論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的企業(yè)創(chuàng)新

田江　張美娜

【摘 要】演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來興起的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它綜合了自然科學(xué)、生物進(jìn)化、博弈等領(lǐng)域的思想方法與研究成果，將技術(shù)變遷和創(chuàng)新視作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本力量。它的發(fā)展為分析現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)、管理現(xiàn)象與問題提供了一種新的思路。文章從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)出發(fā)，主要以熊彼特、納爾遜和溫特的創(chuàng)新思想為基礎(chǔ)，試對現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)的創(chuàng)新問題進(jìn)行分析。

【關(guān)鍵詞】 企業(yè)創(chuàng)新；創(chuàng)新思想；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

江澤民同志曾指出：創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力。隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，創(chuàng)新成為了關(guān)系著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大要素，更成為了企業(yè)在商業(yè)競爭中重要的制勝因子之一，對企業(yè)的生存與發(fā)展具有重大而深遠(yuǎn)的意義。

20世紀(jì)70年代以來，隨著信息化的普及與推進(jìn)以及自然科學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)，它綜合了自然科學(xué)、生物進(jìn)化、博弈等領(lǐng)域的思想方法與研究成果，對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與行為的演變規(guī)律進(jìn)行研究。由于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是從動態(tài)演化的角度對企業(yè)行為進(jìn)行分析，因而對現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)的創(chuàng)新問題具有一定的指導(dǎo)價(jià)值與意義。

一、演化經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新理論

（一）熊彼特的創(chuàng)新思想

奧地利學(xué)者熊彼特是第一位將“創(chuàng)新”視為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》是他在1912年出版的代表性書目，在書中他獨(dú)樹一幟地提出了“創(chuàng)新理論”并于以后的研究中不斷豐富與完善他對創(chuàng)新理論的研究，1942年出版的《資本主義、社會主義和民主主義》一書是熊彼特“創(chuàng)新理論”體系完全建立的標(biāo)志。

熊彼特把創(chuàng)新看作是經(jīng)濟(jì)變化過程的實(shí)質(zhì)因素，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)增長的主動力不是資本和勞動力，而是創(chuàng)新。他認(rèn)為，創(chuàng)新就是將新的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件以新組合的形成投入生產(chǎn)之中，這種形式包括五個方面：生產(chǎn)一種新產(chǎn)品；引入一種新的工藝和技術(shù)；開拓新的市場；發(fā)現(xiàn)新的原料供給來源；新的組織形式。

借用生物學(xué)相關(guān)理論，熊彼特認(rèn)為，從靜態(tài)的角度看，創(chuàng)新代表著企業(yè)自身能力的增長，這種增長從生物學(xué)層面看是靜態(tài)的、定向的。而從動態(tài)的視角出發(fā)，創(chuàng)新則是企業(yè)為了贏得市場競爭而追求的目標(biāo)，貫穿于企業(yè)間動態(tài)競爭的過程，創(chuàng)新的生死存亡也是由市場競爭決定。

（二）納爾遜與溫特的創(chuàng)新思想

《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》是“新熊彼特”學(xué)者納爾遜和溫特共同著作的，此書于1982年出版后，在經(jīng)濟(jì)研究中迅速興起了對演化觀進(jìn)行研究的熱潮。納爾遜和溫特借用達(dá)爾文的自然選擇思想來研究企業(yè)問題，提出企業(yè)要在市場競爭中獲勝，需要不斷開拓創(chuàng)新，突出企業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮所長，不斷擴(kuò)大市場份額。納爾遜和溫特在書中提到的核心概念是“企業(yè)慣例”，該概念猶如生物學(xué)中的“遺傳基因”概念，在經(jīng)濟(jì)變遷中起著重要作用。他們認(rèn)為，企業(yè)慣例就是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，通過對企業(yè)慣例進(jìn)行修正、舍棄或者革新，在“搜尋-變異-選擇”的過程中便形成了創(chuàng)新。

