未成年人刑罰執(zhí)行監(jiān)督的困境及建議

張 宇，顧琤琮，張衛(wèi)星

（上海市浦東新區(qū)人民檢察院，上海200135；上海公安高等專科學(xué)校，上海200137）

刑罰執(zhí)行監(jiān)督是指人民檢察院依照法律規(guī)定對(duì)人民法院、監(jiān)獄、看守所等刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的執(zhí)行活動(dòng)及有關(guān)監(jiān)管活動(dòng)進(jìn)行的法律監(jiān)督。除去沒(méi)有空間概念限制的刑罰種類如財(cái)產(chǎn)刑、資格刑外，按照是否在監(jiān)管場(chǎng)所執(zhí)行，可將刑罰執(zhí)行監(jiān)督分為監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)的刑罰執(zhí)行監(jiān)督和監(jiān)管場(chǎng)所外的刑罰執(zhí)行監(jiān)督。監(jiān)管場(chǎng)所外的刑罰執(zhí)行監(jiān)督以對(duì)社區(qū)矯正活動(dòng)的法律監(jiān)督為主，監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)刑罰執(zhí)行監(jiān)督是指在監(jiān)獄、看守所、未成年犯管教所等監(jiān)管場(chǎng)所進(jìn)行的法律監(jiān)督?；谖闯赡攴傅奶厥庑裕壳皩?duì)于未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督主要包括對(duì)社區(qū)矯正活動(dòng)的監(jiān)督和對(duì)未成年犯管教所的法律監(jiān)督。上海未成年犯刑事案件檢察（以下簡(jiǎn)稱“未檢”）工作在“捕、訴、防”工作中的全程法律監(jiān)督（“監(jiān)”）高度一體化的情況下，進(jìn)一步擴(kuò)充“捕、訴、監(jiān)、防”一體化工作中“監(jiān)”字的內(nèi)涵，將未檢的法律監(jiān)督向后延伸到未成年犯刑罰執(zhí)行階段。本文將結(jié)合上海檢察機(jī)關(guān)關(guān)于未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督情況，探討未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督制度的完善構(gòu)想。

一、應(yīng)然分析：未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點(diǎn)

未成年犯刑罰執(zhí)行與成年人刑罰執(zhí)行相比，具有相當(dāng)?shù)奶厥庑?。?duì)兩者不加區(qū)分，采用簡(jiǎn)單劃一的教育改造方式，違背刑罰基本理論，不適應(yīng)未成年犯身心發(fā)展特點(diǎn)，不符合世界通行及我國(guó)現(xiàn)行的各項(xiàng)法律、政策之規(guī)定。在監(jiān)督重點(diǎn)上除了通過(guò)監(jiān)督推動(dòng)未成年犯執(zhí)行機(jī)構(gòu)與人員專業(yè)化外，在具體工作中，對(duì)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點(diǎn)應(yīng)該放在以下方面：

（一）監(jiān)督“分開(kāi)執(zhí)行”原則的落實(shí)

“分開(kāi)執(zhí)行”原則，即關(guān)于“未成年犯與成年犯分開(kāi)執(zhí)行刑罰”的原則，是未成年犯刑罰執(zhí)行中最基本的原則之一。檢察機(jī)關(guān)在未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督中，應(yīng)當(dāng)始終高度重視“分開(kāi)執(zhí)行”原則落實(shí)情況的監(jiān)督。一是在監(jiān)內(nèi)檢察中，通過(guò)及時(shí)巡監(jiān)檢察，查閱罪犯名冊(cè)及出入監(jiān)法律文書，對(duì)罪犯進(jìn)行個(gè)別談話教育等方式主動(dòng)了解情況，監(jiān)督執(zhí)行機(jī)關(guān)是否按規(guī)定、依未成年犯特殊情況進(jìn)行“分押、分管”。二是社區(qū)矯正中的“分開(kāi)執(zhí)行”。社區(qū)矯正不像監(jiān)內(nèi)執(zhí)行那樣可以將成年人與未成年犯分別關(guān)押在不同監(jiān)獄、不同監(jiān)區(qū)，社區(qū)矯正人員去司法所報(bào)到、參加公益服務(wù)、參加教育活動(dòng)等過(guò)程中，偶爾仍會(huì)發(fā)生成年人、未成年犯同時(shí)參加服務(wù)、活動(dòng)等情況。對(duì)于這些情況，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)高度重視，通過(guò)日常訪查、信息反饋、個(gè)別談話教育等各種渠道及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)運(yùn)用監(jiān)督措施予以糾正。

