發(fā)達國家創(chuàng)新體系比較

黃海霞

摘要： 國家創(chuàng)新體系的建立是當前我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容，國家創(chuàng)新體系的研究是理解創(chuàng)新演進系統(tǒng)化的重要方法。根據(jù)國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)特征可將發(fā)達國家的創(chuàng)新體系分為三種類型：以美國為代表的市場調(diào)節(jié)型；以日本為代表的政府主導(dǎo)型；以德國為代表的官、產(chǎn)、學、研一體化類型。本文重點分析了美國、日本、德國三國的創(chuàng)新體系、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新戰(zhàn)略，研究其在國家創(chuàng)新體系建設(shè)方面的路徑和特征，為我國的創(chuàng)新型國家建設(shè)提供實際的借鑒意義。

關(guān)鍵詞： 國家創(chuàng)新體系；創(chuàng)新；創(chuàng)新政策；創(chuàng)新戰(zhàn)略

中圖分類號：F204 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.04.002

1 引言

創(chuàng)新已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，創(chuàng)新能力成為國家競爭力的核心要素，各國紛紛把實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為戰(zhàn)略選擇，并將其列為國家發(fā)展戰(zhàn)略。

2014年中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布《國家創(chuàng)新指數(shù)系列調(diào)研報告》，報告表明創(chuàng)新已經(jīng)成為全球潮流，但是創(chuàng)新格局并未發(fā)生較大變動。國家創(chuàng)新總體表現(xiàn)最為突出的國家當屬美國，憑借其雄厚的創(chuàng)新資源和優(yōu)異的創(chuàng)新績效，再次當選最具創(chuàng)新能力國家，超越瑞士領(lǐng)跑全球。亞洲的日本和韓國依托其突出的企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)和知識創(chuàng)造能力，依然保持在亞洲國家中創(chuàng)新能力最為突出的領(lǐng)跑者，分居第2和第4位；最為搶眼的是以色列，均衡的發(fā)展模式使其創(chuàng)新能力迅速提升，由上年度的第11位上升到第6位。歐洲地區(qū)依然是全球創(chuàng)新最強的區(qū)域，瑞士本年度由于其創(chuàng)新資源排位稍有下降，使得整體排位滑落至第3位；北歐國家瑞典、芬蘭、丹麥依然保持創(chuàng)新強勢，分列第5、第7和第8位；而西歐國家荷蘭、德國占據(jù)第9和第10的位置。這些創(chuàng)新能力較強的國家有著共同的特點，即政府高度重視科學技術(shù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的作用[1] ，國家創(chuàng)新體系在其獲得國際競爭力方面發(fā)揮了十分重要的作用 。因此，深入研究這些國家在國家創(chuàng)新體系建設(shè)方面的經(jīng)驗和特點，對于中國探索自主創(chuàng)新型的道路具有十分重要的現(xiàn)實借鑒意義。

2 發(fā)達國家創(chuàng)新體系

國家創(chuàng)新體系（National Innovation System，NIS）最初是由Freeman于1987年在研究日本科技政策以及相關(guān)部門在創(chuàng)新中的作用時首次提出，他認為NIS是在國家內(nèi)部系統(tǒng)組織及其子系統(tǒng)間的相互作用下， 在公、私領(lǐng)域內(nèi)形成的一種機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)， 其活動目標是啟發(fā)、引進、改造和擴散新的技術(shù)（ Freeman，1987）[2]，之后Freeman（1988）[3]、Lundvall （1992）[4]以及 Nelson（1993）[5]等相繼對其進行了進一步的拓展與研究。1996年OECD將NIS定義為“政府、企業(yè)、大學、科研院所、中介機構(gòu)等為了一系列共同的社會和經(jīng)濟目標，通過建設(shè)性地相互作用而構(gòu)成的機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)， 其主要活動是啟發(fā)、引進、發(fā)行與擴散新技術(shù)， 創(chuàng)新是這個體系變化和發(fā)展的根本動力”[6]。從“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”所下的定義可以看出，研究一國的國家創(chuàng)新體系最重要的是認識該國的產(chǎn)業(yè)界、科技界、政府在發(fā)展科學和技術(shù)的相互聯(lián)系和交往中構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[7]。結(jié)合發(fā)達國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)特征可將發(fā)達國家的創(chuàng)新體系分為3種類型：第一種類型是以美國為代表的市場調(diào)節(jié)型，政府很少頒布法律性的創(chuàng)新政策，而有限的政策，只在于企業(yè)創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境，讓市場去調(diào)節(jié)企業(yè)的創(chuàng)新活動；第二種類型是以日本為代表的政府主導(dǎo)型，政府直接介入創(chuàng)新活動，又制定許多創(chuàng)新政策、創(chuàng)新戰(zhàn)略；第三種類型則是介于美國和日本之間的英、法、德、瑞士等歐洲國家創(chuàng)新體系[8]。

