環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中政府信息公開與民眾參與的博弈研究

石 磊， 杜 子 超， 王 東 波

( 1.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系， 遼寧 大連 116024；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院， 遼寧 大連 116025 )

一、引 言

近年來，環(huán)境污染事件屢屢發(fā)生，引起了民眾對政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是由人類活動引起或由人類活動與自然界的運(yùn)動過程共同作用造成的，通過環(huán)境介質(zhì)傳播的，能對人類社會及其生存、發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性作用等不利后果的事件[1]。由于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生會給民眾帶來生命財(cái)產(chǎn)等損失，因此民眾通常希望在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)事件之前了解風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息及政府的應(yīng)對措施以決定如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源、民眾規(guī)避成本及規(guī)避能力，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)劃分為三種類型，具體如表1所示。

表1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)種類及具體事例

數(shù)據(jù)來源：北京市環(huán)境保護(hù)監(jiān)測中心. 北京市空氣質(zhì)量監(jiān)測子站單站濃度數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)發(fā)布[EB/OL]. http://www.bjmemc.com.cn/g327/s964/t676.aspx,2014-09-15；南方周末網(wǎng),昆明：PX項(xiàng)目尚在規(guī)劃研究中[EB/OL]. http://www.infzm.com/content/90204，2014-09-19；程快生. 黎川縣著力提高農(nóng)民對大霧的認(rèn)識[EB/OL]. http://www.jxagri.gov.cn/News.shtml?p5=215605,2014-09-25.

自20世紀(jì)80年代，我國已陸續(xù)頒布了《環(huán)境保護(hù)法》、《大氣污染防治法》、《環(huán)境信息公開辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)，對上述三類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的信息公開做出明確要求。然而，從表1中具體事例可以看出，政府在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開方面并未表現(xiàn)出一致性，以政府為主導(dǎo)的信息公開仍然存在主觀性強(qiáng)、片面性等問題。對于第II類風(fēng)險(xiǎn)，政府希望通過隱藏環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息掩蓋其決策失誤以逃避問責(zé)，這種做法會給民眾造成更大的損失，并影響政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。

如何促進(jìn)政府對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的公開成為目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為，民眾參與是政府實(shí)現(xiàn)決策合法性和科學(xué)性的手段，同時(shí)也是民眾通過直接或間接地影響政府行政決策實(shí)現(xiàn)自身利益的有效途徑[2][3]。民眾參與對政府部門和民眾自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策均產(chǎn)生影響。政府掌握的風(fēng)險(xiǎn)信息可能是不完全的，民眾參與可以幫助政府補(bǔ)充相關(guān)信息[4][5]。民眾通過和政府、專家還有其他參與者的信息交流有利于更好地補(bǔ)充與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的科學(xué)知識和經(jīng)驗(yàn)知識，從而更好地了解規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)過程中的技術(shù)難題[6]，增強(qiáng)民眾個體規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力[7][8]。而且，民眾參與在一定程度上可以促進(jìn)政府信息公開。韓志明分析了民眾個人申請政府信息公開對政府的作用[9]。王錫鋅指出，信息公開是民眾知情權(quán)的要求，民眾基于利益訴求或公民精神要求政府公開信息，因此民眾參與是政府信息公開的社會推動力[10]。

同時(shí)，政府信息公開是民眾參與的基礎(chǔ)和保障[11]。Stiglitz認(rèn)為，實(shí)質(zhì)性的民眾參與要求參與人必須獲取充分的相關(guān)知識，保密會減少公眾獲取信息的質(zhì)與量，使民眾參與舉步維艱[12]。何桂珍指出，信息公開是決定民眾參與是否成立的核心因素，信息開放的程度和獲取信息的途徑會直接影響到民眾的參與興趣和能力[13]。

綜上，政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開與否取決于民眾對風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避策略及對政府風(fēng)險(xiǎn)決策的參與程度，而民眾則根據(jù)政府公開的風(fēng)險(xiǎn)信息決定參與及規(guī)避策略，雙方的決策均受對方?jīng)Q策的影響。因此，政府對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的公開和民眾對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略及參與政府風(fēng)險(xiǎn)決策的選擇是政府和民眾雙方博弈的結(jié)果。

