動態(tài)能力、價值活動演化與代工企業(yè)轉(zhuǎn)型

黃 新 煥， 王 文 平

( 1.東南大學 經(jīng)濟管理學院， 江蘇 南京 211189； 2.福建師范大學 經(jīng)濟學院， 福建 福州 350117 )

一、引 言

近年來，由于人民幣升值、生產(chǎn)要素價格上漲、處于全球價值鏈低端等原因，我國代工企業(yè)賴以生存的低成本優(yōu)勢逐漸減弱，面臨著極為嚴峻的生存危機，轉(zhuǎn)型迫在眉睫。轉(zhuǎn)型是企業(yè)成長的一個階段躍遷[1]。

Teece等提出企業(yè)的動態(tài)能力是企業(yè)成長和獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。動態(tài)能力范式分析了動態(tài)環(huán)境下的企業(yè)成長與適應(yīng)過程，提供了一個理解代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的理論視角。動態(tài)能力范式強調(diào)組織資源與能力的演化本質(zhì)，認為代工企業(yè)必須具有更新自身資源基礎(chǔ)與輸出新能力的能力，才能成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型[2]。陳戈等采用案例研究的方法，分析了臺灣宏達電子應(yīng)用動態(tài)能力推動升級的過程[3]。宣燁等探討了本土配套企業(yè)升級過程中動態(tài)能力測量維度(環(huán)境洞察能力、學習吸收能力和組織創(chuàng)新能力)對其升級模式和行動特征的影響[4]。陳戈等利用理論模型分析代工企業(yè)在管理者認知引導下，應(yīng)用動態(tài)能力實現(xiàn)升級的基本過程[5]。

可見，國內(nèi)外學者對動態(tài)能力推動代工企業(yè)轉(zhuǎn)型做了一些有益探索，但較少涉及動態(tài)能力如何影響轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)的價值活動演化。代工企業(yè)轉(zhuǎn)型是為了提高代工企業(yè)價值活動的價值創(chuàng)造水平而不斷變革的過程[6]。因此，代工企業(yè)價值活動的演化過程，特別是動態(tài)能力、價值活動演化和代工企業(yè)轉(zhuǎn)型間的內(nèi)在作用機理，就成為值得深入探討的問題。這一研究視角較主流的“工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級”的代工企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑更能反映代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的微觀特征；從實踐來看，所得到的政策建議將會更有針對性和操作性。此外，代工企業(yè)轉(zhuǎn)型是個漸進過程，需從演化過程這一視角展開研究[7]。代工企業(yè)轉(zhuǎn)型需要較長時間，而現(xiàn)有研究采用的理論建模、案例分析等方法，較難量化代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的演化過程。計算機仿真可以較好地定量分析轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)在特定情境下價值活動的演化過程。鑒于此，本文借鑒動態(tài)能力、企業(yè)演化觀和價值鏈的思想，將代工企業(yè)轉(zhuǎn)型定義為在動態(tài)能力作用下，代工企業(yè)價值活動從低端向高端演化，并使其收益較大幅度提升的過程。研究動態(tài)能力、價值活動演化和代工企業(yè)轉(zhuǎn)型間的內(nèi)在作用機理，有助于代工企業(yè)采取有效策略培育動態(tài)能力,推動價值創(chuàng)造能力的提高，進而實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型。

二、理論基礎(chǔ)和研究假設(shè)

1.代工企業(yè)動態(tài)能力的測量維度

Zollo等將動態(tài)能力定義為“為追求效能的改進，通過集體活動系統(tǒng)地創(chuàng)造與調(diào)整其運營慣例而獲得的穩(wěn)定的模式”，并區(qū)分了組織中兩類慣例活動:第一類是為了產(chǎn)生當前收益而執(zhí)行已知的組織過程,即運營慣例(能力)；第二類是對現(xiàn)有的運營慣例進行改變以提高未來的收益,即動態(tài)能力[8]?；谠撚^點，結(jié)合我國代工企業(yè)的實際情況，動態(tài)能力可定義為：為適應(yīng)外部環(huán)境的變化，代工企業(yè)吸收和整合內(nèi)外部資源以改變企業(yè)運營慣例，進而開展新價值活動來提升收益水平的能力。

綜合國內(nèi)外動態(tài)能力研究成果[9]，本文用環(huán)境洞察能力、資源動態(tài)獲取能力和資源整合能力等維度測量代工企業(yè)的動態(tài)能力。環(huán)境洞察能力指代工企業(yè)感知市場環(huán)境的變化、了解顧客需求的應(yīng)變能力；資源動態(tài)獲取能力指代工企業(yè)在轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略實施過程中獲得轉(zhuǎn)型所需要的關(guān)鍵資源的能力；資源整合能力指代工企業(yè)對內(nèi)部資源和獲取的外部資源進行選擇、激活和有機融合，使之具有較強的系統(tǒng)性和價值性的能力。