2.1 美國：市場調(diào)節(jié)國家創(chuàng)新體系

2.1.1 美國國家創(chuàng)新體系

美國早在20世紀初就已經(jīng)認識到科學創(chuàng)新的重要作用，并逐步建立起以政府、高校、企業(yè)、非盈利科研機構(gòu)為四大主體，即各具特色相互聯(lián)系又相互影響相互促進的國家創(chuàng)新體系。

圖1 美國國家創(chuàng)新體系

資料來源：美國提升科技原創(chuàng)力的做法及其啟示（沈超 2009）

其中，私營企業(yè)的科研創(chuàng)新主要是以市場為導(dǎo)向，重視應(yīng)用領(lǐng)域的研究；高校的科研創(chuàng)新則主要立足于基礎(chǔ)研究，受政府的資助較多；政府科研機構(gòu)代表國家利益，主要關(guān)注國防軍事和國家安全方面的研究；非營利性科研機構(gòu)則代表公共利益，立足于上述各主體沒有關(guān)注的公共產(chǎn)品的研發(fā)。這四大主體各具特色，相互合作又相互促進，形成了獨具美國特色的國家創(chuàng)新體系[9]。

美國的研發(fā)資金主要來源于企業(yè)，其次是聯(lián)邦政府及高等院校（如圖2所示）。就投資和項目承擔來說，私人企業(yè)首當其沖。雖然受金融危機的影響，企業(yè)研發(fā)投資2009年以后有所下降，但所占比例仍居各部門的榜首。2011年美國各國研發(fā)經(jīng)費4041億美元，其中，企業(yè)出資占60%。與其他國家相比，美國的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費也是名列前茅；聯(lián)邦政府不斷強化在創(chuàng)新體系中的服務(wù)和支撐職能，增加科研創(chuàng)新的資金投入和政策導(dǎo)向。1981-2011年，美國研發(fā)資金投入增加26倍，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費增加速度最快，增加近5倍，而研發(fā)工廠的增加速度最慢，只有65%。

圖2 按照研發(fā)單位劃分的研發(fā)經(jīng)費情況

資料來源：《美國經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》、《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟增長繁榮》

高等院校一直是美國科學研究和創(chuàng)新的另一重要基地，根據(jù)美國國家科學基金委2012年公布的數(shù)據(jù)顯示，學術(shù)機構(gòu)共完成全國一半以上的基礎(chǔ)研究項目，大學教師完成的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究約占全國科學研究的36%。高校研發(fā)資金主要來自于聯(lián)邦政府，州和地方政府、機構(gòu)基金和非盈利研究機構(gòu)和高?？蒲泻献饕脖容^密切，投入資金也較多，此外，越來越多的私人企業(yè)或通過在大學組織俱樂部、或通過委托、或通過與指定教授合作等方式積極參與到產(chǎn)學研的聯(lián)合開發(fā)中，互惠互利，獲利頗豐 [10]。

除科研和創(chuàng)新主體具有多元化特點外，美國國家創(chuàng)新體系還是一個相當開放的體系，首先是科研人員的開放；其次是科研設(shè)備的開放，美國大型科研機構(gòu)的科研設(shè)備是向美國以及全世界的科研同行開放的；再次是科研成果和科研信息的開放，除部分設(shè)計商業(yè)機密和國家安全的科研成果外，美國科研成果和信息是相當公開透明的，這種開放性促進了美國各科研主體之間的競爭和合作。

2.1.2 美國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

在美國創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展過程中，企業(yè)是創(chuàng)新的引擎，但是不可否認的是，國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略起著引導(dǎo)和中樞調(diào)節(jié)的重要作用 [11]，其創(chuàng)新戰(zhàn)略框架及行動方案具體如下（表1）：

2.1.3 美國重點科技領(lǐng)域部署

美國非常重視對相關(guān)科學技術(shù)領(lǐng)域的投資和政策傾斜力度，促使其實現(xiàn)重點領(lǐng)域的重大突破，從而確保其科技創(chuàng)新優(yōu)勢地位，如表所示，美國重點科技領(lǐng)域主要有以下幾方面（表2）。

表1 美國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

重視加強創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè) 強調(diào)國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，不斷創(chuàng)新研發(fā)組織模式。創(chuàng)建許多新的機制，著力加快技術(shù)創(chuàng)新，加強官產(chǎn)學研結(jié)合，促進研究成果的商業(yè)化應(yīng)用。2012年建立了全美的制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)強調(diào)官產(chǎn)學研合作，強調(diào)資源和設(shè)施共享，由聯(lián)邦政府和非聯(lián)邦資助來源共同提供資金支持。

