國家競爭優(yōu)勢產業(yè)甄別與升級
——基于新結構主義經濟學方法

孫瑾(博士) 劉文革(教授)

一、 競爭優(yōu)勢產業(yè)甄別和政府因勢利導分析框架

與傳統(tǒng)發(fā)展經濟學不同，林毅夫教授的新結構主義經濟學強調了要素稟賦結構和這種結構變化對經濟發(fā)展的決定性作用。經濟發(fā)展是一個連續(xù)的過程，在這一過程中，由市場內生決定了一個國家的產業(yè)結構變遷，但是每個遵循自身比較優(yōu)勢的國家都有機會運用政府力量在每一個發(fā)展階段調整和改進該階段的最優(yōu)經濟結構。根據(jù)這一理論，本文歸納并補充了新結構主義的一國對外競爭優(yōu)勢產業(yè)甄別和政府因勢利導分析框架。

一個國家的產業(yè)結構由其要素稟賦結構決定。在任何一個給定的時間，要素稟賦都是給定的。比如有多少勞動力、資本及自然資源，這決定了一國的靜態(tài)比較優(yōu)勢。但是這些要素又是可變的，隨著經濟發(fā)展，一國要素稟賦結構會不斷改變，進而改變本國生產和貿易模式，形成新的競爭優(yōu)勢產業(yè)，這就是所謂的動態(tài)比較優(yōu)勢。挖掘一國的潛在比較優(yōu)勢產業(yè)來培養(yǎng)，并最終形成一國新的具有競爭優(yōu)勢的產業(yè)，是過去30多年來中國以及亞洲新興市場國家改革開放的成功經驗。那么，一國決策者如何甄別與本國未來要素稟賦結構相適應的、具有動態(tài)比較優(yōu)勢的新興產業(yè)呢？

那些在產業(yè)升級和多樣化戰(zhàn)略上取得成功的國家包括發(fā)達國家和第二次世界大戰(zhàn)后的東亞新興工業(yè)化經濟體，它們的一個共同特征是都有針對性地選擇了領先其人均收入不多的先進國家的成熟產業(yè)。首先，政府需要知道不同的經濟發(fā)展階段應該發(fā)展的產業(yè)是什么，根據(jù)產業(yè)選擇來有效地配置資源，這樣才能讓有限的資源發(fā)揮更大的作用；其次，政府要發(fā)揮因勢利導的作用，幫助具有“潛在比較優(yōu)勢”的產業(yè)變成具有新競爭優(yōu)勢的產業(yè)?；趯Τ晒业慕涷灪捅容^優(yōu)勢理論的理解，新結構主義經濟學的核心內容是提出了一個競爭優(yōu)勢產業(yè)甄別和政府因勢利導的六步驟框架。

該框架的第一步是在具有與本國相似的要素稟賦結構，且人均收入高于本國一倍的國家中，選擇已維持了20年快速增長國家的貿易和服務商品作為參照系，這些國家的可貿易品可能就是本國有潛在比較優(yōu)勢的朝陽部門。然后，要區(qū)分三類產業(yè)：已進入的產業(yè)、沒有進入的產業(yè)和新興產業(yè)。對于企業(yè)已經自發(fā)進入的符合本國比較優(yōu)勢的產業(yè)，政府應解決那些造成交易費用高和阻礙產品質量提升的問題。同時，對于已具有很強對外競爭優(yōu)勢、國內發(fā)展已經相對飽和的產業(yè)，可以鼓勵和推動企業(yè)積極“走出去”，進行對外直接投資。對于國內企業(yè)沒有進入的產業(yè)，政府的任務是改善各種基礎設施與條件，招商引資或培養(yǎng)扶持國內的企業(yè)進入。對于以前不存在的新興產業(yè)，政府要為這些產業(yè)擴大規(guī)模提供幫助(如印度的信息產業(yè)就是一個很好的例子)。接下來，在基礎設施落后和商業(yè)運營環(huán)境較差的國家，利用工業(yè)園區(qū)和出口加工區(qū)來克服進入障礙。最后，對于上述行業(yè)的先驅者，政府給予一定時期的稅收優(yōu)惠，合作投融資或外匯獲取權。