（二）監(jiān)督糾正對(duì)未成年犯受教育權(quán)、就業(yè)權(quán)的侵害行為

“教育為主、懲罰為輔”始終是懲治未成年人犯罪的第一原則，在刑罰執(zhí)行階段亦不例外。保障未成年犯在刑罰執(zhí)行過(guò)程中受教育權(quán)和就業(yè)權(quán)不受侵害十分重要。

1 .保障“受教育權(quán)”的監(jiān)督重點(diǎn)。未成年犯的文化教育是列入當(dāng)?shù)亟逃l(fā)展的總體規(guī)劃的，刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)不僅應(yīng)當(dāng)在矯正過(guò)程中，不斷提供有利于未成年犯健康成長(zhǎng)、增強(qiáng)自尊心與責(zé)任感、提高生存技能等方面的課程和活動(dòng)，更應(yīng)當(dāng)配合國(guó)家、社會(huì)、學(xué)校等教育機(jī)構(gòu)，為未成年犯接受義務(wù)教育提供必要的條件。在刑事訴訟過(guò)程中，對(duì)于一些學(xué)校勸退甚至開(kāi)除涉案學(xué)生的情況，對(duì)于在刑罰執(zhí)行過(guò)程中，剝奪未成年犯接受義務(wù)教育權(quán)利等各種行為的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息反饋、談話教育、走訪調(diào)查等方式發(fā)現(xiàn)和核實(shí)，及時(shí)糾正。

2 .保障“就業(yè)權(quán)”的監(jiān)督重點(diǎn)。未成年犯刑罰執(zhí)行的根本目的是通過(guò)矯正，幫助其更好地回歸社會(huì)。就業(yè)率與重犯率兩個(gè)數(shù)據(jù)之間有一定的關(guān)聯(lián)，實(shí)踐證明，刑罰執(zhí)行完畢的未成年人如果就業(yè)安置情況不理想，重新犯罪可能性就相對(duì)較高。因此，執(zhí)行機(jī)關(guān)在矯正過(guò)程中應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地幫助未成年犯提高就業(yè)技能，同時(shí)，還應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合社會(huì)各方面資源，為即將執(zhí)行完畢的未成年犯提供就業(yè)咨詢、提供就業(yè)機(jī)會(huì)等。檢察機(jī)關(guān)除了監(jiān)督執(zhí)行機(jī)關(guān)做好以上方面工作，對(duì)歧視刑滿釋放、解除羈押的未成年犯的行為，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)監(jiān)督糾正。

（三）監(jiān)督糾正違法披露未成年犯犯罪記錄和隱私的行為

未成年犯案件不公開(kāi)審理、犯罪記錄封存等制度的目的就是為了更好地保護(hù)未成年人的利益，降低犯罪對(duì)未成年犯的影響。從監(jiān)督實(shí)踐看，檢察機(jī)關(guān)在未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督中應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注以下措施的具體落實(shí)。一是通過(guò)日常巡監(jiān)檢察、罪犯?jìng)€(gè)別談話教育、出入監(jiān)檢察等各個(gè)環(huán)節(jié)，監(jiān)督執(zhí)行機(jī)關(guān)是否嚴(yán)格管理未成年犯的檔案。二是及時(shí)糾正向與辦案無(wú)關(guān)的人員泄露犯罪情況的行為。三是重點(diǎn)審查對(duì)未成年案件的報(bào)道，堅(jiān)決防止采訪報(bào)道中披露未成年犯的姓名、住址、照片及可能推斷出該未成年犯的資料等行為。四是在社區(qū)矯正的過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)督促各方面嚴(yán)格落實(shí)保護(hù)未成年犯隱私的相關(guān)規(guī)定。