積極推動數(shù)據(jù)開放和科研成果共享 重視開放數(shù)據(jù)，鼓勵科技成果貢獻，開放數(shù)據(jù)政策推動了一些領(lǐng)域的飛速發(fā)展，促進了創(chuàng)新企業(yè)，并對經(jīng)濟增長做出了重大貢獻。

不斷優(yōu)化商業(yè)環(huán)境 積極致力于改革稅收制度和促進貿(mào)易出口，為新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)的發(fā)展營造有利的商業(yè)環(huán)境。

大力推行專利制度改革 2011年通過《美國發(fā)明法案》，2013年實行“發(fā)明人先申請制”，強調(diào)加強專利審查、專利信息更新、政策宣傳以及知識產(chǎn)權(quán)意識培養(yǎng)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。

確保未來科技人才供應(yīng) 高度重視科學、技術(shù)、工程和數(shù)學領(lǐng)域的人才培養(yǎng)

高度重視網(wǎng)絡(luò)安全和生物安全 關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)安全被提上重要議程。2013年，美國政府頒布總體令，提出要加強網(wǎng)絡(luò)安全，提高關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的恢復(fù)力，保持一種良好的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，鼓勵高效、創(chuàng)新和經(jīng)濟繁榮，同時加強安全、商業(yè)機密、隱私和公民自由保護。

資料來源：《美國經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》、《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

表2 美國重點科技領(lǐng)域

美

國

重

點

科

技

領(lǐng)

域 清潔能源 將清潔能源作為提振經(jīng)濟和保障能源安全的重要突破口。得益于政府的大力支持，美國在許多清潔能源技術(shù)領(lǐng)域取得重要進展，尤其是風能、太陽能、電動汽車和LED技術(shù)的研發(fā)、示范和大規(guī)模應(yīng)用方面取得顯著進步。

生物技術(shù)、新材料技術(shù)和先進制造技術(shù) 投巨資啟動“腦計劃”，材料基因組計劃，啟動先進制造技術(shù)聯(lián)盟計劃，建立制造業(yè)創(chuàng)新中心——輕型和現(xiàn)代金屬制造創(chuàng)新研究所，數(shù)字制造和設(shè)計創(chuàng)新研究，以及能源創(chuàng)新中心——關(guān)鍵材料研究所、納米科研中心。

大數(shù)據(jù) 啟動“大數(shù)據(jù)計劃”，美國聯(lián)邦和地方政府、大學、企業(yè)等共同致力于整合資源，加快推動大數(shù)據(jù)技術(shù)在科技、社會和經(jīng)濟領(lǐng)域的應(yīng)用。

機器人技術(shù) 2013年推出《機器人技術(shù)路線圖：從互聯(lián)網(wǎng)到機器人》，描繪未來5年、10年和15年關(guān)鍵應(yīng)用領(lǐng)域的機器人技術(shù)發(fā)展路線圖，其中不僅包括民用機器人技術(shù)，也包括軍用機器人技術(shù)，將美國國防部2011—2036財年無人機系統(tǒng)路線圖也融入其中。

海洋、空間和極地研究 2013年發(fā)布北極研究五年計劃（2013—2017年），確定未來5年的北極研究路線圖；出臺《全球探索路線圖》、《國家民用地球觀測戰(zhàn)略》對空間和極地研究進行前瞻部署。

資料來源：《美國經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》、《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

總的來說，美國的國家創(chuàng)新體系呈現(xiàn)出三大特點[12]：第一，重視創(chuàng)新的基礎(chǔ)性投資，積極培育21世紀所需要的勞動技能和勞動力，強化和擴大美國在基礎(chǔ)研究中的領(lǐng)導(dǎo)地位，建設(shè)世界領(lǐng)先的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施；第二，促進以市場為基礎(chǔ)的創(chuàng)新，通過簡化稅收程序并使研發(fā)與實驗隨后減免永久化，加速企業(yè)創(chuàng)新，通過有效的知識產(chǎn)權(quán)政策，促進獨創(chuàng)性投資，鼓勵高增長和以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的企業(yè)家，以培育一個創(chuàng)新、開放和競爭的市場；第三，進行相關(guān)領(lǐng)域的投資和政策制定，實現(xiàn)重點領(lǐng)域的技術(shù)和創(chuàng)新突破。

