當前經濟環(huán)境下國際貿易對于中國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響

朱景山+陳奕奕

摘 要：在全球一體化加劇的今天，國際貿易對作為發(fā)展中國家的中國而言尤為重要。文章主要從技術創(chuàng)新的角度出發(fā)，首先回顧了貿易理論發(fā)展過程中技術創(chuàng)新的內生化演進，進而分析基于中國國情的國際貿易對于技術創(chuàng)新的影響，主要從中國作為進口國與中國作為出口國這兩個角度剖析國際貿易對我國產生的重要影響，中國作為新興發(fā)展中的大國，技術創(chuàng)新已成為其躋身發(fā)達國家之列必選之路。

關鍵詞：國際貿易；技術創(chuàng)新；中國企業(yè)

一、引言

隨著我國加入世界貿易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿易在我國經濟發(fā)展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎，而國際經濟學相關理論指出技術創(chuàng)新是國際貿易順利開展的重要環(huán)節(jié)。作為貿易出口國，往往必須具備領先于其他國家較為先進的技術，因為只有技術創(chuàng)新，擁有了新產品與新工藝，才能保持其自身的比較優(yōu)勢，從而具備出口的潛質，因此，對于出口國而言，國際貿易的進行是其開展技術創(chuàng)新的根本動力。作為貿易進口國，由于國際貿易所存在的技術溢出、轉移或擴散，勢必會對進口國技術帶來積極的影響。如果貿易雙方人才、設備等技術水平差距過大，更會激發(fā)進口國去適應外來的技術創(chuàng)新，提高自身的整體技術創(chuàng)新水平。在知識技術飛速發(fā)展的21世紀中，世界網絡的發(fā)展與國際貿易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態(tài)角度出發(fā)，我國的技術創(chuàng)新的發(fā)展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿易水平；同時，從動態(tài)角度出發(fā)，國際貿易的開始勢必會給我國現存技術帶來一定的沖擊，從而給其技術創(chuàng)新帶來動力。因此，國際貿易與技術創(chuàng)新這兩者之間存在有互相促進的關系，但對于包括中國在內的發(fā)展中國家而言，國際貿易對其技術創(chuàng)新具有更加深遠的影響，發(fā)展中國家利用外來技術大力開展自身的技術創(chuàng)新，為其經濟飛躍奠定堅實的基礎。

二、國際貿易理論的發(fā)展及技術在其發(fā)展中的內生化演變

國際貿易理論的發(fā)展主要是由傳統(tǒng)貿易理論向現代貿易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優(yōu)勢原理發(fā)展成為新興古典貿易理論；二是從李嘉圖的相對優(yōu)勢原理發(fā)展成為新貿易理論和新新貿易理論。從傳統(tǒng)貿易理論開始，就對技術有了一定程度的涉及。經濟學認為商品的生產不僅依賴于具備各種生產要素，更重要的是需要關注如何組合各種傳統(tǒng)的生產要素，這是最早的把技術作為生產要素的提法之一，這種技術可以在固定的生產要素條件與一定的規(guī)模下實現產出最大化以及產品多樣化，而斯密的絕對優(yōu)勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經濟學家肯定了這種技術所帶來的績效，即勞動生產率。多數古典經濟學家意識到國際貿易對國內經濟增長具有一定的促進作用。早在19世紀早期，Torrens（1844）就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術的發(fā)展應該只局限于某一特定的地區(qū)。Mill（1848）對基于技術發(fā)展的國際貿易的條件進行了分析與討論。Bloomfield（1978）系統(tǒng)分析了技術在國際貿易中的發(fā)展，并認為早期古典經濟學家對技術差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關國際貿易中技術的概念進行了總結。古典經濟學家對于技術的定義顯然與現代技術的定義存在有很大的差異。他們對于技術的理解相對來說比較狹隘，認為技術就是提高勞動者能力和設備水平，從而實現生產率的提高。雖然眾多古典經濟學家肯定了貿易發(fā)展中存在技術的影響，但在理論發(fā)展中對于技術創(chuàng)新的見解產生了巨大的分歧。以斯密為代表的經濟學家認為，勞動分工是技術創(chuàng)新的重要內容，分工的改善可以帶來生產率的提高。因此，斯密認為技術創(chuàng)新的本質是勞動的分工，會對國家的貿易模式及經濟增長產生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經濟學家在斯密絕對成本理論基礎上，把國家自身存在的比較優(yōu)勢歸因于貿易所帶來的外在技術創(chuàng)新。因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術創(chuàng)新是源于勞工分工的內生變量，而李嘉圖一派則認為技術創(chuàng)新是貿易所帶來的外生變量。雖然，古典貿易理論的發(fā)展經歷了很長一個時期，但是對于技術的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿易理論中對技術本身缺乏系統(tǒng)的定義，導致技術在貿易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經濟學家對于國際貿易過程中有關技術的認知在日后其理論發(fā)展中起到了舉足輕重的作用。之后的很長時期中，國際貿易理論發(fā)展中技術方面的演進遠遠落后于現實經濟的發(fā)展，雖然發(fā)達國家的技術創(chuàng)新與技術擴散對發(fā)展中國家以及世界貿易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術創(chuàng)新引入到國際貿易理論當中。在新古典貿易理論發(fā)展中，由古典貿易理論中所提出的技術的重要性被忽視，新古典貿易理論是在一般均衡的背景下，以生產稟賦差異對國際貿易進行研究，而忽略了貿易中各國間存在的技術差異，其中以赫克歇爾—俄林要素稟賦理論（H-O模型）為新古典貿易理論的代表。H-O模型主要從各個國家和地區(qū)所具有的不同的要素稟賦及不同產品的生產函數角度闡述其對貿易產生的決定性作用。它與之前古典貿易理論的區(qū)別在于：古典貿易理論關注貿易與經濟增長的關系研究，而新古典貿易理論將貿易與經濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術在貿易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經濟增長排除在其模型之外，關注的只是貿易的靜態(tài)層面，單考察了生產要素差異所帶了的比較優(yōu)勢，而忽略技術之間的擴散對貿易及經濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿易中技術因素的忽視，從而使技術在新古典貿易理論發(fā)展過程中很長時間處于迷失階段。