（四）監(jiān)督維護(hù)未成年犯獲得各種特殊優(yōu)待的權(quán)利

基于未成年犯自身生理與心理問(wèn)題的特殊性，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)重視監(jiān)督維護(hù)未成年犯獲得各種特殊優(yōu)待的權(quán)利，如檢察監(jiān)督未成年犯的勞動(dòng)改造時(shí)間之規(guī)定；檢察監(jiān)督未成年犯的會(huì)見(jiàn)時(shí)間和次數(shù)是否比照成年犯進(jìn)行了適當(dāng)放寬；對(duì)改造表現(xiàn)突出的，是否準(zhǔn)許其與家屬一同用餐或者延長(zhǎng)會(huì)見(jiàn)時(shí)間；是否對(duì)符合條件的未成年犯開(kāi)展社會(huì)教育，讓其參加公益勞動(dòng)；對(duì)于未成年犯特殊的開(kāi)放性處遇制度是否嚴(yán)格落實(shí)；對(duì)于符合條件的未成年犯是否及時(shí)給予外出歸假待遇；是否設(shè)立了開(kāi)放式或半開(kāi)放式監(jiān)區(qū)，適用開(kāi)放性處遇的程序和內(nèi)容是否合法等。通過(guò)對(duì)落實(shí)未成年犯特殊優(yōu)待措施情況的監(jiān)督，突出未成年犯與成年犯刑罰執(zhí)行的差異，更有助于取得促進(jìn)未成年犯早日回歸社會(huì)的良好效果。

（五）監(jiān)督落實(shí)未成年犯刑罰執(zhí)行變更的寬緩政策

刑罰執(zhí)行變更是刑罰執(zhí)行中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)于未成年犯的刑罰執(zhí)行變更，最高人民法院已于2006年1月23日正式頒布了《關(guān)于審理未成年犯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，規(guī)定了對(duì)未成年犯相對(duì)寬緩的政策。例如，對(duì)未成年罪犯的減刑、假釋，在掌握標(biāo)準(zhǔn)上可以比照成年罪犯依法適度放寬；未成年犯能認(rèn)罪服法，遵守監(jiān)規(guī)，積極參加學(xué)習(xí)、勞動(dòng)的，即可視為確有悔改表現(xiàn)予以減刑，其減刑的幅度可以適當(dāng)放寬，間隔的時(shí)間可以相應(yīng)縮短；符合《刑法》第81條第1款規(guī)定的，可以假釋；未成年罪犯在服刑期間已經(jīng)成年的，對(duì)其減刑、假釋可以適用上述規(guī)定。檢察機(jī)關(guān)在這一環(huán)節(jié)的監(jiān)督應(yīng)注重事中監(jiān)督。

二、實(shí)然剖析：未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的不足

近年來(lái)，國(guó)家無(wú)論從立法層面還是在司法實(shí)踐中，對(duì)未成年犯刑罰的執(zhí)行以及執(zhí)行監(jiān)督均進(jìn)行了積極的探索，并取得了一定的成果。但不能忽視的是，未成年犯刑罰執(zhí)行仍面臨著很多問(wèn)題，如對(duì)未成年犯與成年犯難以實(shí)現(xiàn)徹底的“分開(kāi)執(zhí)行”；矯正方案專業(yè)化、個(gè)性化水平難以滿足未成年犯改造的需要；對(duì)未成年犯教育權(quán)、就業(yè)權(quán)保障存在不足；在執(zhí)行過(guò)程中對(duì)未成年犯犯罪記錄和隱私的保護(hù)有欠缺等。究其原因，筆者認(rèn)為，未成年犯刑罰執(zhí)行以及執(zhí)行監(jiān)督工作的專業(yè)化程度不夠是其主要原因。具體表現(xiàn)為：

（一）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的專業(yè)化程度不夠，致使監(jiān)督實(shí)效不明顯