1. 創(chuàng)新的動力

基于達(dá)爾文進(jìn)化論中物競天擇的基本思想，納爾遜和溫特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)市場環(huán)境如同生物環(huán)境一樣，生物“自然選擇”與優(yōu)勝劣汰同樣適用于市場環(huán)境，在殘酷的市場競爭中，能夠較好適應(yīng)競爭并能夠獲得較高利潤的企業(yè)將脫穎而出，并發(fā)展壯大，而無法適應(yīng)競爭且不能制造利潤的企業(yè)就將逐漸失去市場生存能力終而被市場所淘汰。企業(yè)要在市場中生存下來，需要不斷開拓革新，突出企業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮所長，不斷擴(kuò)大市場份額，提升市場地位。因此，企業(yè)創(chuàng)新的動力來源于市場環(huán)境的壓力。對于環(huán)境壓力推動下的企業(yè)創(chuàng)新，納爾遜和溫特指出：“在某些情況下如企業(yè)利潤低得無法忍受時，企業(yè)被迫搜尋新技術(shù)及新的組織形式，由此導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)生?！?/p>

2. 創(chuàng)新的生成

在市場形勢與競爭環(huán)境的雙重壓力下，企業(yè)對創(chuàng)新的需求得以出現(xiàn)，為了滿足需要，企業(yè)開始“搜尋”，這種行為體現(xiàn)于企業(yè)在現(xiàn)有的技術(shù)或慣例中尋找解決方案的過程，即是對當(dāng)前企業(yè)慣例進(jìn)行舍棄、修正或者革新。

納爾遜和溫特認(rèn)為，企業(yè)慣例意指企業(yè)一切有規(guī)律可循的、可以預(yù)測的行為方式。他們認(rèn)為慣例是可以繼承也是可以被選擇的，若現(xiàn)有慣例在企業(yè)運(yùn)行中反饋良好，那么這些慣例便會得到保存與繼續(xù)使用；若慣例在企業(yè)運(yùn)行中取得的效果不好，則這些慣例就將被改變甚至舍棄，這種行為就是“搜尋”?！八褜ぁ毙袨闀?dǎo)致“基因變異”，即企業(yè)當(dāng)前慣例的被改造、革新或者舍棄，在此過程中，企業(yè)將創(chuàng)造出新的慣例，創(chuàng)新便得以實(shí)現(xiàn)。

3. 創(chuàng)新的擴(kuò)散

根據(jù)演化理論，創(chuàng)新的去留需要由環(huán)境選擇決定，“搜尋”過程中產(chǎn)生的變異結(jié)果首先應(yīng)該在組織內(nèi)部和企業(yè)之間普遍散布，只有該項(xiàng)結(jié)果能夠被企業(yè)采用同時被社會大眾接受認(rèn)可，該項(xiàng)結(jié)果才能稱為成功的創(chuàng)新。如果該結(jié)果未能得到采納與傳播擴(kuò)散，那么該創(chuàng)新很可能就會被扼殺在萌芽狀態(tài)。同時，一個企業(yè)所產(chǎn)生的創(chuàng)新是否能使企業(yè)的盈利能力與盈利水平盡如人意，并且得到經(jīng)濟(jì)社會的廣泛認(rèn)可，也取決于市場選擇。能否為企業(yè)創(chuàng)造利潤是創(chuàng)新被保留還是被淘汰的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

此外，創(chuàng)新理論還認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新具有不確定性和技術(shù)鎖定的特點(diǎn)。企業(yè)的創(chuàng)新過程是一個“試錯”的過程，由于環(huán)境的不確定性和隨機(jī)因素的作用，使得創(chuàng)新具有一定的偶然性、隨機(jī)性與風(fēng)險(xiǎn)性，而演化過程中存在的多路徑、路徑依賴等原因，也可能使得創(chuàng)新“鎖定在劣技術(shù)上”。

二、從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角認(rèn)識企業(yè)創(chuàng)新的合理性

