對(duì)科技查新報(bào)告中新穎性表述的再思考

薛健　翟秀芹

〔摘要〕本文從文字表述的角度解讀科技查新報(bào)告的核心——“新穎性”，通過(guò)分析具體的例子探討了查新報(bào)告中各部分采用不同表述方式對(duì)“新穎性”的影響，提出了準(zhǔn)確表述新穎性的策略，指出對(duì)于“新穎性表述”這一科技查新的“題中之義”，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)該予以重視。文中所舉的例子均為作者虛構(gòu)。

〔關(guān)鍵詞〕科技查新；新穎性；表述

〔中圖分類號(hào)〕G252.62〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2014）06-0092-03

1新穎性表述的涵義

《科技查新規(guī)范》（國(guó)科發(fā)計(jì)字2000544號(hào)）給出了“科技查新”的定義：科技查新（簡(jiǎn)稱查新），是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并做出結(jié)論（查新報(bào)告）。這個(gè)定義中有兩個(gè)關(guān)鍵詞，首先是“新穎性”，其次是“查新報(bào)告”。對(duì)于“新穎性”，《科技查新規(guī)范》同樣給出了的定義——“新穎性”是指在“查新委托日以前查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒(méi)有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)?！泵鞔_了“新穎性”的定義，可以認(rèn)為查新報(bào)告就是對(duì)查新項(xiàng)目是否具有這種“新穎性”進(jìn)行評(píng)價(jià)并做出結(jié)論的一份文字材料。既然是文字材料，就涉及到文字表述的問(wèn)題，具體到查新報(bào)告中，就是不同的表述方式對(duì)查新項(xiàng)目的“新穎性”有影響，直接關(guān)系到查新項(xiàng)目“是否具有新穎性”，以及“新穎性達(dá)到了何種程度”。由此可見(jiàn)，新穎性的表述必定受到查新報(bào)告的讀者和撰寫(xiě)者的共同關(guān)注，因?yàn)閷?duì)查新報(bào)告的讀者（一般是查新委托人和評(píng)審組專家）來(lái)說(shuō)，“新穎性”的表述關(guān)系到查新項(xiàng)目的立項(xiàng)、鑒定和評(píng)獎(jiǎng)，對(duì)查新報(bào)告的撰寫(xiě)者（查新機(jī)構(gòu)及其工作人員）而言，則負(fù)有完整、準(zhǔn)確、客觀地表述其查新項(xiàng)目新穎性的責(zé)任。筆者就本文涉及的“新穎性表述”的若干問(wèn)題對(duì)濟(jì)南市3個(gè)查新機(jī)構(gòu)的50名查新員進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)100名查新委托人進(jìn)行隨機(jī)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示：90%的查新員和96%的查新委托人認(rèn)為“新穎性”的表述是通過(guò)查新報(bào)告的結(jié)論來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這種看法既符合查新員報(bào)告撰寫(xiě)者的工作習(xí)慣（特別重視查新結(jié)論的撰寫(xiě)），也符合查新報(bào)告讀者的閱讀習(xí)慣（拿到查新報(bào)告后重點(diǎn)看查新結(jié)論），并且《科技查新規(guī)范》也規(guī)定查新報(bào)告要給出明確的結(jié)論，不能模棱兩可。

查新結(jié)論的表述確實(shí)對(duì)于查新項(xiàng)目的新穎性有關(guān)鍵性的影響。例如：同樣對(duì)于“××牌轎車用聚丙烯汽車保險(xiǎn)杠的生產(chǎn)”這一項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)查新，可能會(huì)有以下3種查新結(jié)論。結(jié)論一：經(jīng)檢索，國(guó)內(nèi)未見(jiàn)與本查新項(xiàng)目采用相同原材料（聚丙烯）生產(chǎn)汽車保險(xiǎn)杠的文獻(xiàn)報(bào)道。結(jié)論二：經(jīng)檢索，國(guó)內(nèi)有聚丙烯汽車保險(xiǎn)杠生產(chǎn)的研究，但未見(jiàn)生產(chǎn)轎車用聚丙烯保險(xiǎn)杠的文獻(xiàn)報(bào)道。結(jié)論三：經(jīng)檢索，國(guó)內(nèi)在轎車用聚丙烯保險(xiǎn)杠生產(chǎn)的研究中，未見(jiàn)與本查新項(xiàng)目研究的××牌轎車用聚丙烯汽車保險(xiǎn)杠同樣采用工藝和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的文獻(xiàn)報(bào)道。雖然上述例子中未包括對(duì)具體文獻(xiàn)的分析比對(duì)，但仍可以看出這3個(gè)結(jié)論均表明了查新項(xiàng)目具有“新穎性”，但“新穎性”的程度有所不同。查新結(jié)論對(duì)于查新項(xiàng)目的新穎性的影響是顯而易見(jiàn)的，并且已有詳細(xì)研究，在此不做贅述。幾個(gè)值得探討的問(wèn)題是：“新穎性”是否完全通過(guò)查新報(bào)告的結(jié)論來(lái)表述？“新穎性”是否僅僅通過(guò)查新報(bào)告的結(jié)論來(lái)表述？除結(jié)論外，查新報(bào)告其他部分是否對(duì)“新穎性”進(jìn)行了表述？