1 .監(jiān)內(nèi)執(zhí)行成年化管理模式明顯。在機(jī)構(gòu)職能上，雖然已由專門改造未成年犯的未成年犯管教所承擔(dān)矯正職責(zé)，但在實(shí)踐中，仍然存在對(duì)未成年犯使用成年化管理模式的問(wèn)題。這主要體現(xiàn)在監(jiān)獄管理設(shè)施“成年化”、監(jiān)所管理措施“成年化”、民警管理構(gòu)成“成年化”等三個(gè)方面。以某市為例，該市監(jiān)獄局目前下設(shè)有十三所監(jiān)獄，只有一所未成年犯管教所，押犯量在400左右，占全市押犯總數(shù)比例不到2%。相關(guān)部門在制定政策時(shí)很少單獨(dú)考慮未成年犯，在監(jiān)舍和監(jiān)獄布局方面，在管理規(guī)定、管理措施方面，如罪犯的計(jì)分考評(píng)、處遇等級(jí)等，未成年犯管教所都與其他監(jiān)獄幾乎無(wú)異。同時(shí)，有教育類相關(guān)專業(yè)背景的民警在未成年犯管教所全所民警中所占比重也很低，普遍缺乏有針對(duì)性的教育方式和方法，多直接延用管理成年罪犯的方法管理未成年犯。

2 .社區(qū)矯正專業(yè)化、個(gè)性化不足。一是缺乏專業(yè)矯正人員。雖然《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第三十三條規(guī)定，未成年社區(qū)矯正人員的矯正小組應(yīng)當(dāng)有熟悉青少年成長(zhǎng)特點(diǎn)的人員參加。但具體實(shí)踐中，大多數(shù)地方非但沒(méi)有專業(yè)機(jī)構(gòu)甚至沒(méi)有配備專業(yè)的矯正人員。二是矯正方案缺乏針對(duì)性，個(gè)性化不足。我國(guó)未成年犯社區(qū)矯正的主要項(xiàng)目有公益勞動(dòng)、思想教育、法制教育、社會(huì)公德教育、技能培訓(xùn)、心理矯正以及就業(yè)指導(dǎo)、生活指導(dǎo)等。這些項(xiàng)目雖然在矯治未成年犯罪人，預(yù)防未成年犯罪人重新犯罪方面發(fā)揮了一定的效用，但由于缺乏對(duì)于特殊矯正對(duì)象的針對(duì)性，也在一定程度上難以有效約束未成年矯正對(duì)象，影響矯正效果的實(shí)現(xiàn)。

（二）監(jiān)督機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度不夠，致使監(jiān)督力度有限

作為未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督也存在專業(yè)化不足的問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，刑罰執(zhí)行監(jiān)督的職能主要是由各地、各級(jí)監(jiān)所檢察部門承擔(dān)，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)普遍未能建立起相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)的隊(duì)伍，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督。以上海為例，地處松江區(qū)泗涇鎮(zhèn)的上海市未成年犯管教所的法律監(jiān)督職責(zé)是由上海市人民檢察院的派駐檢察室履行。目前，駐所檢察室由4名檢察干部組成，且這些干部采取全市輪崗方式，他們來(lái)自不同的區(qū)（縣）人民檢察院、不同的部門，其中了解、熟悉未成年犯工作特點(diǎn)或者長(zhǎng)期從事監(jiān)所檢察工作的較少。而當(dāng)他們通過(guò)一段時(shí)間的實(shí)務(wù)工作，專業(yè)化水平有所提升后，往往接近輪換期滿。這種輪崗制的方式雖然有利于各區(qū)（縣）的監(jiān)所檢察工作的交流和發(fā)展，但也導(dǎo)致了對(duì)未成年犯管教所的監(jiān)所檢察工作長(zhǎng)期處于“駐所檢察人員實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)缺乏、專業(yè)化和穩(wěn)定性不足”的狀態(tài)。

對(duì)未成年犯的社區(qū)矯正監(jiān)督，目前主要由社區(qū)檢察室承擔(dān)，社區(qū)檢察室存在人員少、老齡化嚴(yán)重等問(wèn)題，且沒(méi)有專門從事未成年犯社區(qū)矯正監(jiān)督的人員，也未能形成針對(duì)未成年犯特點(diǎn)的系統(tǒng)的工作方式，未能充分體現(xiàn)出成年人和未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的差異。

三、對(duì)策建議：構(gòu)建“捕訴監(jiān)防”一體化監(jiān)督模式

正人先要正己，刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)在短期無(wú)法提高專業(yè)化水平的情況下，檢察機(jī)關(guān)快速提高未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的專業(yè)化水平就是提高未成年犯刑罰執(zhí)行水平的必由之路。筆者建議，可以嘗試將未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督業(yè)務(wù)劃歸未檢部門，將未檢工作職責(zé)向未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督延伸，構(gòu)建“捕訴監(jiān)防”一體化模式。