2.2 日本：政府主導(dǎo)國家創(chuàng)新體系

日本是后發(fā)國家趕超先進國家、實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展的典范，這在很大程度上歸功于戰(zhàn)后日本“技術(shù)引進、學習、改良基礎(chǔ)創(chuàng)新”的國家創(chuàng)新體系的創(chuàng)建。1995年日本頒布的《科學技術(shù)基本法》，明確提出將“科學技術(shù)創(chuàng)造立國”作為基本國策，被視為日本建立國家創(chuàng)新體系的開端，它改變了以往偏重引進和消化國外技術(shù)、開發(fā)應(yīng)用技術(shù)的做法，轉(zhuǎn)而注重基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)技術(shù)的研究開發(fā)，用具有創(chuàng)造性的科技技術(shù)持續(xù)推動經(jīng)濟發(fā)展。為此，自1996年起，日本連續(xù)制定了3個為期5年的“科學技術(shù)基本計劃”，形成了一套基于其《科學技術(shù)基本法》的科技創(chuàng)新體系與機制，并已結(jié)合到政府內(nèi)閣及相關(guān)部門的行政措施當中[13]。

2.2.1 日本國家創(chuàng)新體系

日本國家創(chuàng)新體系的主體有政府、大學、企業(yè)、民間興辦的科研機構(gòu)，“產(chǎn)學官研” 一體化的科技創(chuàng)新體系是其顯著特征。這種科技創(chuàng)新體制以民間企業(yè)為主導(dǎo)，以大學和政府為輔進行研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，并在長期的實踐中逐步形成了一種分工合作的格局。其中，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中居于主體地位，提供了日本全部R&D經(jīng)費的60%以上。大學（包括科研機構(gòu)）在為社會提供研究成果的同時，更重要的是為企業(yè)培養(yǎng)大批量的優(yōu)秀工程師。日本政府通過政策法規(guī)和資金支持，對國家創(chuàng)新活動進行引導(dǎo)，扶持和干預(yù)，為國家創(chuàng)新體系的建立提供了多方面強有力的保障。

日本國家創(chuàng)新體系從日本的自然條件、文化傳統(tǒng)以及國民性等國家、社會的最基礎(chǔ)層面出發(fā)，層層演進，通過科學技術(shù)及產(chǎn)業(yè)兩方面的發(fā)展最終讓市場進行檢驗，形象說明了國家創(chuàng)新體系的各個環(huán)節(jié)。圖2從組織單元結(jié)構(gòu)方面表明了日本創(chuàng)新體系各個單元（機構(gòu)組織、政策法規(guī)等）發(fā)揮作用和相互關(guān)系，也就是產(chǎn)（企業(yè)）、學（大學和科研機構(gòu)）、官（政府）在國家創(chuàng)新體系中的功能定位，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在其中所起到的橋梁和紐帶作用[14]。

圖3 日本國家創(chuàng)新體系

資料來源：Annual Report on the Promotion of Science and Technology， MEXT of Japan 2002 ；創(chuàng)新型國家建設(shè)—理論讀本與實踐發(fā)展（陳勁，張學文 2010）

政府在日本的國家創(chuàng)新體系中居于主導(dǎo)地位，大部分大型科技項目都是“政府直接干預(yù)”和“產(chǎn)、官、學密切聯(lián)合”的結(jié)果，這是日本創(chuàng)新模式的特色[15]。

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和投入的主體，民間（企業(yè)）不但要負擔企業(yè)自身科技創(chuàng)新投入的98%以上，還要支付非盈利團體的67%的科研經(jīng)費以及大學等51%的科研經(jīng)費支出。日本企業(yè)創(chuàng)新活動的主流是“改良型研發(fā)”，56.2%的日本企業(yè)的創(chuàng)新活動是漸進性的產(chǎn)品創(chuàng)新，即利用現(xiàn)有技術(shù)進行改良，開發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)；36.5%的企業(yè)的創(chuàng)新活動是緊進行新技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)，24.5%的企業(yè)的創(chuàng)新活動是進行新技術(shù)工程開發(fā)。

高校與科研機構(gòu)即是科技成果的創(chuàng)造者，同時又是知識和人才的提供者，在為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的研究項目中起著骨干作用，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的知識庫與創(chuàng)新源。根據(jù)日本文部科學省2013年12月發(fā)布的《2012年度大學開展產(chǎn)學聯(lián)合情況報告》，全國1085所大學和高專中有373家在2012年與民間企業(yè)有共同研究項目16925個，比上一年度增加了623個項目；接受企業(yè)委托研究費341億日元，比上一年度增加6億日元[16]。

2.2.2 日本創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

2012年底，安倍內(nèi)閣上臺后，先后設(shè)立了“日本經(jīng)濟再生本部”及下設(shè)的“產(chǎn)業(yè)競爭力會議”，出臺了一系列的“大膽的金融政策”、“機動的財政政策”、“喚起民間投資的成長戰(zhàn)略”來刺激日本經(jīng)濟的發(fā)展。2013年出臺《日本再興戰(zhàn)略》及面向2030年的《科學技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略——挑戰(zhàn)新維度的日本創(chuàng)造》兩個重大的科學技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

