國際貿(mào)易單一窗口模式、演進及關(guān)鍵要素

張明洲

(福建信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，福建 福州 350003)

一、國際貿(mào)易單一窗口的概念與模式

建立國際貿(mào)易單一窗口是實現(xiàn)貿(mào)易便利化的重要措施，它能有效提高市場和政府間信息交換的效率，從而大幅度降低交易費用。2005年聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心在其33號建議書《建立單一窗口建議和指南》中明確指出:單一窗口是一種設(shè)施，它允許參與貿(mào)易和運輸?shù)南嚓P(guān)各方在一個單一接入點提交標準化的信息和單證，以滿足所有與進口、出口和轉(zhuǎn)口相關(guān)的監(jiān)管要求。如果為電子信息，那么每個單獨的數(shù)據(jù)元只應(yīng)提交一次。該指南歸納出單一窗口的三種基本模式:1.單一機構(gòu):由一個機構(gòu)集中收取信息向政府相關(guān)部門傳遞，并在物流環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)監(jiān)管;2.單一自動系統(tǒng):由一個自動系統(tǒng)收集、整合和傳遞跨境貿(mào)易信息和數(shù)據(jù);3.自動信息處理系統(tǒng):貿(mào)易商通過這個系統(tǒng)為某一申請的處理和審批向相關(guān)部門提交電子化的貿(mào)易申報，審批結(jié)果自動回傳。

二、國際上構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口的經(jīng)驗

目前全球已經(jīng)有49個經(jīng)濟體實施了不同形式的單一窗口，他們大多經(jīng)歷了海關(guān)自動化、貿(mào)易點門戶、電子數(shù)據(jù)交換/增值網(wǎng)、有限的單一窗口(海關(guān)、港口或地方單一窗口等)、國家單一窗口和區(qū)域/全球單一窗口等不同階段。

在國家層面實施單一窗口是對傳統(tǒng)的、條塊分割監(jiān)管模式提出的巨大挑戰(zhàn)，除海關(guān)外還要涵蓋健康、衛(wèi)生、動植物檢疫、食品和藥品安全以及邊防等眾多機構(gòu)。完成這樣一項復(fù)雜的大工程，不僅需要相關(guān)部門轉(zhuǎn)變觀念、付出努力和資金支持，而且更為重要的是需要有強烈的政治意念。

(一)五階段演進模式

許多國家在建立單一窗口的過程中，選擇了分階段實施的路徑。聯(lián)合國無紙貿(mào)易專家網(wǎng)絡(luò)提出了五階段演進模式:第一階段:實現(xiàn)無紙化通關(guān)、關(guān)稅電子支付以及與港口或終端進行諸如集裝箱裝箱清單等簡單的電子單證交換;第二階段:連接其他的政府電腦系統(tǒng)，辦理無紙化許可和證書，并與海關(guān)的無紙化通關(guān)系統(tǒng)進行電子許可交換;第三階段:與包括海、陸、空港在內(nèi)的相關(guān)利益者(如港區(qū)信息交換終端、船舶代理人、空港當局、港口當局、免稅區(qū)、航空公司、保險公司等)進行電子單證交換;第四階段:建立與貿(mào)易商和物流服務(wù)提供商進行信息交換的全國統(tǒng)一的物流平臺(國家電子物流平臺);第五階段:建立多個國家或地區(qū)組成的區(qū)域信息交換系統(tǒng)(區(qū)域信息交換系統(tǒng)或跨境無紙貿(mào)易)。在具體實施過程中，第二階段與第三階段的實施順序可以互換，即先實現(xiàn)企業(yè)間電子數(shù)據(jù)交換，再逐步將政府機構(gòu)納入單一窗口系統(tǒng)。

根據(jù)世界銀行2012年跨境貿(mào)易報告，49個采用單一窗口的經(jīng)濟體中，只有20個經(jīng)濟體的單一窗口連接了所有相關(guān)的政府機構(gòu)。其中新加坡的國家單一窗口整合了35個政府機構(gòu)，它不僅滿足了企業(yè)與政府、政府與政府的互相連接，而且把服務(wù)延伸到企業(yè)與企業(yè)，通過該平臺可以提交貿(mào)易融資單證(信用證、保函、提單)和商業(yè)單據(jù)(購/銷訂單、訂單確認書、裝船通知、裝箱單和商業(yè)發(fā)票)等。

(二)12個關(guān)鍵要素

聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心國際貿(mào)易程序工作組對成功開發(fā)和運行國際貿(mào)易單一窗口總結(jié)出12個關(guān)鍵要素:

1.政治意念

建立單一窗口是一項復(fù)雜的改革項目，它涉及眾多政府機構(gòu)和企業(yè)，它將打破傳統(tǒng)的利益格局，因此需要政府和企業(yè)雙方形成強烈的政治意念，改革才能推進。

2.強有力的主導(dǎo)機構(gòu)

建設(shè)一項龐大、復(fù)雜的改革工程需要一個強有力、有足夠資源、授權(quán)充分并與企業(yè)界有良好關(guān)系的主導(dǎo)機構(gòu)進行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

3.政府與企業(yè)之間的合作

單一窗口的實施需要政府與企業(yè)之間進行密切合作。在這一系統(tǒng)的開發(fā)、建設(shè)和運行中，必須邀請所有政府和企業(yè)的代表參與，并建立良好的合作關(guān)系。單一窗口的最終成功在很大程度上取決于當事方的參與和投入。

4.明確的項目范圍和目標

單一窗口是一個國家改進貿(mào)易便利化整體戰(zhàn)略的組成部分，它必須基于現(xiàn)有資源、現(xiàn)行做法，并充分考慮參與方的需求和意向，明確項目的范圍和目標。

