公職人員腐敗的利益沖突誘因及其演變過程探析

[收稿日期]2014-03-10

[基金項目]河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（2013CZZ010、2013BDJ009）；河南省軟科學(xué)研究計劃項目（132400410829）；河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目（2013-QN-042）；鄭州輕工業(yè)學(xué)院2012年度博士科研基金資助項目

[作者簡介]王天笑（1981—），男，河南省鄲城縣人，鄭州輕工業(yè)學(xué)講師，博士，主要研究方向：中國政府與政治。

[文章編號]1009-3729（2014）04-0023-05

[摘 要]公職人員的公共職責(zé)與其私人利益之間的沖突是腐敗的重要誘因，腐敗是這種利益沖突演變的負(fù)面結(jié)果。利益沖突情境會觸發(fā)腐敗的心理沖動，催生腐敗的手段和工具，為腐敗提供適宜的環(huán)境。為了有效規(guī)避利益沖突、防止腐敗，很多國家針對利益沖突問題進(jìn)行了立法。我們應(yīng)當(dāng)吸取國際社會的成功經(jīng)驗，加快出臺《公職人員倫理法》，完善財產(chǎn)申報的制度性規(guī)定并強化其執(zhí)行力度，建立健全利益沖突規(guī)避制度和利益沖突資產(chǎn)處理制度，通過多種途徑構(gòu)建與完善防止公職人員因利益沖突而腐敗的制度體系，加強從源頭上反對腐敗，形成懲處與預(yù)防并重的反腐體制。

[關(guān)鍵詞]利益沖突；腐??；公職人員；利益相關(guān)者

[中圖分類號]D6 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [DOI]10.3969/j.issn.1009-3729.2014.04.005

近些年，“利益沖突”這個術(shù)語在世界各國反腐敗工作中受到了廣泛的關(guān)注。對于這一特定的廉政概念，世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）指出，利益沖突是公共官員的公共職責(zé)與其私人利益之間的沖突，在沖突中，公共官員的私人利益可能對其承擔(dān)的公共職責(zé)產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)挠绊?。[1]利益沖突問題是公私不分的結(jié)果，是公職人員的個人利益對其所代表的公共利益的干擾和侵害。規(guī)避公職人員利益沖突以預(yù)防腐敗的理念在多個國家和地區(qū)得到了實踐和應(yīng)用。美國把利益沖突看成是腐敗的主要根源，為了防止腐敗，一定要首先規(guī)避利益沖突，在防止腐敗方面有一個基本預(yù)設(shè)：反腐敗不僅要依靠事后懲罰，而且更重要的是要依靠事前阻止，即不造成利益沖突的可能性。[2]利益沖突問題受到了OECD、透明國際、聯(lián)合國等國際組織，及諸多國家的政府和學(xué)者的關(guān)注，普遍認(rèn)為利益沖突是腐敗之源，是腐敗的觸發(fā)性根源，缺少規(guī)范治理的利益沖突往往會導(dǎo)致嚴(yán)重的腐敗行為。如OECD認(rèn)為，利益沖突是影響政府廉潔的重要原因，管理不善的利益沖突，會削弱官員、決策機構(gòu)和政府的基本廉潔。[3]

當(dāng)前，利益沖突是腐敗的重要根源已在學(xué)界達(dá)成共識，通過規(guī)避利益沖突以預(yù)防腐敗也成為學(xué)者研究的重點和國際社會廉政建設(shè)的基本理念。但是，對利益沖突是如何演變?yōu)楦瘮〉?，即利益沖突向腐敗演變的過程研究相對欠缺，而對利益沖突向腐敗演變過程的清晰認(rèn)知是防止利益沖突以預(yù)防腐敗的關(guān)鍵要素。本文擬在分析利益沖突與腐敗之關(guān)系的基礎(chǔ)上，探討利益沖突向腐敗的遞進(jìn)與演變過程，以期為有效地規(guī)避利益沖突、防止腐敗提供理論支持。

一、利益沖突與腐敗的關(guān)系

利益沖突與腐敗之間有著千絲萬縷的聯(lián)系，利益沖突與腐敗之間關(guān)系的研究，歷來都是關(guān)注的焦點。因為認(rèn)清二者的區(qū)別和聯(lián)系，客觀評價利益沖突，才能避免利益沖突泛化為腐敗。關(guān)于利益沖突與腐敗的關(guān)系，綜合學(xué)界各家之言，大體可以歸納為以下幾種。

第一種觀點認(rèn)為，利益沖突就是腐敗。利益沖突是腐敗的一種表現(xiàn)、一種類型，是內(nèi)含于腐敗范疇的、還沒有達(dá)到刑事犯罪程度的腐敗。腐敗與利益沖突之間是包含與被包含的關(guān)系，利益沖突是一種邊緣性的腐敗、隱性的腐敗、灰色的腐敗。戴文華在《懲治“邊緣腐敗”》、李秋生在《向邊緣腐敗宣戰(zhàn)》、葉國平在《論邊緣性腐敗行為——重溫江澤民同志以德治國的論述》中均持此觀點。[4-6]

第二種觀點認(rèn)為，利益沖突與腐敗之間是一種交叉關(guān)系。利益沖突與腐敗之間有相同的地方，但又不完全相同，并不是所有的利益沖突都是腐敗，也不是所有的腐敗都包含利益沖突，兩者之間存在著部分交集。這種觀點認(rèn)為腐敗不是目的，而是獲得特定結(jié)果的非法手段，當(dāng)發(fā)生利益沖突時，腐敗行為可以視為解決這種倫理困境的特殊方式，也就是用非法的手段獲取私人利益。

