信托制度中“雙重所有權(quán)”確立的社會背景分析

俞 露

（中國政法大學，北京100088）

一、信托制度與雙重所有權(quán)

現(xiàn)代意義上的信托制度一般是指：委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按照委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定的目的，進行管理或者處分的行為及其相關(guān)制度。

一般理論認為，現(xiàn)代信托制度的起源是英國歷史上的用益制度——尤斯制（USE）。到了14世紀，用益制度發(fā)展出了衡平法與普通法兩套法律體系下的雙重所有權(quán)，即普通所有權(quán)（legal ownership)與衡平所有權(quán)（equitable ownership）。此類雙重所有權(quán)所形成的“法鎖”是信托制度的最大特色，這使信托財產(chǎn)獨立于委托人、受托人、受益人財產(chǎn)之外，并不受以上三者的債務關(guān)系影響。

正如梅特蘭所說：“英國人在法學領(lǐng)域取得的最偉大、最杰出的成就……就是歷經(jīng)數(shù)百年發(fā)展起來的信托概念”。英國歷史上信托制度中的雙重所有權(quán)的產(chǎn)生必然有其更為深邃的思想基礎(chǔ)與文化底蘊，下面就此命題，進行初步探討。

二、雙重所有權(quán)的思想基礎(chǔ)

中世紀，主要是公元九世紀開始至十六世紀期間，雙重所有權(quán)觀念最終確立的思想基礎(chǔ)，主要有三個方面：

1.辯證法思想

中世紀的哲學，首先是試圖把知識系統(tǒng)化。用來進行這種綜合研究的工具是從亞里士多德的邏輯概念和方法中找到的。從九世紀末起直到十一世紀，在“用益制”最初出現(xiàn)時，整個西歐對于上述亞里士多德的邏輯著作，主要是通過波埃修對于其著作的翻譯與評注進行學習。在這個學習過程中，“證明推理”與“論辯推理”終于被區(qū)分，而其中“論辯推理”——辯證法，被西歐各地區(qū)的知識階層所接受，并用以推導當時人類所能認知的“真理”。在此之后的長時間中，辯證法的研究占據(jù)了西歐思想發(fā)展的主要位置，并且獲得了巨大的進步。在英國地區(qū)這種發(fā)展尤為明顯，約翰·司各脫·伊里吉納早在九世紀時即開始了辯證法研究?？梢?，在當時英國地區(qū)，“雙重所有權(quán)”作為法律現(xiàn)象出現(xiàn)之前，從9世紀開始，其思想界的發(fā)展主要圍繞著“辯證法”這一中心進行著。辯證法的思維方式足以導致當時西歐的知識階層開始用“一本質(zhì)、二分法”的方式認知這個世界，這就給信托理念中的雙重所有權(quán)奠定了一種思想基礎(chǔ)。

2.神學思想

伴隨著辯證邏輯思想的發(fā)展，當時西歐尤其是英國另一條思想的主線是神學研究的興起。當時基督教內(nèi)部的神學研究，是作為與“哲學”密切聯(lián)系而又相對沖突的一個課題，此項研究主要是圍繞著“哲學和神學是否能和平共處”這一命題而展開的，歷史上著名的經(jīng)院哲學也是在這個時期結(jié)出了最終的果實。在十一世紀時，神學家終于開始考慮是否在神學領(lǐng)域運用辯證法。這也從側(cè)面證明了辯證邏輯乃是當時社會主要思維方式。由于當時基督教教權(quán)的鞏固，無論是在宗教內(nèi)部還是在社會大眾心目中，哲學應歸附于神學。當時英國最為著名的兩位基督教哲學思想者——羅吉爾·培根與格羅斯特，此二人的一句諺語流傳在整個社會當中——“哲學是神學的婢女”?？梢?，此時期哲學是被神學壓制的，以此為基點“神之至高”的觀念開始形成，“神之意志”高于抽象哲學思維的認知開始在社會大眾中傳播。