表3 日本的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

日本再興戰(zhàn)略 目標：消除通貨膨脹的陰影，恢復(fù)經(jīng)濟發(fā)展動力；直面資源、能源、高齡社會等關(guān)鍵問題，尋求在新的增長領(lǐng)域突破；采取積極的經(jīng)濟政策，釋放出人、財、物的潛能。

內(nèi)容：日本產(chǎn)業(yè)再興計劃；戰(zhàn)略市場創(chuàng)造計劃；國際展開戰(zhàn)略。

途徑：最大限度的調(diào)動民間力量，激活民間資本；全民參與再興，培育國際化的優(yōu)秀人才；開拓新的科技創(chuàng)新疆域。

科學技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略 目標：從“智能化”、“系統(tǒng)化”、“全球化”三個視角出發(fā)推動科技創(chuàng)新政策的實施，經(jīng)過“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實用化和產(chǎn)業(yè)化”，直到“普及、市場展開”這一技術(shù)創(chuàng)新的全過程。

重大課題：建成清潔、經(jīng)濟的能源系統(tǒng)；實現(xiàn)領(lǐng)先國際的健康長壽社會；配備先進的下一代基礎(chǔ)設(shè)施；利用當?shù)刭Y源優(yōu)勢復(fù)蘇區(qū)域經(jīng)濟；加速日本經(jīng)濟早期復(fù)興。

途徑：培育科技創(chuàng)新萌芽；建立和推動科技創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展；促使研發(fā)成功轉(zhuǎn)化。

資料來源：《日本經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

2.2.3日本重點科技領(lǐng)域部署

表4 日本重點領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

重

點

領(lǐng)

域

發(fā)

趨

勢 干細胞及其醫(yī)療醫(yī)藥應(yīng)用 2013年，日本文部科學省和厚生勞動省共同組織實施“利用疾患特異的IPS細胞進行疑難病研究”項目，并制定了一系列的相關(guān)法律政策，有效解決了安全規(guī)程、倫理方面的一些問題，為IPS細胞及再生醫(yī)療的發(fā)展鋪平了道路。

海洋科學的研究和開發(fā) 2013年，日本內(nèi)閣會議正式通過第2版《海洋基本計劃》，根據(jù)這一計劃日本今后幾年將加強在海底可燃冰、海上風電等方面的開展相關(guān)基礎(chǔ)研究、科技攻關(guān)以及實際驗證工作。

汽車產(chǎn)業(yè) 日本的汽車產(chǎn)業(yè)是日本政府實施內(nèi)政外交、推動內(nèi)經(jīng)外貿(mào)的重要著力點。2013年，政府出臺一系列可持續(xù)電動交通系統(tǒng)政策，通過購車建成補貼或稅收優(yōu)惠、科技創(chuàng)新經(jīng)費支持、規(guī)范管理正向引導(dǎo)等措施支持汽車、電動交通等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

資料來源：《日本經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

可以發(fā)現(xiàn)，在日本的國家創(chuàng)新體系中，政府居于主導(dǎo)地位，對國內(nèi)創(chuàng)新活動采取積極引導(dǎo)和重點扶持的干預(yù)政策，其顯著的特點表現(xiàn)在[17]：第一，執(zhí)行以科技體制改革為主線的國家自主創(chuàng)新政策，以引進競爭機制、激發(fā)活力為重點，積極推進科技體制改革，充分發(fā)揮國立科研機構(gòu)和大學在自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的作用；第二，形成以企業(yè)為主體的高強度的研發(fā)投入，通過科技計劃不斷增加對國立研究機構(gòu)和大學的投入力度，重點支持航天、能源、新材料、生命科學等高技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展；第三，采取創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略，大量引進先進技術(shù)，通過消化、模仿再創(chuàng)新的過程，把重點放在應(yīng)用技術(shù)研究和新產(chǎn)品開發(fā)研究上；第四，形成獨具特色的以企業(yè)為主導(dǎo)、以大學和政府為輔的“產(chǎn)學官”三方合作進行的研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體制。

2.2 德國：官、產(chǎn)、學、研一體化的創(chuàng)新體系

作為世界上領(lǐng)先的創(chuàng)新型國家，現(xiàn)代德國在科學和技術(shù)方面在世界范圍內(nèi)發(fā)揮著重要的作用。進入21世紀后，科學技術(shù)發(fā)展對于提高德國國際競爭力具有重要意義，因此德國政府給予科技創(chuàng)新以高度的重視。

