社會(huì)資本理論與新農(nóng)村民族社區(qū)建設(shè)的契合性

胡建華

（長(zhǎng)江師范學(xué)院 政治與公共管理學(xué)院，重慶·涪陵 408100）

隨著改革開放以來國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的急劇轉(zhuǎn)型，農(nóng)村社區(qū)在人口結(jié)構(gòu)、自治組織結(jié)構(gòu)及功能等方面發(fā)生了很大變化，民族地區(qū)的農(nóng)村社區(qū)也不例外。在此背景下，民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與發(fā)展不能僅靠自上而下的方式進(jìn)行，同時(shí)必須重視自下而上的建設(shè)方式對(duì)民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展的推動(dòng)，高度重視社會(huì)資本在民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)自下而上的建設(shè)過程中的功能和作用的發(fā)揮。社會(huì)資本理論源自經(jīng)濟(jì)學(xué)，它在我國(guó)民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展的研究領(lǐng)域中是一個(gè)富有解釋性的理論和分析框架。筆者試圖在社會(huì)變遷、民族交融及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展的大背景下對(duì)社會(huì)資本理論與民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的契合性進(jìn)行比較系統(tǒng)的研究，努力尋求社會(huì)資本理論與我國(guó)民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)在普適性意義上契合的理論邏輯與實(shí)踐表征。

一、契合的理論邏輯：社會(huì)資本理論的普適性要義

對(duì)社會(huì)資本開展的早期研究主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，如雅各布斯及格倫·勞瑞等。法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄較早對(duì)此概念作系統(tǒng)表述并運(yùn)用于社會(huì)學(xué)研究，布迪厄認(rèn)為社會(huì)資本是由社會(huì)義務(wù)或社會(huì)聯(lián)系組成的，或者是社會(huì)資本是各種實(shí)際或潛在的社會(huì)資源的集合，這些社會(huì)資源是以顯性或隱性方式存在于社會(huì)之中，同時(shí)通過互相默許、互相承認(rèn)及制度化等方式與具有持久生命力的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)緊密聯(lián)系。[1]（P3）布迪厄?qū)⑸鐣?huì)資本和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的觀點(diǎn)初步奠定了其后來被國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛地使用與發(fā)展的基礎(chǔ)與基本方向。由此，社會(huì)資本這個(gè)概念逐步被國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛使用。在西方學(xué)術(shù)界，以詹姆斯·科爾曼、羅伯特·帕特南、弗朗西斯·福山、林南、葛魯塔特及伯特等人的研究較有代表性，但對(duì)其內(nèi)涵的界定各不相同。美國(guó)學(xué)者詹姆斯·科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本是個(gè)人所擁有的資本財(cái)產(chǎn)，是人們實(shí)現(xiàn)其某些既定目標(biāo)的重要決定性影響因素。[2]（P354）帕特南認(rèn)為社會(huì)資本主要通過社會(huì)組織這一載體集中體現(xiàn)其所具有的信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)性等特征，社會(huì)組織成員圍繞這些特征相互之間開展合作行為以提高其行為社會(huì)效率。[3]（P195）弗朗西斯·福山認(rèn)為社會(huì)資本能夠使某種社會(huì)組織得到更高效的運(yùn)作。[4]（P36）林南認(rèn)為社會(huì)資本主要表現(xiàn)為融于某種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中的一種社會(huì)資源。[5]