本文針對上述不同類型的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建政府與民眾之間的完全信息動態(tài)博弈模型，研究政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息的內(nèi)在動機(jī)以及民眾參與促進(jìn)政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開的作用機(jī)制。

二、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開基本模型

1.模型定義

本文考慮的政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開博弈模型參與人為政府責(zé)任部門(以下簡稱為政府)和代表性民眾(以下簡稱為民眾)。如圖1所示，政府與民眾的博弈過程分如下三個階段進(jìn)行。

圖1 基本模型的博弈樹

第一階段：政府掌握環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)A的信息，若該風(fēng)險(xiǎn)A發(fā)生會對民眾造成損失F。政府決定是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息t∈{t1,t0}(節(jié)點(diǎn)a)，其中t1表示政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，t0表示政府隱瞞信息。若政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息，公開成本為Cd。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開成本包括直接成本和間接成本，其中直接成本主要是公開信息的技術(shù)成本，而間接成本主要體現(xiàn)為信息公開暴露政府以往決策的失誤或政府損失的短期利益等方面[14]。

第二階段：政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施e∈{e1,e0}(節(jié)點(diǎn)b和節(jié)點(diǎn)c)，其中，e1表示政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，e0表示不采取措施。假設(shè)政府風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本為CG，不采取應(yīng)對措施時(shí)成本為0。

第三階段：民眾選擇是否采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a∈{a1,a0}，其中a1表示民眾采取規(guī)避措施，a0表示不采取規(guī)避措施。在基本模型中民眾的決策在以下三種情形下進(jìn)行：

a)若政府公開了風(fēng)險(xiǎn)信息而沒有采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施{t=t1,e=e0}，民眾決定是否自己采取措施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以減少風(fēng)險(xiǎn)A對自己生命財(cái)產(chǎn)造成的期望損失(節(jié)點(diǎn)d)。假設(shè)民眾采取的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的成本為CP。

b)若政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息后采取了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施{t=t1,e=e1}，民眾無需選擇相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，即a=a0。

c)若政府沒有公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，民眾事前無法得知相關(guān)信息，因此也無法選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，即a=a0。

當(dāng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)A導(dǎo)致民眾損失F發(fā)生時(shí)，政府可能會受到上級部門的問責(zé)或由于民眾批評導(dǎo)致聲譽(yù)受損等引起的責(zé)任成本W(wǎng)。

2.模型假設(shè)

(1)政府(民眾)采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(規(guī)避)措施的效果表現(xiàn)為減小民眾損失F的發(fā)生概率。若政府(民眾)沒有采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(規(guī)避)措施，則民眾損失的發(fā)生概率為pH，若政府(民眾)采取了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(規(guī)避)措施，則民眾損失F發(fā)生的概率為pL。假設(shè)Δp=pH-pL>0。

(2)假設(shè)信息公開成本Cd和政府風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本CG之間滿足以下關(guān)系：

Cd≤CG

(1)

(3)在政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的前提下，政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是社會最優(yōu)的選擇，即：

-pLF-CG≥-pHF

(2)

不等式式(2)還的左邊表示政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)的社會期望收益，右邊表示不采取措施時(shí)的社會期望收益。式(2)可以轉(zhuǎn)換為ΔpF≥CG。

3.基本模型均衡解

基本模型為三階段完全信息動態(tài)博弈，根據(jù)逆向歸納法，求解子博弈精煉納什均衡解?？紤]政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息但不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)民眾選擇是否規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(節(jié)點(diǎn)d)。若民眾選擇規(guī)避，風(fēng)險(xiǎn)損失F發(fā)生的概率由pH縮小為pL，但民眾需要付出CP的成本。因此，民眾選擇規(guī)避或不規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的期望收益分別為：

(3)

根據(jù)式(3)和式(4)，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的條件為：

(5)