2.3.1 德國國家創(chuàng)新體系

德國的科技創(chuàng)新體制以政治聯(lián)邦制和市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)，科技研究工作在一些不同的具體部門中進行，研究領(lǐng)域廣泛，各類型研究主體分工明確。政府、高等院校、大學外研究機構(gòu)以及企業(yè)構(gòu)成的官、產(chǎn)、學、研創(chuàng)新體系是德國科技研究體系的重要支柱。

圖4 德國創(chuàng)新體系

資料來源：《德國經(jīng)濟數(shù)字地圖2012-2013》

德國聯(lián)邦政府是其科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者和推動者，政府的研發(fā)投入占研發(fā)總投入的三分之一。在德國的科技創(chuàng)新中，政府制定詳細的科技發(fā)展規(guī)劃，明確發(fā)展的目標和重點領(lǐng)域。

德國政府制定了《科學技術(shù)法》、《專利法》和《版權(quán)法》等一系列有關(guān)法律，為科技發(fā)展提供強有力的法律基礎(chǔ)，以及出臺《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險分擔計劃》、《中小企業(yè)研究合作促進計劃》等政策為中小企業(yè)保價護航。在大型科研項目申請方面，國家相關(guān)政策也會適當向中小企業(yè)傾斜，促使科研為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。此外，政府還通過政府采購誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，通過制定標準和保護知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新成果與創(chuàng)新活動進行認證及保護， 等對科技創(chuàng)新進行有力的政策干預(yù)[18]。

企業(yè)是德國科技創(chuàng)新的主體。多年來，企業(yè)對研發(fā)投入非常積極，科技研發(fā)投入的三分之二來自企業(yè)，研發(fā)密集型企業(yè)約占德國企業(yè)總量的45%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占德國國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費總支出的近7成，企業(yè)是真正的創(chuàng)新主體。從企業(yè)科技創(chuàng)新投入的領(lǐng)域來看，雖然經(jīng)濟界對各個行業(yè)的研發(fā)投入逐年增加，但是汽車、機械設(shè)備制造、電子電氣以及化工和制藥幾大支柱產(chǎn)業(yè)是企業(yè)界科技研發(fā)投入的重點領(lǐng)域[19]。

德國的科研機構(gòu)可以分為三大板塊， 一是高等院校， 包括大學、高等應(yīng)用技術(shù)學院和科學院。德國高校秉持“教學與科研統(tǒng)一”的原則，不僅從事教學活動，同時也從事高級科研，并且與國外科學家和科研機構(gòu)有緊密的合作。二是高校以外的公立、非盈利的私人研究機構(gòu)和基金會， 如馬普協(xié)會、弗朗霍夫協(xié)會、赫姆霍茨聯(lián)合研究中心等。三是經(jīng)濟界的研究中心。德國高校秉持“教學與科研統(tǒng)一”的原則，不僅從事教學活動，同時也從事高級科研，并且與國外科學家和科研機構(gòu)有緊密的合作。德國的科技管理機構(gòu)是德國聯(lián)邦教研部（ BMBF）， 負責制定科技政策和科技發(fā)展戰(zhàn)略，管理科研經(jīng)費， 對國家的科技發(fā)展和創(chuàng)新活動進行引導(dǎo)和調(diào)控?？萍贾薪榉?wù)機構(gòu)是創(chuàng)新與和技術(shù)擴散的重要力量，其主要職能是為大學、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的聯(lián)系架構(gòu)橋梁， 為科技成果找市場、為企業(yè)找技術(shù)， 通過技術(shù)交流、技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)科技成果的推廣、擴散， 最終實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化[20]。

2.3.2 德國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

2006年德國聯(lián)邦政府推出了第一個全國政策范圍內(nèi)的《德國高科技戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略旨在達到歐盟《里斯本戰(zhàn)略》的目標，在十年內(nèi)將研發(fā)經(jīng)費提高到國內(nèi)生產(chǎn)總值的3%，加強德國在頂尖科學領(lǐng)域的研究，保證其科研大國的地位。繼2006年高技術(shù)戰(zhàn)略國家總體規(guī)劃之后，德國聯(lián)邦政府于2010年正式通過了《德國2020高技術(shù)戰(zhàn)略》，開始對德國未來的發(fā)展部署新的戰(zhàn)略方案。

2013年3月，德國聯(lián)邦政府相繼出臺了 “個性化醫(yī)療”行動計劃、“預(yù)防與營養(yǎng)研究”行動計劃、啟動歷史上最大規(guī)模的醫(yī)學調(diào)查、“未來電網(wǎng)”計劃、第五個航空研究計劃、工業(yè)4.0AUTONOMIK、大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃等一系列研發(fā)計劃，落實上述高技術(shù)戰(zhàn)略。

