我國(guó)碳減排利益相關(guān)者界定與分類

王建民，王傳旭，楊 力

(1．安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001;2．安徽廣播電視大學(xué)，合肥 2300222;3． 安徽理工大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，安徽 淮南 232001)

如何進(jìn)行環(huán)境治理，減少碳排放，實(shí)現(xiàn)可持續(xù) 發(fā)展，是我國(guó)當(dāng)前亟待解決的重要問(wèn)題。從目前我國(guó)碳排放治理的實(shí)踐來(lái)看，存在著企業(yè)投資動(dòng)力不足，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新精神不夠;政府管理部門多、雜，權(quán)利交織導(dǎo)致調(diào)控力下降，治理成本高;管理方式行政化，與其他利益相關(guān)者的利益沖突嚴(yán)重等問(wèn)題。本文對(duì)碳減排利益相關(guān)者界定為對(duì)碳減排負(fù)有責(zé)任、擁有相應(yīng)的權(quán)力和減排手段，對(duì)碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有較大影響，與碳減排利益關(guān)系較大的組織。這些問(wèn)題表明了我國(guó)碳排放治理中政府單方治理的高成本、低效益，同時(shí)利益相關(guān)者的力量未得到有效利用。針對(duì)存在的這些問(wèn)題，作者將從利益相關(guān)者共同治理角度對(duì)碳減排治理模式進(jìn)行創(chuàng)新研究，為我國(guó)碳排放治理開辟新的途徑。本文將對(duì)我國(guó)碳減排的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類，回答誰(shuí)是利益相關(guān)者，并對(duì)其進(jìn)行分類，明確其在碳減排中的角色地位。

一、文獻(xiàn)綜述

目前與碳排放利益相關(guān)者分類直接相關(guān)的研究文獻(xiàn)尚未檢索到。

碳排放方面的研究主要集中在碳排放的驅(qū)動(dòng)因素及其影響程度，碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)等的關(guān)系及碳排放的因素分解等方面［1-4］。學(xué)者研究認(rèn)為我國(guó)碳排放增長(zhǎng)的主要原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源效率、人口因素、城鎮(zhèn)化建設(shè)等方面，據(jù)此提出了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高非化石能源比重、能源效率和人口素質(zhì)等方面的建議［5-7］。這些豐碩的研究成果是本文進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。碳排放治理的文獻(xiàn)側(cè)重于政府單向治理，如碳減排政策的制定、取向分析和政府在碳減排中的職能等［8-11］。李欣研究認(rèn)為環(huán)境治理中政府管制手段的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性高，效果明顯，缺點(diǎn)是簡(jiǎn)單粗暴，經(jīng)濟(jì)效益差以及深層次的無(wú)法回避的制度缺陷［12］。學(xué)者在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制、碳稅、碳金融政策等方面也有大量研究成果［13-15］。如樊綱為代表的學(xué)者明顯傾向于碳稅政策［16］，而國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組則明確建議采用碳市場(chǎng)制度［17］。財(cái)政稅收手段屬于雙刃劍，一方面會(huì)帶來(lái)碳排放量的下降，另一方面其對(duì)能源產(chǎn)業(yè)、收入分配、就業(yè)、國(guó)際貿(mào)易及公平性等方面的影響難以確定［18-19］。碳排放市場(chǎng)交易手段在國(guó)際層面的問(wèn)題是如何確定初始碳排放的國(guó)際分配及界定方面，難以達(dá)成國(guó)際共識(shí)，在國(guó)家層面其關(guān)鍵問(wèn)題是碳排放總量控制制度及市場(chǎng)機(jī)制的完善問(wèn)題，也難以發(fā)揮利益相關(guān)者的推動(dòng)力和積極性。

碳減排政策建議從客觀上來(lái)看是降低碳排放的有效途徑，而政策的實(shí)施要依賴于利益相關(guān)者去執(zhí)行，其實(shí)施效果取決于利益相關(guān)者群體的執(zhí)行程度和積極性。同時(shí)，目前的治理模式不能發(fā)揮利益相關(guān)者的積極性和推動(dòng)力量。因此，提高碳減排效果還需要研究利益相關(guān)者及其在碳減排中的角色地位、利益要求等。

