基于專利信息的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

龐飛霞

摘 要：產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展過(guò)程中， 在國(guó)家和地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)之間，開(kāi)始發(fā)揮著不可忽視的作用，所以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力也因此在研究的相關(guān)領(lǐng)域中，逐漸引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。在本文中，從基于專利信息的角度來(lái)看，對(duì)該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估，在專利信息的基礎(chǔ)上我們發(fā)現(xiàn)其評(píng)價(jià)方法可以更全面的描述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，而專利指標(biāo)也可以更好地避免其實(shí)用性差和主體性的問(wèn)題。因此，本文基于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，以及現(xiàn)有的專利指標(biāo)的研究分析的基礎(chǔ)上， 能夠結(jié)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的需要，從而建立一個(gè)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

關(guān)鍵詞：專利信息；產(chǎn)業(yè)技術(shù)；創(chuàng)新能力

0 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。創(chuàng)新能力已經(jīng)取代了生產(chǎn)效率，成為有競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心產(chǎn)業(yè)。而專利信息可以基本上揭示大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新的能力。一項(xiàng)發(fā)明專利的成果作為載體，以反映社會(huì)的認(rèn)可和行業(yè)前景的技術(shù)成果的程度[1]。而專利信息分析方法具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，尤其是在創(chuàng)新的科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，能夠?yàn)檫M(jìn)一步研究其空間應(yīng)用，在現(xiàn)實(shí)中，還需要對(duì)專利情報(bào)分析，以希望能夠在基于專利信息的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的領(lǐng)域中發(fā)揮更重要作用。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的專利視角分析

利用專利審查機(jī)制和管理體制，使其產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)本身就代表一個(gè)成功的高價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新，使我們自然可以排除低價(jià)值的專利信息技術(shù)的創(chuàng)新，當(dāng)然，它代表了金字塔的核心部分的是最上面的部分的產(chǎn)業(yè)工業(yè)研究，以及非常先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新能力[2]。

（1）技術(shù)創(chuàng)新投資能力的相關(guān)指標(biāo)

投資技術(shù)創(chuàng)新能力主要包括人才資源，資金，參與制度因素三個(gè)方面。在該專利中，專利申請(qǐng)人和專利發(fā)明人擁有著信息清晰一個(gè)記錄，申請(qǐng)人參加了科研機(jī)構(gòu)的任務(wù)，所以信息的發(fā)明者指的就是人才資源。專利申請(qǐng)人并不代表參與科技創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)學(xué)校，企業(yè)，研究機(jī)構(gòu)和其他研究機(jī)構(gòu)，但有很多現(xiàn)代工業(yè)和大型工業(yè)組織的邊界模糊，所有參與者的數(shù)量準(zhǔn)確的研究也難以衡量。我們認(rèn)為從專利信息中，可以獲得有用的人才資源和參與組織的信息。但是，那些專利信息中資金資本要素的信息還是無(wú)法直接獲得的，但這些錢(qián)屬于私人信息，涉及商業(yè)秘密，在實(shí)際的評(píng)價(jià)工作是很難獲得的。在所涉及的系統(tǒng)中的因素方面，與其相關(guān)的索引信息，可以提高可靠性，同時(shí)也大大降低了評(píng)價(jià)系統(tǒng)的實(shí)用性。

（2）技術(shù)創(chuàng)新支持能力的相關(guān)指標(biāo)

運(yùn)用指標(biāo)來(lái)支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，分為內(nèi)部和外部環(huán)境，內(nèi)部環(huán)境產(chǎn)業(yè)分為兩個(gè)產(chǎn)業(yè)層次，產(chǎn)業(yè)企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境是其一，第二個(gè)是整個(gè)行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境。外部環(huán)境主要指的是工業(yè)和法律法規(guī)、外部政策規(guī)劃、金融系統(tǒng)等。它的作用已經(jīng)體現(xiàn)在創(chuàng)新方面，所以能夠省去了信息的獲取?？茖W(xué)和技術(shù)信息作為最重要的外部環(huán)境可以通過(guò)專利信息進(jìn)行分析。整個(gè)內(nèi)部環(huán)境是體現(xiàn)在各個(gè)研究機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系之間的工業(yè)創(chuàng)新，即工業(yè)部件和比例，以及組織技術(shù)之間的個(gè)人接觸的內(nèi)部組織。通過(guò)分析申請(qǐng)人和專利文獻(xiàn)信息的數(shù)量和類型，支持獲取相關(guān)信息的專利技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)據(jù)。