第三種觀點認(rèn)為，利益沖突與腐敗之間有著密切的關(guān)系，但各自又是不同的概念。利益沖突是腐敗的重要誘因，是腐敗的前奏。當(dāng)對利益沖突的情境管理不善時，利益沖突往往會演變?yōu)楦瘮⌒袨?。可以說，利益沖突是腐敗的根源，腐敗是利益沖突演變的結(jié)果。正如Janos Bertok[7]所言，利益沖突本身并不是腐敗，但是人們不斷地認(rèn)識到，對于公職人員的個人利益與其公共職責(zé)之間的沖突，如果不能得到妥善處理的話，就會導(dǎo)致腐敗。

筆者較為贊同第三種觀點，利益沖突不可能與腐敗沒有關(guān)聯(lián)，一些嚴(yán)重的利益沖突可以劃入腐敗的范疇。但是利益沖突與腐敗又是2個不同的概念，各自具有獨特的內(nèi)涵。利益沖突與腐敗之間有諸多的相似之處，比如都涉及到公共權(quán)力的濫用、個人利益對公共利益的干擾和侵害、利益沖突和腐敗的主體主要是公務(wù)員等掌握公共權(quán)力者。但是，利益沖突與腐敗又分屬于不同的領(lǐng)域、不同的規(guī)范對象。利益沖突屬于倫理學(xué)的范疇，其本質(zhì)上是一種倫理選擇的困境，屬于公職人員倫理法與公職人員行為限制制度的規(guī)范對象，在對利益沖突認(rèn)識不夠充分的情況下，人們對利益沖突的態(tài)度并不像對腐敗現(xiàn)象那樣尖銳。利益沖突對公共利益帶來的損害和對社會的負(fù)面影響也不及腐敗那樣嚴(yán)重，有的利益沖突（如部分表面的利益沖突、潛在的利益沖突）并不會帶來公共利益的實際損害，更不會構(gòu)成犯罪。治理利益沖突和懲罰腐敗的理念也是完全不同的，利益沖突的管理理念貴在提前預(yù)防，并非消除，任何社會、任何時期都不可能消除利益沖突，而是要防止利益沖突演變?yōu)楦瘮?。而腐敗則不同，根據(jù)我國刑法的規(guī)定，腐敗包括貪污、受賄、巨額財產(chǎn)來源不明、濫用職權(quán)、挪用公款、私分國有財產(chǎn)等形式。腐敗現(xiàn)象一旦出現(xiàn)就會對公共利益和社會發(fā)展造成極大的破壞，是一種犯罪行為，是刑法規(guī)制的對象。

二、利益沖突向腐敗的遞進(jìn)與演變

利益沖突和腐敗都發(fā)生在公私交界的邊緣，公私不分是二者的共同特征。利益沖突是腐敗的觸發(fā)因素。公職人員置身于利益沖突情境中，當(dāng)對利益沖突缺少治理或治理不善時，利益沖突的情境會演變?yōu)橐詸?quán)謀私的腐敗行為。腐敗行為的產(chǎn)生需要腐敗主體具備某種腐敗心理和腐敗的沖動，當(dāng)具有腐敗心理和沖動的腐敗主體居于一定的環(huán)境、具有腐敗的機會、掌握一定的腐敗工具、具備一定的腐敗手段時，腐敗行為就很可能發(fā)生。缺少治理或治理不善的利益沖突情境會觸發(fā)腐敗的心理沖動，催生腐敗的手段和工具，為腐敗提供適宜的環(huán)境。

1.利益沖突情境會觸發(fā)腐敗的心理沖動

腐敗主體的腐敗過程伴隨著一系列的心理變化，這些心理變化會進(jìn)一步推動或延緩腐敗行為的發(fā)生。通過對一系列腐敗現(xiàn)象的分析發(fā)現(xiàn)，腐敗主體的腐敗過程往往不是一次性完成的，腐敗的程度是逐漸加深、腐敗的力度是不斷加大的，這些都伴隨著一系列的心理活動。腐敗主體剛開始或許具有廉潔清正的愿望和決心，其向腐敗方向的邁進(jìn)在心理上經(jīng)歷了一個長期的矛盾和斗爭過程。腐敗發(fā)生的心理機制可以簡化為圖1。

從圖1可以看出，腐敗意圖的產(chǎn)生是腐敗行為的先導(dǎo)，腐敗主體在腐敗意圖的引導(dǎo)下，會產(chǎn)生腐敗動機，當(dāng)腐敗動機達(dá)到大于對腐敗行為受懲處的恐懼后，在面臨腐敗的機會時，腐敗行為就會發(fā)生?？梢?，腐敗心理的產(chǎn)生是腐敗行為的必備條件，腐敗行為的產(chǎn)生首先是腐敗主體在心理上具有腐敗的意圖和傾向。