表5 德國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

2006年

高科技戰(zhàn)略 德國第一個全國性高科技戰(zhàn)略：將科技和企業(yè)結(jié)合起來，共同研究未來發(fā)展的重要領(lǐng)域，為此提出了一系列政策措施。

鼓勵中小型企業(yè)從事高科技領(lǐng)域的創(chuàng)新：中小企業(yè)（KMU）在德國國民經(jīng)濟中的地位至關(guān)重要，占企業(yè)總數(shù)的99.7%，創(chuàng)造45%的國民收入。德國政府制定簡捷六部資助計劃，迄今為止，中小企業(yè)資助了450多個創(chuàng)新項目，投資超過3億歐元。

“德國尖端集群”活動： 2007年發(fā)起“德國尖端集群”活動，評選尖端產(chǎn)業(yè)集群，競賽獲勝者可獲得共計4000萬歐元資助，用來發(fā)展高科技。

2020年

高科技戰(zhàn)略 氣候和能源：聯(lián)邦政府依靠技術(shù)創(chuàng)新，倡導(dǎo)使用可再生能源和提高能效，有針對性地運用氣候保護技術(shù)和調(diào)整措施，具體行動以航空航天觀測為基礎(chǔ)，為全球地理信息長遠提供遠地觀測數(shù)據(jù)。

健康和食品：德國將進行預(yù)防研究、營養(yǎng)研究以及常見病的跨學科研究，重點以需求為導(dǎo)向，開發(fā)一套個性化醫(yī)療戰(zhàn)略，增加對醫(yī)療研究的支持，將企業(yè)納入到疾病預(yù)防戰(zhàn)略。

交通：倡導(dǎo)快捷、安全、舒適、高效、低噪且節(jié)約能源的新型運輸方式，研究和創(chuàng)新重點在于開發(fā)新型驅(qū)動系統(tǒng)、燃料和存儲技術(shù)，以及廣泛使用歐洲衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)“伽利略”。

安全：為保護基礎(chǔ)設(shè)施與供應(yīng)鏈安全，德國制定了抵御恐怖主義、破壞活動、有組織犯罪行為及自然災(zāi)害和事故侵害的方案。

通信：信息和通訊技術(shù)領(lǐng)域的重點是未來網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)發(fā)展和合法化發(fā)展，在標準化問題上達成全球統(tǒng)一意見以及建成嵌入式系統(tǒng)國家路線圖。

資料來源：《德國經(jīng)濟數(shù)字地圖2011》；《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

2.3.3 德國重點科技領(lǐng)域部署

德國科技戰(zhàn)略的目標是加強德國在頂尖科學領(lǐng)域的研究，保證其科研大國的地位。德國科技領(lǐng)域的部署主要集中在以下幾個方面：

表6 德國科技重點領(lǐng)域部署

德

國

重

點

領(lǐng)

域

進

展 電動交通計劃 2013年德國政府提出將德國建成電動交通技術(shù)的主導(dǎo)提供者和主導(dǎo)市場這一目標，使德國成為最強的交通研究基地。

環(huán)保產(chǎn)業(yè) OECD將德國譽為綠色增長的實驗室，德國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)成為其支柱產(chǎn)業(yè)，2011年GDP的11%是通過綠色技術(shù)創(chuàng)造的，德國環(huán)保技術(shù)出口占世界環(huán)保技術(shù)貿(mào)易額的15%。

醫(yī)學領(lǐng)域 2011年德國聯(lián)邦政府對醫(yī)藥健康領(lǐng)域研發(fā)戰(zhàn)略進行了重點布局，啟動實施了《健康研究框架計劃》，根據(jù)德國聯(lián)邦教研部發(fā)布的《德國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)報告2011》，德國生物技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化水平位居世界前列。

公共安全 在公共安全領(lǐng)域，德國處于世界領(lǐng)先地位。德國的公共安全研究主要著眼于兩個方面的需求：一個是基礎(chǔ)設(shè)施安全，另一個是網(wǎng)絡(luò)安全。

信息和通信技術(shù) 德國是智能化網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)技術(shù)的主導(dǎo)提供者，德國在寬帶網(wǎng)絡(luò)和移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算和智能網(wǎng)絡(luò)、綠色信息技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)安全等方面都取得較大的成就。德國的信息通信技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化水平位居世界前列。

資料來源：《德國經(jīng)濟數(shù)字地圖2011》；《2014國際科學技術(shù)發(fā)展報告》

相對于其他創(chuàng)新型國家，德國的國家創(chuàng)新體系運行具有典型創(chuàng)新型國家的基本特征，具體表現(xiàn)在：第一，國民普遍具有較高的科學文化素質(zhì)和創(chuàng)新意識以及崇尚科學的傳統(tǒng)，教育普及率高，高等教育發(fā)達，知識傳播系統(tǒng)完善；第二，政府和社會高度重視教育與研究，對教育和研發(fā)的投入力度逐年增加，資助渠道和方式多樣；第三，具有寬松和完善的法律環(huán)境以及良好的科研協(xié)調(diào)機制；第四，高校、公共研究機構(gòu)和企業(yè)的研究力量雄厚，設(shè)置合理，協(xié)作程度和資源利用效率高，成果顯著，效率高。

