）。在并購過程中，主要是標(biāo)的企業(yè)的知識(shí)向并購方企業(yè)轉(zhuǎn)移。

很多學(xué)者對(duì)知識(shí)資源的特性進(jìn)行研究（Teece，1996；甘路明，2003；戴俊，2004等）。其中影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效果測度的主要是知識(shí)的隱含性、復(fù)雜性和附著性等特征：第一，知識(shí)的隱含性。企業(yè)的大量知識(shí)是隱性知識(shí)，難于以書面的形式進(jìn)行表達(dá)，這樣不利于知識(shí)的傳播與轉(zhuǎn)移。知識(shí)的隱含性過高往往是技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移失敗的重要原因（于培友、奚俊芳，2006）；第二，知識(shí)的復(fù)雜性。特定的知識(shí)可能被一系列相關(guān)的技術(shù)共同且不同程度的涉及，難以界定其邊界。并且，某項(xiàng)特定的復(fù)雜技能可能跨越員工或部門，這樣的知識(shí)不容易被個(gè)體員工整體性把握（莊亞明、李金生，2004）；第三，知識(shí)的附著性。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)生于企業(yè)特定的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)之中，作為組織或者是個(gè)人記憶存儲(chǔ)起來，形成企業(yè)知識(shí)。也就是說企業(yè)知識(shí)附著與具體的個(gè)人或者部門，難于界定和剝離。知識(shí)的這些特征決定了并購后企業(yè)知識(shí)的轉(zhuǎn)移以及對(duì)其效果的測度具有很大的難度。

企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的測度是衡量并購，尤其是技術(shù)并購績效的基礎(chǔ)，這個(gè)問題一直是知識(shí)管理和企業(yè)并購相關(guān)研究的重要問題之一。目前，已經(jīng)有大量關(guān)于組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果測度方法的研究。本文從專利信息的角度對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)估，并將其置于企業(yè)并購的背景下進(jìn)行分析，提供了一種測度企業(yè)并購后知識(shí)轉(zhuǎn)移效果測度的方法。

二、知識(shí)轉(zhuǎn)移效果評(píng)價(jià)方法研究綜述

很多學(xué)者對(duì)于組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了研究。就目前提出的評(píng)價(jià)方法來說，我們可以將其分為兩類：一類是從知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程出發(fā)，基于衡量知識(shí)的直接指標(biāo)；一類是從企業(yè)在知識(shí)轉(zhuǎn)移前后的整體績效出發(fā)，基于并購方企業(yè)的績效指標(biāo)。

Jeffrey&Bing-Sheng Teng（2004）提出了四要素模型，他們認(rèn)為知識(shí)源、知識(shí)受體、轉(zhuǎn)移的知識(shí)和轉(zhuǎn)移情景是知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的基本要素，也決定了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果，他們的研究成為之后很多研究的基礎(chǔ)。李楠和嚴(yán)素梅（2009）建立了包含轉(zhuǎn)移頻率、轉(zhuǎn)移成本、知識(shí)使用效果、知識(shí)再創(chuàng)程度和受體投入程度在內(nèi)的知識(shí)轉(zhuǎn)移的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。盧兵等（2006）將知識(shí)轉(zhuǎn)移效果劃分為獲得知識(shí)的主體數(shù)和所獲知識(shí)的豐富度兩個(gè)維度，構(gòu)建了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果立方模型，建立了一個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的評(píng)估方法和模型。彭偉和鄒曉燕（2009）提出從知識(shí)量、知識(shí)寬度和知識(shí)深度三個(gè)維度分別進(jìn)行測量以全面反映知識(shí)在組織之間轉(zhuǎn)移的效果。方凌云（2011）認(rèn)為，可以從企業(yè)間技術(shù)合作與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系、人才流動(dòng)帶動(dòng)的知識(shí)流動(dòng)兩個(gè)方面測度企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。

任榮（2005）提出企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的效果可以通過產(chǎn)出和投入的角度進(jìn)行測量：產(chǎn)出方面，這主要計(jì)算員工能力變化而導(dǎo)致的產(chǎn)出變化；投入方面，主要計(jì)算企業(yè)用于知識(shí)轉(zhuǎn)移的投資成本。產(chǎn)出高于投入即表明知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果是正面的。他還提出，在評(píng)價(jià)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果時(shí)，應(yīng)該包含兩個(gè)部分的內(nèi)容：其一，評(píng)估知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)生后員工對(duì)有關(guān)知識(shí)或技術(shù)的掌握程度；其二，以外部審計(jì)員的角度用審計(jì)的方法對(duì)企業(yè)知識(shí)管理活動(dòng)做整體評(píng)估。蘇卉（2009）選取并購前后企業(yè)的產(chǎn)出作為指標(biāo)，將其他影響因素進(jìn)行控制，用企業(yè)產(chǎn)出變化率作為衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證研究。