式(5)表明,只有民眾采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施帶來的期望效益ΔpF不小于規(guī)避成本CP時(shí)，民眾才會選擇采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。相反，若不等式(5)不滿足，則表明由于規(guī)避成本過高，民眾無法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以下根據(jù)不等式(5)成立與否(情形1和情形2)分析政府的策略，其中情形1代表第I類風(fēng)險(xiǎn)，情形2代表第II類風(fēng)險(xiǎn)。分析順序?yàn)?，首先分析政府是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)b和c)，其次考慮政府選擇是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)。

(1)政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)c和節(jié)點(diǎn)b)

首先，考慮政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息t1的情形。若政府不采取應(yīng)對措施，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a1；若政府采取應(yīng)對措施，民眾不規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a0。因此，政府采取或不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施獲得的期望收益分別為：

(6)

(7)

其次，考慮節(jié)點(diǎn)b政府不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息t0的情形。由于民眾不知道環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，無法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a0，政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施或不采取措施時(shí)獲得的期望收益分別為：

(8)

(9)

根據(jù)式(8)和式(9)，節(jié)點(diǎn)b上政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的激勵條件為：

因此，不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息前提下，只有當(dāng)不等式(10)成立時(shí)政府才會采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

(2)政府選擇是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)

根據(jù)前文分析，在公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息后政府不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因此政府公開信息的期望收益見式(7)。若政府不公開風(fēng)險(xiǎn)信息，根據(jù)不等式(10)成立與否，政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，其獲得的期望收益見式(8)或式(9)。因此，節(jié)點(diǎn)a上政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息的激勵條件為：

若不等式(10)成立，則：

若不等式(10)不成立，則：

根據(jù)假設(shè)條件式(1)，則式(11)必然成立。因此，根據(jù)式(10)及(12)的成立與否，得到如下均衡解：

其中，ΔpW表示政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息后民眾規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)使政府能夠避免的期望責(zé)任成本，Cd表示信息公開成本。在均衡解A中，政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息但不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，民眾采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);而在均衡解B中，政府既不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息也不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施,民眾不知道風(fēng)險(xiǎn)信息，因此事前也無法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。根據(jù)以上分析結(jié)果，得到如下命題：

命題1：對于第I類風(fēng)險(xiǎn)，僅當(dāng)民眾規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)使政府可避免的期望責(zé)任成本不小于風(fēng)險(xiǎn)信息公開成本時(shí)，政府選擇公開風(fēng)險(xiǎn)信息，同時(shí)不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

命題1中描述的風(fēng)險(xiǎn)通常指顆粒污染物、沙塵暴等。該類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生通常與政府以往決策的相關(guān)性較小或政府通過隱瞞該風(fēng)險(xiǎn)信息謀求短期利益的空間較小，因此此類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的公開成本較小，比較容易滿足均衡解A的成立條件。此類風(fēng)險(xiǎn)民眾規(guī)避成本較低(如購買口罩、少出門等)，因此政府更希望在公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息后民眾能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

(1)政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)c和節(jié)點(diǎn)b)

①節(jié)點(diǎn)c。政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施或不采取措施時(shí)獲得的期望收益分別為：

(13)

(14)

因此，政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的激勵條件為：

②節(jié)點(diǎn)b。根據(jù)式(8)和式(9)，節(jié)點(diǎn)b上政府選擇采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的激勵條件為不等式(10)。

(2)政府選擇是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)

根據(jù)前文分析，無論政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息與否，其選擇采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的條件相同，為式(10)或式(15)。根據(jù)式(10)或式(15)的成立與否，政府在公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)獲得期望收益分別為式(13)、式(14)；在不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)獲得的期望收益為式(8)、式(9)。因此，政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的激勵條件為：

若式(10)或式(15)成立，則：

若式(10)或式(15)不成立，則：

很明顯，式(16)和式(17)不成立，表明風(fēng)險(xiǎn)信息公開成本Cd的存在導(dǎo)致政府選擇不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息。因此，得到如下均衡解：