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)社會(huì)資本理論展開了深入研究，張其仔認(rèn)為社會(huì)資本這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是一種資源配置方式，其與公有制的集合不僅有助于提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，相對(duì)于傳統(tǒng)的市場(chǎng)和權(quán)力配置方式還具有節(jié)約交易成本的優(yōu)勢(shì)。[6]（P27）有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本主要表現(xiàn)為一種社會(huì)能力，這種能力主要通過其行動(dòng)主體與社會(huì)之間的對(duì)某種稀缺資源獲取的特殊能力體現(xiàn)出來。[7]（P88）有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本主要表現(xiàn)為某種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)其內(nèi)在行為規(guī)范表現(xiàn)為一定的文化，其發(fā)展目的主要是為了一定群體或組織的共同收益。[8]（P217-222）一些國(guó)際機(jī)構(gòu)也對(duì)社會(huì)資本的概念進(jìn)行解讀，如聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署1999年指出，社會(huì)資本是社會(huì)各民間團(tuán)體、組織及其各組成部分中人與人之間關(guān)系發(fā)展中自覺形成的一種社會(huì)規(guī)則，這種社會(huì)規(guī)則主要是基于各社會(huì)民間團(tuán)體及組織之間基于協(xié)商基礎(chǔ)上所達(dá)成的具有相對(duì)穩(wěn)定性的某種社會(huì)規(guī)則。世界銀行組織指出社會(huì)資本為一定社會(huì)制度、人際關(guān)系及社會(huì)風(fēng)尚等在一定社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和體制基礎(chǔ)形成的社會(huì)互動(dòng)能力，其表現(xiàn)形態(tài)主要體現(xiàn)為以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體的公共精神、公民意識(shí)及民間組織等方面，并進(jìn)一步指出社會(huì)資本具有三個(gè)方面的主要特征，一是社會(huì)資本主要由系列情感態(tài)度及社會(huì)價(jià)值觀構(gòu)成，其中關(guān)鍵的價(jià)值觀及態(tài)度主要表現(xiàn)為人們之間的相互信任、相互合作及相互理解與同情；二是社會(huì)資本主要表現(xiàn)為一種將家庭、辦公、社區(qū)、朋友及公共領(lǐng)域及公民私人生活等聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)資源；三是社會(huì)資本具有鮮明的參與性，這種參與性有助于推動(dòng)社會(huì)共同行動(dòng)。

上述國(guó)內(nèi)外學(xué)者及研究機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本理論的相關(guān)概念進(jìn)行了各自的理解與闡述，其內(nèi)容主要涵蓋社會(huì)資本概念界定、概念主體及概念內(nèi)容的范圍等方面，為各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域研究發(fā)展中出現(xiàn)的問題提供了新的解決范式，這種問題解決范式不僅有助于不同學(xué)科領(lǐng)域之間矛盾的解決，而且也促使各學(xué)科領(lǐng)域之間的交叉研究變?yōu)榭赡埽瑥亩沟蒙鐣?huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)及政治學(xué)等領(lǐng)域的作用和功能越來越受到關(guān)注。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)資本理論的運(yùn)用有助于解決世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的政策與市場(chǎng)兩大主要危機(jī)。社會(huì)資本理論重視和強(qiáng)調(diào)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，摒棄相互競(jìng)爭(zhēng)與自利的傳統(tǒng)發(fā)展基礎(chǔ)，倡導(dǎo)在合作與友愛的基礎(chǔ)上尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的資源配置方法，通過對(duì)人類社會(huì)潛在能力進(jìn)行充分的開發(fā)，實(shí)現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的目的，通過社會(huì)資本理論的應(yīng)用有利于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的提高，通過各種分散社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的集合效應(yīng)，以此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。社會(huì)資本理論的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展交易費(fèi)用的節(jié)約，主要通過新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)交換形式的構(gòu)建，利用平衡計(jì)劃與市場(chǎng)配置資源的中間機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。

在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)資本理論的應(yīng)用有助于解決新自由主義思潮給社會(huì)帶來的極端個(gè)人主義及小共同體盛行的問題，以及世界性的貧困問題。社會(huì)資本理論對(duì)社會(huì)學(xué)科領(lǐng)域的介入，使人們逐漸認(rèn)識(shí)到一個(gè)國(guó)家和地區(qū)社會(huì)發(fā)展不僅指經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，還包括諸如社會(huì)組織、傳統(tǒng)、制度、道德以及規(guī)范等要素。只有這些因素共同有效發(fā)揮作用時(shí)，一個(gè)國(guó)家和地區(qū)才會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)取得全面發(fā)展。

在政治學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)資本理論的應(yīng)用對(duì)一個(gè)國(guó)家和社會(huì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生了重要的積極效應(yīng)。社會(huì)資本理論在政治學(xué)方面應(yīng)用的功能主要體現(xiàn)為：社會(huì)資本促使人們?cè)谡位顒?dòng)中更趨于開展相互合作，并且在相互合作中促使人們相互之間增強(qiáng)信任、理解及同情；社會(huì)資本有利于在政治活動(dòng)中人格網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，這種人格網(wǎng)絡(luò)主要包括社區(qū)、家庭、工作、生活及朋友等單元要素；社會(huì)資本有助于人們加深對(duì)社會(huì)政治活動(dòng)結(jié)構(gòu)及社會(huì)關(guān)系的特性的理解，促使一些政治問題的社會(huì)解決行動(dòng)和方式的采取。