二、不同國家地區(qū)出口競爭優(yōu)勢行業(yè)甄別與升級

國際分工發(fā)展到今天，各國都意識到加快產業(yè)結構升級是未來經濟發(fā)展的至關重要的命題。根據(jù)新結構主義經濟學的理論方法，筆者對世界215個國家的要素稟賦結構進行系統(tǒng)分析，采用相關指標找到要素稟賦結構相似并且人均GDP相差一倍的國家進行研究，篩選出以下五種不同類型的國家地區(qū)，并依據(jù)出口額列出其主要貿易產品出口的清單作為參考。

(一)德法日韓發(fā)達國家

根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫，選取人均GDP等指標篩選要素稟賦結構相似的國家，人均資本存量反映資本和勞動力稟賦，自然租金比反映自然資源稟賦，三次產業(yè)比反映一國產業(yè)結構。表1結果顯示，發(fā)達國家中德國、法國、日本和韓國的要素稟賦結構較相似。德國、法國、日本的人均GDP均約4萬美元，比韓國約2萬美元的人均GDP高一倍，可作為韓國學習的“指南針”。這里，德國是世界上貿易順差占比排名第一位的國家，中國則排在第二位，但是中國的人均GDP只有德國的1/10。

從表2中可以看出，首先，德法國家20年前的主要出口產品和如今差不多，不過藥品(聯(lián)合國HS編碼30)和航空器、航天器及其零件(88)卻從原來的排名第十位左右大幅上升到前五位，2008—2012年間德國的紙或紙板制品(48)的生產和出口減少，法國的有機化學品(29)的生產和出口減少，轉向大力發(fā)展航空器產業(yè)，并且隨著大宗商品價格的上漲，礦物燃料產品的出口額位居前十位。其次，日本這20年來排名前10位的出口產品不變，產業(yè)結構保持不變，基本沒有產業(yè)升級，并且服務貿易出口占世界比重連續(xù)下降，這也部分解釋了日本“失去的20年”的原因。和德法相比，日本排名前十位的產品沒有藥品和航空器。最后，相比之下，人均收入相對較低的韓國產業(yè)結構升級較明顯，在1993—1997年間，韓國的化學纖維長絲、針織和非針織的服裝及衣著附件等還是主要的出口產品，但是20年后這些紡織類產品退出了韓國的主要出口產品之列，取而代之的是有機化學品(29)以及光學、照相、電影、計量、檢驗、醫(yī)療或外科用儀器及設備、精密儀器及設備(90)等產品。目前，韓國和日本的主要出口產品非常相似，但是這里只給出了HS2位碼大類商品，根據(jù)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫，韓國未來可以按照日本每一部門大類下的細分商品比重指導其進行部門產業(yè)內升級，并且以德法為參照系指導其進行產業(yè)間升級。

表1 德法日韓的要素稟賦結構

(二) 美國與北歐富裕國家

北歐是世界上最富裕的地區(qū)，挪威、丹麥、瑞典、芬蘭和美國的要素稟賦結構相似，產業(yè)結構均是服務業(yè)比重較高。表3結果顯示，挪威的人均收入比美國高出一倍多，但是美國的勞動力總量和國土面積要遠大于北歐這些富裕的國家，美國未來或許可以向挪威學習。

令人感到好奇的是，一百年前，挪威還是歐洲一個赤貧的國家；而今天，挪威人均GDP排名世界第二。這或許更值得中國來學習，中國同樣經歷了由赤貧到經濟總量排名世界第二的轉變，目前僅次于美國。不過美國和中國的經濟體制不同，事實上中國經濟發(fā)展模式和北歐模式較相似，一個顯著特點是其生產以資本主義生產方式來組織，而在分配上，實行國家高度控制的再分配。瑞典學派(也叫北歐學派)是一種社會民主主義色彩的開放型混合經濟理論學派，在一個奉行社會民主主義和國有制的政黨主導下，北歐建立了一個個富甲全球、民生和諧的國家。

