中國規(guī)避“中等收入陷阱”的探究——結(jié)合“卡夫丁峽谷”理論

景玉祥

(浙江師范大學(xué)法政學(xué)院，浙江 金華 321004)

一、卡夫丁峽谷與中等收入陷阱

馬克思恩格斯卡夫丁峽谷理論是關(guān)于俄國1861年農(nóng)奴制改革后，對俄國社會發(fā)展道路的經(jīng)典論述，它對于指導(dǎo)生產(chǎn)力落后國家如何跨越資本主義的艱難時期仍然具有重要的作用，對指導(dǎo)中國當(dāng)前的社會發(fā)展以及如何規(guī)避中等收入陷阱仍具有重要的實踐指導(dǎo)意義。

(一)卡夫丁峽谷含義及背景

“卡夫丁峽谷”是古羅馬卡夫丁城(今意大利蒙泰薩爾基奧)附近的一個峽谷。公元前321年第二次薩姆尼特戰(zhàn)爭時期，薩姆尼特人在這里包圍并擊敗了羅馬軍隊，按照當(dāng)時雙方交戰(zhàn)的慣例，戰(zhàn)敗的軍隊理應(yīng)從長矛交叉構(gòu)成的“軛形門”下通過，以示對戰(zhàn)敗方的恥辱。通過“卡夫丁峽谷”一語即由此而來，意即遭受奇恥大辱。馬克思在這里指資本主義在發(fā)展過程中遇到的苦難。

俄國與其它西歐資本主義國家相比資本主義發(fā)展不充分，1861年廢除農(nóng)奴制后，資本主義雖然有了很大的發(fā)展，但在俄國除了資產(chǎn)階級土地所有制外，大半土地仍歸農(nóng)民公共占有。這種農(nóng)村公社是原始社會向奴隸社會過渡時期的社會組織和生產(chǎn)組織。這種村社制度在農(nóng)奴制廢除后，俄國的發(fā)展是直接進入資本主義痛苦的發(fā)展過程，還是直接向社會主義過渡，這兩條道路在俄國展開了十分激烈的爭論。1881年2月16日，查蘇利奇在給馬克思的信中請馬克思談?wù)勊麑Χ韲鴼v史發(fā)展的前景，特別是他對俄國農(nóng)村公社命運的看法。她在信中對馬克思說:“你比誰都清楚，這個問題在俄國是多么為人所注意……特別是為我們的社會主義黨所注意……最近我們經(jīng)常可以聽到這樣的見解，認(rèn)為農(nóng)村公社是一種古老的形式，歷史、科學(xué)社會主義，——總之，一切不容爭辯的東西，——使它注定要滅亡。鼓吹這一點的人都自稱是你的真正的學(xué)生，‘馬克思主義者’”?！凹偃缒隳苷f明，你對我國農(nóng)村公社可能有的命運以及世界各國由于歷史的必然性都應(yīng)經(jīng)過資本主義生產(chǎn)各階級的理論的看法，給我們的幫助會是多大?！保?］637查蘇利奇希望馬克思能對俄國農(nóng)村公社的發(fā)展去向?qū)懸恍〇|西，談?wù)勊麑Χ韲r(nóng)村公社命運的看法?！霸缭?880年12月，馬克思曾答應(yīng)俄國民意黨執(zhí)行委員代表、該黨機關(guān)報《民意報》編輯尼·亞·莫羅佐夫?qū)τ袪幾h的俄國村社前景發(fā)表自己的見解，但一直未兌現(xiàn)。馬克思接到查蘇利奇的信后，就著手準(zhǔn)備回答她所提出的問題。”［2］139跨越卡夫丁峽谷就是在這種背景下提出來的。