但是腐敗主體的腐敗意圖并不是一下子就產(chǎn)生的，很多腐敗分子在剛剛進(jìn)入公共部門時大都具有強烈的廉潔從政愿望和意念。這種意念和愿望不是

圖1 腐敗發(fā)生的心理機制

一下子改變、直接地演變?yōu)楦瘮〉囊鈭D和沖動，而是在利益沖突的推動下，逐漸向腐敗的心理發(fā)展的（見圖2）。

圖2 利益沖突導(dǎo)致腐敗的發(fā)生過程

腐敗意圖是一種用公共權(quán)力謀取私利的明確愿望。這種以權(quán)謀私的愿望有一個從無到有、由模糊到清晰、由弱到強的發(fā)展過程。很多公職人員在剛剛進(jìn)入公共部門時是滿腔熱情、正氣凜然的，內(nèi)心具有廉潔從政的愿望，之后因不斷受到外在利益的引誘和侵蝕，在利益沖突的作用下一步步走向腐敗的深淵。如河北第一貪李真在接受新華社的采訪時說，在他當(dāng)秘書的第二個星期就有人請吃飯，吃完飯后有人要送給他一條煙，他當(dāng)時的態(tài)度很堅決，一再地拒絕，可是拗不過送煙人，就要了一盒，那盒煙讓他內(nèi)心整整矛盾了一個星期。[9]一盒煙就能帶來整整一周的內(nèi)心矛盾，可見，李真在剛開始并沒有腐敗的意圖，正處于利益沖突的情境中，從接受小禮品、小禮物時的內(nèi)心矛盾發(fā)展到收受巨額賄賂時的心安理得。事實上，很多腐敗分子都是從在利益沖突的情境中接受一些小利而自得的心態(tài)逐漸地向腐敗的意圖演變的。利益沖突產(chǎn)生作用始于腐敗主體腐敗心理的潛伏期和萌芽期，腐敗心理經(jīng)歷了一個由量變到質(zhì)變、由小錯到大過的過程，而利益沖突則是這種腐敗心理由量變到質(zhì)變的重要推動力。

2.利益沖突情境會催生腐敗的手段和工具

公職人員的利益沖突是公職人員的個人利益對其職位所代表的公共利益的違背和侵害。在自我交易、濫用影響力、裙帶關(guān)系、旋轉(zhuǎn)門、信息兜售、組織外就業(yè)、收受禮品與饋贈等利益沖突的具體表現(xiàn)形式中，充斥著權(quán)力互換、權(quán)力轉(zhuǎn)移、利益輸送、廣結(jié)人情網(wǎng)、期權(quán)牟利、信息兜售、任人唯親、濫用自由裁量權(quán)、公共物品私有化等行為，這些行為是利益沖突的重要表現(xiàn)和利益沖突行為的重要途徑，在對利益沖突管理不善的情況下，這些利益沖突的形態(tài)就會演變?yōu)楦瘮⌒袨榈氖侄巍?/p>

權(quán)力互換、利益共謀，是指掌握某種權(quán)力的公職人員，不是利用自己的權(quán)力直接謀利，而是和其他公職人員達(dá)成某種默契，相互派遣親戚、朋友、親信到對方處任職或工作，以相互關(guān)照彼此人員的方式進(jìn)行權(quán)力交換，達(dá)成利益共謀的機制。這種方式可以很好地規(guī)避法律的制裁和公民的視線。權(quán)力的互換在初始期通常是以利益沖突的形式出現(xiàn)的，比如為了解決親朋好友的工作問題，利用同事、同僚之間的情誼互相為對方解決難題。此階段利益共謀的機制還不成熟，隨著雙方聯(lián)系機制的成熟穩(wěn)定、對信息的充分了解，權(quán)力互換、利益共謀的機制逐漸形成，從而成為腐敗的重要途徑。而且，權(quán)力互換、利益共謀帶來的腐敗通常是以窩案、串案、家庭腐敗的形式出現(xiàn)，有著極強的腐蝕性。

權(quán)力轉(zhuǎn)移加劇了旋轉(zhuǎn)型利益沖突。權(quán)力轉(zhuǎn)移是指具有某種權(quán)力的公職人員，特別是具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公職人員，在離開特定的崗位之前，依照法律規(guī)定，按照組織程序任命其親屬、好友、親信擔(dān)任某種職務(wù)，這些職務(wù)一般都可以動用大量資源、掌控著諸多利益的分配權(quán)，離職公職人員在離職后對其先前任命的人員進(jìn)行“遙控指揮”，以間接的方式繼續(xù)為自己或他人謀取利益。

官商合謀、利益輸送是指掌握公共權(quán)力的公職人員以親朋好友的名義設(shè)立公司、企業(yè)，或者是讓親朋好友到國有企業(yè)任職，利用職務(wù)之便為其創(chuàng)造牟利的機會，自己再從親友那里獲得利益。這種情況通常出現(xiàn)在政府采購、工程招標(biāo)、基建等領(lǐng)域。

廣結(jié)人情網(wǎng)是指公職人員明知某種行為是政策不允許的，卻通過向關(guān)系人送禮物、利益輸送等方式，以搞好工作為借口，為自己獲取非正當(dāng)利益創(chuàng)造條件、奠定基礎(chǔ)。廣結(jié)人情網(wǎng)在其初期一般表現(xiàn)為送禮、送物等，后期會逐漸演變?yōu)榫揞~賄賂，并且容易形成窩案、串案。

期權(quán)牟利，就是公職人員為了獲取好處和利益，對特定的企業(yè)、公司給予特定的優(yōu)惠政策為其謀取巨額利益，采取延時交易的方式，在其離開公共部門后，企業(yè)再以分紅、聘請其到企業(yè)任職而給予高薪等形式兌現(xiàn)對公職人員的利益承諾。

信息兜售是指公職人員利用內(nèi)部信息謀取利益。由于公職人員居于一定的職位、掌握一定的權(quán)力，很容易掌握一些重要的、而又沒有對外界公布的信息，比如市政規(guī)劃、房屋拆遷等信息。公職人員通過把所掌握的內(nèi)部信息先于政府而透漏給親朋好友、公司、企業(yè)，為其謀取巨額利益，自己則從中獲取好處。