從目前對(duì)于企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果測度方法研究的相關(guān)文獻(xiàn)來看，研究主要集中在從知識(shí)轉(zhuǎn)移過程出發(fā)來衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。在具體評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，尤其是客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)方面缺乏一定的實(shí)際操作性——很多指標(biāo)相應(yīng)的數(shù)據(jù)因?yàn)殡y于采集從而給評(píng)價(jià)過程造成了困難。我們基于專利信息，根據(jù)通用性和有效性的原則選取專利信息中的重要指標(biāo)，用于衡量企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。同時(shí)，企業(yè)的并購是企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要場景。因此，我們用專利信息指標(biāo)衡量企業(yè)并購前后科技創(chuàng)新能力的變化，從而直接測度企業(yè)在并購中知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果，為評(píng)價(jià)并購的整體效果提供了重要依據(jù)。

三、基于專利信息的企業(yè)并購知識(shí)轉(zhuǎn)移效果評(píng)價(jià)

目前，知識(shí)轉(zhuǎn)移在并購中普遍存在，顯著提升了并購方企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，這可以通過并購方企業(yè)在并購成功后一個(gè)時(shí)期內(nèi)專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量反映出來。因此，我們跟蹤這些并購方企業(yè)的專利申請(qǐng)信息，從中找到具有通用性和代表性的指標(biāo)，比較并購發(fā)生前后并購方企業(yè)這些指標(biāo)的變化，從而評(píng)價(jià)企業(yè)在并購過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。在此基礎(chǔ)之上，我們進(jìn)行了行業(yè)、時(shí)間和交易方式間的比較研究。

1.評(píng)價(jià)方法

我們搜集了并購方企業(yè)在并購發(fā)生前后（以并購宣告日為時(shí)間節(jié)點(diǎn)）的重要的專利指標(biāo)。這些指標(biāo)可以分為兩類：一類是專利數(shù)量指標(biāo)，包括并購前三年專利申請(qǐng)數(shù)、并購后三年專利申請(qǐng)數(shù)和總專利申請(qǐng)數(shù)；一類是專利質(zhì)量指標(biāo)，包括專利被引次數(shù)與專利技術(shù)周期（Technology Cycle Time，TCT）。比較并購前后專利申請(qǐng)數(shù)量以及質(zhì)量的變化可以判斷企業(yè)并購究竟對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移，特別是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有無正面影響。

具體指標(biāo)及其說明見下表1。endprint

表1 專利信息指標(biāo)及其說明

2.數(shù)據(jù)來源

我們從CVSource投資數(shù)據(jù)庫中選取了2005年-2010年中國國內(nèi)所發(fā)生的并購事件，從中去除掉并購交易規(guī)模在10億以下、并購類型為借殼上市以及最終失敗的并購事件。CVSource投資數(shù)據(jù)庫：http：//www.cvsource.com.cn/ 。然后在湯森路透專利數(shù)據(jù)庫中收集以上并購事件中企業(yè)的專利信息，包括以上表1中的所有指標(biāo)。湯森路透專利數(shù)據(jù)庫：http：//www.thomsonscientific.com.cn/。

3.結(jié)果與分析

在2005年-2010年中符合條件的樣本數(shù)共467個(gè)。比較這些并購方企業(yè)并購前后的專利數(shù)量的變化，專利數(shù)量增加的共373個(gè)（其中57個(gè)在并購前三年無專利申請(qǐng)），專利數(shù)量未出現(xiàn)變化的83個(gè)（其中80個(gè)前后專利數(shù)量為0），后專利少于前專利的11個(gè)。在專利申請(qǐng)于并購前后發(fā)生增長的企業(yè)中，后專利平均增長率為1590.15%，最小值為14.06%（濟(jì)南鋼鐵股份吸收并購萊蕪鋼鐵），最大值為56300.00%（徐工集團(tuán)收購徐工工程機(jī)械）。我們基于以上專利數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)進(jìn)行了行業(yè)、時(shí)間、交易類型三個(gè)不同維度的比較：

（1）行業(yè)間的比較分析

我們根據(jù)行業(yè)對(duì)于樣本進(jìn)行了分類，共分為電氣設(shè)備、高科技產(chǎn)品、信息等17個(gè)行業(yè)。計(jì)算不同行業(yè)企業(yè)并購后專利申請(qǐng)平均增長幅度，并對(duì)其進(jìn)行了排序。結(jié)果見下表2。