馬克思認(rèn)為，在經(jīng)濟落后的東方國家建立社會主義是可能的，生產(chǎn)力要有一定的發(fā)展，可以首先用革命手段取得達(dá)到這個一定水平的前提，然后在工農(nóng)聯(lián)盟和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國人民。通常的歷史順序是允許或可能有這類改變的，也就是首先在落后國家為這種文明創(chuàng)造前提，這個重要的前提就是發(fā)展生產(chǎn)力，吸收資本主義的一切肯定成果發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。馬克思唯物辯證法指明了在吸取資本主義肯定成果的同時，對世界上其它國家在發(fā)展過程中遭遇的艱難困苦也要引以為戒。馬克思的卡夫丁峽谷理論對中國的經(jīng)濟發(fā)展具有方法論的指導(dǎo)意義。

(二)中等收入陷阱含義及背景

2006年世界銀行在《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中首次提出“中等收入陷阱”的概念，“它指的是當(dāng)一個國家人均收入達(dá)到世界中等水平后，由于不能順利實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致增長動力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟停滯的一種狀態(tài)?！保?］5

20世紀(jì)七八十年代的拉美國家，類拉美的東南亞國家和東歐國家在發(fā)展過程中的典型特點是，具備科技革命創(chuàng)造的優(yōu)秀成果的后發(fā)優(yōu)勢，大多有廣袤肥沃的土地，廉價的勞動力，豐富的礦產(chǎn)資源等，憑借這些優(yōu)勢這類國家在經(jīng)歷了一段經(jīng)濟的快速發(fā)展以后，經(jīng)濟增長速度明顯下降，接踵而至的環(huán)境問題突出，“貧窮的城市化”，收入差距拉大，嚴(yán)重依賴外資，勞動力成本上升，政治體制的束縛，甚至引發(fā)的社會動蕩等等嚴(yán)重阻滯了經(jīng)濟的快速發(fā)展，經(jīng)濟在今后長期的發(fā)展過程中停滯不前，有些國家雖然有針對性的進行了一些列的改革，經(jīng)濟有所增長，但是這些國家的經(jīng)濟依然脆弱，仍然存在重新陷入“中等收入陷阱”的危險，因此這些國家要走出“中等收入陷阱”還需要進一步的努力。因此，從世界范圍來看，“中等收入陷阱”并不是某個地區(qū)和國家獨有的，它是個世界性的現(xiàn)象。中國經(jīng)濟的快速發(fā)展也已進入中高等收入國家的行列，如何吸取這些國家的經(jīng)驗教訓(xùn)規(guī)避“中等收入陷阱”仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

二、規(guī)避“中等收入陷阱”的理論依據(jù)

馬克思的卡夫丁峽谷理論在指導(dǎo)規(guī)避“中等收入陷阱”的過程中具有重要的實踐意義。馬克思在給查蘇利奇的信中指出俄國在特定的歷史背景中“吸取資本主義制度所取得的一切肯定成果”，［1］451可使俄國不經(jīng)歷資本主義所經(jīng)歷過的卡夫丁峽谷。馬克思提出俄國未來社會發(fā)展的方法論具有普遍的指導(dǎo)意義，對中國規(guī)避“中等收入陷阱”提供了借鑒。

(一)制度與生產(chǎn)力

社會制度的跨越不等于生產(chǎn)力的跨越?！岸韲赂锩牡缆肪褪强缭劫Y本主義‘卡夫丁峽谷’而建立‘吸取資本主義的一切肯定成果’的社會主義道路”，［4］87俄國十月革命直接跨過了資本主義制度建立了社會主義制度，但這只是制度的跨越。俄國未經(jīng)資本主義充分的發(fā)展，生產(chǎn)力與西方資本主義相比仍處于落后階段，因此，俄國并沒有完成從生產(chǎn)力的跨越，歷史證明俄國要跨越卡夫丁峽谷避免走資本主義道路發(fā)展中遇到的苦難，就必須充分利用后發(fā)優(yōu)勢進行社會主義建設(shè)。但是俄國在建設(shè)社會主義道路上沒有根據(jù)自己的國情來靈活運用馬克思的思想，致使建設(shè)社會主義道路偏離了馬克思主義思想，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展失去了活力，進入了停滯階段，沒能擺脫“中等收入陷阱”，最終導(dǎo)致蘇聯(lián)解體。