筆者認(rèn)為“新穎性”的表述是對(duì)“新穎性”的表達(dá)和敘述，結(jié)論是對(duì)新穎性的敘述，而新穎性的表達(dá)則是查新報(bào)告各部分共同完成的，這就好比一篇文章通過(guò)主題句來(lái)表達(dá)中心思想，但前后文卻會(huì)影響中心思想的表達(dá)，看過(guò)前后文的讀者和未看過(guò)前后文的讀者會(huì)對(duì)中心思想有不同的理解，這是不同題材的文字材料中存在的一個(gè)普遍現(xiàn)象，查新報(bào)告也是如此。下面舉幾個(gè)例子，說(shuō)明查新報(bào)告中各部分采用不同表述方式對(duì)“新穎性”的影響。

2查新報(bào)告各部分采用不同表述方式對(duì)“新穎性”的影響

2.1檢索范圍

例如：對(duì)“帶GPRS定位功能的智能手機(jī)”這一項(xiàng)目進(jìn)行查新。假設(shè)查新人員在本查新機(jī)構(gòu)掌握的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資源中進(jìn)行了檢索，沒(méi)有找到與查新點(diǎn)相關(guān)度較大的文獻(xiàn)報(bào)道，再到互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行檢索（互聯(lián)網(wǎng)檢索是科技查新過(guò)程中的一個(gè)重要檢索手段，其優(yōu)勢(shì)是資源更新速度快，對(duì)于一些前沿科技，在正式發(fā)表的論文和研究課題出現(xiàn)之前，互聯(lián)網(wǎng)上就可能出現(xiàn)相關(guān)報(bào)道或探討），如果互聯(lián)網(wǎng)上仍未找到，可以在列出相關(guān)性較為一般的文獻(xiàn)后，給出具有新穎性的查新結(jié)論。對(duì)于這一查新報(bào)告，查新員在文獻(xiàn)檢索范圍中是否列出“互聯(lián)網(wǎng)檢索”對(duì)于閱讀查新報(bào)告的人對(duì)查新結(jié)論中“新穎性”的理解是有影響的，對(duì)于未列出“互聯(lián)網(wǎng)檢索”的，讀者會(huì)理解為“在檢索機(jī)構(gòu)掌握的文獻(xiàn)資源中未見(jiàn)研究GPRS定位功能的智能手機(jī)的文獻(xiàn)報(bào)道”，對(duì)于列出的讀者則會(huì)理解為“不僅在檢索機(jī)構(gòu)掌握的文獻(xiàn)資源中未檢到，在互聯(lián)網(wǎng)上也未檢到”，讀者會(huì)認(rèn)為后者的“新穎性”強(qiáng)于前者。據(jù)此可以推論，對(duì)于沒(méi)有檢到相關(guān)度較大的文獻(xiàn)，并且結(jié)論為具有新穎性的查新報(bào)告，報(bào)告中列出的檢索范圍越大，讀者會(huì)認(rèn)為其“新穎性”越強(qiáng)。