當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，市場風(fēng)云瞬息萬變，在殘酷的競爭環(huán)境中，創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的靈魂，是使得企業(yè)不斷壯大，立于市場之林的利器，已成為企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)與核心。順應(yīng)時代大流而生的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)就是對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中創(chuàng)新事物與行為進(jìn)行研究的科學(xué)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對于企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐而言具有一定的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

中小企業(yè)的決策通常以企業(yè)慣例為基礎(chǔ)，當(dāng)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)出不正常信號，從而使企業(yè)在競爭中處于不利地位、其利潤低于企業(yè)限額時，企業(yè)便會產(chǎn)生改變、革新的動機(jī)，開始調(diào)整企業(yè)“慣例”，“搜尋”新的生產(chǎn)技術(shù)和慣例。當(dāng)出現(xiàn)的變異被市場選擇認(rèn)可，并逐漸成為流行狀態(tài)時，企業(yè)便實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，獲得創(chuàng)新競爭力。通過這樣一個過程，創(chuàng)新行為以及企業(yè)便順利通過了市場選擇，在殘酷的競爭中得以生存與發(fā)展。這樣的一個過程說明了企業(yè)的行為也遵循著“搜尋-變異-選擇”的邏輯，因而用演化經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新思想來研究企業(yè)創(chuàng)新問題，具備科學(xué)性與合理性，可以為企業(yè)現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新問題提供理論指導(dǎo)。endprint

三、基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)創(chuàng)新路徑分析

（一）結(jié)合創(chuàng)新的偶然性與必然性

在企業(yè)創(chuàng)新的過程中由于信息、市場等要素自身不確定性的影響，創(chuàng)新程度與結(jié)果也是不確定的，這在一定程度上會減少企業(yè)對創(chuàng)新行為的熱情與投入程度。將現(xiàn)有產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，并在市場上實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，關(guān)鍵在于捕捉與利用創(chuàng)新機(jī)會，也就是要從市場需求、市場受眾、消費(fèi)結(jié)構(gòu)等方面的趨勢或變化中獲取線索，提出新創(chuàng)意或設(shè)想，使其轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力從而產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)效益。同時，在過程中盡力降低不確定性，減小市場選擇對企業(yè)的影響。因此，企業(yè)需要充分認(rèn)識創(chuàng)新過程中的偶然性與必然性，將二者有效結(jié)合起來，使其發(fā)揮合力。一方面，要以市場需求為線索，充分認(rèn)識與把握創(chuàng)新的必然性，抓住創(chuàng)新機(jī)遇。另一方面，對于一些規(guī)模較小的企業(yè)，可以充分利用其組織結(jié)構(gòu)小而靈活的特點(diǎn)，對市場變化快速反應(yīng)，盡可能的做到創(chuàng)新偶然性與必然性的協(xié)同結(jié)合，盡可能的減少不利影響。

（二）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)功能

在納爾遜和溫特看來，生產(chǎn)率的差異是企業(yè)能力差異的反映，而企業(yè)能力則是基于企業(yè)特有的意會知識而培養(yǎng)起來的。企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)的功能就在于把企業(yè)內(nèi)部員工個人所特有的意會知識轉(zhuǎn)化成企業(yè)內(nèi)部的共享知識，進(jìn)而逐步發(fā)展為整個企業(yè)新的意會知識。因而，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)功能，將組織內(nèi)部各個模塊功能充分結(jié)合起來，促進(jìn)它們之間的交流，可以大大提升創(chuàng)新成功的可能性。

（三）避免“鎖定劣技術(shù)”現(xiàn)象出現(xiàn)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，創(chuàng)新演化過程中伴隨的多路徑、路徑依賴等方面的影響，可能會導(dǎo)致創(chuàng)新“鎖定在劣技術(shù)上”現(xiàn)象。對于這種現(xiàn)象，政府有必要在一定程度上干預(yù)技術(shù)。此外，針對回報(bào)遞減效應(yīng)的技術(shù)或產(chǎn)品，政府可以鼓勵市場競爭，通過市場競爭優(yōu)化資源配置；反之，采取一定的激勵政策，鼓勵企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品、工藝或過程的革新。