3.伊斯蘭教思想

十二世紀時，亞里士多德的著作開始大范圍在西歐傳播，當時此類著作的來源主要是由阿拉伯地區(qū)所保存的文字，被重新翻譯為各國文字傳入西歐。而在此翻譯過程中，與其伴隨的是阿拉伯神學與哲學的思想也開始在西歐流傳，其中最為著名的是英王查理一世時代翻譯的阿拉伯地區(qū)的書籍，同時伴隨著亞里士多德思想的還有阿拉伯地區(qū)的伊斯蘭教思想，因此那個世紀被稱為“托萊多（Toledo）的翻譯者把阿拉伯人的智慧介紹給了拉丁語的世界——英王查理一世的世紀。

在這些傳入的思想中，伊斯蘭教的法律制度中的“瓦克夫法”（或稱 Hukm al-Waqf，Wakf），對信托制度影響重大。所謂瓦克夫，為阿拉伯語音譯，意為“保留”、“扣留”。特指“保留”安拉對人世間一切財富的所有權(quán)，包括財富以及能產(chǎn)生收益價值的土地，專門用于符合伊斯蘭教法規(guī)定的宗教與社會慈善事業(yè)。瓦克夫制度源自穆罕默德時代（公元七世紀）。其中最重要的一項原則是，留作瓦克夫的財產(chǎn)實體，原所有人不再擁有所有權(quán)，原所有人和現(xiàn)受益人不得出售、抵押、贈予、轉(zhuǎn)讓，不得作為遺產(chǎn)分配予子女、親屬，故常被稱為“死地”、“死產(chǎn)”。當然，這項“異教”的制度自然不會被直接應用到基督教地區(qū)，但是這種智慧成果無疑開闊了當時西歐——尤其是主要翻譯區(qū)英國知識階層的眼界，從側(cè)面給雙重所有權(quán)打下了基礎(chǔ)。

三、雙重所有權(quán)的現(xiàn)實基礎(chǔ)

無論是思維方式的轉(zhuǎn)變與形成，或是外來智慧的傳入，并不能最終衍生出一套法律制度，最終確立一項法律制度的，必然是當時的社會要求或者現(xiàn)實利益。信托制度中雙重所有權(quán)確立的現(xiàn)實基礎(chǔ)有如下兩個方面。

1.諾曼征服英國后的土地制度

11世紀時，諾曼底公爵威廉征服了英國地區(qū)，開始了此地封建化進程，當時他宣稱一切土地歸國王所有，并進行分封。通過1086年的立法，從法律上確立了英國土地國王所有制度。同時被分封的貴族為了獲得生活資料，再將自己分封的土地交予農(nóng)民打理，以此為基礎(chǔ)，英國最著名的土地制度——保有制誕生了。因此，英國“從來不關(guān)心誰是土地的所有人，因為所有的土地曾經(jīng)、而且現(xiàn)在仍然是屬于國王的?！庇捎诋敃r英國大多數(shù)司法系統(tǒng)是依附于土地的，因此除國王有司法權(quán)，各地的領(lǐng)主對于領(lǐng)地的領(lǐng)民也具有司法權(quán)，教會由于其教權(quán)對世俗權(quán)力的滲透，同樣擁有司法權(quán)，而且權(quán)力巨大，“直到十六世紀為止……從沒有元首堅決否認教會的管轄權(quán)”。通行于英國地區(qū)的普通法也就是從這個時候誕生的。