2.2檢索策略

例如：對(duì)于“具有延緩衰老和防癌效果的端粒酶膠囊的研制”這一查新項(xiàng)目進(jìn)行查新，依次采用檢索式1：端粒酶膠囊，檢索式2：（衰老+癌）端粒酶，檢索式3：端粒酶，這3個(gè)檢索式進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。假設(shè)：檢索式1（端粒酶膠囊）未檢出任何相關(guān)文獻(xiàn)，檢索式3（（衰老+癌）端粒酶）檢出5篇文獻(xiàn)，均為關(guān)于端粒酶的綜述性研究，并述及了對(duì)其在延緩衰老、防癌方面的作用，進(jìn)一步采用檢索式3（（衰老+癌）端粒酶）進(jìn)行檢索，依然檢出上述5篇文獻(xiàn)，則查新員可以在列舉這5篇文獻(xiàn)后，給出“國(guó)內(nèi)在端粒酶的研究中，未見(jiàn)研究具有延緩衰老和防癌效果的端粒酶膠囊的文獻(xiàn)報(bào)道”的結(jié)論來(lái)說(shuō)明查新項(xiàng)目的“新穎性”。在這一查新報(bào)告中，如果查新員保留了“檢索式3（端粒酶）”，查新報(bào)告的閱讀者會(huì)認(rèn)為國(guó)內(nèi)關(guān)于“端粒酶”的研究較少，只能檢出5篇。如果查新員刪去“檢索式3（端粒酶）”，只保留檢索式1和檢索式2，讀者會(huì)理解為“國(guó)內(nèi)沒(méi)有對(duì)端粒酶膠囊的研究，對(duì)于端粒酶延緩衰老、防癌作用的研究較少，只能檢出5篇文獻(xiàn)”，但對(duì)于國(guó)內(nèi)對(duì)于端粒酶的研究究竟有多少不得而知。然而，讀者是否知道國(guó)內(nèi)對(duì)端粒酶的研究較少，對(duì)于他對(duì)“具有延緩衰老和防癌效果的端粒酶膠囊的研制”這一查新新項(xiàng)目“新穎性”的理解是有影響的，從這一例子可以看出查新報(bào)告中列出的檢索式對(duì)于“新穎性”的影響。endprint

2.3相關(guān)文獻(xiàn)

相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性有影響是毫無(wú)疑問(wèn)的，因?yàn)椴樾聢?bào)告的結(jié)論中會(huì)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)中涉及查新點(diǎn)的內(nèi)容和查新點(diǎn)本身進(jìn)行分析比較，據(jù)此來(lái)判斷查新項(xiàng)目的“新穎性”，如果有與查新點(diǎn)完全相同的文獻(xiàn)，還有可能影響“新穎性”的成立。下面主要探討的不是相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容對(duì)“新穎性”的影響，而是查新人員在撰寫(xiě)查新報(bào)告時(shí)選擇哪些相關(guān)文獻(xiàn)或不選擇哪些相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)“新穎性”的影響。

例1：對(duì)××高?！痢琳n題組的一個(gè)查新項(xiàng)目進(jìn)行查新，假設(shè)共檢出相關(guān)文獻(xiàn)30篇，其中5篇為本課題組的研究，5篇為同一高校其他課題組的研究，12篇為另一高校進(jìn)行的研究，其余8篇為其他各單位的研究。通常情況下，本課題組和本單位的研究在內(nèi)容上相關(guān)度會(huì)大一些，如果查新員根據(jù)相關(guān)程度選擇5篇本課題組的研究和5篇本高校其他課題組的研究作為相關(guān)文獻(xiàn)的話，查新報(bào)告的讀者可能會(huì)認(rèn)為××高校是國(guó)內(nèi)惟一對(duì)查新項(xiàng)目涉及領(lǐng)域進(jìn)行研究的單位；如果根據(jù)相關(guān)程度選擇10篇同一高校的研究，6篇另一高校的研究和4篇其他各單位的研究作為相關(guān)文獻(xiàn)，讀者可能會(huì)認(rèn)為國(guó)內(nèi)對(duì)查新項(xiàng)目涉及領(lǐng)域進(jìn)行的研究多為××高校的研究，讀者的這些認(rèn)識(shí)對(duì)于他對(duì)查新項(xiàng)目“新穎性”的理解是有影響的。

例2：對(duì)××課題組2013年的一個(gè)查新項(xiàng)目進(jìn)行查新，假設(shè)檢出2010-2013年發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)20篇，2005-2009年發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)7篇，以及1999年發(fā)表的文獻(xiàn)1篇。如果查新員根據(jù)內(nèi)容的相關(guān)程度從2010-2011年發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)20篇中選擇若干篇列入查新報(bào)告中，而不列出1999年發(fā)表的文獻(xiàn)，讀者不會(huì)知道在2000年以前已經(jīng)有對(duì)查新項(xiàng)目涉及的領(lǐng)域進(jìn)行的研究，讀者的這一認(rèn)識(shí)對(duì)于他對(duì)查新項(xiàng)目“新穎性”的理解是有影響的。