利益相關(guān)者治理理論早期主要應(yīng)用于公司治理的研究，近年來(lái)擴(kuò)展到了生態(tài)旅游和可持續(xù)能源等領(lǐng)域，得到了廣泛應(yīng)用。本文將利益相關(guān)者理論引入碳排放治理領(lǐng)域，試圖突破目前的碳稅治理和碳排放權(quán)治理模式的研究，為我國(guó)碳排放治理研究新的途徑，提供新的選擇。

二、方法與數(shù)據(jù)

(一)研究方法

根據(jù)本文對(duì)我國(guó)碳減排利益相關(guān)者的界定，選擇政府、生產(chǎn)企業(yè)、銀行、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、投資者、中介機(jī)構(gòu)等10個(gè)組織進(jìn)行調(diào)查研究。需要說(shuō)明的是，中國(guó)管理碳減排的部門有國(guó)家各級(jí)政府部門、國(guó)家及各級(jí)環(huán)保部門和各級(jí)節(jié)能減排部門，在控制碳排放事務(wù)方面他們屬于互補(bǔ)關(guān)系和上下級(jí)關(guān)系，共同為治理碳排放任務(wù)工作。因此，在本文中中國(guó)政府管理碳排放的部門統(tǒng)稱為政府，以下不在說(shuō)明。

借鑒學(xué)者提出的“多維細(xì)分法”和“米切爾評(píng)分法”的分析思路［20-22］，本文從利益相關(guān)者的合法性、權(quán)利屬性和利益要求的緊急性三個(gè)維度對(duì)中國(guó)碳排放的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類。

根據(jù)界定與分類方法，本文編寫了調(diào)查問(wèn)卷，要求調(diào)查對(duì)象分別從合法性、權(quán)利屬性、緊急性等三個(gè)維度對(duì)所給出的10 種利益相關(guān)者與碳減排的相關(guān)程度按著從大到小進(jìn)行排序，排名第一用1 分表示，排名第二用2 分表示，依次類推。因此，1 分表示相關(guān)程度最大，2 分表示相關(guān)程度第二大，依次類推，10 分表示相關(guān)程度最小。

其中，合法性，表示該組織是否在法律或道德或特定的被賦予了減少碳排放的義務(wù)、責(zé)任，或承擔(dān)了碳減排風(fēng)險(xiǎn);權(quán)力屬性，表示該組織是否擁有影響我國(guó)碳減排的能力、地位和相應(yīng)的手段，對(duì)碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響力的重要性程度;緊急性，表示該組織與碳減排的利益相關(guān)程度和實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的迫切性程度。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)對(duì)調(diào)查對(duì)象的分析、選擇，本次調(diào)查共計(jì)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷750 份，實(shí)際回收586 份，回收率78．13%，回收的問(wèn)卷中有效問(wèn)卷529 份，回收問(wèn)卷有效率90．27%。調(diào)查對(duì)象的分布情況如表1 所示。

表1 調(diào)查對(duì)象的分布情況

從調(diào)查對(duì)象的分布情況來(lái)看，調(diào)查對(duì)象性別、年齡結(jié)構(gòu)分布合理，學(xué)歷為本科以上層次，對(duì)碳減排能有較為準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)和理解，從工作行業(yè)來(lái)看分布在大學(xué)等10個(gè)行業(yè)，包含了碳減排的利益相關(guān)者行業(yè)，調(diào)查對(duì)象來(lái)源較為廣泛。從調(diào)查樣本數(shù)量來(lái)看，除其它行業(yè)外最少的分類變量數(shù)據(jù)大于40個(gè)，數(shù)據(jù)量可以滿足統(tǒng)計(jì)分析的基本要求。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