筆者認(rèn)為，社會(huì)資本已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)中的重要概念，其主要因素包括信任、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、認(rèn)同及共同參與。其基本內(nèi)涵主要指各種社會(huì)主體之間，諸如個(gè)人、社會(huì)、群體及國(guó)家相互之間發(fā)生聯(lián)系的表現(xiàn)形態(tài)及其呈現(xiàn)出的特征，主要表現(xiàn)為社會(huì)規(guī)范、權(quán)威、信任、網(wǎng)絡(luò)及基于某種集體共同行動(dòng)所達(dá)成的共識(shí)。這反映在民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)語(yǔ)境中，社會(huì)資本主要指這些農(nóng)村社區(qū)里，各少數(shù)民族在長(zhǎng)期形成與發(fā)展過程中所積淀下來的具有自己獨(dú)特傳統(tǒng)的社會(huì)資本，包括傳統(tǒng)權(quán)威、傳統(tǒng)習(xí)俗規(guī)范、傳統(tǒng)節(jié)日及傳統(tǒng)社會(huì)交往關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)則等。筆者認(rèn)為少數(shù)民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)發(fā)展是一個(gè)綜合性的發(fā)展命題，涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等諸多方面的問題，其與社會(huì)資本理論普適性價(jià)值的契合具有較強(qiáng)的理論邏輯。

二、契合的實(shí)踐表征：社會(huì)資本與民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)的融合

國(guó)內(nèi)學(xué)者將社會(huì)資本理論運(yùn)用到農(nóng)村自然資源管理、農(nóng)村社區(qū)治理、農(nóng)村公共物品供給、農(nóng)村生活質(zhì)量、農(nóng)村環(huán)境保護(hù)及農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等諸多研究領(lǐng)域。代表性的觀點(diǎn)如鄭傳貴運(yùn)用社會(huì)資本理論從宏觀、中觀及微觀層面對(duì)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展的指導(dǎo)功能進(jìn)行比較全面的分析。奐平清對(duì)農(nóng)村社區(qū)各層次社會(huì)資本的存量及其運(yùn)作狀況進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究。[9]（P42）總體上看，以往相關(guān)研究主要是從社會(huì)資本的載體、表現(xiàn)形式、作用、特征和影響因素等不同研究視角，集中對(duì)我國(guó)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與發(fā)展領(lǐng)域各層次社會(huì)資本的狀況及其在實(shí)踐發(fā)展中存在的相關(guān)問題進(jìn)行較為系統(tǒng)全面的分析論述?；诖?，筆者在探究社會(huì)資本理論在民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中的本土化資源基礎(chǔ)上，努力地尋求社會(huì)資本理論與民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的契合的實(shí)踐表征，其實(shí)踐表征主要體現(xiàn)為社會(huì)資本與民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)實(shí)踐發(fā)展在多方面的不斷融合。

（一）民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)實(shí)踐建設(shè)內(nèi)涵與社會(huì)資本實(shí)踐屬性的融合

民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)是社會(huì)資本在少數(shù)民族地區(qū)得以發(fā)展的重要載體，主要是通過新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)得以體現(xiàn)，反之，民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與發(fā)展的主要手段與價(jià)值目標(biāo)也能通過社會(huì)資本的實(shí)踐得以體現(xiàn)。滕尼斯認(rèn)為社區(qū)是一種人群組合，其主要基礎(chǔ)在于人群之間的血緣、親屬、鄰里及朋友關(guān)系，其在社區(qū)生活中的載體主要表現(xiàn)為家庭、家族、鄉(xiāng)村及村莊。[10]社會(huì)資本要素主要是在其社會(huì)成員開展廣泛的交往中自發(fā)地產(chǎn)生、創(chuàng)造和積累的，通常存在于某種社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并且通過社會(huì)群體中各成員之間的互相幫助、團(tuán)結(jié)合作來實(shí)現(xiàn)社區(qū)社會(huì)生活效率的提高。在民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)等規(guī)模相對(duì)較小的人群場(chǎng)域中，社會(huì)資本更容易形成，社區(qū)成員交往頻繁，有效人際關(guān)系互動(dòng)多，彼此之間熟悉而更具同質(zhì)性。就社區(qū)的本質(zhì)內(nèi)涵而言，民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)及其相互之間的關(guān)系本身就是一種社會(huì)資本。民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過程中內(nèi)部所存在和表現(xiàn)出的各種聯(lián)系、信任、參與、社區(qū)規(guī)范和價(jià)值觀念等，不僅是民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)的基本要素，而且是民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本的重要載體及發(fā)展內(nèi)涵所在。