任人唯親是指掌握權(quán)力的公職人員在選拔干部時，采取有選擇地聽取意見、劃定范圍、預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方法，排除他人競爭的可能，使預(yù)定的人員在看似平等的形式下，通過正常的程序和合法的形式得以任命，以實現(xiàn)抱成團(tuán)、互相靠、為小團(tuán)體謀利益的目的。[8]

在利益沖突與腐敗之間很難劃出一條清晰的界限，而區(qū)分哪些手段屬于利益沖突、哪些手段屬于腐敗更是難上加難，一些手段既可能在利益沖突的情境中展現(xiàn)，也可能在腐敗行為中運用，兩者只是運用程度的差別。但是這并不影響我們對利益沖突與腐敗之間關(guān)系的理解。利益沖突的情境無疑為腐敗行為提供了諸多的便利條件和機會，而一些利益沖突行為所運用的手段和方式會在對利益沖突管理不善的情況下演變?yōu)楦瘮⌒袨椤?/p>

3.利益沖突情境會為腐敗提供適宜的土壤

某一現(xiàn)象的發(fā)生必定與其所處的環(huán)境有著密切的關(guān)系，腐敗現(xiàn)象也不例外。政府及其公職人員的清廉程度與其所處的社會環(huán)境關(guān)系密切，如果一個社會中的民眾具有強烈的權(quán)利意識、民主意識，社會法制健全、倫理道德高尚，人人都對腐敗現(xiàn)象同仇敵愾、以“零容忍”的態(tài)度同腐敗現(xiàn)象作斗爭，那么腐敗現(xiàn)象就會因無容身之所、腐敗成本太大而不斷減少；反之，如果一個社會法制不健全又執(zhí)行不力、道德淪喪、倫理失衡，民眾只為蠅頭小利而全然不顧社會大局、公民意識薄弱、權(quán)利意識淡薄，對腐敗現(xiàn)象艷羨多于痛恨，整個社會對腐敗的容忍度很高，那么腐敗行為就會高發(fā)。

在我國，不少人對腐敗的態(tài)度是矛盾的、奇怪的：一方面對腐敗現(xiàn)象痛恨有加、嚴(yán)厲指責(zé)，另一方面卻又對導(dǎo)致腐敗的權(quán)力艷羨不已；一方面因腐敗而對權(quán)力行使者的信任下降，另一方面又對公務(wù)員這一職業(yè)趨之若鶩，對權(quán)力行使者的灰色收入羨慕和向往。一些人在與政府部門打交道時，首先想到的不是規(guī)章制度、不是辦事的法定程序、不是事務(wù)的主管部門，而是有沒有熟人、有沒有關(guān)系、能不能走后門；沒有關(guān)系，就送錢、送物以拉感情造關(guān)系，沒有直接熟人就千方百計找間接熟人。權(quán)力行使者也隨著關(guān)系遠(yuǎn)近、感情親疏而采取不同的辦事方式，本是自己職責(zé)范圍內(nèi)的事，偏要故意刁難，從而就形成了一種“有關(guān)系，就沒關(guān)系；沒關(guān)系，就有關(guān)系”的社會氛圍。

利益沖突橫行不但會影響民眾對政府的信任和支持，同時還會形成一種對公職人員收受禮品、接受宴請、任人唯親、裙帶關(guān)系、家屬經(jīng)商、兼職、演講收費、利益輸送、離職后高薪就業(yè)、利用內(nèi)部信息獲利等利益沖突的情境和行為有較高容忍度的社會環(huán)境。處于利益沖突情境中的公職人員因為公眾的態(tài)度而常常表現(xiàn)出安然的狀態(tài)，認(rèn)為收受禮品、接受宴請和招待、由第三者高額資助國外旅游、由第三方支付車船費等是正常的禮尚往來，把對家人與親朋好友的偏袒說成是對親人的負(fù)責(zé)、對朋友的義氣，在公職人員與利益相關(guān)者之間形成一個利益循環(huán)的怪圈，而整個社會對這個怪圈不但表現(xiàn)出極大的包容性，而且對進(jìn)入利益圈充滿向往。“想進(jìn)班子，先進(jìn)圈子；不進(jìn)圈子，難進(jìn)班子”是對這種現(xiàn)象的生動寫照。

一個社會對利益沖突的情境和行為的容忍度越高，腐敗現(xiàn)象也就越普遍，因為利益沖突是腐敗的先導(dǎo)、是腐敗行為的觸發(fā)器，腐敗行為往往是由沒有受到治理或治理不善的利益沖突觸發(fā)或演化而來的。對利益沖突的高強度容忍，會在社會中形成官民之間、官員之間復(fù)雜的關(guān)系模式（見圖3），在這種關(guān)系模式的作用和示范下，整個社會都會對關(guān)系模式形成一種默認(rèn)、理解、支持，形成一種對腐敗的冷漠態(tài)度，這樣腐敗的社會成本、道德成本、法律成本會大大降低，腐敗的機會會大大增加，腐敗現(xiàn)象也會呈增多的態(tài)勢。

