典型工程合同索賠案例剖析

■向 杰 ■重慶水利電力職業(yè)技術學院，重慶 永川 402160

1 案例資料

施工項目為珠江新城的一處建設工程，其東臨長為30m 的華穗路，北靠長度為20m 的華利路，其西以及其南分別靠長度為20m 及10m 的尚出于規(guī)劃期的道路，該項目為一棟12 層的框架結構，建筑面積多達九千九百五十平方米，業(yè)主為此項目已經(jīng)向施工方提供了三通一平，且合同所商定的資金也已經(jīng)落實到位，施工許可也得到相關部門的批準，在施工初期，施工條件已經(jīng)初步成熟。該工程的中標模式是直接由施工方與XX 股份公司進行商談，最后以單價包干為主要形式簽訂了施工合同，合同規(guī)定，其每平方米施工單價為880 元。該工程的開工日期定為2004 那年1 月份，施工初期施工較為順利，到同年5 月份已經(jīng)基本實現(xiàn)結構封頂，同年6 月份上旬砌體工程已經(jīng)全部竣工，到6 月底由于合同單價商定的過低，在這段期間內(nèi)，建筑工程所需的包括鋼筋在內(nèi)的建筑材料都在持續(xù)上漲。而因為XX 股份公司不是廣州當?shù)氐钠髽I(yè)，未對施工期間原材料價格可能出現(xiàn)的上漲風險進行一個合理的評估，導致雙方合同商定的價格過低，XX 股份公司向業(yè)主提議按照當時的物價上漲水平來相應的調(diào)整合同單價。但最終雙方未能就此問題達成一致意見。XX 股份公司最終就其與業(yè)主之間的建筑合同糾紛問題向法院提起訴訟。

2 案例基本情況分析

所謂合同索賠是指合同一方由于自身原因不能或不能完全履行合同中規(guī)定的其義務和責任，由合同另一方根據(jù)合同的規(guī)定、法律法規(guī)及慣例提出向?qū)Ψ揭筚r償損失的行為。

索賠的特征在于:其一，索賠是雙向的合同一方都可向?qū)Ψ教岢鏊髻r請求;其二，合同一方向另外一方提出索賠請求時，必須要是在本身因履行該合同或者對方未履行該合同遭受了實際的損失的前提之下;第三，索賠是由合同一方單方面發(fā)起的行為，若要最終完成索賠，必須要通過一定的程序才能實現(xiàn)，其中包括調(diào)解、協(xié)商、仲裁、訴訟等。

索賠成立的必要條件:(1)真實發(fā)生了可索賠事件，己方利益受到損害;(2)責任是對方的;(3)在規(guī)定的時間內(nèi)按規(guī)定程序遞交了相關資料;(4)證據(jù)材料充分;(5)索賠合理。

在這個案例中，鋼材價格上漲成為施工單位提出索賠的主因，在經(jīng)過對雙方調(diào)解后，依據(jù)原有合同與鋼材實際的市場價格，在綜合參考的土建合同第六章工程價款與支付等條款后，得出以下結算規(guī)定:①本工程合同中，總造價暫定為875.6 萬元，單價為880 元/m2，總計費面積為9950 m2。②乙方對工程周邊環(huán)境清楚并認可，其中包括施工圖紙、交通網(wǎng)絡、地下管網(wǎng)等。乙方涉及工程項目支出款項均已包含在暫定工程總造價內(nèi)，甲方不予另行支付。③以國家相關標準執(zhí)行工程項目相關稅費的支付均由乙方承擔，相關稅費包含在暫定工程總造價中，甲方不予另行支付。④工程施工以設計圖紙的要求進行，若在具體工程進展過程中發(fā)生項目變更，需向甲方提出項目變更申請，并確保項目工程變更產(chǎn)生的費用在暫定工程總造價的±2%內(nèi)浮動，甲方進行結算時不予考慮上述范圍內(nèi)的造價浮動。若出現(xiàn)工程總造價浮動超過±2%以及新增項目時，則雙方按照以下標準執(zhí)行。

土建工程項目嚴格執(zhí)行2001 年《廣東省建筑工程綜合定額》相關標準，遵循穗建價(2002)363 號文件及附件的要求;安裝工程按照2002年《廣州地區(qū)安裝工程常用項目補充綜合定額》與《廣東省安裝工程綜合定額》相關標準執(zhí)行。土建工程與安裝工程的工程總造價按照廣州市三類工程總價下浮3%計取。材料調(diào)差按照施工期當季度的市場材差進行調(diào)整。