對(duì)回收的有效問(wèn)卷利用SPSS16．0 軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括調(diào)查數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)、配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)。

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

首先，對(duì)調(diào)查結(jié)果從合法性、權(quán)利屬性和緊急性三個(gè)維度進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。三個(gè)維度的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果分布如表2、表3 和表4 所示:

表2 利益相關(guān)者合法性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表2 所示，從碳減排的合法性維度上來(lái)看，按平均得分的大小，合法性程度從高到底依次為:生產(chǎn)企業(yè)、政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、銀行、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表3 利益相關(guān)者權(quán)利性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表3 所示，從碳減排的權(quán)利屬性維度來(lái)看，權(quán)利大小從高到底依次為:政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行、機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表4 利益相關(guān)者緊急性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

如表4 所示，從碳減排的利益要求被關(guān)注的緊急性維度來(lái)看，從高到底依次為:政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、能源供應(yīng)行業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、銀行、中介機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

(二)配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)

利用配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)(Paired -Samples Test)進(jìn)一步判斷上述利益相關(guān)者每?jī)蓚€(gè)變量均值之差與0 是否具有顯著性差異。

合法性維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

表5 合法性維度評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

從表5 可以看出，從合法性維度來(lái)看，除個(gè)別利益相關(guān)者未通過(guò)配對(duì)樣本檢驗(yàn)外，絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，合法性維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中合法性程度的大小關(guān)系。

權(quán)利維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如表6 所示。

表6 權(quán)力維度評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

從表6 可以看出，從權(quán)力維度來(lái)看，仍然是絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，權(quán)利維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中權(quán)利的大小關(guān)系。

緊急性維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果如下頁(yè)表7 所示。

從表7 可以看出，從權(quán)力維度來(lái)看，大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，緊急性維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中緊急性程度的大小關(guān)系。

(三)分類結(jié)果

根據(jù)各個(gè)利益相關(guān)者在三個(gè)維度上的得分均值及配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果，我們可以得到中國(guó)碳減排的利益相關(guān)者分類情況，如表8 所示。

根據(jù)表8 中的各個(gè)利益相關(guān)者的在三個(gè)維度的評(píng)分分布情況，本文對(duì)我國(guó)碳減排的利益相關(guān)者分類如下:

核心利益相關(guān)者，至少在2個(gè)維度的得分在4分以下。他們?cè)谥袊?guó)減少碳排放的作用不可或缺，承擔(dān)著碳減排的責(zé)任和義務(wù)，與減少碳排放具有緊密的利害聯(lián)系，在碳減排活動(dòng)中，有一定的利益要求和權(quán)利，在很大程度上可以決定碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否。他們包括政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體。

重要利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在4 分以上和6 分以下。他們已經(jīng)與碳減排形成了較為密切的關(guān)系，付出了專用性投資，在實(shí)踐中承擔(dān)者一定的風(fēng)險(xiǎn)。在正常狀態(tài)下，他們一般表現(xiàn)為一種顯性契約人，而一旦其利益要求沒(méi)有得到很好的滿足或受到損害時(shí)，他們可能從潛在狀態(tài)變?yōu)榛钴S狀態(tài)，從而直接影響我國(guó)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。他們包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行。

一般利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在6 分以上。他們對(duì)我國(guó)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮輔助作用，往往被動(dòng)的受到碳減排活動(dòng)的影響，不能對(duì)減少碳排放直接施加影響，對(duì)實(shí)現(xiàn)減少碳排放目標(biāo)的重要性程度較低，其實(shí)現(xiàn)利益要求的緊迫性也不強(qiáng)，他們包括中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表7 緊急性維度評(píng)分均值差異的配對(duì)樣本T 檢驗(yàn)結(jié)果

表8 中國(guó)碳減排利益相關(guān)者三維分類結(jié)果

四、結(jié)論與展望

通過(guò)廣泛的問(wèn)卷調(diào)查和分析，本文將我國(guó)碳減排的利益相關(guān)者劃分為核心利益相關(guān)者、重要利益相關(guān)者和一般利益相關(guān)者。不同的利益相關(guān)者在不同領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)碳減排發(fā)揮作用。

