經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邏輯：一個(gè)總量的成本—收益方法*

陸 家 騮

除了初始狀態(tài)和潛在的結(jié)構(gòu)化容量之外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入由西方主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生數(shù)十年高速增長(zhǎng)的情況并不是一般經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邏輯的例外。本文的研究表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邏輯是一個(gè)經(jīng)濟(jì)的潛在結(jié)構(gòu)化容量的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)化形成和結(jié)構(gòu)化維持。幸運(yùn)的是，相對(duì)于西方或其他轉(zhuǎn)型國(guó)家，在過(guò)去的這一波全球化進(jìn)程中，中國(guó)的宏觀決策者大都更好地順應(yīng)和利用了這個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般邏輯。

本文的創(chuàng)新在于把總量成本函數(shù)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，取代總生產(chǎn)函數(shù)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析的基礎(chǔ)。為此，我們需要對(duì)于“經(jīng)濟(jì)資源”的概念做出新的定義，從而在經(jīng)濟(jì)的總量成本和總量資源之間建立函數(shù)的關(guān)系。以這種函數(shù)關(guān)系為基礎(chǔ)，本文就可以用成本—收益方法替代供給—需求方法作為我們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的基本理論框架。

作者關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的思考始于2002年，源起于作者在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的半年訪問(wèn)。十余年的不同階段，作者的思考都有若干的概念或結(jié)構(gòu)方面的進(jìn)展。關(guān)于宏觀成本—收益概念的形成，讀者還可以參閱作者2004年的文章；關(guān)于維持成本的概念，則可參閱作者2009年的文章。

一、“經(jīng)濟(jì)資源”的重新定義

一直以來(lái)，“經(jīng)濟(jì)資源”這個(gè)術(shù)語(yǔ)在傳統(tǒng)上只限于表示“生產(chǎn)資源”，如生產(chǎn)要素資源(自然資源、勞動(dòng)和物質(zhì)資本)以及生產(chǎn)效率資源(技術(shù)和人力資本)。這個(gè)傳統(tǒng)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程(即一個(gè)經(jīng)濟(jì)的財(cái)富或福利的創(chuàng)造過(guò)程)簡(jiǎn)單化為一個(gè)抽象的總生產(chǎn)過(guò)程，因而無(wú)法解釋生產(chǎn)以外的價(jià)值發(fā)生過(guò)程。然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展的潛力是由一個(gè)經(jīng)濟(jì)的全部?jī)r(jià)值發(fā)生過(guò)程所決定的。因此，關(guān)于生產(chǎn)過(guò)程以外的價(jià)值發(fā)生過(guò)程，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)資源的概念顯然是不完備的。

我們現(xiàn)在需要一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)全面的邏輯定義?？墒?，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直以來(lái)都是使用歸納的方法來(lái)補(bǔ)充“經(jīng)濟(jì)資源”這一傳統(tǒng)術(shù)語(yǔ)的內(nèi)容和含義，而歸納方法在本質(zhì)上不能得出一個(gè)完備的概念。因此，我們應(yīng)該嘗試一下新的方法，亦即演繹的邏輯方法。

演繹方法的優(yōu)勢(shì)是能夠利用一個(gè)經(jīng)濟(jì)的財(cái)富創(chuàng)造能力同其歷史資源積累之間的邏輯聯(lián)系來(lái)定義“經(jīng)濟(jì)資源”概念。請(qǐng)看一個(gè)簡(jiǎn)單的總體經(jīng)濟(jì)收益函數(shù)：

BA(t)=B[x(t)]

(1.1)

其中，BA(t)代表一個(gè)經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期能夠產(chǎn)生的價(jià)值，它等于t時(shí)期的潛在國(guó)民收入；而 B[·]函數(shù)的自變量x(t)=(xi(t):i=1,2,3,…)是一個(gè)無(wú)限維向量，xi(t)代表該經(jīng)濟(jì)t時(shí)期可以使用的第i種資源的存量。用歸納法認(rèn)識(shí)該經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)資源是從關(guān)系式的右邊做起，即不斷地規(guī)定x(t)項(xiàng)目中所包含的因素。如前所述，其邏輯結(jié)果永遠(yuǎn)是不完備的。而當(dāng)我們從關(guān)系式的左邊來(lái)處理這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，我們就可以避免概念定義的邏輯不完備的問(wèn)題。運(yùn)用演繹方法，“經(jīng)濟(jì)資源”的概念可以定義為：決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值(財(cái)富)狀態(tài)的所有因素、結(jié)構(gòu)和制度*按照福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，價(jià)值或財(cái)富是經(jīng)濟(jì)中人們的福利狀態(tài)而非經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的存量。。

這個(gè)演繹定義涵蓋所有為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的價(jià)值發(fā)生過(guò)程做出貢獻(xiàn)的各種資源。由于現(xiàn)代價(jià)值理論沒(méi)有把價(jià)值(或福利)的概念與生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的概念等同起來(lái)，因此這個(gè)演繹定義不但包括了經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)資源，也包括了生產(chǎn)過(guò)程以外對(duì)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值或福利形成做出貢獻(xiàn)的其他系統(tǒng)資源。

按照資源對(duì)價(jià)值發(fā)生過(guò)程做出貢獻(xiàn)的方式，我們可以區(qū)分兩種類型的經(jīng)濟(jì)資源：生產(chǎn)資源和系統(tǒng)資源。生產(chǎn)資源能進(jìn)一步區(qū)分為生產(chǎn)要素資源和生產(chǎn)效率資源，而系統(tǒng)資源則只以效率資源的形式存在。要素資源在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中通過(guò)轉(zhuǎn)換的方式形成價(jià)值，而效率資源則通過(guò)降低成本的方式來(lái)起作用。通過(guò)轉(zhuǎn)換，生產(chǎn)要素資源經(jīng)過(guò)生產(chǎn)過(guò)程從投入轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出；而效率資源則通過(guò)降低各種成本來(lái)增加經(jīng)濟(jì)中的福利或效用狀態(tài)。如果我們把價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程劃分為兩部分，即生產(chǎn)過(guò)程的部分和生產(chǎn)過(guò)程之外的部分，則生產(chǎn)資源就是作用于生產(chǎn)過(guò)程的資源，而系統(tǒng)資源就是生產(chǎn)過(guò)程之外實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體系福利配置效率的經(jīng)濟(jì)資源。

二、維持成本和產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本

經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于“成本”的現(xiàn)代概念是以人們的“選擇行為”為前提的。選擇的決策者可以是一個(gè)私人部門的個(gè)體，也可以是一個(gè)公共部門的機(jī)構(gòu)。“選擇”的同時(shí)就意味著“放棄”。因?yàn)榧扔羞x就有棄，決策者放棄的選項(xiàng)中價(jià)值最高的一項(xiàng)被視作選擇項(xiàng)的成本。經(jīng)濟(jì)成本的現(xiàn)代概念因此就是由被放棄的選項(xiàng)或機(jī)會(huì)中最好的一個(gè)來(lái)衡量的。這個(gè)經(jīng)濟(jì)成本的概念成為我們確定其他的成本相關(guān)術(shù)語(yǔ)的標(biāo)準(zhǔn)。