時(shí)間對于攝影來說至關(guān)重要。Réhahn認(rèn)為： 創(chuàng)作充滿生命氣息的個人肖像不僅關(guān)乎構(gòu)圖和光線，更取決于和拍攝對象一起度過的時(shí)間，無論是在古巴和當(dāng)?shù)厝艘黄鸪檠┣?，還是和越南的村落首領(lǐng)喝茶聊天，都是很好的例證。他說：“偉大肖像作品的秘密是長時(shí)間的互動?！倍冗^的時(shí)間，無論是在古巴和當(dāng)?shù)厝艘黄鸪檠┣?，還是和越南的村落首領(lǐng)喝茶聊天，都是很好的例證。他說：“偉大肖像作品的秘密是長時(shí)間的互動?！?/p>

在均衡解C和均衡解D中，政府均不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，但隨著政府在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后承擔(dān)期望責(zé)任成本ΔpW的增加，政府趨向選擇采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。根據(jù)以上分析結(jié)果得到如下命題：

命題2：對于第II類風(fēng)險(xiǎn)，為避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)信息公開成本，政府選擇不公開風(fēng)險(xiǎn)信息。同時(shí)，若在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后責(zé)任成本較大，政府會采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

對于PX項(xiàng)目等企業(yè)劇毒化學(xué)排污或核電事故等引發(fā)的第II類風(fēng)險(xiǎn)，由于規(guī)避成本過高，民眾無法自我規(guī)避。當(dāng)對此類風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對措施能夠避免的期望責(zé)任成本ΔpW不小于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本CG時(shí)，政府會采取措施避免風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生。然而，公開此類風(fēng)險(xiǎn)信息容易暴露政府以往決策失誤或使政府失去企業(yè)稅收，導(dǎo)致公開成本較大，因此政府通常選擇不公開或延遲公開風(fēng)險(xiǎn)信息以逃避承擔(dān)信息公開成本。

三、引入民眾參與的政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開模型

在基本模型中，對于民眾可以規(guī)避的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，政府可能公開風(fēng)險(xiǎn)信息，但不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；而對于民眾無法防范的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，政府則選擇不公開風(fēng)險(xiǎn)信息。以下在基本模型的基礎(chǔ)上引入民眾參與分析其對政府公開及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策的影響。

1.模型假設(shè)

最后假設(shè)民眾參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策是社會最優(yōu)的選擇，即：

-pLF-Q≥-pHF

(19)

不等式(19)左邊表示民眾參與且政府采取應(yīng)對措施時(shí)民眾的期望收益，右邊表示民眾不參與且政府不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)民眾獲得的期望收益。

在民眾選擇是否參與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策后，政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)d、e)，然后民眾選擇是否采取規(guī)避措施防范風(fēng)險(xiǎn)(節(jié)點(diǎn)f、g)。而政府選擇不公開風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)其后的決策過程與基本模型形同。政府與民眾的收益如圖2所示。

圖2 引入民眾參與后的博弈模型

2.均衡解

與基本模型不同，由于博弈中加入了民眾參與的選擇，根據(jù)逆向歸納法首先考慮在政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息但不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)，民眾選擇是否規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(節(jié)點(diǎn)f和節(jié)點(diǎn)g)；其次分析政府是否選擇采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)d、e、b)；再次考慮民眾選擇是否參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策(節(jié)點(diǎn)c)；最后分析政府選擇是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)。

首先考慮在節(jié)點(diǎn)f和節(jié)點(diǎn)g，民眾選擇是否對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。在節(jié)點(diǎn)f中，民眾選擇規(guī)避或不規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的期望收益分別為：

(20)

(21)

根據(jù)式(20)、式(21)，民眾在節(jié)點(diǎn)f選擇是否采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的條件為：

(22)

在此情形下，無論民眾參與與否，若政府在公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息后不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。與基本模型不同，民眾參與模型中需要考慮民眾是否參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策。以下首先考慮政府是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)d、e、b)，其次分析民眾是否參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策(節(jié)點(diǎn)c)，最后考慮政府是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)。

(1)政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)d、e、b)