（3）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的相關(guān)指標(biāo)

技術(shù)創(chuàng)新的工業(yè)產(chǎn)能，包括創(chuàng)新和質(zhì)量的評(píng)價(jià)，都是創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)的兩個(gè)方面，從生產(chǎn)力效率，銷售數(shù)據(jù)類型，對(duì)創(chuàng)新成果的分析和排除來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的相關(guān)指標(biāo)。專利創(chuàng)新的數(shù)量等于創(chuàng)新專利的申請(qǐng)數(shù)量，專利創(chuàng)新質(zhì)量體現(xiàn)在質(zhì)量分析專利信息科學(xué)的質(zhì)量，這是現(xiàn)在比較成熟的評(píng)價(jià)方法已經(jīng)形成的結(jié)果?；诖?，筆者通過(guò)對(duì)專利信息的分析，都是基于專利信息的數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫娴摹?/p>

2 基于專利信息的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

如今現(xiàn)有分析方法和專利指標(biāo)都非常豐富，所以建筑評(píng)價(jià)體系奠定了良好的基礎(chǔ)。本文將使用一個(gè)相對(duì)指標(biāo)來(lái)設(shè)置它的評(píng)價(jià)，主要是因?yàn)闄C(jī)構(gòu)，專利成果這些，都是包含在整個(gè)行業(yè)中的信息的冰山一角，他們不代表行業(yè)的總體形勢(shì)，從絕對(duì)數(shù)量和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系用于不同的行業(yè)或領(lǐng)域，所以使用相關(guān)數(shù)據(jù)之間的比較研究，可以更好地反映該行業(yè)或地區(qū)差異。

（1）人才資源要素

人力資源的專利發(fā)明，每個(gè)專利可能有一個(gè)或多個(gè)專利發(fā)明人。雖然有資格出現(xiàn)在專利描述的人，在許多研究人員中只有一小部分，但企業(yè)或行業(yè)的核心科學(xué)技術(shù)工作者，他們的成員結(jié)構(gòu)能夠最客觀、直接地反映實(shí)際的變化對(duì)行業(yè)的創(chuàng)新能力。筆者可以設(shè)置核心指標(biāo)的發(fā)明者，指數(shù)，增長(zhǎng)指標(biāo)發(fā)明家的發(fā)明人?？傊笖?shù)的發(fā)明者發(fā)明者是核心區(qū)發(fā)明家，核心指標(biāo)的發(fā)明者所使用布拉德福定律高科技行業(yè)的核心發(fā)明的比例計(jì)算出的比率，這兩個(gè)指標(biāo)的組合數(shù)量和質(zhì)量的綜合，能夠反映了行業(yè)研究團(tuán)隊(duì)的狀態(tài)。發(fā)明者的數(shù)量增長(zhǎng)，能夠代表一段時(shí)間平均年增長(zhǎng)數(shù)量，可以用來(lái)評(píng)估行業(yè)重視科技創(chuàng)新和科研團(tuán)隊(duì)的潛力。

（2）科研機(jī)構(gòu)要素

科研的參與機(jī)構(gòu)就是專利權(quán)人在行業(yè)領(lǐng)域，或行業(yè)在一定技術(shù)參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的主體。計(jì)算從事科學(xué)研究，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)，通過(guò)布拉德福定律的核心力量，其核心是成正比的參與機(jī)構(gòu)的數(shù)量。筆者建議可以設(shè)置四個(gè)指標(biāo)，申請(qǐng)人申請(qǐng)專利的地區(qū)占總數(shù)的比例的核心指標(biāo)申請(qǐng)人是布拉德福定律，這是用來(lái)計(jì)算的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心機(jī)構(gòu)的比例， 組合發(fā)明的這兩個(gè)指標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量，充分反映的主要產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位。參與組織的增長(zhǎng)率是一個(gè)特定的時(shí)期內(nèi)參與組織的平均年增長(zhǎng)率增加，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以評(píng)估的意志強(qiáng)度。