（四）發(fā)揮政府在企業(yè)創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用

目前我國創(chuàng)新體系尚未建成，企業(yè)所面臨的發(fā)展環(huán)境、法律環(huán)境、制度環(huán)境等還不能很好地保障和支持企業(yè)的創(chuàng)新行為。政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演著關(guān)鍵角色，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政府在創(chuàng)新過程中的職能與作用。根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新理論，為了推進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生與傳播，政府應(yīng)加速建立健全國家創(chuàng)新體系，為企業(yè)創(chuàng)新的生存提供好的大環(huán)境。

在政策方面，政府應(yīng)該通過制度與機(jī)制的完善，在資金經(jīng)費(fèi)方面加大支持力度，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供高效的服務(wù)。同時，政府有必要制定專門的激勵制度，通過制度來推動企業(yè)的創(chuàng)新?？梢詮拇龠M(jìn)組織間技術(shù)交流、制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面入手，通過政策激勵企業(yè)的創(chuàng)新。值得注意的是，政策層面的扶持與引導(dǎo)并不是固定不變的，而是要不斷調(diào)整以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新競爭的需要，使企業(yè)創(chuàng)新與國家政策形成良好的互動。

四、結(jié)語

從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)變化過程的實(shí)質(zhì)特征，是經(jīng)濟(jì)增長的主動力。企業(yè)創(chuàng)新的動力來源于市場環(huán)境的形勢與壓力，創(chuàng)新的產(chǎn)生需要經(jīng)歷一個“搜尋-變異-選擇”的過程。企業(yè)的搜尋產(chǎn)生變異，環(huán)境選擇是對已經(jīng)出現(xiàn)的變異的檢驗(yàn)，決定了該變異能否取得主導(dǎo)地位從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。通過對演化創(chuàng)新理論的研究，本文認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該充分認(rèn)識并有效結(jié)合創(chuàng)新的偶然性與必然性，一方面抓住創(chuàng)新機(jī)遇，另一方面盡可能減少市場選擇與不利因素的影響。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)功能，不斷共享與更新意會知識，提高企業(yè)能力，為成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)造條件。同時，政府在企業(yè)創(chuàng)新過程中應(yīng)充分發(fā)揮其關(guān)鍵作用，制定相關(guān)政策，在環(huán)境塑造、制度建立、機(jī)制完善等方面為企業(yè)提供必要支持，使企業(yè)創(chuàng)新與國家政策形成良好的互動。

參考文獻(xiàn)

[1] 賈根良.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)——經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的策源地[M].山西人民出版社，2004.

[2] 理查德·R納爾遜，悉尼·G·溫特.經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論[M].北京：商務(wù)印書館，1997.

[3] 約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：商務(wù)印書館， 1990.

[4] 楊玉秀.演化經(jīng)濟(jì)視角下的企業(yè)創(chuàng)新分析[J].社科縱橫2007，（8）：19.

[5] 李長青，張術(shù)丹.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析的新思路[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2006（10）：18.

[6] 杜建國，梅強(qiáng)，馬國建.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究中小企業(yè)中的應(yīng)用[J].科學(xué)管理研究，2010，04.

[7] 孫浩進(jìn).創(chuàng)新競爭力的機(jī)制分析：基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋[J].浙江學(xué)刊，2011，02.

[8] 孫曉華，戴進(jìn)，王昀.技術(shù)創(chuàng)新的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究述評[J].科學(xué)管理研究，2010，02.

[9] 孫冰.基于演化視角的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究綜述[J].科學(xué)進(jìn)步與對策，2011（28）：01.

[10] 金雪軍，楊曉蘭.基于演化范式的技術(shù)創(chuàng)新政策理論.科學(xué)管理研究[J].2005（26）：02.

[11] 丁云龍，遠(yuǎn)德玉.缺失與局限——尋繹技術(shù)創(chuàng)新研究的新視野.科學(xué)技術(shù)與辯證法[J].2001（18）：05.

作者簡介：田江（1978- ），女，漢族，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，遵義師范學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，研究方向：社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。endprint