直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關注貿易與經濟增長之間的聯系，經濟增長的貿易條件即技術因素重新被納入貿易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發(fā)展，進一步將R&D（研究與開發(fā)）所產生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調了技術創(chuàng)新的重要性，將技術同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發(fā)激烈，新產品不斷增加，外生的技術差異雖然在經濟增長中產生了巨大的貢獻，但是內生技術創(chuàng)新對于經濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術對貿易的影響轉為更深一步的研究國際貿易的動因及其模式的變化。Vernon（1966）的產品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發(fā)達國家中，由于各個國家在產品各個環(huán)節(jié)所存在的差異，從技術創(chuàng)新以及傳播的角度研究貿易的產生及其所帶來的貿易模式的變動，為技術在國際貿易理論中的發(fā)展奠定基礎。到20世紀70年代，新貿易理論興起，理論分析的基本框架轉變?yōu)橐砸?guī)模經濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿易的動因及模式。Krugman（1979）開始將技術引進到貿易模型中，進一步研究了技術創(chuàng)新對國際貿易的影響，這里所指的技術創(chuàng)新還局限在外生的，無法對其產生的原因作以解釋。20世紀80年代所產生的內生增長理論與國際貿易相關領域的融合，為之后國際貿易理論研究指明了方向。之后貿易理論研究超越之前靜態(tài)層次的研究，使得技術成為貿易與經濟增長相聯系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業(yè)異質貿易理論成為當今貿易理論的代表，即新—新貿易理論。這一理論最早是由Melitz（2003）提出來的，主要是在企業(yè)異質性、不完全競爭和規(guī)模經濟的基本假定下，以微觀企業(yè)為研究對象，分析了國際貿易對具有不同生產率企業(yè)之間資源配置效應的影響。由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿易的進一步開放以及優(yōu)勝劣汰的選擇使得擁有高生產率的企業(yè)步入出口市場，而低生產率的企業(yè)只能淡出出口市場，與此同時，同一行業(yè)內的資源也將低生產率的企業(yè)流向高生產率的企業(yè)，使高生產率企業(yè)利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業(yè)生產率及整體經濟實現增長。新—新貿易理論的出現標志著貿易理論研究步入一個嶄新的領域，為國際貿易的動因及模式發(fā)展提供了全新的解釋，企業(yè)為了追求高的生產率及利潤必定會加大技術創(chuàng)新的步伐。由于該理論處于初步發(fā)展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿易理論的發(fā)展開拓了一個嶄新的思路。endprint