然而，這個(gè)在當(dāng)代被普遍接受的成本概念卻可以有不同的思考角度。例如，亞當(dāng)·斯密(Smith,1776)曾提到：“一個(gè)人想得到某種東西，對(duì)他來(lái)說(shuō)真正的成本是他為了得到這種東西所付出的辛勞與麻煩?！卑凑宅F(xiàn)代概念，顯而易見(jiàn)，“辛勞與麻煩”是這個(gè)人為了得到或者保有“某種東西”而放棄、而犧牲掉的東西?！澳撤N東西”是這個(gè)人的選擇，他從這個(gè)選擇中獲得福利或滿足。所以，這里的要點(diǎn)是：“機(jī)會(huì)成本”或者“犧牲掉的東西”同時(shí)就是被選擇的“某種東西”的“獲取成本”或者“保有成本”?？紤]到這一點(diǎn)，我們可以在獲得或保有一種資源和獲取或保有這種資源的成本之間建立起一種聯(lián)系，對(duì)某種資源(或資產(chǎn))來(lái)說(shuō)，你想獲得或保有越多數(shù)量，你就要付出越高的獲得或保有成本。根據(jù)這種看法，我們可以把獲得或保有某種資源或物品的成本定義為維持成本(maintenance cost)*在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，支付的工資率是一個(gè)典型的維持成本的例子。J.M. 凱恩斯 (1936)打算將占有資本的成本推展到以“使用者成本(user cost)”命名的概念中，但沒(méi)有引起多少注意。而我們的這個(gè)維持成本的概念類似于機(jī)會(huì)成本的概念，是一個(gè)一般性的成本概念。。有了“維持成本”的概念，我們就能說(shuō)明一個(gè)經(jīng)濟(jì)中存在著的不同類型的成本。

(一)來(lái)自私人選擇的維持成本

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的私人部門由各種各樣的個(gè)人組成，如消費(fèi)者和生產(chǎn)者、家庭和廠商，以及其他形態(tài)的個(gè)體。每一個(gè)體的選擇都產(chǎn)生福利(收益)并引致成本。但是，個(gè)人選擇所引致的成本或者帶來(lái)的福利并不必然由個(gè)人來(lái)承擔(dān)。流行的例子如，工廠排出的煙霧造成環(huán)境損害，但廠商并不一定要為其利益選擇所造成的外部性做出支付。但是，私人選擇的維持成本則必須是“私人成本”。私人成本是個(gè)體選擇引致的，同時(shí)也是由個(gè)體承擔(dān)的成本。

經(jīng)濟(jì)體系中沒(méi)有任何個(gè)體是單一角色的。個(gè)人可以既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，他或她是一個(gè)家庭的成員，同時(shí)又是一個(gè)企業(yè)的雇主或雇員。由于他們的私人收益同時(shí)就是經(jīng)濟(jì)體系的集體收益，而他們的私人成本同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)體系的集體成本，從而他們?cè)诮?jīng)濟(jì)中做出選擇的整體效果就是這個(gè)經(jīng)濟(jì)的私人部門選擇收益生產(chǎn)能力的過(guò)程，即選擇生產(chǎn)資源的過(guò)程。這樣，由私人選擇而引致的維持成本(或私人成本)就等于這個(gè)經(jīng)濟(jì)中“生產(chǎn)成本”*請(qǐng)注意這里的生產(chǎn)成本的定義在兩個(gè)方面不同于傳統(tǒng)的觀點(diǎn)：第一，我們的定義是一個(gè)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)定義或宏觀的定義，不同于會(huì)計(jì)的定義和微觀的定義。第二，這個(gè)定義不限于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中有形的生產(chǎn)過(guò)程，因此也就不限于生產(chǎn)產(chǎn)品的有形成本。的量值。

生產(chǎn)成本的概念會(huì)給人們一種印象，即它是個(gè)體對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程的“產(chǎn)出”做出選擇的成本，也就是說(shuō)，決策者在“產(chǎn)出”和放棄掉的最佳選項(xiàng)之間的選擇。但是，這是一個(gè)概念的陷阱。決策者選擇的真正對(duì)象是“生產(chǎn)能力”，而不是“產(chǎn)出”*事實(shí)上，這正是生產(chǎn)函數(shù)不適合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的重要原因。它把“產(chǎn)出”而不是“生產(chǎn)能力”當(dāng)成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的目標(biāo)。。所以，“生產(chǎn)成本”的正確理解應(yīng)該是一個(gè)生產(chǎn)者因選擇某種“生產(chǎn)能力”而放棄的其他最佳選擇。以商品或服務(wù)形式生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)出只是被選擇的生產(chǎn)能力所派生的結(jié)果。從這個(gè)觀點(diǎn)看，私人選擇所引致的維持成本，或者簡(jiǎn)單地說(shuō)，私人維持成本，是一個(gè)比較清晰的學(xué)術(shù)概念，表示一個(gè)生產(chǎn)者為了獲得或保有一定水平的生產(chǎn)能力(或生產(chǎn)設(shè)備)所要支付的成本。按照選擇生產(chǎn)能力的觀點(diǎn)，私人選擇的維持成本自然是同各種生產(chǎn)資源(如生產(chǎn)要素資源和生產(chǎn)效率資源)的累積概念相聯(lián)系。它是人們?yōu)榱吮Ｓ泻途S持在歷史過(guò)程中被選擇形成的生產(chǎn)資源所付出的成本。

(二)來(lái)自公共選擇的維持成本

在討論私人選擇的維持成本時(shí)，我們實(shí)際上假設(shè)了系統(tǒng)確定性的條件。也就是說(shuō)，所有私人選擇都是在確定的場(chǎng)景下做出的。私人完全知道他們做出選擇的后果，成本和收益的計(jì)算是在掌握所有必要信息的情況下做出的。這個(gè)“確定性假設(shè)”是古典分析的傳統(tǒng)之一。這一傳統(tǒng)導(dǎo)致亞當(dāng)·斯密之后的近兩百年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于成本的概念只局限于“生產(chǎn)成本”。由于羅納德·科斯(Coase)的兩篇著名文章《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本的問(wèn)題》(1937，1960)，如今我們知道，除生產(chǎn)成本之外，還有一種遍及整個(gè)經(jīng)濟(jì)的成本，即所謂“交易成本”。經(jīng)濟(jì)中存在著普遍的交易成本這一事實(shí)意味著私人決策的系統(tǒng)確定性假設(shè)的不成立*凱恩斯是其中一個(gè)意識(shí)到不確定性對(duì)經(jīng)濟(jì)決策的重要性的思想家之一；但是，他的分析完全被總需求—總供給框架所支配，以致于不能把它與其他分析框架(如成本—收益框架)聯(lián)系起來(lái)。我們將會(huì)在下一節(jié)討論這個(gè)問(wèn)題。。