（二）民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)實(shí)踐發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)資本的社會(huì)性的融合

由于社會(huì)現(xiàn)代化發(fā)展所產(chǎn)生的深刻影響，導(dǎo)致社區(qū)建設(shè)（包括民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)）在全世界范圍內(nèi)開展與盛行，這也是社會(huì)資本理論研究興起的社會(huì)背景。社會(huì)現(xiàn)代化的發(fā)展致使城市化及工業(yè)化發(fā)展的趨勢(shì)加強(qiáng)，也使得人們生產(chǎn)生活的傳統(tǒng)組織形式及原始性的社會(huì)資本諸如家庭及社區(qū)等受到強(qiáng)烈的沖擊和影響。社區(qū)運(yùn)動(dòng)開始在全世界范圍內(nèi)發(fā)展起來，以此作為對(duì)社會(huì)現(xiàn)代化發(fā)展對(duì)社會(huì)資本產(chǎn)生負(fù)面影響的一種重要的補(bǔ)救措施。[11]（P26）由此，社區(qū)建設(shè)的功能重點(diǎn)圍繞舊有積極性的社會(huì)資本的改造與革新及現(xiàn)代制度性社會(huì)資本的建構(gòu)等方面。農(nóng)村社區(qū)現(xiàn)代化的發(fā)展過程中采取的多種措施、手段與社會(huì)資本在實(shí)踐發(fā)展中表現(xiàn)出了較強(qiáng)的實(shí)踐契合性特征，對(duì)此，筆者認(rèn)為社會(huì)資本本身就是民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的目的，兩者在發(fā)展目標(biāo)上具有高度的契合性。

（三）民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)實(shí)踐發(fā)展過程與社會(huì)資本內(nèi)涵拓展過程的融合

由于受到社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的沖擊，許多民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)基本上保留著傳統(tǒng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)舊有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本的發(fā)展因?yàn)樯鐓^(qū)大量的青壯年外出而受到影響，同時(shí)，也因?yàn)樯鐣?huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來的生產(chǎn)力及生產(chǎn)關(guān)系新的發(fā)展變化，使得民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)大量的傳統(tǒng)人際互動(dòng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本的弱化，甚至在一些民族地區(qū)農(nóng)村地區(qū)開始出現(xiàn)消失的現(xiàn)象。社會(huì)資本與農(nóng)村社區(qū)發(fā)展過程中的相互融合與緊密聯(lián)系也深刻地體現(xiàn)在社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展的功能和作用方面的內(nèi)涵拓展。首先，社會(huì)資本有助于民族地區(qū)實(shí)現(xiàn)新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。社會(huì)資本的總量發(fā)展及其分布狀況在一定程度上決定了民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展的強(qiáng)弱及社區(qū)治理的效果。在民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展中，社會(huì)資本豐富且分布均衡，農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與發(fā)展就能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，因?yàn)楫?dāng)人們?cè)谝粋€(gè)社區(qū)生活多年以后，共同的互惠規(guī)范與模式就會(huì)形成，這些社會(huì)資本有助于緩解民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)公共資源發(fā)展中所出現(xiàn)的困境。[12]（P198）許多集體行為問題的解決通過個(gè)人行為或者國(guó)家正式的民主程序通常難以奏效，通過社區(qū)社會(huì)資本及民主國(guó)家的權(quán)威機(jī)構(gòu)的作用，能使社區(qū)問題能得到解決并能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。[13]（P5-6）其次，社會(huì)資本有助于少數(shù)民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)公共物品的建設(shè)。它的主要功能決定其在民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)公共物品的構(gòu)建、維護(hù)及利用中能最大程度地發(fā)揮積極有效的作用，在很大程度上能有效地克服民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中集體行動(dòng)所面臨的困境。對(duì)窮人提供持續(xù)的基本服務(wù)及對(duì)本地的基礎(chǔ)設(shè)施及自然資源的管理是社會(huì)資本最重要的社會(huì)應(yīng)用功能之一。[14]對(duì)于多數(shù)中國(guó)民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀來說，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本的作用，將以農(nóng)村基層政府為主體的社區(qū)發(fā)展外源動(dòng)力與農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本的內(nèi)源動(dòng)力相結(jié)合，以共同推進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)新農(nóng)村社區(qū)公共物品的建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)農(nóng)村社區(qū)全面、持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

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[14] Narayan and Pritchett，Social capital：evidence and implication，see Dasgupta and Serageldin，Social capital：a Multifacetedperspective，the World Bank，1999.