如表4所示，和發(fā)達國家類似，中國的核反應堆、鍋爐、機器、機械器具及其零件(84)和電機、電氣設備及其零件，錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設備及其零件(85)這兩項產品出口位居前兩位，出口總額高于美國，更不用說挪威、丹麥小國，說明中國在機電工業(yè)具有較強的比較優(yōu)勢，但是除此之外，中國目前仍主要出口服務、鞋、家具、鋼鐵制品等產品。這和北歐國家早期的經濟發(fā)展非常相似。

北歐國家經濟的快速發(fā)展和產業(yè)的升級調整始于國家對傳統(tǒng)產業(yè)進行的改革。政府不斷重視科技投入，鼓勵企業(yè)與大學或研究院合作，將科研成果產業(yè)化;政府還要求企業(yè)按照國際標準進行規(guī)范化運作，并鼓勵本國的企業(yè)走出去，或者使企業(yè)股本結構國際化，使得一大批企業(yè)走向了國際市場。例如，隨著電子信息等高新技術產業(yè)的發(fā)展，芬蘭在短時間內實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，被評為世界“技術最發(fā)達國家”；瑞典是世界公認的創(chuàng)新型國家，科研成果豐碩，電子精密儀器和汽車等工業(yè)部門是其主要出口部門；挪威大力推動發(fā)展生物質能源產業(yè)，為后石油時代的新產業(yè)奠定基礎；丹麥通過政策先導、立法護航、公私合作、技術創(chuàng)新、教育為本等關鍵要素，發(fā)展醫(yī)藥和綠色產業(yè)，位于哥本哈根和瑞典南部斯科納地區(qū)之間的“藥谷”是歐洲最大的，成長速度最快的生物技術產業(yè)群，集中了大量高等院校、科研機構、附屬醫(yī)院和生物制藥企業(yè)。此外丹麥政府發(fā)布的《丹麥2020：知識，增長，繁榮，福利》中提出丹麥公共部門成為世界上效率最高、官僚作風最低的部門之一的目標，這更好地說明了追求效率的政府在因勢利導框架下發(fā)揮出來的巨大作用。

表2 德法日韓在不同時期排名前十位的出口產品(√項)

這里引發(fā)幾個思考：第一，美國經濟發(fā)展模式是否需要發(fā)生改變，像北歐國家一樣采取瑞典模式，結合市場經濟和計劃經濟，盡量減少市場經濟的失靈及其對外部沖擊的影響，由政府培植具有潛力的新興產業(yè)，如學習挪威和丹麥的新能源綠色產業(yè)。第二，中國仍然是制造業(yè)大國，第二產業(yè)占比最大，應該進一步進行產業(yè)升級，這可能需要有三個層次：一是對比分析中國排名前兩位的84、85大類產品下的6位碼小類產品，如挪威的航空器噴氣發(fā)動機的零件等(841290)以及美國的石油或天然氣鉆機的零件等(843143)比中國出口額大，可以作為中國機電部門升級的“指南針”；二是除了84、85大類制造業(yè)產品以外，我們還要進行進一步的產業(yè)間升級，這方面可以像韓國學習，由低附加值的產業(yè)上升到高附加值的產業(yè)、由高能耗產業(yè)上升到低能耗產業(yè)；三是整個國民經濟的產業(yè)結構升級，大力發(fā)展第三產業(yè)，促進服務業(yè)的發(fā)展壯大。第三，在增長甄別和政府因勢利導框架下分析出來第一步后，第二步到第六步更重要，即政府如何提升軟的基礎設施和制度保障，降低官僚作風、提高服務效率。

(三) 亞洲勞動密集型國家

表5數(shù)據(jù)篩選結果顯示，亞洲勞動密集型國家馬來西亞、泰國、印度尼西亞、菲律賓和越南的要素稟賦結構較相似，它們都是東盟成員國。馬來西亞的人均GDP均近9000美元，約是泰國的1.8倍，同時，馬來西亞的人均資本存量也是泰國的1.8倍。印度尼西亞的人均收入為2885美元，不過印度尼西亞的自然資源稟賦和馬來西亞相似，林毅夫教授指出對于資源和勞動力都豐富的國家，資源豐富型國家和勞動力豐富型國家都可用做比較對象，因此印度尼西亞也可以向馬來西亞學習。菲律賓的人均收入為2168美元，菲律賓和印度尼西亞都可以作為人均收入為1372美元的越南的學習榜樣，且這三個國家人均資本存量相近。從三次產業(yè)占比來看，這些國家的農業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)均在國民經濟中有著重要地位和作用。