在原則上，交易成本可以定義為由“不確定性”導(dǎo)致的成本。不過(guò)這一原則的適用范圍要嚴(yán)格地限定于公共部門的選擇或社會(huì)選擇。無(wú)論是在確定還是不確定的條件下，私人部門的個(gè)體選擇都是沒(méi)有交易成本的。因?yàn)閭€(gè)體選擇只在決策狀況足夠確定時(shí)才會(huì)發(fā)生。在不確定的條件下，交易成本對(duì)私人決策者來(lái)說(shuō)是為了交換到一個(gè)確定的決策狀態(tài)而必須付出的成本。如果在這方面所需的成本對(duì)他來(lái)說(shuō)太高了，以致無(wú)法做出決策，那就不會(huì)有選擇，也就是沒(méi)有交易。私人也許會(huì)把這種付出當(dāng)作交易成本。但是，這就產(chǎn)生一個(gè)悖論：如果這些私人能獲得確定性狀態(tài)的話，所有為了取得確定性而支付的“交易成本”就會(huì)表現(xiàn)為私人決策的機(jī)會(huì)成本的一部分，即生產(chǎn)成本或私人維持成本的一部分。如果這些私人不能獲得確定狀態(tài)的話，私人選擇或交易就實(shí)際上不會(huì)發(fā)生，私人就沒(méi)有為取得確定性而付出任何東西。這就是為什么交易成本可以定義為不確定導(dǎo)致的成本，但卻不能把它理解為私人選擇的成本。

當(dāng)為了得到確定狀態(tài)而必須支付的成本太高時(shí)，私人就會(huì)停止做出選擇，即他們停止在私人間進(jìn)行交易，從而停止相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。整體后果就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)遭受巨大的收益(福利)損失。這意味著其他條件不變下，只有在社會(huì)能夠提供私人開(kāi)展其私人選擇廣度和深度所需的“確定性”時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能形成額外的價(jià)值增量。一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)如何才能做到這一點(diǎn)？這取決于該經(jīng)濟(jì)所具有的系統(tǒng)效率資源的數(shù)量和質(zhì)量，而這是該經(jīng)濟(jì)體系的公共選擇或社會(huì)選擇的歷史結(jié)果。系統(tǒng)效率資源的價(jià)值收益來(lái)源于為私人部門的個(gè)體選擇提供確定性條件。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我們這里的公共選擇或社會(huì)選擇的概念是一個(gè)分析性的概念，而不是一個(gè)操作性的概念，它有別于這些術(shù)語(yǔ)的傳統(tǒng)用法。我們的概念是一個(gè)集合的概念，表示任何形式的私人以外的公共機(jī)構(gòu)的選擇行為。政府當(dāng)然是最重要的公共機(jī)構(gòu)。很明顯，經(jīng)濟(jì)中的公共機(jī)構(gòu)必須在“系統(tǒng)效率資源”和“經(jīng)濟(jì)不確定狀態(tài)”的選項(xiàng)中二選一。如果公共機(jī)構(gòu)選擇了前者，經(jīng)濟(jì)體系就獲得必要的確定性，而機(jī)會(huì)成本就是公共的維持成本。如果公共機(jī)構(gòu)選擇了后者(即選擇了公共維持成本)，經(jīng)濟(jì)體系就繼續(xù)處于不確定性的狀態(tài)中，機(jī)會(huì)成本就是該經(jīng)濟(jì)所失去的收益(福利)，即本來(lái)可以獲得的額外的價(jià)值增量，這些價(jià)值可能會(huì)大大超過(guò)公共維持成本。

支付一定量的公共維持成本，一個(gè)經(jīng)濟(jì)就能夠獲得一定程度的確定性。這是我們界定交易成本概念的原則。依據(jù)這個(gè)原則，公共維持成本其實(shí)就是交易成本概念這一硬幣的另一面。正如一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)成本的量值等于私人維持成本，一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的交易成本的量值等于公共維持成本。

(三)外部成本和公共維持成本

私人決策所引致的成本(或收益)不一定都由個(gè)人自己承擔(dān)。那些由自己承擔(dān)的成本稱作“私人成本”，而那些不由自己承擔(dān)的成本稱作“外部成本”。

受外部成本影響的當(dāng)事人不直接地參與決策過(guò)程。拿羅納德·科斯的經(jīng)典例子來(lái)講：用燃燒木頭和煤炭驅(qū)動(dòng)的火車頭濺出的火星常常引起農(nóng)場(chǎng)主的田地火災(zāi)，只要濺出火星的產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有是不確定的，它就是外部成本的一個(gè)典型案例。在鐵路公司一方，濺出火星及其可能的后果并不是他們的收益的一部分；在農(nóng)場(chǎng)主一方，濺出火星的可能后果卻構(gòu)成他們的損害。濺出火星的全部影響構(gòu)成了外部成本，因?yàn)殍F路公司和農(nóng)場(chǎng)主雙方都不能在沒(méi)有清楚界定濺出火星的產(chǎn)權(quán)的情況下參與選擇或交易過(guò)程。同時(shí)，由于他們是平等的個(gè)體，他們無(wú)法自己達(dá)成產(chǎn)權(quán)的初始分配。這樣，私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在這種產(chǎn)權(quán)不確定性的條件下只有陷于停頓。

一旦濺出火星的產(chǎn)權(quán)得到界定，不管它們屬于哪一方，市場(chǎng)或個(gè)體選擇都會(huì)恢復(fù)。如果農(nóng)場(chǎng)主擁有濺出火星的權(quán)利，他們可以把這些權(quán)利賣給鐵路公司。特別地，鐵路公司可以支付一筆錢給農(nóng)場(chǎng)主，以交換他們做出在法律上有約束力的承諾，不去禁止鐵路公司濺出火星。相反，如果鐵路公司有權(quán)濺出火星而不受懲罰，它可以出售這些權(quán)利。特別地，農(nóng)場(chǎng)主可以支付一筆錢給鐵路公司，以交換他們做出在法律上有約束力的承諾，減少火星濺出。不管產(chǎn)權(quán)的初始分配是怎么樣，農(nóng)場(chǎng)主和鐵路公司都有動(dòng)力去繼續(xù)交易他們的權(quán)利，只要從交易中獲得潛在利益沒(méi)有枯竭，直到每一項(xiàng)權(quán)利都由對(duì)它估價(jià)最高的一方持有為止。

這里我們涉及到著名的科斯定理，該定理表明：從效率的角度看，法定權(quán)利的初始配置不重要，只要它們能自由地交易。的確，當(dāng)消除了初始狀態(tài)的不確定性，私人選擇就會(huì)起作用，外部成本就會(huì)不再存在。但這里的問(wèn)題是，是誰(shuí)做出選擇以消除初始狀態(tài)的不確定性，特別地，是誰(shuí)來(lái)運(yùn)用資源清楚界定私人之間的初始產(chǎn)權(quán)，以使私人選擇變得可能。如前所述，這些選擇不是由私人做出的，必須由公共機(jī)構(gòu)做出。