例3：對(duì)××課題組的一個(gè)查新項(xiàng)目進(jìn)行查新，共檢出相關(guān)文獻(xiàn)20篇，從文字內(nèi)容上比較，其中15篇文獻(xiàn)與查新項(xiàng)目查新點(diǎn)內(nèi)容較為相關(guān)，另外5篇文獻(xiàn)相關(guān)度較低。假設(shè)這5篇文獻(xiàn)中，存在1篇文獻(xiàn)，雖然在文字內(nèi)容的相關(guān)性上不如查新員選擇的15篇文獻(xiàn)，但涉及的技術(shù)比本查新項(xiàng)目列出的各項(xiàng)查新點(diǎn)都要先進(jìn)，只是文字表述不同，如果查新員能夠認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)并選擇列出這篇文獻(xiàn)，就影響查新項(xiàng)目“新穎性”的成立，但如果查新人員判斷不出這一點(diǎn)，僅僅在查新報(bào)告中列出文字內(nèi)容較為相關(guān)的15篇文獻(xiàn)，則查新報(bào)告的閱讀者會(huì)認(rèn)為查新項(xiàng)目具有“新穎性”。

3新穎性表述策略

為了避免出現(xiàn)上述新穎性表述過(guò)程中的“偏差”，防止讀者對(duì)新穎性產(chǎn)生“誤解”，可以有針對(duì)性地采取下列措施。

3.1保證查新報(bào)告中細(xì)節(jié)的精確性

一是文獻(xiàn)檢索范圍要準(zhǔn)確。只要在某數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)進(jìn)行了檢索，即使未檢到任何文獻(xiàn)，也要列出；如果未在這一數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)進(jìn)行檢索，則一定要在檢索范圍內(nèi)將這一數(shù)據(jù)庫(kù)刪除，而且數(shù)據(jù)庫(kù)的起止時(shí)間必須要準(zhǔn)確。二是檢索策略要準(zhǔn)確。建議在查新報(bào)告中列出檢索人員使用過(guò)的全部策略式，對(duì)于一些沒(méi)有查到相關(guān)文獻(xiàn)的策略式，由于可以和相關(guān)文獻(xiàn)相互印證體現(xiàn)檢索過(guò)程，也應(yīng)該保留。三是相關(guān)文獻(xiàn)的作者、機(jī)構(gòu)、發(fā)表時(shí)間、期刊、卷期等信息要準(zhǔn)確、詳細(xì)。以便讀者將其與相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行比較，對(duì)于理解“新穎性”起到輔助的作用。

3.2合理選擇相關(guān)文獻(xiàn)

一是查新員在選擇相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)不僅要考慮內(nèi)容的相關(guān)性，還要統(tǒng)籌考慮發(fā)表文獻(xiàn)的單位和文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間，不同單位、不同時(shí)間發(fā)表文獻(xiàn)的比例，以及選擇這些文獻(xiàn)可能對(duì)讀者對(duì)“新穎性”理解造成的影響。二是查新機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量選擇對(duì)查新項(xiàng)目有相關(guān)專業(yè)知識(shí)背景的查新員進(jìn)行查新，作為查新員則要注重拓寬自己的知識(shí)面，提高自身科學(xué)文化素質(zhì)，在開(kāi)展查新工作的過(guò)程中，通過(guò)查閱相關(guān)資料，加深對(duì)查新項(xiàng)目的理解，對(duì)于相關(guān)文獻(xiàn)和查新項(xiàng)目，不僅要在文字層面有比較，而且要在技術(shù)層面進(jìn)行比較。

3.3善用概述性語(yǔ)句

在查新報(bào)告結(jié)論中，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)和查新項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比分析之前，建議查新員使用精煉的語(yǔ)言概述檢索過(guò)程，以及檢出的相關(guān)文獻(xiàn)的情況，包括：總共檢出相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量，相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表單位的分布情況，以及相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間的分布情況等，幫助讀者更好的理解查新報(bào)告撰寫(xiě)者想要表達(dá)的“新穎性”。

3.4嚴(yán)格審核查新報(bào)告

建議查新機(jī)構(gòu)審核員在對(duì)查新報(bào)告進(jìn)行常規(guī)審查的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行兩次“換位審查”：一是統(tǒng)觀查新報(bào)告的各個(gè)部分，從查新員的角度，體會(huì)他想表述的查新項(xiàng)目的“新穎性”，并判斷表述有無(wú)偏差。二是反復(fù)閱讀查新報(bào)告的前后文，從查新報(bào)告讀者的角度，體會(huì)他所理解的查新項(xiàng)目的“新穎性”，并判斷讀者是否會(huì)對(duì)查新員想要表述的新穎性產(chǎn)生誤解。開(kāi)展“換位審查”要求審核員不僅具有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，而且要具備與查新員、查新委托人就查新項(xiàng)目進(jìn)行深入溝通的能力。