首先，考慮民眾參與前提m1下政府選擇是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)d)。在政府不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施e0時(shí)，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a1；而政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施e1時(shí)民眾選擇不規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a0，因此政府采取或不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施獲得的期望收益分別為：

其次，考慮政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息t1，民眾不參與m0條件下政府是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)e)。由于節(jié)點(diǎn)e以下的政府和民眾之間的子博弈與基本模型中政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息后的子博弈(節(jié)點(diǎn)c以下)相同。因此，根據(jù)式(6)和式(7)，得到民眾不參與情形下，政府同樣選擇不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。根據(jù)以上分析，在政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的前提下，無論民眾參與與否，政府均不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

最后，分析不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息條件下政府是否采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(節(jié)點(diǎn)b)。由于節(jié)點(diǎn)b以下子博弈與基本模型相同，根據(jù)式(8)和式(9)，政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的條件見式(10)。

(2)民眾選擇是否參與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策(節(jié)點(diǎn)c)

根據(jù)假設(shè)式(18)，式(25)必然滿足，因此在政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息t1的前提下，民眾選擇參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策m1。

(3)政府選擇是否公開風(fēng)險(xiǎn)信息(節(jié)點(diǎn)a)

根據(jù)前文分析，政府在公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息t1時(shí)，民眾選擇參與m1，政府不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施e0，民眾選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)a1，政府獲得的期望收益見式(24)。而在政府不公開風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的條件見式(10)。根據(jù)式(10)成立與否，政府獲得的期望收益分別見式(8)和式(9)。因此，政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的激勵條件為：

若式(10)成立，則有：

若式(10)不成立，則有：

根據(jù)假設(shè)式(1)，式(26)必然成立。因此，根據(jù)式(10)和式(27)成立與否得到如下均衡解：

在均衡解E中，政府選擇公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，但不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，而民眾選擇參與且規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在均衡解F中，政府不公開風(fēng)險(xiǎn)信息，且不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

通過與基本模型均衡解A和B及其成立條件進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)對于第Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)，民眾參與沒有改變政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息的局限條件，即ΔpW≥Cd，于是得到如下命題：

命題3：對于第I類風(fēng)險(xiǎn)，民眾參與不能促進(jìn)政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息。

命題3表明，對于顆粒污染物、沙塵暴等第I類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，政府公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息后民眾能夠采取措施進(jìn)行規(guī)避。當(dāng)政府公開的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息不完全時(shí)，民眾可能會咨詢相關(guān)政府獲取更全面、準(zhǔn)確的信息，以降低自身的規(guī)避成本，此時(shí)民眾參與主要表現(xiàn)為問詢等形式。

在此情形下，民眾只有在參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策后才可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在民眾不參與的情形下，即使政府不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施民眾也無法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)與情形1同樣的步驟，求得如下均衡解：

命題4：對于第III類風(fēng)險(xiǎn)，僅在民眾參與必然發(fā)生且ΔpW≥Cd時(shí)，政府才選擇公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，同時(shí)不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。否則，政府選擇不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息。

第III類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)為民眾缺乏相應(yīng)的規(guī)避知識，且政府應(yīng)對成本過高或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后承擔(dān)較小責(zé)任的，如酸霧、酸雨或土地鹽堿化等風(fēng)險(xiǎn)。由于民眾不知道此類風(fēng)險(xiǎn)對不同種類農(nóng)作物產(chǎn)生怎樣不同的影響，在參與成本較低時(shí)，通過咨詢專家、參加討論會等形式了解或掌握相關(guān)知識，從而能夠采取有效措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。此時(shí)，民眾參與的效果主要體現(xiàn)在減少民眾規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本。

在此情形下，無論民眾參與與否，民眾都無法采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)與情形1和情形2同樣的步驟，求得該情形下的均衡解為：

在均衡解J中政府不公開風(fēng)險(xiǎn)信息，但采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。在均衡解K中，政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息并采取措施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)民眾選擇參與到政府的風(fēng)險(xiǎn)決策過程。最后在均衡解L中，政府不公開風(fēng)險(xiǎn)信息，也不采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。根據(jù)以上分析得到如下命題：