這樣看來(lái)，經(jīng)濟(jì)中總是存在著一種有趣的權(quán)衡。如果經(jīng)濟(jì)中沒(méi)有系統(tǒng)效率資源，就沒(méi)有公共維持成本，但存在著不確定的狀態(tài)，即存在著外部成本。如果經(jīng)濟(jì)中有系統(tǒng)效率資源，不確定性狀態(tài)被緩解，外部成本降低，但存在著公共維持成本的支出。此外，由于外部成本同交易成本一樣，從來(lái)不進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的私人部門的個(gè)體選擇，因此它必然是公共維持成本的完全替代品。這樣，我們就可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)體系的成本權(quán)衡關(guān)系來(lái)對(duì)已經(jīng)討論的成本概念進(jìn)行歸納：

(1) 私人維持成本 = 生產(chǎn)成本 = 私人成本；

(2) 公共維持成本 = 交易成本 = 外部成本；

(3) 總量維持成本 = 私人維持成本 + 公共維持成本

= 私人成本 + 外部成本

= 生產(chǎn)成本 + 交易成本。

(四)產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本

假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)有固定數(shù)量和質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)資源。該經(jīng)濟(jì)能使用這些資源去生產(chǎn)一種產(chǎn)品、兩種產(chǎn)品、三種產(chǎn)品或更多的產(chǎn)品。由此而形成單一產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)、兩產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)、三產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)或更多產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)。這些不同產(chǎn)品數(shù)量的經(jīng)濟(jì)的富裕(福利)水平或經(jīng)濟(jì)價(jià)值是不同的。特別地，有越多的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)，其形成的福利或價(jià)值就越高*根據(jù)現(xiàn)代價(jià)值理論，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的價(jià)值(效用)增加是因?yàn)樾枨蠛凸┙o兩方面的相互作用而創(chuàng)造或引進(jìn)了一種新產(chǎn)品。這一觀點(diǎn)自阿爾弗雷德·馬歇爾以來(lái)就已經(jīng)是不言而喻的，但到目前為止，這一點(diǎn)在宏觀層面的分析中仍然是含混不清的，尤其是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論中。當(dāng)面臨一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的價(jià)值增加的問(wèn)題時(shí)，這一領(lǐng)域的學(xué)者就求助于總生產(chǎn)函數(shù)。需求方面或系統(tǒng)因素所形成的價(jià)值一般來(lái)說(shuō)就被遺忘了。。記住這一點(diǎn)，我們就能引入一個(gè)同長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)的新的成本概念，這就是“產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本”：

產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本指的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)放棄的產(chǎn)品(產(chǎn)業(yè))的機(jī)會(huì)成本，它在數(shù)量上等于該經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)那個(gè)產(chǎn)品(產(chǎn)業(yè))，且沒(méi)有改變其原來(lái)的資源存量的數(shù)量和質(zhì)量時(shí)，所能得到的額外福利或價(jià)值增值。

在沒(méi)有改變?cè)匈Y源存量的數(shù)量和質(zhì)量的情況下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)只要?jiǎng)?chuàng)造或引進(jìn)一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)就能增加它的總體財(cái)富。這個(gè)論點(diǎn)實(shí)際上是理解各種形式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。然而，由于缺乏一個(gè)合適的分析框架，這個(gè)直觀上合理、經(jīng)驗(yàn)上正確的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)假說(shuō)到目前為止還沒(méi)有發(fā)展成為一個(gè)系統(tǒng)的理論，并與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相容。引入這個(gè)產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本的概念是我們深思熟慮的一步，為的是把成本—收益的分析方法應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

三、 成本—收益分析框架

正如需求—供給在經(jīng)濟(jì)分析中的角色，成本—收益框架在我們一般經(jīng)濟(jì)分析中也承擔(dān)重要的方法論角色。這兩種框架作為經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)特的方法實(shí)際上規(guī)定了經(jīng)濟(jì)分析的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。在人類知識(shí)的譜系中，當(dāng)需要使用成本—收益或者需求—供給的分析框架時(shí)，那個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)就一定是在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇之內(nèi)。遺憾的是，到目前為止，在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，成本—收益還遠(yuǎn)不像需求—供給那樣，具有一般分析框架的重要性。這當(dāng)然意味著，成本—收益分析深刻的重要性還有待進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。

(一)成本—收益分析：微觀個(gè)體的宏觀加總

如同需求—供給一樣，成本—收益的框架也同時(shí)為微觀和宏觀層次提供了經(jīng)濟(jì)分析的方法。不過(guò)需要注意的是，成本—收益框架在這兩個(gè)層次的區(qū)別并不是基于私人相對(duì)于公共機(jī)構(gòu)，而是基于微觀個(gè)體相對(duì)于宏觀的加總。微觀個(gè)體的概念不同于私人的概念，它既包括了私人，也包括了公共機(jī)構(gòu)，只要這些機(jī)構(gòu)是在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中作為一個(gè)社會(huì)單位(事實(shí)上，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中，即使政府也可以被視為一個(gè)社會(huì)單位)運(yùn)作?；谶@樣的理解，成本—收益方法為私人和公共機(jī)構(gòu)這兩類選擇行為的決策者都提供了分析框架。

從私人的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益來(lái)自占有生產(chǎn)的要素資源和效率資源，而成本則是這些資源的維持成本。在上一節(jié)，我們指出私人維持成本的經(jīng)驗(yàn)形態(tài)就是生產(chǎn)成本。但是我們沒(méi)有解釋私人部門個(gè)體選擇的私人收益的經(jīng)驗(yàn)形態(tài)。在這里我們說(shuō)明，私人收益是以占有生產(chǎn)資源而獲得未來(lái)收入流的形態(tài)存在的。特別地，是以出售由生產(chǎn)資源帶來(lái)的商品或服務(wù)而得到的收入流的形態(tài)存在的。所以，在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)，私人的成本—收益分析就只是在所需的私人維持成本和擁有生產(chǎn)資源所獲得的可能收益之間保持平衡的分析。更確切地說(shuō)，就是私人會(huì)最大化該特定時(shí)期內(nèi)有著確定生產(chǎn)成本的收入，或最小化有著確定收入的生產(chǎn)成本*我們這個(gè)關(guān)于私人行為的微觀成本—收益分析并不完全與傳統(tǒng)的成本—收益分析相一致，因?yàn)槲覀儗?duì)成本的來(lái)源理解不同。但這個(gè)問(wèn)題不會(huì)在這里說(shuō)明，詳細(xì)討論這個(gè)問(wèn)題需要一個(gè)新的成本理論。。