中國新民主主義革命以后建立了社會主義制度，從制度上實現(xiàn)了卡夫丁峽谷的跨越，但中國沒有經(jīng)過資本主義的充分發(fā)展，社會主義生產(chǎn)力嚴(yán)重滯后，仍是個一窮二白的國家。中國要成功跨越“卡夫丁峽谷”避免資本主義走過的痛苦時期，就要結(jié)合自己的國情，制定符合自己發(fā)展的方針政策，努力發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，中國的經(jīng)濟取得令世人矚目的成就。實踐證明，社會制度的跨越并不等于生產(chǎn)力的跨越，生產(chǎn)力的成功跨越仍需要進行艱苦不懈的努力。中國在發(fā)展生產(chǎn)力建設(shè)社會主義道路中也出現(xiàn)了陷入“中等收入陷阱”國家的一些表象問題，如生態(tài)環(huán)境問題，貧富差距拉大，經(jīng)濟發(fā)展泡沫，官員腐敗等問題。因此，中國要成功跨越在生產(chǎn)建設(shè)中遇到問題仍須不斷地實踐探索。

(二)“吸取肯定成果”

馬克思在給查蘇利奇的信中說道“和它同時并存的資本主義生產(chǎn)在給它提供集體勞動的一切條件。它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義的一切肯定成果。”［1］438馬克思在這里指出俄國跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”可以吸取資本主義發(fā)展的優(yōu)秀成果來進行社會主義建設(shè)，但這只是馬克思提出的一個設(shè)想，他并沒有提出具體的實施辦法，因此在吸取資本主義肯定成果的同時也面臨著諸多的問題。由于國家、意識形態(tài)之間的競爭，資本主義國家不會輕易把它的優(yōu)秀成果奉獻于落后國家。因此人類歷史上的優(yōu)秀文明成果要拿來為我所用，人類歷史上遇到的艱難困苦要引以為戒。

歐美發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)過充分的資本主義發(fā)展，在經(jīng)濟、科技、文化等領(lǐng)域取得了令人欣羨的成績，對這些文明的優(yōu)秀成果可以根據(jù)我國的具體國情進行轉(zhuǎn)化吸收，從而在社會主義建設(shè)的道路上充分利用后發(fā)優(yōu)勢，少走彎路。中國是世界上少有的幾個社會主義國家之一，人類歷史上并沒有給我們成功借鑒的經(jīng)驗，所以在建設(shè)社會主義的過程中也遇到了種種的問題表象，而這些問題表象也是一些陷入“中等收入陷阱”國家遇到的問題。因此，中國在今后發(fā)展道路上如何規(guī)避“中等收入陷阱”的風(fēng)險，必須引起高度重視。以陷入“中等收入陷阱”的國家引以為戒，避免重走彎路。馬克思的唯物辯證法認(rèn)為吸取人類文明的肯定成果與吸取人類歷史上的痛苦教訓(xùn)同樣重要。

三、規(guī)避“中等收入陷阱”方法論

規(guī)避“中等收入陷阱”必須要充分認(rèn)識世界上其它國家陷入“中等收入陷阱”的發(fā)展問題，結(jié)合中國的具體國情制定適合中國自身發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。競爭與創(chuàng)新是推動中國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外引擎，對推動放活，激發(fā)新的經(jīng)濟增長點有助推作用。時刻堅持與時俱進的社會發(fā)展規(guī)律，借鑒人類文明的優(yōu)秀成果。