從核心利益相關(guān)者來(lái)看，控制及減少碳排放具有公共事務(wù)的性質(zhì)，因此調(diào)查對(duì)象普遍認(rèn)為政府在碳減排中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括政策制定、管理機(jī)制、利益關(guān)系調(diào)節(jié)等政府均應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。生產(chǎn)企業(yè)是主要碳排放者和減少碳排放的直接執(zhí)行者，因此是實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的關(guān)鍵。生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)中擔(dān)負(fù)著加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)設(shè)備減少碳排放、提高產(chǎn)品的環(huán)保性能等重要作用。同時(shí)，減少碳排放在一定時(shí)期上將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品價(jià)格，因此，生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)減少碳排放需要外部力量的介入及資金支持。新聞媒體在碳減排中具有強(qiáng)大的輿論宣傳優(yōu)勢(shì)及監(jiān)督能力，被調(diào)查對(duì)象給予了厚望。政府、生產(chǎn)企業(yè)及新聞媒體分別在領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)方面對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)中發(fā)揮核心主導(dǎo)作用。

從重要利益相關(guān)者來(lái)看，研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面為減少碳排放提供政策建議、決策支持，另一方面提供技術(shù)支持，提高我國(guó)能源的利用效率，從而減少碳排放。能源消費(fèi)是碳排放的主要來(lái)源，能源供應(yīng)行業(yè)可以通過(guò)控制能源供應(yīng)的種類、數(shù)量及價(jià)格來(lái)影響能源的消費(fèi)數(shù)量及種類，促使消費(fèi)者加大節(jié)能投入，同時(shí)，可以開發(fā)新的綠色能源，從而減少碳排放。銀行在政府的領(lǐng)導(dǎo)下通過(guò)對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)保評(píng)價(jià)控制資金的供給和使用方向來(lái)引導(dǎo)節(jié)能減排行為，也在客觀上承擔(dān)了減排責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。但目前其作用還非常有限。研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)和銀行分別在技術(shù)支持、能源供給種類及數(shù)量、資金供給等方面對(duì)我國(guó)碳減排發(fā)揮重要作用。

從一般利益相關(guān)者來(lái)看，中介機(jī)構(gòu)在碳減排中負(fù)責(zé)檢測(cè)、檢驗(yàn)認(rèn)證、咨詢策劃等，可以幫助和促進(jìn)碳排放交易的順利進(jìn)行，降低交易成本和費(fèi)用。公眾團(tuán)體可以通過(guò)舉辦活動(dòng)向社會(huì)宣傳能源、氣候及環(huán)境狀況等，提高社會(huì)公眾的節(jié)能減排的認(rèn)識(shí)，也會(huì)通過(guò)一些活動(dòng)向污染較大的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行抗議，對(duì)其施加壓力，督促其減少碳排放。機(jī)構(gòu)投資者可以為企業(yè)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)提供資金支持，但其以盈利為目標(biāo)，其投資活動(dòng)將以其預(yù)期盈利目標(biāo)為前提。碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)是解決碳排放的問(wèn)題的市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)具有成本效率的碳減排。現(xiàn)階段由于碳排放治理是市場(chǎng)機(jī)制還處于起步階段，他們能發(fā)揮的作用還非常有限或尚未發(fā)揮作用。隨著市場(chǎng)機(jī)制的成熟和完善，這些利益相關(guān)者在碳減排中從碳檢測(cè)認(rèn)證、投融資、市場(chǎng)交易等角度對(duì)我國(guó)碳減排發(fā)揮重要的輔助作用。

明確了利益相關(guān)者在碳減排中的角色地位可以為我們構(gòu)建合理的利益相關(guān)者共同治理機(jī)制，促進(jìn)利益相關(guān)者在碳減排中發(fā)揮積極作用和推動(dòng)力量提供指導(dǎo)。

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