至于公共機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的特征是它們?cè)诰S持系統(tǒng)效率資源和計(jì)算相應(yīng)的維持成本的問(wèn)題上做出決策。但它們并不直接獲得收益和承擔(dān)系統(tǒng)效率資源的成本。換言之，它們是那些為系統(tǒng)效率資源的積累做出貢獻(xiàn)，從而獲得收益和承擔(dān)成本的人的代理人，而委托人則是經(jīng)濟(jì)中的私人。私人做出他們的經(jīng)濟(jì)決策時(shí)的“確定性”程度對(duì)私人來(lái)說(shuō)是一種外部收益，而為了維持社會(huì)的系統(tǒng)效率資源的公共維持成本對(duì)私人來(lái)說(shuō)是一種外部成本。因此，從委托—代理的角度來(lái)看，私人獲得的外部收益是代理收益，而外部成本就是代理成本。既然公共機(jī)構(gòu)所處理的收益或成本都是系統(tǒng)收益或系統(tǒng)成本，因此就不容易確定一個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系做出貢獻(xiàn)的確切收益，雖然其成本能由其預(yù)算粗略地估算出來(lái)。但公共機(jī)構(gòu)作為一個(gè)整體是經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)系統(tǒng)性機(jī)構(gòu)。也就是說(shuō)，它們可以被視作除了所有其他私人之外的一個(gè)特殊的(公共)個(gè)體。這個(gè)特殊個(gè)體的成本—收益分析是容易處理的。它的收益或者它的成本，等于系統(tǒng)中私人個(gè)體以外的剩余份額。

把一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)所有個(gè)體(包括那個(gè)特殊的個(gè)體)的收益加總起來(lái)，我們得到該時(shí)期整個(gè)經(jīng)濟(jì)的總收益。把一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)所有個(gè)體(包括那個(gè)特殊的個(gè)體)的成本加總起來(lái)，我們得到那個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的總成本。具體來(lái)說(shuō)，就是：

(3.1)

(3.2)

在等式(3.1)中，BA(t)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的總收益；Bi(t)是個(gè)人i在t時(shí)期的收益，而經(jīng)濟(jì)中有總數(shù)為I的私人；Bg(t)是公共個(gè)體在t時(shí)期的收益。在等式(3.2)中，CA(t-1)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)在t-1時(shí)期的總成本；Ci(t-1)是私人i在t-1時(shí)期的維持成本；Cg(t-1)是公共個(gè)體在t-1時(shí)期的維持成本。這兩個(gè)等式表明，成本—收益關(guān)系可以為我們提供加總的收益和成本的比較框架。在成本—收益框架下的加總有一個(gè)突出的優(yōu)點(diǎn)，那就是我們不會(huì)忽視經(jīng)濟(jì)中由公共機(jī)構(gòu)形成的收益或成本效應(yīng)，即Bg(t) 和Cg(t-1)?？偵a(chǎn)函數(shù)實(shí)際上假設(shè)經(jīng)濟(jì)中只有生產(chǎn)成本，與之相比，總量成本(函數(shù))則既包括了生產(chǎn)成本，也包括了交易成本。這個(gè)新框架可以反映制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的角色。

(二)成本—收益分析：短期相對(duì)于長(zhǎng)期

由上面的討論我們知道，成本—收益分析框架既能應(yīng)用于微觀，也能應(yīng)用于宏觀。然而，如果成本—收益的確是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般性分析框架，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中承擔(dān)和需求—供給框架一樣的角色，那么這兩種分析方法之間有什么關(guān)系呢？它們是互相競(jìng)爭(zhēng)的替代品，還是互相補(bǔ)充的互補(bǔ)品？我們的回答是后者，尤其是在處理涉及不同的時(shí)間背景的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)更是如此。

需求—供給框架作為基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，是由阿爾弗雷德·馬歇爾(1890)以其著名的剪刀的兩個(gè)刃口的比喻引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)中的。當(dāng)時(shí)它的應(yīng)用僅限于微觀，如局部均衡分析。僅就經(jīng)濟(jì)分析的方法論而言，1930年代的凱恩斯革命其實(shí)就是把需求—供給的分析框架應(yīng)用于宏觀總量。凱恩斯(1936)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)的總需求一方作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)變量，由三個(gè)基本的心理定律，即消費(fèi)傾向、資本邊際效率和流動(dòng)性偏好所支配。因此，在總需求和總供給均衡的基礎(chǔ)上建立起現(xiàn)代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。但是，需求—供給本質(zhì)上是一個(gè)短期的分析框架。在長(zhǎng)期情況下，需求方面的影響由于產(chǎn)生于諸如凱恩斯所說(shuō)的三個(gè)心理因素等短暫因素*凱恩斯承認(rèn)他的理論是關(guān)于短期的理論，并聲稱長(zhǎng)期我們都將死去！，因此很容易在時(shí)間中被過(guò)濾掉，以至在特定的分析中完全被忽略。相反，雖然供給方面的機(jī)制在決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)價(jià)值上只起部分的作用，但它是由長(zhǎng)期的物質(zhì)因素和相關(guān)的技術(shù)所構(gòu)成。因此，如果我們?cè)诮?jīng)濟(jì)分析中死抱需求—供給的框架不放，且無(wú)條件地把它的適用性推展到長(zhǎng)期問(wèn)題去，我們就很容易滑進(jìn)純粹供給分析的陷阱中。這正是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的情況，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的領(lǐng)域里更是這樣。

認(rèn)識(shí)到需求—供給框架的適用邊界后，關(guān)于長(zhǎng)期的一般經(jīng)濟(jì)分析的問(wèn)題就需要另外尋找合適的框架，所以有了關(guān)于成本—收益分析框架的考慮。與需求—供給框架的兩方面分析的特點(diǎn)不同，成本—收益框架的特點(diǎn)是單向決策分析。這種單向的特點(diǎn)決定了成本—收益框架無(wú)論是在微觀層次還是在宏觀加總層次都適合于決策分析的領(lǐng)域。同時(shí)，成本—收益框架作為經(jīng)濟(jì)分析方法，因其單向決策的特征而對(duì)時(shí)間背景的變化不敏感。對(duì)收益和成本的時(shí)間衡量和影響是對(duì)稱的，因而對(duì)時(shí)間條件的彈性低。在已知其他條件下，成本—收益分析能適用于任何時(shí)間，不論是短期、中期或長(zhǎng)期，而不必改變相關(guān)的經(jīng)濟(jì)參數(shù)的性質(zhì)。

除了單向的特征外，還有另外一個(gè)原因使成本—收益框架適用于總量和長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)分析。那就是維持成本同經(jīng)濟(jì)資源之間的概念聯(lián)系。只要經(jīng)濟(jì)中存在著生產(chǎn)資源(要素和效率資源)與系統(tǒng)效率資源，就存在著私人維持成本、公共維持成本，以及相應(yīng)的各種收益。換言之，只要經(jīng)濟(jì)中存在各類經(jīng)濟(jì)資源，不管時(shí)間因素如何影響著相關(guān)的分析，該經(jīng)濟(jì)始終都存在著生產(chǎn)成本、交易成本，因此它們不會(huì)被忽略！這樣的認(rèn)識(shí)為我們建立基于成本—收益分析的增長(zhǎng)模型提供了條件。