圖3 利益沖突高強度容忍下的社會關(guān)系模式

三、借鑒國際經(jīng)驗，規(guī)避利益沖突，防止腐敗發(fā)生

為了有效地規(guī)避利益沖突、防止腐敗，很多國家針對利益沖突問題進(jìn)行了立法。如加拿大為了有效地規(guī)避公職人員的利益沖突，制定了《公職人員利益沖突與離職后行為辦法》，明確指出該規(guī)則的目標(biāo)是將雇員私人利益與其公職職責(zé)之間發(fā)生利益沖突的可能性最小化，并在發(fā)生沖突時為了公眾利益解決該沖突；指明了公職人員的倫理標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)規(guī)定了公職人員可接受禮品、宴請、好處、優(yōu)惠待遇的標(biāo)準(zhǔn)，明確指出使用內(nèi)部信息、政府財產(chǎn)所應(yīng)當(dāng)遵循的原則。美國《1978年政府倫理法》《行政部門職員道德行為標(biāo)準(zhǔn)》、韓國《公職人員倫理法》、日本《公務(wù)員倫理章程》、我國臺灣地區(qū)《公職人員利益沖突回避法》等法律規(guī)范，也對利益沖突問題做出了詳明的規(guī)定。

在我國，公職人員收受禮品、接受款待和好處、經(jīng)商、兼職、任人唯親、利用內(nèi)部信息謀取個人利益、離職后違規(guī)就業(yè)等利益沖突行為普遍存在，影響廣、危害大。近年來查處的一系列腐敗大案要案都與利益沖突密切相關(guān)。很多腐敗分子都是在利益沖突的情境中一步步走向腐敗深淵的。針對公職人員利益沖突問題，黨和政府早在改革開放之初就有關(guān)注，針對公職人員經(jīng)商、辦企業(yè)、兼職等利益沖突行為出臺過不少政策性文件，并對財產(chǎn)申報制度進(jìn)行了長期的探索。2009年9月，中共十七屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于加強和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》，明確提出建立健全防止利益沖突制度。2010年2月23日，中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和中共十八大報告等，也多次提出了建立、健全規(guī)避利益沖突制度的問題。但是，與其他國家和地區(qū)相比，我國規(guī)避公職人員利益沖突制度還很落后，系統(tǒng)性不強、前瞻性不夠、執(zhí)行不力、缺少綜合性的法律規(guī)范等問題較為突出。嚴(yán)格來說，我國還沒有完善的規(guī)避公職人員利益沖突制度。

因此，我們應(yīng)當(dāng)吸取國際社會的成功經(jīng)驗，加快出臺《公職人員倫理法》，完善財產(chǎn)申報的制度性規(guī)定并強化其執(zhí)行力度，優(yōu)化利益沖突回避制度，著手建立利益沖突資產(chǎn)處理制度，通過多種途徑建構(gòu)與完善規(guī)避公職人員利益沖突的制度體系，加強從源頭上反對腐敗，形成懲處與預(yù)防并重的反腐體制。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Service：OECD Guidelines and Country Experiences[M].Paris：OECD Press，2005：13.

[2] 周琪.美國的政治腐敗與反腐敗——對美國反腐敗機制的研究[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2009：63.

[3] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Sector：A toolkit[M].Paris：OECD Press，2005：7.

[4] 戴文華.懲治“邊緣腐敗”[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2009（25）：50.

[5] 李秋生.向邊緣腐敗宣戰(zhàn)[J].黨政論壇，2004（1）：48.

[6] 葉國平.論邊緣腐敗行為——重溫江澤民同志以德治國的論述[J].犯罪研究，2013（6）：56.

[7] Janos Bertok.Postpublic Employment：Good Practices for Preventing Conflict of Interest[M].Paris：OECD Press，2010：21.

[8] 葉國平.邊緣腐敗的十大表現(xiàn)[J].瞭望新聞周刊，2003（38）：31.

[9] 李鴻谷，金焱.李真：秘書的權(quán)力[J].三聯(lián)生活周刊，2002（20）：2.

任人唯親是指掌握權(quán)力的公職人員在選拔干部時，采取有選擇地聽取意見、劃定范圍、預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方法，排除他人競爭的可能，使預(yù)定的人員在看似平等的形式下，通過正常的程序和合法的形式得以任命，以實現(xiàn)抱成團(tuán)、互相靠、為小團(tuán)體謀利益的目的。[8]

在利益沖突與腐敗之間很難劃出一條清晰的界限，而區(qū)分哪些手段屬于利益沖突、哪些手段屬于腐敗更是難上加難，一些手段既可能在利益沖突的情境中展現(xiàn)，也可能在腐敗行為中運用，兩者只是運用程度的差別。但是這并不影響我們對利益沖突與腐敗之間關(guān)系的理解。利益沖突的情境無疑為腐敗行為提供了諸多的便利條件和機會，而一些利益沖突行為所運用的手段和方式會在對利益沖突管理不善的情況下演變?yōu)楦瘮⌒袨椤?/p>

3.利益沖突情境會為腐敗提供適宜的土壤

某一現(xiàn)象的發(fā)生必定與其所處的環(huán)境有著密切的關(guān)系，腐敗現(xiàn)象也不例外。政府及其公職人員的清廉程度與其所處的社會環(huán)境關(guān)系密切，如果一個社會中的民眾具有強烈的權(quán)利意識、民主意識，社會法制健全、倫理道德高尚，人人都對腐敗現(xiàn)象同仇敵愾、以“零容忍”的態(tài)度同腐敗現(xiàn)象作斗爭，那么腐敗現(xiàn)象就會因無容身之所、腐敗成本太大而不斷減少；反之，如果一個社會法制不健全又執(zhí)行不力、道德淪喪、倫理失衡，民眾只為蠅頭小利而全然不顧社會大局、公民意識薄弱、權(quán)利意識淡薄，對腐敗現(xiàn)象艷羨多于痛恨，整個社會對腐敗的容忍度很高，那么腐敗行為就會高發(fā)。