(一)世界性與民族性的區(qū)分

馬克思在《德意志歷史形態(tài)》中指出“各個相互影響的活動范圍在這個發(fā)展進程中愈來愈擴大，各民族的原始閉關(guān)自守狀態(tài)則由于日益完善的生產(chǎn)方式、交往以及因此自發(fā)地發(fā)展起來的各民族之間的分工而消滅得愈來愈徹底，歷史也就在愈來愈擴大的程度上成為全世界的歷史?！保?］51馬克思指出了資本主義生產(chǎn)方式在世界建立起來后，各個民族都被融入了世界資本主義體系，各個民族與世界是密不可分的。世界上陷入“中等收入陷阱”的拉美國家、類拉美的東南亞國家和前蘇聯(lián)及東歐國家在發(fā)展中所突顯出來的問題具有普遍性，例如生態(tài)環(huán)境問題，貧富差距拉大，經(jīng)濟發(fā)展泡沫等等。與此同時，各個國家在發(fā)展過程中也有自己獨特的國情問題，例如巴西的“野蠻資本主義”方式，前蘇聯(lián)與東歐高度集中的計劃經(jīng)濟體制，印尼與菲律賓歷史遺留的土地問題等。因而，陷入“中等收入陷阱”國家在發(fā)展中遇歷的各種問題為我國在建設(shè)社會主義道路的過程中提供了借鑒，同時也要根據(jù)中國本國的具體國情來制定發(fā)展戰(zhàn)略。

中國的發(fā)展離不開世界，世界的發(fā)展也離不開中國，二者的緊密聯(lián)系已不可分割。改革開放以后，中國積極參與世界經(jīng)濟的交流與合作，經(jīng)濟總量已躍居世界第二位，為世界經(jīng)濟的發(fā)展添了濃墨重彩的一筆，中國已經(jīng)融入了世界經(jīng)濟的大潮之中。中國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，也遇到了一些與陷入“中等收入陷阱”國家問題類似的表象問題。中國是世界上發(fā)展中國家之一，任何國家的發(fā)展都不可能離開世界這個整體發(fā)展而單獨發(fā)展，中國與世界上其它國家是一個相互依賴、相互作用、相互制約、相互滲透的有機整體，不同國家的發(fā)展是以個別的、特殊的發(fā)展形勢體現(xiàn)出人類歷史的一般發(fā)展規(guī)律，因此，各個國家之間經(jīng)濟的發(fā)展與世界經(jīng)濟的發(fā)展存在著一般與個別的關(guān)系，整體與部分的關(guān)系。可見，經(jīng)濟發(fā)展所取得的成果與遭受的苦難具有世界性與民族性，中國經(jīng)濟的發(fā)展要結(jié)合國情從全局謀劃。

(二)競爭與創(chuàng)新的內(nèi)外推動

唯物辯證法認(rèn)為事物的發(fā)展是內(nèi)因與外因共同起作用的結(jié)果。中國積極參與世界市場競爭與加大力度自我創(chuàng)新是規(guī)避陷入“中等收入陷阱”的重要內(nèi)外推動力。各個國家為了在世界市場立于有利地位，必然展開激烈的市場競爭，發(fā)展中國家要利用發(fā)達(dá)國家的“肯定成果”必然不是易得的，因此，為了能在競爭中立于不敗之地，各個國家在積極參與世界市場競爭的同時，也更注重自我創(chuàng)新的投入。

改革開放以來，中國積極融入世界市場，在激烈的世界市場競爭環(huán)境中爭得自己的一席之地。面對殘酷的世界性市場競爭，中國充分利用后發(fā)優(yōu)勢，采取引進來走出去的發(fā)展戰(zhàn)略，市場的優(yōu)勝劣汰，有利的促進的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整合，大大提高了國際競爭力。然而，在各個領(lǐng)域的自我創(chuàng)新能力仍是今后整體發(fā)展的一塊短板。在經(jīng)濟發(fā)展的同時帶來的一系列問題，例如生態(tài)環(huán)境的破壞，官員腐敗，土地糾紛，貧富差距拉大等問題顯現(xiàn)，這些問題如果不能很好的處理很可能導(dǎo)致中國陷入“中等收入陷阱”。因此，中國對外開放參與世界競爭既是機遇又是挑戰(zhàn)，抓住機遇促進內(nèi)在動力的優(yōu)化、調(diào)整，避免走陷入“中等收入陷阱”國家的老路，充分利用內(nèi)外環(huán)境的促進作用，不斷地發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，避免走資本主義跨越“卡夫丁峽谷”時所遭受的苦難。