（3）內(nèi)部環(huán)境要素

行業(yè)內(nèi)部環(huán)境的信息通過(guò)兩方面反應(yīng)出來(lái)，包括發(fā)明家和申請(qǐng)人的信息。通過(guò)專利數(shù)量和發(fā)明家的人均專利數(shù)量的比例，可以反映行業(yè)組織的成熟度。專利合作參與不同類型的機(jī)構(gòu)、行業(yè)創(chuàng)新主體之間的合作密切，有利于技術(shù)創(chuàng)新的一代。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群理論，產(chǎn)業(yè)集中度是促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素，計(jì)算的基礎(chǔ)上， 申請(qǐng)人的地理信息產(chǎn)業(yè)集中度。筆者建議可以設(shè)定三個(gè)指標(biāo)，其中專利專利號(hào)為代表的數(shù)量和質(zhì)量，充分體現(xiàn)了行業(yè)的創(chuàng)新主體緊密。根據(jù)申請(qǐng)人的主要?jiǎng)?chuàng)新性質(zhì)分為國(guó)內(nèi)和國(guó)外機(jī)構(gòu)，企業(yè)，個(gè)人和其他六種類型，創(chuàng)新活動(dòng)代表更多的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)更加動(dòng)態(tài)。

（4）外部環(huán)境要素

外部環(huán)境因素，主要是指主要外部技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系工業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新。如果專利合作更多，表明該行業(yè)支持更多的外部力量，需要加強(qiáng)行業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力?？梢栽O(shè)置外部合作密度指數(shù)、外部合作質(zhì)量指數(shù)，外部索引的類型、科學(xué)相關(guān)性指數(shù)。外部環(huán)境和行業(yè)的合作主要是通過(guò)科學(xué)和技術(shù)的研究，以及發(fā)展合作并繪制了兩種方法來(lái)反映對(duì)外合作，科技成果轉(zhuǎn)化和體現(xiàn)在外部使用外部技術(shù)的質(zhì)量和數(shù)量。

（5）成果數(shù)量要素

創(chuàng)新成果要素指的是創(chuàng)新專利數(shù)量，包括專利申請(qǐng)和授權(quán)兩種類型的數(shù)據(jù)的個(gè)數(shù)。更多的專利申請(qǐng)或行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的授權(quán)代表。同時(shí)，時(shí)間序列的授權(quán)專利的增長(zhǎng)速度，也可協(xié)助確定發(fā)展的產(chǎn)業(yè)化階段?？梢栽O(shè)置專利產(chǎn)出指標(biāo)、專利增長(zhǎng)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)的范圍等綜合指標(biāo)。與專利或?qū)＠a(chǎn)出增長(zhǎng)指標(biāo)指數(shù)，以評(píng)估在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新的程度水平，以及相對(duì)位置。技術(shù)指標(biāo)來(lái)評(píng)估技術(shù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)布局和技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)分析范圍的能力。

（6）成果質(zhì)量要素

質(zhì)量要素的創(chuàng)新，是指專利的質(zhì)量，也被稱為專利價(jià)值或質(zhì)量。如何評(píng)估專利的質(zhì)量是世界上的熱點(diǎn)和難點(diǎn)教育研究。一些科技行業(yè)的核心技術(shù)，技術(shù)是核心技術(shù)，較高的品質(zhì)顯然是重要的技術(shù)創(chuàng)新。你可以設(shè)置一個(gè)參考利率，專利，直接影響到生命周期指標(biāo)指數(shù)和索引技術(shù)。我們認(rèn)為，發(fā)明專利是高價(jià)值的創(chuàng)新成果，索引技術(shù)的生命周期指標(biāo)能夠代表科技創(chuàng)新的步伐或技術(shù)生命周期演化的速度科技，一般技術(shù)創(chuàng)新的速度越快，創(chuàng)新能力更強(qiáng)。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 李娜，李建華，王靜敏. 基于專利信息的技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J].情報(bào)科學(xué)，2011，28（4）：611-615.