三、基于中國國情下的國際貿易對于技術創(chuàng)新的影響

我國作為發(fā)展中國家之一，與發(fā)達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優(yōu)勢以及近些年我國經濟的飛速發(fā)展，在某些方面也具有優(yōu)于發(fā)達國家的優(yōu)勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發(fā)達國家之間進行的進出口貿易日漸頻繁。對發(fā)達國家相比，作為經濟與技術相對落后的發(fā)展中國家，國際貿易對我國技術創(chuàng)新的影響主要表現在以下幾個方面：首先，由于發(fā)達國家新產品進入市場，必定會給我國的企業(yè)帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業(yè)的市場地位造成很大的沖擊，本土企業(yè)若想繼續(xù)獲得有利的競爭地位，就務必開展技術創(chuàng)新，趕超外來的先進技術水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿易間接地成為了促進企業(yè)技術創(chuàng)新的源動力；其次，國際貿易開展的過程中先進的出口國在將新產品傳輸到我國的同時，也將其產品所具有的工藝與技術水平傳遞過來，由于技術溢出的發(fā)生，給我國同行企業(yè)帶來了模仿的契機，在模仿先進技術的同時，使我國技術創(chuàng)新水平得到了相應的提高；第三，如果先進出口國本身的產品具有一定的領先技術水平，我們在引進這些產品以后本身就具有了先進技術設備，這可以稱為有形的技術創(chuàng)新。與此同時，在引進先進技術產品的同時會要求具有各種形式的技術指導，企業(yè)員工經過培訓之后吸收了外來先進技術，這就相當于給本土企業(yè)帶來一定隱形技術創(chuàng)新；第四，由于我國與世界接軌，國際貿易過程中越來越深刻的認識到技術的重要性，從而提高自身的創(chuàng)新意識，同時會影響我國積極改善創(chuàng)新的內外部環(huán)境機制，對引進技術的企業(yè)而言，為了更合理的使用先進技術往往需要企業(yè)在組織管理方面做出相應的創(chuàng)新及轉變，這就意味著國際貿易一定程度上對我國的創(chuàng)新意識以及管理機制的創(chuàng)新會起到積極的影響；第五，在起始的貿易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產品特性，促成貿易實現的目的，出口國會在合理的限制內演示產品性能，若交易失敗，出口國的技術已經產生一定的技術擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術創(chuàng)新；最后，國際技術貿易是貿易雙方技術傳播與創(chuàng)新的最直接方式，進口國在國際技術貿易的開展中不僅會獲得發(fā)達國家的先進技術，同時還會從人力資本、生產水平等其他方面認識到自身與出口發(fā)達國家之間存在的差距，從而引發(fā)進口國的再次適應性創(chuàng)新。總而言之，上述的各種方式都會增強作為發(fā)展中國家的中國的技術創(chuàng)新水平。我國在開展國際貿易的同時，掀動自身的技術創(chuàng)新，一方面可以逐漸減少對此先進技術的依賴程度；另一方面，加之我國自身的二次創(chuàng)新，很有可能領先于國際市場上同產品的技術水平，成為產品壟斷供給者。因此，我國積極開展國際貿易，不僅能夠吸收外來先進技術，激發(fā)自身的技術創(chuàng)新，從靜態(tài)層面上看縮小了與發(fā)達國家的技術差距，增加自身的技術存儲量；更重要的是國際貿易從動態(tài)層面提高了我國技術創(chuàng)新意識，提高了自身的技術創(chuàng)新水平，加強了創(chuàng)新制度環(huán)境的形成，為今后我國步入發(fā)達國家之列甚至趕超發(fā)達國家技術水平奠定了堅實的基礎。