由于在普通法的管轄內(nèi)，除了領(lǐng)土繼承與遺贈受到限制外，在嫡長子繼承制下（一般而言嫡長子可以繼承全部遺產(chǎn)的六分之五），經(jīng)常出現(xiàn)長子壓榨其他子嗣的情況。地方上的領(lǐng)主和大地主，一方面為了逃避繁雜土地義務，另一方面為了保證其他子女的基本生活條件，產(chǎn)生了將財產(chǎn)交予教會托管的做法，以期教會經(jīng)營土地所得收益，一部分交付長子外的其他子女。同時，從11世紀到13世紀的十字軍東征階段，一片領(lǐng)土的領(lǐng)主如果參加了十字軍的戰(zhàn)斗，很可能長達數(shù)年難以歸家，也不能管理自己的領(lǐng)土，即將此土地托管于他人。因此當時的英國貴族急需一種制度來幫助其達到將土地交予他人保管而又不失相關(guān)權(quán)利能獲得收益的目的。

2.英國本土的宗教改革

同時期的宗教因素是：13世紀時，“天使博士”托馬斯·阿奎那倡導了一系列宗教改革。其中有一項世俗措施：即要求教士禁絕私產(chǎn)，斷絕私人與教會經(jīng)濟聯(lián)系，從而禁絕私人吞并教會財產(chǎn)的可能。這項改革看似有利于保護教會財產(chǎn)，但是由于在十字軍東征期間，教會通過東征的掠奪、地方領(lǐng)主的托管獲得了巨大的財產(chǎn)，而且由其參與的古代銀行業(yè)已經(jīng)開始漸漸形成，此改革客觀上斷絕了當時教會的資金鏈，導致教會財產(chǎn)減少。在持續(xù)了近一個世紀改革行動后，教會需要以一種可以獲得財產(chǎn)，同時又堅持其“圣潔性”的方式獲得土地來經(jīng)營教會。

同時，出現(xiàn)在英國本土的托缽修士會（Mendicant orders of Church，又譯作新行乞派）在上述改革的背景下有了巨大的發(fā)展，這些修士出于信仰宣誓恪守清貧，但是登陸英國之后，按照當時英國法律規(guī)定，如果他們沒有“教會的土地”，他們要向國王服兵役，因此為了宣教、耕作與免服兵役，這一教派也急需一項能助其獲得土地的占有與使用，但又不能與其宗教誓言相違背的制度。

信托制度中“托管型的財產(chǎn)贈予”恰符合以上諸多方面的需求，一方面領(lǐng)主、地主與某些教會逃避了相關(guān)土地責任，另一方面使教會獲得了生產(chǎn)資料，在此前提下，“用益制”應運而生并在兩個世紀內(nèi)獲得推廣。最初的托管中，承擔受托管人工作的大多為教會，但是作為受托管方的教會也未必一定公信誠實，也會欺詐受益人，而在當時普通法系中，地方司法權(quán)是難以干涉教會司法的，因此在普通法難以規(guī)范此類行為的前提下，往往要靠國王司法權(quán)的“衡平法”保護當事人合法權(quán)益。在“國王、教會、領(lǐng)主”三項權(quán)利相互平衡的背景下，經(jīng)歷了從“用益”制度到“雙重尤斯制”的變化，最終發(fā)展成為了現(xiàn)代普通法系中的“雙重所有權(quán)”，即“衡平所有權(quán)”誕生了。在此雙重所有權(quán)意義上，教會及領(lǐng)主都可從中受益，同時又都無需過重地承擔對國王的義務，國王為了保護自己依然能夠獲得的利益，又必須以衡平法的方式來保護此類所有權(quán)，教會為了保證自己的“圣潔性”與“民眾威望”，也難以爭取過多的土地與財產(chǎn)，至此此項法律制度平衡了當時英國的各方面力量。

可見，在中世紀的英國，現(xiàn)代信托制度中“雙重所有制”的確立是有著巨大而復雜的社會背景的。從世俗角度看，是三方面世俗權(quán)力相互博弈并走向平衡的結(jié)果；而從思想角度看是長期的辯證法、神學研究以及伊斯蘭教思想相互影響的結(jié)果。而迄今英國最為著名的牛津大學和劍橋大學，都成立于中世紀，這兩所大學所培養(yǎng)出的知識階層對于上述思想的普及與認同，也間接促成雙重所有制的確立。

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