(三)與時俱進的社會發(fā)展規(guī)律

馬克思唯物辯證法認(rèn)為社會是不斷發(fā)展的，要用發(fā)展的眼光看問題。改革開放以來，中國取得巨大的經(jīng)濟成就的同時，也出現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展過程中帶來的各種問題，例如經(jīng)濟危機引發(fā)的出口疲軟，內(nèi)需不足造成經(jīng)濟增長放緩;官員腐敗問題;收入分配不公平;強拆強征地引發(fā)的群體事件等。隨著時代的發(fā)展，中國的經(jīng)濟問題也在不斷地發(fā)展變化，看問題的方法也要與時俱進，否則就不能準(zhǔn)確地判斷分析經(jīng)濟問題。中國經(jīng)濟發(fā)展引發(fā)的問題并非只是經(jīng)濟發(fā)展與否造成的問題，這些問題的根源與中國的體制與社會是分不開的。

中國在跨越“中等收入陷阱”轉(zhuǎn)型的同時也要警惕“轉(zhuǎn)型陷阱”，防止經(jīng)濟與社會發(fā)展帶來的畸形化?！啊D(zhuǎn)型陷阱’的主要表現(xiàn)則是改革或轉(zhuǎn)型中形成的既得利益格局鎖定了改革或轉(zhuǎn)型的進程，將某種處于過渡狀態(tài)且有利于其利益最大化的體制因素定型化，并導(dǎo)致經(jīng)濟與社會發(fā)展的畸形化?！保?］126“轉(zhuǎn)型陷阱”是“中等收入陷阱”改革的過程中更深層次的矛盾，這種既得利益集團鎖定改革的進程是一種歷史的倒退，它將使中國經(jīng)濟的發(fā)展停滯不前甚至倒退。孫立平先生認(rèn)為要走出“轉(zhuǎn)型陷阱”就必須要解決如下幾個問題:“匯入世界主流文明的方向不能動搖”、“以政治體制改革再造社會活力”、“在民眾參與的基礎(chǔ)上進行改革的頂層設(shè)計”、“在公平正義的基礎(chǔ)上凝聚改革共識”［6］140－143。中國改革要堅持與時俱進的社會發(fā)展規(guī)律，正視在經(jīng)濟發(fā)展中遇到的問題，不斷創(chuàng)新、實踐改革的新思路，走出在經(jīng)濟發(fā)展中遇到的困境。規(guī)避“中等收入陷阱”是中國在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中要引起重視的問題之一。

(四)結(jié)論

中國經(jīng)濟快速發(fā)展引起的一系列問題表象與陷入“中等收入陷阱”國家遇到的困境有相似之處。馬克思跨越“卡夫丁峽谷”的理論在發(fā)展生產(chǎn)力與吸取資本主義的一切肯定成果方面具有方法論的指導(dǎo)意義。中國結(jié)合本國國情吸取人類歷史上的一切有益成果，不斷地發(fā)展生產(chǎn)力，堅持與時俱進的社會發(fā)展規(guī)律，正視遇到的一切問題，堅定改革的勇氣和魄力，定能夠避免陷入“中等收入陷阱”的困境。

［1］馬克思恩格斯全集(第19卷)［M］.北京:人民出版社，1963.

［2］韓云川.卡夫丁峽谷問題再研究［J］.科學(xué)社會主義，2012，(2).

［3］鄭秉文.中等收入陷阱:來自拉丁美洲的案例研究［M］.北京:當(dāng)代世界出版社，2012.

［4］張凌云.馬克思的歷史唯物主義與中國特色社會主義［M］.上海:東方出版中心，2011.

［5］馬克思恩格斯選集(第1卷)［M］.北京:人民出版社，1972.

［6］孫立平.“中等收入陷阱”還是“轉(zhuǎn)型陷阱”?［J］.開放時代，2012，(3).