自改革開放以來，我國經濟水平與技術水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿易的出口國一般具有領先于其他國家的技術，因此，國際貿易對于作為貿易出口國的中國有關技術方面具有一定程度的影響：首先，從靜態(tài)層面來說，我國只有積極開展技術創(chuàng)新，才更有可能擁有新技術與工藝，這才具備出口產品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿易，就會充分的進行技術創(chuàng)新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優(yōu)勢；其次，從動態(tài)層面來說，出口貿易必將會帶來一定的技術擴散，我國的技術優(yōu)勢會在對外貿易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術優(yōu)勢以及出口地位，另一種是持續(xù)的開展技術創(chuàng)新，為進一步擴大對外貿易的出口地位加大創(chuàng)新的力度，以新一輪的技術創(chuàng)新制勝，當然，我國遵循了后者選擇；第三，在貿易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據進口國反饋回來的市場信息，尋找產品技術的不足改進技術，開展新的技術創(chuàng)新；第四，我國作為貿易出口國在對外貿易中獲得的貿易利得為之后開展技術創(chuàng)新提供經濟保障，同時，技術領先國本身已經具有一定的先發(fā)優(yōu)勢，在資金強有力的保證下，技術領先國為了保持這種優(yōu)勢，更加激發(fā)了其對于技術創(chuàng)新的動力；最后，國際技術貿易作為技術傳播與技術創(chuàng)新的主要手段，技術的轉移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術，看似是出口國技術的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術，這種技術在本國經濟中已經明顯落后，因此，適時的轉移次核心技術從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術的創(chuàng)新提供經濟后盾?？偠灾覈谶M行對外貿易的同時更要保持自身的先發(fā)優(yōu)勢，持續(xù)開展技術創(chuàng)新，適時的將逐漸淘汰的新技術轉換成國際貿易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術創(chuàng)新也是至關重要的。

四、結語

縱觀國際貿易理論中技術的演變，由最初肯定技術在國際貿易中的地位，到技術在國際貿易中經歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術創(chuàng)新已經成為國際貿易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿易的源動力。不管是古典貿易理論還是新-新貿易理論，都對國際貿易中的技術因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿易對技術創(chuàng)新的影響，而事實上，國際貿易與技術創(chuàng)新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應，在某種程度上，技術創(chuàng)新對國際貿易發(fā)展也起到一定的促進作用：第一，技術創(chuàng)新提高了我國新產品的研發(fā)水平，改變了國際貿易的產品結構，因此產品技術含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術優(yōu)勢，因而進一步促進了國際貿易的開展；第二，技術創(chuàng)新加速了我國產業(yè)結構的升級，改善我國國際分工的地位，由于產業(yè)結構的升級，勞動生產率得到了大大的提高，促進我國工農業(yè)的大力發(fā)展，導致分工專業(yè)化，更加速了國際貿易的開展；第三，技術創(chuàng)新提過了我國在國際貿易中的競爭地位與產品核心競爭力，而一國的競爭優(yōu)勢主要體現在產品的價格與自身優(yōu)勢上，通過技術創(chuàng)新可以擴大我國產品價格等比較優(yōu)勢，促進我國生產技術與產品技術的創(chuàng)新發(fā)展，提高我國產品的國際地位；第四，技術創(chuàng)新在一定程度上促進了國際貿易模式的創(chuàng)新，網絡與電子商務的發(fā)展就是技術創(chuàng)新帶來的結果，他們迅速的改變著國際貿易的交易方式，大大提高了國際貿易的效率與效益，網絡技術創(chuàng)新更加劇了全球一體化的到來。因此，技術創(chuàng)新反作用與國際貿易，我國國際貿易發(fā)展與技術創(chuàng)新的進行就是在兩者之間相互促進中飛速發(fā)展的。endprint

總而言之，無論是以國際貿易為基礎的技術創(chuàng)新，還是以技術創(chuàng)新為基礎的國際貿易，都是促進世界整體經濟增長的關鍵因素。為了世界整體競技水平的提高，一方面需要各國擴大國際貿易范圍，技術本身就是最為稀缺的經濟資源，而國際貿易的開展使世界可以分享技術提高整體社會生產效率；另一方面，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都需要積極開展本國的技術創(chuàng)新，為節(jié)約稀缺的技術資源，分享資源作出努力。國際貿易的開展基于共贏的理念，達到了世界共享資源，提升世界經濟發(fā)展水平的目標。最后，對我國包括廣大發(fā)展中國家而言，在國際貿易發(fā)展與技術創(chuàng)新方面要兼顧短期與長期的經濟利益，同時要充分考慮本國政治、文化、制度等方面的基本國情，處理好兩者之間的關系，實現經濟大程度上的飛躍。

參考文獻：

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作者簡介：朱景山（1983.11- ），男，珠海城市職業(yè)技術學院講師，澳門科技大學商學院博士研究生，研究方向：組織行為學、人力資源管理，旅游管理；陳奕奕，女，鄭州航空工業(yè)管理學院工商管理學院教師，澳門科技大學商學院博士研究生，研究方向：組織行為學、人力資源管理endprint