表3 美國與北歐富裕國家的要素稟賦結構

表4 所列國家2011年排名前十位的出口產品

根據(jù)聯(lián)合國UN Comtrade數(shù)據(jù)庫核算出這5個國家排名前十位的主要出口產品，發(fā)現(xiàn)只有人均收入最高的榜樣國家馬來西亞的光學、照相、電影、計量、檢驗、醫(yī)療或外科用儀器及設備、精密儀器及設備(90)產品出口位列前十位，此外85、27、84產品在馬來西亞出口產品中排名前三位。泰國生產的車輛及其零件、附件，鐵道及電車道車輛除外(87)出口排名第四位，不同于其他國家的主要出口產品還包括肉、魚等制品(16)和谷物(10)等，泰國已經具備一定的工業(yè)基礎和生產潛力，未來可以向馬來西亞學習，進行更高技術水平的產業(yè)升級。

印度尼西亞的勞動力豐裕，且自然資源豐富，主要出口礦物燃料(27)、礦砂(26)、銅及其制品(74)，此外非針織服務也是主要出口產品。印度尼西亞是世界第四人口大國，大量人口將可以強有力地支撐內需，帶動經濟快速發(fā)展。但是印度尼西亞的工業(yè)產業(yè)亟待升級，可以向泰國學習，印度尼西亞的汽車普及率僅為8%(2008年泰國為31%)，處于亞太12個國家地區(qū)倒數(shù)第二的水平，且印度尼西亞的家電普及率尚處于較低狀態(tài)。這也使得中國企業(yè)赴印度尼西亞投資，在紡織、石化、電子信息等產業(yè)都存在較多的投資機會。菲律賓的車輛及其零件、附件(87)產品出口排名第三位，此外針織服務(61)也是其主要出口產品，下一步產業(yè)升級也可以學習泰國。越南主要出口服裝鞋帽，62、64、61類產品排名前五位，此外還主要出口農產品，越南應該向菲律賓學習。

(四) 亞洲落后國家

表7數(shù)據(jù)篩選結果顯示，亞洲收入較低的落后國家斯里蘭卡、老撾、巴基斯坦、柬埔寨和孟加拉國要素稟賦結構相似。相對來說，這些國家勞動力數(shù)量較少、產業(yè)結構中農業(yè)還占有較高比重，除了斯里蘭卡之外，其他國家人均資本存量偏低，人均收入在700～1100美元左右，均可以向人均收入為2413美元的斯里蘭卡學習。

表5 所列國家的要素稟賦結構

表6 東盟5國2011年排名前十位的出口產品(HS2位碼替代產品內容)

表7 所列國家的要素稟賦結構

根據(jù)聯(lián)合國UN Comtrade數(shù)據(jù)庫核算出這五個國家排名前十位的主要出口產品，發(fā)現(xiàn)和前面所列國家有明顯的不同，出口的主要產品為服裝和農產品，而非機電產品和加工制成品。這些國家包括早期的斯里蘭卡都是工業(yè)基礎十分薄弱、經濟結構單一的農業(yè)國家，目前斯里蘭卡已經擺脫最不發(fā)達國家身份，步入中低等收入國家行列。這主要是源于斯里蘭卡政府推出多項投資優(yōu)惠政策推進制造業(yè)和服務業(yè)、高端技術和先進產業(yè)的發(fā)展，包括大型基礎設施項目的免稅待遇等。對外貿易方面，斯里蘭卡已經建立4個自由貿易區(qū)，實行自由外貿政策，出口貿易結構由過去的農產品為主轉變?yōu)橐怨I(yè)產品為主。此外，政府還實行吸引外資政策，幾乎所有大型項目均依靠外援興建。