在我國，不少人對腐敗的態(tài)度是矛盾的、奇怪的：一方面對腐敗現(xiàn)象痛恨有加、嚴(yán)厲指責(zé)，另一方面卻又對導(dǎo)致腐敗的權(quán)力艷羨不已；一方面因腐敗而對權(quán)力行使者的信任下降，另一方面又對公務(wù)員這一職業(yè)趨之若鶩，對權(quán)力行使者的灰色收入羨慕和向往。一些人在與政府部門打交道時，首先想到的不是規(guī)章制度、不是辦事的法定程序、不是事務(wù)的主管部門，而是有沒有熟人、有沒有關(guān)系、能不能走后門；沒有關(guān)系，就送錢、送物以拉感情造關(guān)系，沒有直接熟人就千方百計找間接熟人。權(quán)力行使者也隨著關(guān)系遠(yuǎn)近、感情親疏而采取不同的辦事方式，本是自己職責(zé)范圍內(nèi)的事，偏要故意刁難，從而就形成了一種“有關(guān)系，就沒關(guān)系；沒關(guān)系，就有關(guān)系”的社會氛圍。

利益沖突橫行不但會影響民眾對政府的信任和支持，同時還會形成一種對公職人員收受禮品、接受宴請、任人唯親、裙帶關(guān)系、家屬經(jīng)商、兼職、演講收費、利益輸送、離職后高薪就業(yè)、利用內(nèi)部信息獲利等利益沖突的情境和行為有較高容忍度的社會環(huán)境。處于利益沖突情境中的公職人員因為公眾的態(tài)度而常常表現(xiàn)出安然的狀態(tài)，認(rèn)為收受禮品、接受宴請和招待、由第三者高額資助國外旅游、由第三方支付車船費等是正常的禮尚往來，把對家人與親朋好友的偏袒說成是對親人的負(fù)責(zé)、對朋友的義氣，在公職人員與利益相關(guān)者之間形成一個利益循環(huán)的怪圈，而整個社會對這個怪圈不但表現(xiàn)出極大的包容性，而且對進(jìn)入利益圈充滿向往。“想進(jìn)班子，先進(jìn)圈子；不進(jìn)圈子，難進(jìn)班子”是對這種現(xiàn)象的生動寫照。

一個社會對利益沖突的情境和行為的容忍度越高，腐敗現(xiàn)象也就越普遍，因為利益沖突是腐敗的先導(dǎo)、是腐敗行為的觸發(fā)器，腐敗行為往往是由沒有受到治理或治理不善的利益沖突觸發(fā)或演化而來的。對利益沖突的高強度容忍，會在社會中形成官民之間、官員之間復(fù)雜的關(guān)系模式（見圖3），在這種關(guān)系模式的作用和示范下，整個社會都會對關(guān)系模式形成一種默認(rèn)、理解、支持，形成一種對腐敗的冷漠態(tài)度，這樣腐敗的社會成本、道德成本、法律成本會大大降低，腐敗的機會會大大增加，腐敗現(xiàn)象也會呈增多的態(tài)勢。

圖3 利益沖突高強度容忍下的社會關(guān)系模式

三、借鑒國際經(jīng)驗，規(guī)避利益沖突，防止腐敗發(fā)生

為了有效地規(guī)避利益沖突、防止腐敗，很多國家針對利益沖突問題進(jìn)行了立法。如加拿大為了有效地規(guī)避公職人員的利益沖突，制定了《公職人員利益沖突與離職后行為辦法》，明確指出該規(guī)則的目標(biāo)是將雇員私人利益與其公職職責(zé)之間發(fā)生利益沖突的可能性最小化，并在發(fā)生沖突時為了公眾利益解決該沖突；指明了公職人員的倫理標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)規(guī)定了公職人員可接受禮品、宴請、好處、優(yōu)惠待遇的標(biāo)準(zhǔn)，明確指出使用內(nèi)部信息、政府財產(chǎn)所應(yīng)當(dāng)遵循的原則。美國《1978年政府倫理法》《行政部門職員道德行為標(biāo)準(zhǔn)》、韓國《公職人員倫理法》、日本《公務(wù)員倫理章程》、我國臺灣地區(qū)《公職人員利益沖突回避法》等法律規(guī)范，也對利益沖突問題做出了詳明的規(guī)定。

在我國，公職人員收受禮品、接受款待和好處、經(jīng)商、兼職、任人唯親、利用內(nèi)部信息謀取個人利益、離職后違規(guī)就業(yè)等利益沖突行為普遍存在，影響廣、危害大。近年來查處的一系列腐敗大案要案都與利益沖突密切相關(guān)。很多腐敗分子都是在利益沖突的情境中一步步走向腐敗深淵的。針對公職人員利益沖突問題，黨和政府早在改革開放之初就有關(guān)注，針對公職人員經(jīng)商、辦企業(yè)、兼職等利益沖突行為出臺過不少政策性文件，并對財產(chǎn)申報制度進(jìn)行了長期的探索。2009年9月，中共十七屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于加強和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》，明確提出建立健全防止利益沖突制度。2010年2月23日，中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和中共十八大報告等，也多次提出了建立、健全規(guī)避利益沖突制度的問題。但是，與其他國家和地區(qū)相比，我國規(guī)避公職人員利益沖突制度還很落后，系統(tǒng)性不強、前瞻性不夠、執(zhí)行不力、缺少綜合性的法律規(guī)范等問題較為突出。嚴(yán)格來說，我國還沒有完善的規(guī)避公職人員利益沖突制度。