四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本—收益分析基本模型

假設(shè)一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)，有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的資源市場(chǎng)，但只產(chǎn)出一種產(chǎn)品。經(jīng)濟(jì)中有三種歷史性的資源稟賦，它們是：(1)生產(chǎn)要素資源Fp(t)；(2)生產(chǎn)效率資源Ep(t)；(3)系統(tǒng)效率資源Es(t)。所有這些資源都是動(dòng)態(tài)資源，因此遵循動(dòng)態(tài)資源比例定律。而且，假設(shè)所有這些資源都非規(guī)模收益遞增。

(一)總維持成本函數(shù)

正如我們?cè)诘?節(jié)所討論的那樣，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的總量維持成本是總私人維持成本和總公共維持成本之和?？偹饺司S持成本在量值上是所有生產(chǎn)成本之和；而總公共維持成本是所有交易成本之和。既然私人和公共維持成本是它們各自資源存量選擇的函數(shù)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的總維持成本函數(shù)就可以寫成以下的形式：

CA(t)=M[Es(t),Qp(t)], 其中 Qp(t)≡Ep(t)Fp(t)。

(4.1)

函數(shù)中的CA(t)是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的總量維持成本；Es(t)是系統(tǒng)效率資源的存量； Ep(t)和Fp(t)分別是生產(chǎn)效率資源和生產(chǎn)要素資源的存量，因此Qp(t)是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期生產(chǎn)資源或者有效的生產(chǎn)要素的存量。

與上述的假設(shè)相對(duì)應(yīng)，總維持成本函數(shù)的一些特性可以加以說(shuō)明。首先，由于非規(guī)模收益遞增的特征，我們假設(shè)函數(shù)是r (0< r ≤1) 次齊次函數(shù)，即：

M[φEs(t),φQp(t)]=φrM[Es(t),Qp(t)] 對(duì)于所有φ>0和0

(4.2)

這樣，定義es(t)≡Es(t)/Qp(t)且CEF(t)≡CA(t)/Qp(t)，總維持成本函數(shù)的簡(jiǎn)化形式就是：

CEF(t) = Qprm[es(t)]/Qp, 0 < r≤1。

(4.3)

其次，與可變比例定律相一致，M[·]是關(guān)于各自變量的正的遞減函數(shù)。換言之，相對(duì)于每一種資源的邊際增量，總量維持成本是邊際遞減的，即：

(4.4)

再次，總維持成本函數(shù)M[·]滿足Inada條件。在其簡(jiǎn)化形式里表現(xiàn)為：

limes→0m′(es)=∞， limes→∞m′(es)=0。

(4.5)

最后，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)資源的動(dòng)態(tài)變化為：(1)生產(chǎn)資源Qp(t)的增長(zhǎng)率為常數(shù)，即：

(4.6)

(2)系統(tǒng)效率資源的動(dòng)態(tài)變化是：

dEs(t)/dt=sCA(t)-δEs(t), 0

(4.7)

其中s是公共維持成本相對(duì)總量維持成本的比率；δ是現(xiàn)存系統(tǒng)效率資源的折舊率。假設(shè)n和δ之和為正，即n +δ>0。

(二)加總收益函數(shù)

由于對(duì)經(jīng)濟(jì)資源做出的任何選擇決策都會(huì)系統(tǒng)地影響成本方面和收益方面，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的總收益函數(shù)實(shí)際上與總成本函數(shù)具有相同的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)。所以，對(duì)于總收益函數(shù)，我們只需簡(jiǎn)單地寫出以下的一般形式：

BA(t)=B[Es(t),Qp(t)]；

(4.8)

以及它的簡(jiǎn)化形式：

BEF(t) = Qprb[es(t)]/Qp， 0

(4.9)

其中，BA(t)是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的總收益，BEF(t)是t時(shí)期每單位生產(chǎn)資源或有效要素的收益。

由于總收益BA(t)實(shí)際上是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期由資源創(chuàng)造的財(cái)富或價(jià)值，因此它也可以被看作是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的總國(guó)內(nèi)收入(GDP)。如果我們從事后的角度來(lái)看待成本—收益框架中的收入，就像在需求—供給框架中所做的那樣，那么就可以同樣地從收益或成本方面來(lái)看待國(guó)民收入或GDP。也就是：

Y(t)=BA(t)=CA(t)=F[Es(t),Qp(t)]；

(4.10)

及

y(t) = BEF(t) = CEF(t) = Qprf,[es(t)]/Qp， 0

(4.11)

其中，Y (t)是該經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的總收入，而y (t)是每單位生產(chǎn)資源或有效要素帶來(lái)的收入。

(三)基本模型的動(dòng)態(tài)性

現(xiàn)在我們通過(guò)資源的動(dòng)態(tài)性來(lái)考察經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。讓我們使用函數(shù)的簡(jiǎn)化形式。由于 es(t)=Es(t)/Qp(t)，因此es(t)的動(dòng)態(tài)性是：

(4.12)

該式最右邊第一項(xiàng)是經(jīng)濟(jì)中每單位有效要素的收入花在系統(tǒng)效率資源上的比例；因此 (n +δ)es(t) 是t時(shí)期平衡(break-even)狀態(tài)下每單位有效要素的公共維持成本。平衡狀態(tài)意味著：當(dāng)折舊得到補(bǔ)償，且每單位有效要素的系統(tǒng)效率資源保持不變，t時(shí)期該經(jīng)濟(jì)的交易量會(huì)以比率n增加，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的交易成本也相應(yīng)增加，從而使得經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)效率資源也需要以比率n增加以降低增加了的交易成本，使經(jīng)濟(jì)體的效率水平保持不變。

用es(t)除等式(4.12)的最兩邊，我們得到:

(4.13)

(四)改變s的影響

在上面的討論中，經(jīng)濟(jì)中收入花在系統(tǒng)效率資源上的部分，即比率s假設(shè)為外生給定的常數(shù)。但是，不一定是這樣，可以通過(guò)Ramsey修正(1928)來(lái)改變這一比率。

因此s的變化會(huì)導(dǎo)致一個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)生暫時(shí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而經(jīng)濟(jì)能在任何比率s的水平下達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。但什么水平的比率s能產(chǎn)生對(duì)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)最好的福利效應(yīng)？這個(gè)問(wèn)題可以內(nèi)生地通過(guò)上述的Ramsey方法來(lái)解決。

(五)模型的Ramsay修正

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有I個(gè)私人。這些私人在t時(shí)期擁有經(jīng)濟(jì)中的所有資源，并假設(shè)他們長(zhǎng)生不死，因此他們從無(wú)限的角度來(lái)最大化他們一生的效用。我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)中任一個(gè)私人的規(guī)模和設(shè)備與其他人一樣，由他或她所擁有的生產(chǎn)資源的數(shù)量和質(zhì)量所決定。