參照表8，首先，確定具有與巴基斯坦、柬埔寨、孟加拉國等國家相似的要素稟賦結構且人均GDP高于它們一倍的斯里蘭卡蓬勃發(fā)展的貿易品產業(yè)：針織和非針織服裝、橡膠制品、珍珠寶石貴金屬制品、書籍、電機、船舶、制粉工業(yè)品、核反應堆零件等。其次，分析這些國家在國內已經尋找、成功實現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)或者增長迅速、具有較大的就業(yè)影響并可以更快增長的產業(yè)：如柬埔寨的橡膠制品、車輛及其零件和孟加拉國的核反應堆零件等，參照斯里蘭卡這些大類產品的細分產品生產進一步進行產業(yè)內的升級。再次，確定那些目前本國不具有比較優(yōu)勢，但是需要少量投資以及政府扶持可以發(fā)展的具有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)，如電機、電氣設備及其零件，錄音機及放聲機、電視圖像、聲音的錄制和重放設備及其零件、附件以及船舶及浮動結構體等。

三、政府因勢利導政策與中國的啟示

升級產業(yè)甄別之后，更重要的是發(fā)揮政府因勢利導的作用，使具有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)成為經濟的競爭優(yōu)勢產業(yè)。對以上四大類國家的出口產業(yè)甄別和分析清晰地表明了其他國家的發(fā)展道路，其中兩組發(fā)達國家對我國產業(yè)扶持與培養(yǎng)具有“指南針”的作用，另外兩組發(fā)展中國家對我國企業(yè)實行“走出去”戰(zhàn)略具有指導作用。

表8 所列國家2011年排名前十位的出口產品

一方面，根據(jù)前面兩組發(fā)達國家的分析可以得出我國政府未來要重點扶持高技術密集型和知識密集型產業(yè)。對此，可以效仿中國發(fā)展資本密集型產業(yè)的成功經驗，先采用進口替代戰(zhàn)略引入高科技和知識產品，發(fā)展壯大后再采用出口導向型戰(zhàn)略，最后發(fā)展成熟后讓企業(yè)走出去，這是中國30多年改革開放的成功發(fā)展道路。

在具體的發(fā)展中，第一，對于已進入具有潛在比較優(yōu)勢行業(yè)的企業(yè)，政府的主要作用是降低交易費用，使其進一步發(fā)展。中國政府必須要有針對性地改善金融和法制環(huán)境，投資規(guī)模和風險隨著技術和產業(yè)升級變得越來越大，因此這些軟的基礎設置也就是制度結構必須跟著變遷。第二，對于全新的產業(yè)，政府的任務是改善硬的基礎設施條件，招商引資或培養(yǎng)扶持國內的企業(yè)進入。這方面中國政府比較重視，金融危機后中國政府的四萬億投資支出主要用于我國的基礎設施建設，并取得了長足的進步，對未來經濟發(fā)展和產業(yè)升級做出了很大的貢獻，并且通過建設“上海自貿區(qū)”來進一步吸引國外優(yōu)秀的企業(yè)或培養(yǎng)國內的企業(yè)進入。第三，對于新興產業(yè)，以目前北歐和美國發(fā)展的新能源產業(yè)為例，中國發(fā)展新能源產業(yè)的典型特征是“兩頭在外”，科技含量較高的上游鏈條控制在發(fā)達國家手中，新能源產業(yè)發(fā)展的環(huán)境收益(即發(fā)電應用環(huán)節(jié))也在發(fā)達國家手中。國內目前新能源產業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)沒有分別，仍然是從事加工類、低科技含量的制造業(yè)。因此未來扶持政策應更加向上游鏈條中的研發(fā)及下游的新能源發(fā)電上傾斜，關注環(huán)境收益與真正的技術創(chuàng)新，重視科技投入和知識產權，鼓勵企業(yè)與大學、研究院合作，將科研成果產業(yè)化，給先行者提供一定的補償。

另一方面，目前符合我國比較優(yōu)勢的勞動密集型、資本密集型和低技術密集型產業(yè)應該大力“走出去”。第二部分分析結果表明發(fā)展中國家在加工制造業(yè)方面有一定的優(yōu)勢，但還有些落后的低收入國家地區(qū)尚不具有優(yōu)勢，這為中國企業(yè)走出去創(chuàng)造利潤帶來巨大機會，尤其是在機電機械設備(84、85)、房屋建設(94)、光學設備(90)、車輛生產(87)等部門。國際金融危機之后，發(fā)達經濟體企業(yè)資金鏈緊張，越來越多的國家開始重視吸引中國企業(yè)的投資，給中國企業(yè)提供了難得的戰(zhàn)略機遇。