（一）未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的必要性

專業(yè)化的機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍，是工作專業(yè)化發(fā)展的基本保障。對(duì)未成年犯刑罰執(zhí)行進(jìn)行專業(yè)化的監(jiān)督，需要具有以下條件：一是熟知未成年犯心理特性，如未成年犯可塑性較強(qiáng)、對(duì)外界認(rèn)知較為簡(jiǎn)單、渴望成長(zhǎng)、渴望社會(huì)認(rèn)同等；二是熟悉未成年犯犯罪、訴訟和刑罰執(zhí)行的特殊性；三是熟知未成年犯矯正改造的特性，具有一定矯正能力。只有滿足上述三個(gè)基本要求，才能確保刑罰順利執(zhí)行和監(jiān)督的有效性。未檢部門具有較強(qiáng)的法律理論和實(shí)務(wù)工作背景，專業(yè)能力較強(qiáng)，且工作對(duì)象主要是未成年犯，熟悉未成年犯特性。由未檢部門承擔(dān)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作，不僅能夠適應(yīng)未成年犯身心發(fā)展特點(diǎn)以及教育改造的需要，還能有效整合辦理未成年犯犯罪案件的司法資源，對(duì)于遏制未成年犯重新犯罪，建設(shè)和諧社會(huì)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的可行性分析

1 .從機(jī)構(gòu)設(shè)置上，未檢部門開(kāi)展未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作的條件相對(duì)成熟。從上海情況看，未檢部門已經(jīng)具有獨(dú)立開(kāi)展未成年犯社區(qū)矯正的基礎(chǔ)和條件，必要時(shí)可以與社區(qū)檢察部門分工協(xié)作開(kāi)展未成年犯社區(qū)矯正監(jiān)督工作。對(duì)未成年犯監(jiān)內(nèi)執(zhí)行的監(jiān)督，雖然因客觀條件所限，目前獨(dú)立開(kāi)展工作的條件尚不成熟，但未檢部門可以與監(jiān)所檢察部門聯(lián)合起來(lái)，一方面充分發(fā)揮未檢部門熟悉未成年犯特點(diǎn)、善于與未成年犯溝通、善于對(duì)未成年犯進(jìn)行教育挽救的優(yōu)勢(shì)，另一方面也能借鑒監(jiān)所檢察部門對(duì)監(jiān)內(nèi)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)對(duì)未檢工作司法資源的整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年犯刑罰執(zhí)行的有效監(jiān)督。

2 .從人員構(gòu)成上，未檢干警開(kāi)展未成年犯工作的專業(yè)化水平較高。相比檢察機(jī)關(guān)其他部門，未檢部門在選派干警時(shí)已充分考慮其是否適合與未成年犯溝通，是否具有相應(yīng)的知識(shí)和技能。而且在長(zhǎng)期工作實(shí)踐和崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，未檢部門始終強(qiáng)調(diào)以充分考慮未成年犯犯罪的特殊性為前提有針對(duì)性地開(kāi)展工作和培訓(xùn)，這使得未檢干警在辦理未成年犯案件方面擁有更高的專業(yè)化程度、更豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力。

3 .從刑罰執(zhí)行效果上，由未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督，有利于提高工作的整體性和延續(xù)性。在未成年犯案件訴訟過(guò)程中，未檢干警承擔(dān)批捕、審查起訴，以及全程法律監(jiān)督職責(zé)，他們不僅熟悉案情，而且對(duì)未成年犯的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境和心理特性等方面都掌握了翔實(shí)的第一手資料，與相關(guān)矯正機(jī)構(gòu)也有了一定的先期接觸，這對(duì)制定有針對(duì)性的、個(gè)性化的矯正方案，有效提升刑罰執(zhí)行的效果大有益處。這相比在刑罰執(zhí)行階段才開(kāi)始與未成年犯接觸的監(jiān)所檢察人員或其他檢察人員，未成年犯顯然對(duì)未檢干警更容易產(chǎn)生心理認(rèn)同感，這是開(kāi)展教育、感化、挽救工作的良好基礎(chǔ)，有利于強(qiáng)化工作的整體性和延續(xù)性。