3.5制定詳細(xì)規(guī)范

我國(guó)對(duì)政府機(jī)關(guān)公文和法律文書(shū)在表述方面都有詳細(xì)的規(guī)范性文件，因?yàn)檫@兩類文書(shū)都有效力，不同的表述會(huì)對(duì)效力產(chǎn)生影響，因此要對(duì)表述方式進(jìn)行明確規(guī)定。查新報(bào)告對(duì)于查新項(xiàng)目的立項(xiàng)、鑒定和評(píng)獎(jiǎng)具有重要意義，同樣需要規(guī)范性文件對(duì)查新報(bào)告表述中的各個(gè)細(xì)節(jié)、表述方式、詞句的內(nèi)涵進(jìn)行詳細(xì)、明確的規(guī)定，為撰寫(xiě)查新報(bào)告提供指導(dǎo)，并作為解讀查新報(bào)告的依據(jù)。

4對(duì)新穎性表述的再思考

一個(gè)值得進(jìn)一步思考的問(wèn)題是：即使有明確的規(guī)范性文件，查新員具備了較高的科學(xué)文化素質(zhì)和文字表述能力，查新機(jī)構(gòu)采取了切實(shí)有效的措施提高了查新報(bào)告的質(zhì)量，能否確保查新報(bào)告“百分百準(zhǔn)確”地表述查新項(xiàng)目的“新穎性”？讀者能否“百分百準(zhǔn)確”地體會(huì)到查新報(bào)告想要表達(dá)的“新穎性”？筆者認(rèn)為這種“百分百準(zhǔn)確”的“完美”情況是一種理想的狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中只能無(wú)限接近，而不能達(dá)到，原因有三：一是查新報(bào)告目前仍是由人來(lái)完成的工作，人的知識(shí)和能力是有限的，因此不可能實(shí)現(xiàn)“盡善盡美”。二是查新機(jī)構(gòu)掌握的文獻(xiàn)資源是有限的，不可能掌握全部與查新項(xiàng)目有關(guān)的各類文獻(xiàn)。三是查新報(bào)告篇幅有限，不可能無(wú)限制地羅列文獻(xiàn)，無(wú)限制地列出文獻(xiàn)全文，無(wú)限制地分析比較，這些客觀存在的限制都會(huì)對(duì)“新穎性”表述造成影響。四是“新穎性”的表述是以文字為載體的，理論上說(shuō)，只要是以文字為載體的，無(wú)論是文學(xué)作品還是公文材料，讀者都不可能完全準(zhǔn)確無(wú)誤地體會(huì)到作者想要通過(guò)文字表達(dá)出的全部涵義，這是語(yǔ)言文字的局限性。

既然人們無(wú)法“盡善盡美”地表述和體會(huì)查新項(xiàng)目的“新穎性”，那么科技查新報(bào)告的意義何在？筆者認(rèn)為查新有別于專家評(píng)審，查新機(jī)構(gòu)提供的查新報(bào)告對(duì)項(xiàng)目的查新結(jié)論只是文獻(xiàn)檢索、情報(bào)調(diào)研的結(jié)論，是較為系統(tǒng)準(zhǔn)確的客觀依據(jù)和情報(bào)學(xué)評(píng)價(jià)，而不是全面的成果評(píng)論。查新報(bào)告是表述“新穎性”的一份文字材料，是查新項(xiàng)目立項(xiàng)、鑒定和評(píng)獎(jiǎng)的“依據(jù)”，起“參考”作用。由此可見(jiàn)，即使查新報(bào)告沒(méi)有“盡善盡美”，但是，只要查新人員認(rèn)真負(fù)責(zé)的開(kāi)展了查新工作，查新機(jī)構(gòu)對(duì)查新報(bào)告的質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)，并且有詳細(xì)的規(guī)范性文件做為解讀查新報(bào)告的依據(jù)，查新報(bào)告的撰寫(xiě)者和讀者能夠?qū)Σ樾聢?bào)告表述的“新穎性”形成“共識(shí)”的話，那么查新報(bào)告就發(fā)揮了其應(yīng)有的參考作用。基于上述對(duì)“科技查新”和“新穎性”的認(rèn)識(shí)，當(dāng)我們重溫《科技查新規(guī)范》給出的“科技查新”和“新穎性”的含義時(shí)，能從中體會(huì)出規(guī)范的制訂者已經(jīng)考慮到了查新報(bào)告中“新穎性”表述的問(wèn)題，給出的“查新”和“新穎性”的定義是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，有分寸的。以上是筆者通過(guò)對(duì)這些定義的再思考，對(duì)“新穎性”表述這一科技查新的題中之義進(jìn)行的探討。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）endprint