以中國和第四組國家中的斯里蘭卡為例，這些亞洲中低收入國家間有著很大的資源、產業(yè)、貿易、投資與工程承包等領域的互補性，為中國企業(yè)“走出去”提供了難得的機會。斯里蘭卡等這些農產品出口國家，農產品深加工技術相對滯后，缺少足夠的加工、儲運設施以及有效的供應鏈，農作物收獲后缺乏包裝等適當處理，導致一部分糧食、水果和蔬菜在輸送到消費市場前因腐爛而浪費掉。對此，中國企業(yè)可以走出去進行技術培訓、輸出、轉讓，或投資辦廠帶動加工設備出口。此外，這些國家工業(yè)設備生產能力不足，中國企業(yè)應對當?shù)氐幕A設施等領域的投資項目進行可行性考察，從而讓具有比較優(yōu)勢的機電生產企業(yè)“走出去”獲得更多的利潤。

對于中國企業(yè)“走出去”來說，在世界經濟高度開放的今天，第一，要依托中國行業(yè)協(xié)會和商品展覽會，推動企業(yè)“走出去”。德國行業(yè)協(xié)會就在德國制造“走出去”過程中提供了強大的智力支持。通過行業(yè)協(xié)會和展會渠道展示產品、結識客戶、洽談貿易訂單，與客戶建立業(yè)務關系，廣泛尋求不同地區(qū)的商機，拓展外貿渠道。讓企業(yè)了解展會信息、出訪國家經濟發(fā)展情況、產業(yè)優(yōu)勢，征集企業(yè)參展產品與合作項目，提前傳遞給境外合作商協(xié)會，幫助尋找經銷商與合作伙伴，實現(xiàn)有效對接。第二，要改善中國企業(yè)海外投資與國際化經營的狀況。借鑒日本和韓國的成功經驗，充分發(fā)揮我國駐外使館、貿易投資促進機構、智庫和學術研究機構的信息收集與咨詢服務功能，為我國企業(yè)提供更具有針對性的信息服務。并且政府要學習芬蘭、瑞典和丹麥的成功經驗，追求效率和創(chuàng)新，要求企業(yè)按照國際標準進行規(guī)范化運作，對企業(yè)的國際化人才培訓提供補貼，加強企業(yè)國際化運作的經驗交流。第三，放寬對民營企業(yè)的資金管制，增加民營企業(yè)的融資渠道。政府資金管制會造成銀行信貸大量流向國有企業(yè)，降低了資金利用效率，阻礙了我國企業(yè)擴大對外投資。目前中國企業(yè)“走出去”的主要問題是國有企業(yè)缺乏責任心，民營企業(yè)沒有融資渠道，使得我國企業(yè)走出去步履維艱。拓寬民營企業(yè)投資渠道，激發(fā)民間資本活力，讓資金向優(yōu)勢資源領域積聚，是加快經濟轉型、構建經濟增長內生動力機制的重要途徑。具體建議包括：一是取消政府所有制歧視和資金管制;二是允許民間資本組建民營銀行，放開銀行對民間資金準入的限制，解決民營企業(yè)的融資障礙;三是加快推進利率市場化改革，提高資金配置效率。對于全新的競爭優(yōu)勢產業(yè)，要優(yōu)化市場準入的審批機制，創(chuàng)新民間資本進入的方式，讓私有企業(yè)參與到競爭中；對于在產業(yè)中已發(fā)展成熟的企業(yè)來說，要加強銀行對企業(yè)“走出去”的融資服務，讓民營企業(yè)享受合作投融資或外匯獲取權，為企業(yè)“走出去”提供匯兌便利。境內銀行要進一步與國際接軌，增加對民營企業(yè)的離岸金融服務、股權融資、出口應收賬款質押貸款、境外資產抵押貸款、項目貸款等形式多樣的融資服務。