假設(shè)C (t)是t時(shí)期的總消費(fèi)，那么c (t) ≡C (t) / Qp(t)是每單位有效要素的消費(fèi)。因而，每個(gè)擁有有效要素的私人的效用函數(shù)有以下形式：

(4.14)

其中ρ>0是時(shí)間偏好，而u (c(t))是遞增的凹函數(shù)。我們把每個(gè)私人在0時(shí)期所擁有的生產(chǎn)資源規(guī)模關(guān)于效用標(biāo)準(zhǔn)化，則私人的效用函數(shù)為：

(4.15)

私人在每一時(shí)期的流量預(yù)算約束為:

(4.16)

其中，wef(t)是單位有效要素在t時(shí)期提供勞務(wù)的工資率*這里的工資率是知識(shí)工作要素的收入率，不是純勞動(dòng)單位的傳統(tǒng)概念。，rmeEs是經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)資源的總邊際效率。因此，(QprrmeEs/Qp- δ)es(t)是私人擁有的系統(tǒng)效率資源的報(bào)酬。

私人的優(yōu)化問(wèn)題是在等式(4.16)的預(yù)算約束下最大化等式(4.15)中的UN。使用Hamiltonian現(xiàn)值

(4.17)

其中變量μ是預(yù)算約束的影子價(jià)格的現(xiàn)值。它表示以0時(shí)期的效用為度量單位，在t時(shí)期發(fā)生的收入的價(jià)值變化。最大化的UN的一階條件是：

μ=u′(c)e-(ρ-n)t，

(4.18)

(4.19)

給定時(shí)間的截面條件：

(4.20)

假設(shè)私人的效用函數(shù)的形式是正態(tài)冪函數(shù)形式：

(4.21)

我們就可以得到私人隨時(shí)間變化選擇消費(fèi)的基本條件：

(4.23)

在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中，等式(4.16)里的流量預(yù)算約束反映私人在t時(shí)期系統(tǒng)效率資源的變化，即：

(4.24)

其中，Qprf(es(t))/Qp是從經(jīng)濟(jì)中獲得的每單位有效要素的收入。兩邊除以es(t)，我們就得到：

(4.25)

由rmeEs=f′(es(t))及等式(4.23)，我們有:

(4.26)

這兩個(gè)等式?jīng)Q定了es(t) 和c(t)在初始條件為es(0) 和c (0)時(shí)的時(shí)間路徑，這意味著經(jīng)濟(jì)中收入用于系統(tǒng)效率資源的部分，即比率s是內(nèi)生決定的。

現(xiàn)在讓我們看一下每單位有效要素的收入y在轉(zhuǎn)變過(guò)程中的動(dòng)態(tài)性。每單位有效要素的收入的增長(zhǎng)率給定為：

(4.27)

(六)經(jīng)濟(jì)的邊際增長(zhǎng)率

我們把一個(gè)經(jīng)濟(jì)的總邊際增長(zhǎng)率考慮為時(shí)期t的總收益對(duì)比時(shí)期t-1的總量維持成本，于是有以下的形式：

(4.28)

如前所述，經(jīng)濟(jì)的邊際增長(zhǎng)率有三種可能的狀態(tài)。在動(dòng)態(tài)的時(shí)期，有兩種可能性：

gr=BA(t)/CA(t-1)-1>n+δ

(4.29)

和

gr=BA(t)/CA(t-1)-1

(4.30)

其中，gr是經(jīng)濟(jì)的凈邊際增長(zhǎng)率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡路徑的時(shí)候，增長(zhǎng)率是：

gr=BA(t)/CA(t-1)-1=n+δ。

(4.31)

由于基本模型中的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)過(guò)程是收斂到穩(wěn)定狀態(tài)的，因此長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)總會(huì)處于平衡增長(zhǎng)路徑上，除非模型內(nèi)部有其他的內(nèi)生動(dòng)態(tài)機(jī)制。

五、產(chǎn)業(yè)形成作為基本模型的內(nèi)生動(dòng)態(tài)機(jī)制

撤除了外生動(dòng)力，基本模型將會(huì)停留于平衡路徑的靜態(tài)狀態(tài)。但是，只需考慮一個(gè)不同的實(shí)際條件，基本模型就會(huì)內(nèi)生地獲得一個(gè)動(dòng)態(tài)機(jī)制，并且不需要對(duì)基本模型的假設(shè)做出大的改變。

只需簡(jiǎn)單地引入一個(gè)新的實(shí)際條件，即允許經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部能夠形成或引進(jìn)一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)。新產(chǎn)業(yè)在各方面都跟初始的那個(gè)產(chǎn)業(yè)一模一樣，除了它是生產(chǎn)一種新產(chǎn)品。新產(chǎn)業(yè)的存在就會(huì)導(dǎo)致一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。由于基本模型的兩個(gè)假設(shè)的特征，它能帶來(lái)內(nèi)生的增長(zhǎng)。第一個(gè)特征是規(guī)模收益遞減，第二個(gè)特征是可變比例定律。以下我們運(yùn)用基本模型的邏輯來(lái)推斷它們的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。為了簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們只從模型的維持成本方面考慮動(dòng)態(tài)機(jī)制。

(一)規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本

在單一產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)中，單位生產(chǎn)資源或有效要素的平均總維持成本是：

(5.1)

(5.1*)

經(jīng)濟(jì)中引入一種新產(chǎn)品會(huì)導(dǎo)致資源在既有產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)業(yè)之間重新配置。令λ(0<λ<1)為經(jīng)濟(jì)中資源重新配置在第二種產(chǎn)業(yè)中的比率。用CEF1, CEF2表示兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中每單位有效要素的平均總維持成本，我們有：

(5.2)

和

(5.3)

這個(gè)兩產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)在t時(shí)期的每單位有效要素的加權(quán)平均總維持成本為：

CEFA(t)= (1-λ)CEF1(t) +λCEF2(t)。

(5.4)

我們界定規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本為：

(5.5)

從而:

(5.6)

由于單一產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的總維持成本CEF(es*)Q*p是一個(gè)正的常數(shù)，而(5.6)等式的方括弧中的項(xiàng)目(1-λ)r+λr-1>0。該等式表明新產(chǎn)業(yè)蘊(yùn)含規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本是正值。