3 小結(jié)

分析美國、日本、德國等發(fā)達國家的國家創(chuàng)新體系可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新的產(chǎn)生、應(yīng)用和擴散已經(jīng)無法由企業(yè)獨自完成，政府、企業(yè)、大學、科研機構(gòu)等主體都在創(chuàng)新系統(tǒng)的分工體系

下承擔著相應(yīng)的職能，其中政府在系統(tǒng)建設(shè)方面的作用尤為顯著，其各具特色的國家創(chuàng)新體系建設(shè)方面有著以下共同特點：

第一，積極布局出臺科技創(chuàng)新戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新在經(jīng)濟社會中的作用日益凸顯，美、日、德等發(fā)達國家陸續(xù)出臺科技計劃和創(chuàng)新戰(zhàn)略，對未來的科技創(chuàng)新發(fā)展進行遠景設(shè)計和部署。

第二，企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，其創(chuàng)新能力即是企業(yè)自身發(fā)展壯大的根本動力，也是提升國家競爭力的關(guān)鍵因素。各國把提升企業(yè)創(chuàng)新能力作為首要任務(wù)，打造有利于企業(yè)創(chuàng)新的政策環(huán)境，包括以競爭性撥款和研發(fā)稅收激勵等手段向企業(yè)提供財政支持，通過政府采購等需求面的政策工具拉動企業(yè)的創(chuàng)新，針對高成長的中小企業(yè)制定專門的扶持政策等。

第三，將科技人力資源視為發(fā)展的第一資源加以高度關(guān)注，積極制定應(yīng)對國家未來人才需求的策略，科技人才已經(jīng)成為增強競爭力和創(chuàng)新能力的強效引擎。

第四，政府大力增加研發(fā)與創(chuàng)新投資，以實現(xiàn)經(jīng)濟的復(fù)蘇和增長。研究突破和創(chuàng)新是振興國家經(jīng)濟、增進社會福祉和應(yīng)對重大社會挑戰(zhàn)的根本力量，各國都將研發(fā)與創(chuàng)新視為擺脫經(jīng)濟困境、實現(xiàn)經(jīng)濟長期可持續(xù)增長的唯一途徑。

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（責任編輯：姚 英）

National Innovation System In the Developed Countries

HUANG Haixia

（School of International Business， Shaanxi Normal University， Xi'an 710062， China）

Abstract： The establishment of the national innovation system is the important content of the current our country to build an innovation-oriented country and researching of national innovation system is an important way to understand the evolution of innovation systematic. According to the structure characteristics of national innovation system of the innovation system of developed countries can be divided into three types： represented by the United States market external regulation； represented by the Japanese government domination； represented by German officer， the types of integration of production， study and research. The essay focuses on the analysis the innovation system， innovation of policy， innovation strategy of the three countries of the United States， Japan and Germany. Study these countries in the path of the construction of national innovation system and features， for our country's construction of an innovative country providing practical significance.

Keywords：National innovation system； Innovation； Innovation policy； Innovation strategy

Abstract： The establishment of the national innovation system is the important content of the current our country to build an innovation-oriented country and researching of national innovation system is an important way to understand the evolution of innovation systematic. According to the structure characteristics of national innovation system of the innovation system of developed countries can be divided into three types： represented by the United States market external regulation； represented by the Japanese government domination； represented by German officer， the types of integration of production， study and research. The essay focuses on the analysis the innovation system， innovation of policy， innovation strategy of the three countries of the United States， Japan and Germany. Study these countries in the path of the construction of national innovation system and features， for our country's construction of an innovative country providing practical significance.

Keywords：National innovation system； Innovation； Innovation policy； Innovation strategy

Abstract： The establishment of the national innovation system is the important content of the current our country to build an innovation-oriented country and researching of national innovation system is an important way to understand the evolution of innovation systematic. According to the structure characteristics of national innovation system of the innovation system of developed countries can be divided into three types： represented by the United States market external regulation； represented by the Japanese government domination； represented by German officer， the types of integration of production， study and research. The essay focuses on the analysis the innovation system， innovation of policy， innovation strategy of the three countries of the United States， Japan and Germany. Study these countries in the path of the construction of national innovation system and features， for our country's construction of an innovative country providing practical significance.

Keywords：National innovation system； Innovation； Innovation policy； Innovation strategy