因此，我們應(yīng)當(dāng)吸取國際社會的成功經(jīng)驗，加快出臺《公職人員倫理法》，完善財產(chǎn)申報的制度性規(guī)定并強化其執(zhí)行力度，優(yōu)化利益沖突回避制度，著手建立利益沖突資產(chǎn)處理制度，通過多種途徑建構(gòu)與完善規(guī)避公職人員利益沖突的制度體系，加強從源頭上反對腐敗，形成懲處與預(yù)防并重的反腐體制。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Service：OECD Guidelines and Country Experiences[M].Paris：OECD Press，2005：13.

[2] 周琪.美國的政治腐敗與反腐敗——對美國反腐敗機制的研究[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2009：63.

[3] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Sector：A toolkit[M].Paris：OECD Press，2005：7.

[4] 戴文華.懲治“邊緣腐敗”[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2009（25）：50.

[5] 李秋生.向邊緣腐敗宣戰(zhàn)[J].黨政論壇，2004（1）：48.

[6] 葉國平.論邊緣腐敗行為——重溫江澤民同志以德治國的論述[J].犯罪研究，2013（6）：56.

[7] Janos Bertok.Postpublic Employment：Good Practices for Preventing Conflict of Interest[M].Paris：OECD Press，2010：21.

[8] 葉國平.邊緣腐敗的十大表現(xiàn)[J].瞭望新聞周刊，2003（38）：31.

[9] 李鴻谷，金焱.李真：秘書的權(quán)力[J].三聯(lián)生活周刊，2002（20）：2.

任人唯親是指掌握權(quán)力的公職人員在選拔干部時，采取有選擇地聽取意見、劃定范圍、預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方法，排除他人競爭的可能，使預(yù)定的人員在看似平等的形式下，通過正常的程序和合法的形式得以任命，以實現(xiàn)抱成團(tuán)、互相靠、為小團(tuán)體謀利益的目的。[8]

在利益沖突與腐敗之間很難劃出一條清晰的界限，而區(qū)分哪些手段屬于利益沖突、哪些手段屬于腐敗更是難上加難，一些手段既可能在利益沖突的情境中展現(xiàn)，也可能在腐敗行為中運用，兩者只是運用程度的差別。但是這并不影響我們對利益沖突與腐敗之間關(guān)系的理解。利益沖突的情境無疑為腐敗行為提供了諸多的便利條件和機會，而一些利益沖突行為所運用的手段和方式會在對利益沖突管理不善的情況下演變?yōu)楦瘮⌒袨椤?/p>

3.利益沖突情境會為腐敗提供適宜的土壤

某一現(xiàn)象的發(fā)生必定與其所處的環(huán)境有著密切的關(guān)系，腐敗現(xiàn)象也不例外。政府及其公職人員的清廉程度與其所處的社會環(huán)境關(guān)系密切，如果一個社會中的民眾具有強烈的權(quán)利意識、民主意識，社會法制健全、倫理道德高尚，人人都對腐敗現(xiàn)象同仇敵愾、以“零容忍”的態(tài)度同腐敗現(xiàn)象作斗爭，那么腐敗現(xiàn)象就會因無容身之所、腐敗成本太大而不斷減少；反之，如果一個社會法制不健全又執(zhí)行不力、道德淪喪、倫理失衡，民眾只為蠅頭小利而全然不顧社會大局、公民意識薄弱、權(quán)利意識淡薄，對腐敗現(xiàn)象艷羨多于痛恨，整個社會對腐敗的容忍度很高，那么腐敗行為就會高發(fā)。

在我國，不少人對腐敗的態(tài)度是矛盾的、奇怪的：一方面對腐敗現(xiàn)象痛恨有加、嚴(yán)厲指責(zé)，另一方面卻又對導(dǎo)致腐敗的權(quán)力艷羨不已；一方面因腐敗而對權(quán)力行使者的信任下降，另一方面又對公務(wù)員這一職業(yè)趨之若鶩，對權(quán)力行使者的灰色收入羨慕和向往。一些人在與政府部門打交道時，首先想到的不是規(guī)章制度、不是辦事的法定程序、不是事務(wù)的主管部門，而是有沒有熟人、有沒有關(guān)系、能不能走后門；沒有關(guān)系，就送錢、送物以拉感情造關(guān)系，沒有直接熟人就千方百計找間接熟人。權(quán)力行使者也隨著關(guān)系遠(yuǎn)近、感情親疏而采取不同的辦事方式，本是自己職責(zé)范圍內(nèi)的事，偏要故意刁難，從而就形成了一種“有關(guān)系，就沒關(guān)系；沒關(guān)系，就有關(guān)系”的社會氛圍。