從表2中可以看到，在發(fā)生專利增長的373個(gè)樣本中，各個(gè)行業(yè)后專利的平均增長率都實(shí)現(xiàn)了較大幅度的提高，說明這些企業(yè)的科技創(chuàng)新能力通過并購中知識(shí)的轉(zhuǎn)移獲得了顯著地提高。其中電器（5784.13%）、醫(yī)藥（2014.21%）、高科技產(chǎn)品（1785.26%）以及材料（1632.27%）等行業(yè)的企業(yè)并購中專利申請(qǐng)數(shù)有了大幅度的提升。相比之下，環(huán)境（210.64%）、基建（100.32%）和輕工業(yè)（87.32%）企業(yè)專利增長率較小。

可以發(fā)現(xiàn)后專利平均增長率處于前列的行業(yè)普遍具有以下特點(diǎn)：第一，在此期間內(nèi)并購活動(dòng)比較活躍，其并購事件數(shù)量占總并購數(shù)的比例大，而且這些行業(yè)的并購大多以技術(shù)并購為主；第二，專利申請(qǐng)量在總專利中所占比重以及排序也處于所有行業(yè)的前列；第三，這些行業(yè)普遍被認(rèn)為是技術(shù)密集型行業(yè)，也是近些年來政府為了增強(qiáng)國家整體創(chuàng)新能力而著力扶持的產(chǎn)業(yè)。

（2）時(shí)間維度的比較分析

我們以2007年為界將研究期限分為兩個(gè)階段：第一階段，2005-2007年；第二階段，2008年-2010年。分別統(tǒng)計(jì)企業(yè)并購前后專利的增長率，并根據(jù)增長率的范圍將其劃分為6個(gè)區(qū)間，分別統(tǒng)計(jì)這些區(qū)間企業(yè)出現(xiàn)的頻數(shù)，結(jié)果如下表3和圖1所示。

表3 2005年-2007年與2008年-2010年并購方企業(yè)后

專利增長率分布

圖1 2005年-2007年與2008年-2010年并購方企業(yè)后專利

增長率分布

從表3和圖1中可以看到，第二個(gè)階段（2008-2010年）并購企業(yè)的后專利增長率要高于第一個(gè)階段（2005-2007年）。2008年-2010年所有后專利增長的并購企業(yè)中處于高增長段企業(yè)的比例也要明顯高于2005年-2007年。這可以解釋為近些年來，隨著國內(nèi)企業(yè)的在并購方面積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，能夠較為有效的克服文化、制度和技術(shù)方面對(duì)于組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的制約，有效的提高了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率。

（3）專利質(zhì)量統(tǒng)計(jì)

以上我們主要從企業(yè)并購前后的專利申請(qǐng)數(shù)量的角度衡量企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果，以下我們將注意力移到專利的質(zhì)量。我們選取專利的被引次數(shù)和專利技術(shù)周期作為衡量專利質(zhì)量的主要指標(biāo)。對(duì)于并購方企業(yè)的467個(gè)樣本，前專利共29309項(xiàng)，后專利共57963項(xiàng)，這些專利共被引次數(shù)為6480次，其中前專利被引次數(shù)為1872次，后專利被引次數(shù)為4608次。也就是說前專利每項(xiàng)平均被引0.06次，前專利每項(xiàng)平均被引0.08次。就被引次數(shù)來說，后專利要略高于前專利，即后專利的質(zhì)量相比前專利略有提升。

技術(shù)周期（TCT）是指專利在其專利文件中所有引證專利年齡的中間數(shù)。它測量的是最新專利和早期專利之間的一段時(shí)間。早期專利代表著現(xiàn)有技術(shù)，因此TCT其實(shí)就是現(xiàn)有技術(shù)和最新技術(shù)之間的發(fā)展周期。因此，專利的技術(shù)生命周期一定程度上反映了專利的先進(jìn)程度。這個(gè)指標(biāo)具有行業(yè)依存性，技術(shù)更新速度快的行業(yè)相對(duì)技術(shù)TCT較短。我們選取了電子、制藥和信息三個(gè)行業(yè)，統(tǒng)計(jì)其并購中前專利和后專利的平均技術(shù)生命周期，結(jié)果如下圖2所示。

圖2 并購方企業(yè)前后專利技術(shù)周期比較

從圖2可以看到，我們選取的并購活動(dòng)比較活躍的電子、制藥和信息三個(gè)行業(yè)中，在并購后專利的技術(shù)周期相對(duì)并購前專利均出現(xiàn)了降低，這也說明并購后專利的質(zhì)量由于并購而獲得了提高，顯示了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。

（4） 交易類型

并購的交易類型可以分為合資公司、收購、私有化公司、吸收合并、增資和資產(chǎn)收購以及借殼上市。我們將借殼上市的方式排除，根據(jù)交易類型將樣本進(jìn)行分類，結(jié)果如下表4。