5.便于用戶使用

便于用戶使用的系統(tǒng)設(shè)計、全面而簡潔的使用指南、快捷的用戶支持服務(wù)等是單一窗口項目成功的重要因素。

6.必要的法律環(huán)境

必要的法律環(huán)境是單一窗口實施的前提。審批需要法律授權(quán);電子數(shù)據(jù)交換需要電子報文、電子歸檔、數(shù)據(jù)保護等方面的法律框架;同樣，識別、驗證和審批機制也需要依據(jù)法律準則。

7.使用國際標準和建議

單一窗口的實施需要對相關(guān)單證和數(shù)據(jù)集進行協(xié)調(diào)和標準化，為確保與其他國際體系的兼容，這些單證和數(shù)據(jù)集必須以國際標準和建議為基礎(chǔ)。

8.認清可能的障礙

政府和企業(yè)都有可能不歡迎單一窗口的實施，資金問題、法律問題也可能影響項目的進展，找出原因并設(shè)法解決它才能掃除障礙。

9.資金來源與融資模式

項目資金由政府全額撥款，還是完全自給自足應(yīng)盡早達成一致，以免因資金問題影響決策。

10.支付功能的選擇

單一窗口納入一套支付關(guān)稅和其他費用的系統(tǒng)，對政府和企業(yè)都有吸引力，但添加支付功能會在協(xié)調(diào)尤其是安全等方面增加額外工作量。

11.宣傳與推廣

單一窗口的宣傳和推廣有助于取得更多的支持從而減少阻力，也可以獲取來自未來用戶的寶貴建議進而完善系統(tǒng)設(shè)計。

12.溝通策略

讓參與方共同了解項目的指標、任務(wù)、目標、進展以及碰到的困難，并在合作中建立互信，避免因溝通不足干擾項目實施。

三、構(gòu)建我國國際貿(mào)易單一窗口需解決的關(guān)鍵問題

我國的單一窗口建設(shè)起步較晚，從1998年海關(guān)總署聯(lián)合國家外匯管理局開發(fā)電子口岸第一個跨部門聯(lián)網(wǎng)核查應(yīng)用項目——“進口報關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”開始，到2012年啟動海關(guān)通關(guān)作業(yè)無紙化改革試點，再到2014年2月在上海自由貿(mào)易試驗區(qū)洋山保稅港區(qū)啟動國際貿(mào)易單一窗口試點，貿(mào)易便利化建設(shè)已經(jīng)取得了一定成績，初步建成了跨部門、跨地區(qū)、跨行業(yè)、集口岸通關(guān)、執(zhí)法管理及相關(guān)物流商務(wù)服務(wù)為一體的大通關(guān)統(tǒng)一信息平臺——中國電子口岸，但離單一窗口的“一個接入點、一次申報”還有很大的差距，還無法滿足政府管理部門和企業(yè)的需求。其原因主要是多年來政府一直沒有建設(shè)單一窗口設(shè)施的強烈愿望，學(xué)界和企業(yè)對如何建立單一窗口也缺乏研究。上海啟動國際貿(mào)易單一窗口試點，表明政府的政治意念，但是要在全國范圍構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口，除政府的決心外，還必須解決以下三個關(guān)鍵問題:

(一)完善相關(guān)法律法規(guī)

國際貿(mào)易單一窗口的運行需要對電子數(shù)據(jù)和信息進行收集、存儲和發(fā)送，因此要有一個完備的法律框架確保電子數(shù)據(jù)和信息交換的透明和安全。在現(xiàn)有《電子簽名法》《海關(guān)法》和《刑事訴訟法》的基礎(chǔ)上，需要進一步出臺《電子交易法》《國際貿(mào)易單一窗口管理辦法》等法律法規(guī)以解決國內(nèi)及跨境貿(mào)易電子數(shù)據(jù)交換和電子數(shù)據(jù)收集的法定授權(quán)問題。

(二)成立高級別的單一窗口領(lǐng)導(dǎo)小組

在實現(xiàn)無紙化通關(guān)及與相關(guān)物流商務(wù)服務(wù)信息互通后，構(gòu)建單一窗口最大的挑戰(zhàn)是如何將除海關(guān)外的其他相關(guān)政府機構(gòu)納入單一窗口，以實現(xiàn)在一個接入點進行無紙化申報和審批。而這些機構(gòu)分別隸屬于商務(wù)部、質(zhì)檢總局、公安部等部委，因此需要成立高級別的單一窗口領(lǐng)導(dǎo)小組進行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。流程再造涉及利益格局的調(diào)整，其協(xié)調(diào)難度遠大于技術(shù)本身。此外領(lǐng)導(dǎo)小組還要解決頂層設(shè)計的問題:即確定項目的運作模式、項目的主導(dǎo)機構(gòu)以及項目的資金來源等問題。

(三)使用國際標準和建議

從1981年發(fā)布第一個推薦標準“聯(lián)合國貿(mào)易單證樣式”開始，聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心一共發(fā)布了33個建議書、7套標準和5套技術(shù)規(guī)范，構(gòu)成了一套解決國際貿(mào)易技術(shù)壁壘、簡化國際貿(mào)易程序、促進國際貿(mào)易發(fā)展的標準體系，這些標準體系是構(gòu)建單一窗口的基礎(chǔ)。因為構(gòu)建任何形式的系統(tǒng)都需要對相關(guān)單證和數(shù)據(jù)進行協(xié)調(diào)、簡化和標準化，按照上述五階段模式，最終單一窗口都將成為區(qū)域或全球信息交換系統(tǒng)，為確保與其他國際體系和應(yīng)用的兼容，這些單證和數(shù)據(jù)集必須使用國際標準和建議。

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