上述工程合同及相關條款中并未就鋼材價格進行具體的規(guī)定，建筑面積按照實際價格進行計算。物價上漲帶來的風險并未在合同中予以明確分配，此價格上漲在xx 股份公司所承風險范圍內(nèi)，故需xx 股份公司承擔相應費用。

xx 股份公司通過對已經(jīng)完成的項目工程量重新編制預算價格，得出預算總造價為800.569 元。編制預算標準要符合合同規(guī)定，依據(jù)工程項目變更所產(chǎn)生的費用變化取費標準的執(zhí)行。其中，材料參考價以市場價格為標準進行調(diào)整。業(yè)主對這項預算存在異議，理由是乙方對于預算編制所提出的證據(jù)不充分。

在合同第十三章中的附屬條款《其他約定》第3.4 中明確規(guī)定:在合同履行的過程中，若甲乙雙方存在爭議性問題，則雙方應友好協(xié)商;若協(xié)商未果，那么甲乙雙方任何一方都可向當?shù)胤椒ㄔ禾崞鹈袷略V訟。

案件經(jīng)XX 市人民法院審理宣判:

甲乙雙方締約合同自判決之日起終止，乙方要按照增加工程結算辦法對預算進行編制，乙方作為施工方要考慮優(yōu)惠比例的因素，甲乙雙方在經(jīng)過確認后最終確定總工程造價金額為600.2316 萬元。

案件審理結束后，甲方重新啟動后期工程建設，將工程承包給xx建安公司，最終成標議價為348 萬元，相較于原合同金額高出147.6626萬元，但同時訴訟消耗了大量時間，影響到工程的整體進度。

3 經(jīng)驗總結及教訓

索賠應按以下原則:

(1)索賠實施過程中主要涉及三個原則，分別為:索賠合同條款依據(jù)、理由是否充分、程序是否符合規(guī)定。違約事件已迫使承包方額外支出相關費用，并對工程進度造成了影響;合同導致工期受到影響，按照規(guī)定并不屬于承包方責任，承包方需要按照程序來申請索賠，并提供索賠報告。

(2)承包商在索賠事件發(fā)生的初始階段是否進行有效控制。依照國際慣例，對于偶發(fā)性事故影響工程進度，承包商有責任采取補救措施，將事件控制在較小范圍內(nèi)，以降低損失。若有確鑿證據(jù)表明承包商在整個過程中并沒有采取補救措施，業(yè)主可以拒絕并不予補償。

(3)要對合同中擬定的工期、款額等各項條款進行核定并確認，確保索賠申請的合理性，當遇到不合理之處需要進行反駁并協(xié)商進行修正。比如，在工期索賠的問題上，要根據(jù)實際情況判斷工期是否處于工期主干線路，若是工期主干線路上，則會對整個工期造成影響。在對停工損失進行核定的過程中，具體不以日工費來進行計算，而是根據(jù)公式“停工損失=人工單價×折算系數(shù)”計算獲得。

(4)費用索賠主要是根據(jù)實際損失狀況進行劃定，在進行賠償?shù)倪^程中根據(jù)以下兩個原則執(zhí)行:賠償金額應是施工方在履行合同的過程中支出的部分費用;在經(jīng)過賠償后不應影響到施工方財務狀況的正常運轉。本案中，施工方按照規(guī)定流程提出索賠申請，要嚴格按照標準來執(zhí)行。在提起索賠時，證據(jù)要確鑿充分，要以雙方實際締約的合同內(nèi)容以及施工方完成的工作量為基礎。

4 結束語

在項目工程管理中，由施工方與業(yè)主之間的糾紛而引發(fā)的索賠事件比較常見。項目管理者要從大局著眼，在對索賠進行處理的過程中要綜合考慮工程進度的利益，對工程質(zhì)量、項目成本、工期進度三者之間的關系進行衡量。此外，還應注意將風險轉移，降低各種風險對項目所造成的影響。

［1］楊鸝鳴，羅汀.與工程合同狀態(tài)有關的施工索賠模型［J］.建筑管理現(xiàn)代化，2006，(01);(第43 -45).