利益沖突橫行不但會影響民眾對政府的信任和支持，同時還會形成一種對公職人員收受禮品、接受宴請、任人唯親、裙帶關(guān)系、家屬經(jīng)商、兼職、演講收費、利益輸送、離職后高薪就業(yè)、利用內(nèi)部信息獲利等利益沖突的情境和行為有較高容忍度的社會環(huán)境。處于利益沖突情境中的公職人員因為公眾的態(tài)度而常常表現(xiàn)出安然的狀態(tài)，認(rèn)為收受禮品、接受宴請和招待、由第三者高額資助國外旅游、由第三方支付車船費等是正常的禮尚往來，把對家人與親朋好友的偏袒說成是對親人的負(fù)責(zé)、對朋友的義氣，在公職人員與利益相關(guān)者之間形成一個利益循環(huán)的怪圈，而整個社會對這個怪圈不但表現(xiàn)出極大的包容性，而且對進(jìn)入利益圈充滿向往?！跋脒M(jìn)班子，先進(jìn)圈子；不進(jìn)圈子，難進(jìn)班子”是對這種現(xiàn)象的生動寫照。

一個社會對利益沖突的情境和行為的容忍度越高，腐敗現(xiàn)象也就越普遍，因為利益沖突是腐敗的先導(dǎo)、是腐敗行為的觸發(fā)器，腐敗行為往往是由沒有受到治理或治理不善的利益沖突觸發(fā)或演化而來的。對利益沖突的高強度容忍，會在社會中形成官民之間、官員之間復(fù)雜的關(guān)系模式（見圖3），在這種關(guān)系模式的作用和示范下，整個社會都會對關(guān)系模式形成一種默認(rèn)、理解、支持，形成一種對腐敗的冷漠態(tài)度，這樣腐敗的社會成本、道德成本、法律成本會大大降低，腐敗的機會會大大增加，腐敗現(xiàn)象也會呈增多的態(tài)勢。

圖3 利益沖突高強度容忍下的社會關(guān)系模式

三、借鑒國際經(jīng)驗，規(guī)避利益沖突，防止腐敗發(fā)生

為了有效地規(guī)避利益沖突、防止腐敗，很多國家針對利益沖突問題進(jìn)行了立法。如加拿大為了有效地規(guī)避公職人員的利益沖突，制定了《公職人員利益沖突與離職后行為辦法》，明確指出該規(guī)則的目標(biāo)是將雇員私人利益與其公職職責(zé)之間發(fā)生利益沖突的可能性最小化，并在發(fā)生沖突時為了公眾利益解決該沖突；指明了公職人員的倫理標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)規(guī)定了公職人員可接受禮品、宴請、好處、優(yōu)惠待遇的標(biāo)準(zhǔn)，明確指出使用內(nèi)部信息、政府財產(chǎn)所應(yīng)當(dāng)遵循的原則。美國《1978年政府倫理法》《行政部門職員道德行為標(biāo)準(zhǔn)》、韓國《公職人員倫理法》、日本《公務(wù)員倫理章程》、我國臺灣地區(qū)《公職人員利益沖突回避法》等法律規(guī)范，也對利益沖突問題做出了詳明的規(guī)定。

在我國，公職人員收受禮品、接受款待和好處、經(jīng)商、兼職、任人唯親、利用內(nèi)部信息謀取個人利益、離職后違規(guī)就業(yè)等利益沖突行為普遍存在，影響廣、危害大。近年來查處的一系列腐敗大案要案都與利益沖突密切相關(guān)。很多腐敗分子都是在利益沖突的情境中一步步走向腐敗深淵的。針對公職人員利益沖突問題，黨和政府早在改革開放之初就有關(guān)注，針對公職人員經(jīng)商、辦企業(yè)、兼職等利益沖突行為出臺過不少政策性文件，并對財產(chǎn)申報制度進(jìn)行了長期的探索。2009年9月，中共十七屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于加強和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》，明確提出建立健全防止利益沖突制度。2010年2月23日，中共中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和中共十八大報告等，也多次提出了建立、健全規(guī)避利益沖突制度的問題。但是，與其他國家和地區(qū)相比，我國規(guī)避公職人員利益沖突制度還很落后，系統(tǒng)性不強、前瞻性不夠、執(zhí)行不力、缺少綜合性的法律規(guī)范等問題較為突出。嚴(yán)格來說，我國還沒有完善的規(guī)避公職人員利益沖突制度。

因此，我們應(yīng)當(dāng)吸取國際社會的成功經(jīng)驗，加快出臺《公職人員倫理法》，完善財產(chǎn)申報的制度性規(guī)定并強化其執(zhí)行力度，優(yōu)化利益沖突回避制度，著手建立利益沖突資產(chǎn)處理制度，通過多種途徑建構(gòu)與完善規(guī)避公職人員利益沖突的制度體系，加強從源頭上反對腐敗，形成懲處與預(yù)防并重的反腐體制。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Service：OECD Guidelines and Country Experiences[M].Paris：OECD Press，2005：13.

[2] 周琪.美國的政治腐敗與反腐敗——對美國反腐敗機制的研究[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2009：63.

[3] OECD.Managing Conflict of Interest in the Public Sector：A toolkit[M].Paris：OECD Press，2005：7.

[4] 戴文華.懲治“邊緣腐敗”[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2009（25）：50.

[5] 李秋生.向邊緣腐敗宣戰(zhàn)[J].黨政論壇，2004（1）：48.

[6] 葉國平.論邊緣腐敗行為——重溫江澤民同志以德治國的論述[J].犯罪研究，2013（6）：56.

[7] Janos Bertok.Postpublic Employment：Good Practices for Preventing Conflict of Interest[M].Paris：OECD Press，2010：21.

[8] 葉國平.邊緣腐敗的十大表現(xiàn)[J].瞭望新聞周刊，2003（38）：31.

[9] 李鴻谷，金焱.李真：秘書的權(quán)力[J].三聯(lián)生活周刊，2002（20）：2.