表4 不同并購類型后專利平均增長率

從表4可以發(fā)現(xiàn)，在這些交易類型中，吸收合并、收購和資產(chǎn)收購這三種類型的并購中后專利平均增長率高于其他類型，這也就是說明目前我國以知識(shí)轉(zhuǎn)移為主要目的的技術(shù)并購多采用這三種交易類型。

四、結(jié)論與政策建議

以上我們基于專利信息，根據(jù)通用性和有效性的原則選取專利信息中的重要指標(biāo)，用于衡量企業(yè)在并購前后科技創(chuàng)新能力的變化，從而直接測度企業(yè)在并購中知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行行業(yè)、時(shí)間和交易方式間的比較研究。得到了以下的結(jié)論：第一，在現(xiàn)代并購中，大部分企業(yè)都可以通過知識(shí)轉(zhuǎn)移提升自身的技術(shù)水平和科技創(chuàng)新能力，而且這種提升是顯著的，并購后專利申請(qǐng)?jiān)鲩L率和專利質(zhì)量提高反映這一趨勢。第二，這種知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果具有行業(yè)差異，一般技術(shù)密集型行業(yè)并購的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果更加顯著，這可以解釋為這些企業(yè)通過并購獲技術(shù)知識(shí)的目的更加明確，轉(zhuǎn)移的過程更加順利。第三，目前吸收合并、收購和資產(chǎn)收購這三種類型的并購后專利平均增長率高于其他類型，這也就是說明以知識(shí)轉(zhuǎn)移為主要目的的技術(shù)并購多采用這三種交易類型。endprint

我們認(rèn)為，并購活動(dòng)一般情況下會(huì)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

為了更好的實(shí)現(xiàn)這種知識(shí)轉(zhuǎn)移，需要做到以下三個(gè)方面：第一，企業(yè)在并購前要詳細(xì)分析標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)，包括具體專利技術(shù)、商業(yè)秘密或產(chǎn)品配方，提高技術(shù)知識(shí)匹配度。盡可能深入的了解標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)與企業(yè)本身的背景以及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，包括人才與管理機(jī)制。制定長期的企業(yè)整合計(jì)劃確保企業(yè)文化、人才、理念的融合，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)開展知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)程。第二，國家對(duì)于高科技企業(yè)的扶持政策應(yīng)該包括在技術(shù)并購方面提供便利。第三，政府減少對(duì)于企業(yè)并購活動(dòng)的干預(yù)，簡化審批流程，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)并購，特別是吸收合并、收購和資產(chǎn)收購這三種類型的并購。

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我們認(rèn)為，并購活動(dòng)一般情況下會(huì)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

為了更好的實(shí)現(xiàn)這種知識(shí)轉(zhuǎn)移，需要做到以下三個(gè)方面：第一，企業(yè)在并購前要詳細(xì)分析標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)，包括具體專利技術(shù)、商業(yè)秘密或產(chǎn)品配方，提高技術(shù)知識(shí)匹配度。盡可能深入的了解標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)與企業(yè)本身的背景以及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，包括人才與管理機(jī)制。制定長期的企業(yè)整合計(jì)劃確保企業(yè)文化、人才、理念的融合，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)開展知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)程。第二，國家對(duì)于高科技企業(yè)的扶持政策應(yīng)該包括在技術(shù)并購方面提供便利。第三，政府減少對(duì)于企業(yè)并購活動(dòng)的干預(yù)，簡化審批流程，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)并購，特別是吸收合并、收購和資產(chǎn)收購這三種類型的并購。

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我們認(rèn)為，并購活動(dòng)一般情況下會(huì)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

為了更好的實(shí)現(xiàn)這種知識(shí)轉(zhuǎn)移，需要做到以下三個(gè)方面：第一，企業(yè)在并購前要詳細(xì)分析標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)，包括具體專利技術(shù)、商業(yè)秘密或產(chǎn)品配方，提高技術(shù)知識(shí)匹配度。盡可能深入的了解標(biāo)的企業(yè)的目標(biāo)知識(shí)與企業(yè)本身的背景以及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，包括人才與管理機(jī)制。制定長期的企業(yè)整合計(jì)劃確保企業(yè)文化、人才、理念的融合，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)開展知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)程。第二，國家對(duì)于高科技企業(yè)的扶持政策應(yīng)該包括在技術(shù)并購方面提供便利。第三，政府減少對(duì)于企業(yè)并購活動(dòng)的干預(yù)，簡化審批流程，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)并購，特別是吸收合并、收購和資產(chǎn)收購這三種類型的并購。

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