3.民眾參與制度的討論

毋庸置疑，上述分析結(jié)果成立與否取決于民眾參與制度的確立和完善。本文提出的民眾參與制度具有如下幾個方面特點(diǎn)：第一，為了確保民眾在知情的基礎(chǔ)上行使參與權(quán)利，在信息公開制度中對信息公開的內(nèi)容有更為詳細(xì)的規(guī)定，包括政府對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施、信息公開成本等對民眾有價(jià)值的信息。只有讓民眾充分了解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策的過程以及執(zhí)行情況，才能縮短民眾對政府決策的認(rèn)知和接受過程，同時(shí)如命題5所示，可以向民眾傳遞信號協(xié)調(diào)雙方行為。第二，專業(yè)機(jī)構(gòu)的參與。在風(fēng)險(xiǎn)信息公開過程中可能會涉及到一些專業(yè)性問題，需要具有獨(dú)立性、專業(yè)性和代表性的第三方機(jī)構(gòu)的參與。如命題4所示，民眾往往對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)缺乏必要的認(rèn)識，通過參與政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)決策，咨詢專家的意見以決定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。命題5揭示的政府和民眾之間的互動交流同樣需要專家的介入。第三，為了提高政府應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的效果，民眾參與制度中須建立民眾意見的反饋機(jī)制。政府在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施時(shí)要考慮民眾意見，在不采納民眾意見時(shí)要說明理由。第四，通過民眾參與制度設(shè)計(jì)降低參與成本。論證會、座談會等參與形式表明民眾參與是一種集體行為，參與形式的合理組織、設(shè)計(jì)可以避免搭便車問題，增強(qiáng)民眾參與的積極性。第五，政府問責(zé)制度的公開和執(zhí)行。正如命題5所示，政府的問責(zé)成本可以起到協(xié)調(diào)政府和民眾行為的作用，因此有效的問責(zé)制度是民眾主動參與的前提和基礎(chǔ)。

四、結(jié) 論

本文通過政府和民眾之間博弈分析，探討了政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開和民眾參與的動機(jī)和條件，研究了民眾參與和政府風(fēng)險(xiǎn)信息公開之間相互促進(jìn)作用機(jī)理，揭示了政府信息公開制度與民眾參與制度實(shí)施中應(yīng)注意的基本問題和發(fā)展方向，從而得出如下結(jié)論：

一方面，在民眾參與缺失的情形下，政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開與否取決于風(fēng)險(xiǎn)種類和風(fēng)險(xiǎn)公開成本的大小。對于第I類風(fēng)險(xiǎn)，政府傾向于將風(fēng)險(xiǎn)信息公開，讓民眾自行采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。而對于第II類風(fēng)險(xiǎn)，由于公開和不公開情形下政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施(或不采取措施)的條件和效果相同，為了避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)信息公開成本(特別是間接成本)，政府選擇不公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息。

另一方面，民眾參與能否促進(jìn)政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開取決于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后政府承擔(dān)的責(zé)任成本、信息公開成本、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本及民眾參與成本大小。首先，對于第I類風(fēng)險(xiǎn)，民眾參與不會促進(jìn)政府公開風(fēng)險(xiǎn)信息。若參與成本較低，民眾會選擇咨詢政府相關(guān)部門的參與形式補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)信息以減少自身的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避成本。其次，對于第III類風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)民眾參與必然發(fā)生且政府承擔(dān)責(zé)任成本較小時(shí)，政府會選擇公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息，民眾則會以專家咨詢或討論會等形式學(xué)習(xí)、了解詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)信息及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法，并采取措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。對于第II類風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)政府和民眾認(rèn)知該風(fēng)險(xiǎn)需雙方共同分擔(dān)和應(yīng)對時(shí)，民眾參與到政府風(fēng)險(xiǎn)決策過程中，而政府也會公開風(fēng)險(xiǎn)信息并采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。此時(shí)，民眾參與和政府環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息公開之間實(shí)現(xiàn)了相互促進(jìn)。

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