(二)資源比例效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本

經(jīng)濟(jì)體系的資源再配置過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)非均衡的動(dòng)態(tài)過(guò)程。資源在產(chǎn)業(yè)間的可轉(zhuǎn)移性是各不相同的。就我們目前的討論而言，我們只須假設(shè)生產(chǎn)資源的流動(dòng)要比系統(tǒng)效率資源的流動(dòng)容易，而且不同種類的資源在再配置過(guò)程的范圍內(nèi)是具有替代性的。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)中引入一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，資源就開(kāi)始從邊際維持成本低的產(chǎn)業(yè)流出，流入邊際維持成本高的產(chǎn)業(yè)。最初的流動(dòng)源自最容易流動(dòng)的生產(chǎn)資源。一部分Qp*流到新產(chǎn)業(yè)，只要Qp*在新產(chǎn)業(yè)里的邊際效率(邊際收益)高于Qp*在原來(lái)產(chǎn)業(yè)的邊際維持成本，這種流出就會(huì)繼續(xù)。隨著生產(chǎn)資源從原來(lái)的產(chǎn)業(yè)流出，Qp*在該產(chǎn)業(yè)的邊際效率增加，而該產(chǎn)業(yè)的邊際維持成本Es*則變得更低。這種情況導(dǎo)致兩種發(fā)展：(1)部分系統(tǒng)效率資源Es*開(kāi)始跟著Qp*從原來(lái)的產(chǎn)業(yè)流到新產(chǎn)業(yè)；(2)部分Es*在原來(lái)和新的產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)資源。第一種發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的收入產(chǎn)生一些短期的影響，但它不會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)期的財(cái)富效應(yīng)。但第二種發(fā)展將會(huì)在經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的財(cái)富效應(yīng)或增長(zhǎng)效應(yīng)。為了把比例效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本與規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本區(qū)分開(kāi)，在以下討論中，我們把規(guī)模效應(yīng)的參數(shù)r設(shè)為1，假設(shè)ψ (0< ψ <1)比例的系統(tǒng)效率資源Es*轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)資源。我們用CAA(t)表示兩產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的總維持成本，用CEFaa(t)表示每單位有效要素的平均總維持成本，從而：

CAA(t) = F[Es*(t),Qp*(t),ψ] = (Qp*+ ψEs*)m(es)并且CEFaa(t)=m(es)，

(5.7)

我們現(xiàn)在界定資源比例效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本為：

(5.8)

其中，CA(t)是單一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)在平衡狀態(tài)時(shí)的總維持成本。我們將證明Coppr(t)也是正值。

由于CA(t)是單一產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的最大化均衡加總價(jià)值，而且我們已經(jīng)假設(shè)系統(tǒng)資源Es和生產(chǎn)資源Qp是可以互相替代的，則Es的邊際維持成本一定等于Qp的邊際維持成本，即：

(5.9)

這意味著：

(5.10)

現(xiàn)在我們求兩產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的最大化均衡加總價(jià)值。讓我們先求出在兩產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)中es關(guān)于ψ的導(dǎo)數(shù)，

(5.11)

然后我們推出兩產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)關(guān)于ψ的總成本函數(shù)，并利用等式 (5.11)，我們有：

= Es*m(es) - Es*(1 + es)m′(es)

= Es*[m(es) - (1 + es)m′(es)]。

(5.12)

因此CAA的最大化均衡價(jià)值的一階條件是：

m(es)=(1+es)m′(es)。

(5.13)

把兩產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)在平衡靜態(tài)狀態(tài)的es用es**來(lái)表示，并把上面的結(jié)果代入等式 (5.7)，我們有：

(5.14)

把等式(5.10)和(5.14)的結(jié)果代入等式(5.8)，我們得到：

(5.15)

等式(5.15)中的m′ (es**)是兩產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)在靜態(tài)狀態(tài)時(shí)系統(tǒng)資源的邊際維持成本。由于m′ (·)是其變量的遞減函數(shù)，且因?yàn)閐es/dψ<0，又es**< es*，因而等式右邊的方括弧中的項(xiàng)是正值。

(三)產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)含義

一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本容量暗示這個(gè)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)空間。根據(jù)以上分析，我們知道它由兩部分組成：規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本和可變比例效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本。用Cop(t)表示產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本的容量，我們有：

(5.16)

產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本容量Cop(t) 的價(jià)值是產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)較低的經(jīng)濟(jì)相對(duì)于產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)程度較高的經(jīng)濟(jì)所沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的價(jià)值損失。它為正值意味著由于規(guī)模和可變比例收益遞減定律，一個(gè)經(jīng)濟(jì)只需通過(guò)在經(jīng)濟(jì)中形成或引入新產(chǎn)業(yè)就可以增加它的宏觀收益。這樣，不需要外生的增長(zhǎng)動(dòng)力，我們?nèi)匀豢梢栽诨灸Ｐ蛢?nèi)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)機(jī)制。因此，在我們的模型中，只要人類的欲望無(wú)窮，有生產(chǎn)新產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)空間就存在。

六、 結(jié) 語(yǔ)

利用維持成本和產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本的概念，以及成本—收益的分析框架，本文提供了一個(gè)研究經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的新范式。本文所運(yùn)用的技術(shù)形式其實(shí)就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來(lái)的技術(shù)方法，創(chuàng)新的部分僅在于以這種傳統(tǒng)技術(shù)形式表達(dá)的不同的經(jīng)濟(jì)思想或者擴(kuò)大的信息集內(nèi)涵。這項(xiàng)工作的重要性在于其拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論的經(jīng)驗(yàn)覆蓋能力，對(duì)于全球化過(guò)程中諸如中國(guó)這樣的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的高速增長(zhǎng)也具有邏輯的解釋力。不僅如此，除了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題之外，這一新的研究范式實(shí)際上還可以推展到一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域。具體來(lái)說(shuō)，我們可以指出以下一些方面：

首先，從總量維持成本及其組成成分——總生產(chǎn)成本、總交易成本和總產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本——的角度看，關(guān)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系我們可以從其規(guī)模和總量維持成本的結(jié)構(gòu)改變來(lái)觀察和分析。這些因素在不同經(jīng)濟(jì)體系之間的可比性要優(yōu)于生產(chǎn)因素的可比性。而且，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的總量成本的統(tǒng)一分析意味著制度分析其實(shí)是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分?？偭砍杀镜难芯糠椒ㄍ貙捔私?jīng)濟(jì)學(xué)體系的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

其次，基于宏觀成本函數(shù)而非總生產(chǎn)函數(shù)，假設(shè)收益遞減而非收益遞增，產(chǎn)業(yè)形成作為內(nèi)生引致(由產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)成本引致)的動(dòng)態(tài)機(jī)制本身就把增長(zhǎng)理論和發(fā)展理論綜合起來(lái)。而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系中，這兩個(gè)領(lǐng)域到目前為止一直是完全分離的。

最后，可能也是這一新研究范式最重要的特征是它的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證含義。舉例來(lái)說(shuō)這個(gè)增長(zhǎng)模型的一些可以實(shí)證的邏輯推斷：(1)它推斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)模式應(yīng)該是在初始階段快速提升，因?yàn)樾庐a(chǎn)業(yè)的形成和擴(kuò)張，只有到產(chǎn)業(yè)形成階段的后期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑才轉(zhuǎn)變成水平波動(dòng)。(2)它推斷各個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的增長(zhǎng)會(huì)趨同，因?yàn)槟７碌乃俣瓤偸强煊诋a(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的速度。(3)它推斷新產(chǎn)業(yè)形成的過(guò)程中，不但新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)增加，原來(lái)既存的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率也會(huì)增加。所有這些理論上合理的推論都可以通過(guò)更嚴(yán)格的實(shí)證工作來(lái)做進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

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