2.動態(tài)能力、價值活動演化與代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在作用機理

企業(yè)演化觀把運營慣例作為企業(yè)組織的“基因”[10]，而價值活動則是運營慣例的結(jié)合體[11]。企業(yè)是有機的生命體，其自身存在著不斷變異的因子，并會以一定的方式傳續(xù)其在自然選擇后得以留存的性狀。因此，演化研究把主要精力放在企業(yè)如何遺傳和變異以及怎樣有效率地遺傳和變異等問題上[10]。

代工企業(yè)在轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的驅(qū)使下，采取有意識的自適應(yīng)性行為，以提高企業(yè)運行績效。運營慣例模仿(遺傳)和創(chuàng)新(變異)是企業(yè)適應(yīng)性行為的表現(xiàn)形式。當代工企業(yè)執(zhí)行現(xiàn)有價值活動并產(chǎn)生滿意的收益時，會對運營慣例進行重復，在一段時間內(nèi)保持穩(wěn)定性。但如果代工企業(yè)現(xiàn)有的價值活動無法為顧客提供滿意產(chǎn)品時，則會通過運營慣例的模仿和創(chuàng)新來調(diào)整其價值活動。運營慣例模仿是代工企業(yè)復制能夠創(chuàng)造更高價值活動的部分或全部運營慣例，而運營慣例創(chuàng)新則是通過變異去獲取新的運營慣例。代工企業(yè)通過運營慣例的模仿和創(chuàng)新，推動價值活動從低端向高端演化，導致價值活動收益創(chuàng)造水平的改變，進而在市場選擇下形成優(yōu)存劣汰的傳續(xù)循環(huán)[10]，直至企業(yè)形成與轉(zhuǎn)型匹配的價值鏈。在此過程中，動態(tài)能力的三個測量維度將影響運營慣例有效率的模仿和創(chuàng)新，如圖1所示。

圖1 動態(tài)能力、價值活動演化與代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在作用機理

3.理論假設(shè)

(1)環(huán)境洞察能力。代工企業(yè)轉(zhuǎn)型是為適應(yīng)市場環(huán)境變化所做出的組織變革行為。環(huán)境洞察能力有助于企業(yè)收集并綜合分析市場環(huán)境信息，識別其面臨的轉(zhuǎn)型機遇和威脅。機遇和威脅將激發(fā)企業(yè)運營慣例提高其投入水平[11]。運營慣例變化越多，需要深化的修改性運營慣例就越有可能得到更有效的發(fā)展[12]，促進代工企業(yè)由加工制造活動向研發(fā)設(shè)計、品牌塑造、營銷等活動延伸，使企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：環(huán)境洞察能力越強，代工企業(yè)價值活動越可能從低端向高端演化，企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。

(2)資源動態(tài)獲取能力。在高度動態(tài)的市場環(huán)境下，轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)需要不斷獲取一些關(guān)鍵的外部資源來更新資源基礎(chǔ)，調(diào)整和塑造運營慣例，而能否獲得這些特殊資源是調(diào)整和塑造運營慣例的關(guān)鍵[13]。因此，代工企業(yè)的資源動態(tài)獲取能力越強，越可能調(diào)整和塑造運營慣例，促進企業(yè)價值活動向高端演化，企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：資源動態(tài)獲取能力越強，代工企業(yè)價值活動越可能從低端向高端演化，企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。

(3)資源整合能力。良好的資源整合能力能降低企業(yè)內(nèi)部資源共享障礙，提高外部資源，特別是轉(zhuǎn)型所需關(guān)鍵資源的轉(zhuǎn)化效率。內(nèi)外資源的有機融合及系統(tǒng)化，對原有運營慣例的調(diào)整和新運營慣例的形成有關(guān)鍵作用[14]。運營慣例更新將促進企業(yè)價值活動向高端演化，企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：資源整合能力越強，代工企業(yè)價值活動越可能從低端向高端演化，企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。

三、仿真模型

1.建模思想

遺傳算法的基本思想與企業(yè)演化觀的基本觀點吻合，適用于刻畫轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)價值活動演化過程(見表1)。遺傳算法的基因遺傳機制(交叉)類比于企業(yè)運營慣例模仿行為。在轉(zhuǎn)型過程中，代工企業(yè)低端價值活動會嘗試模仿高端價值活動的某些或全部運營慣例。遺傳算法的變異機制類比于代工企業(yè)運營慣例的創(chuàng)新行為。代工企業(yè)試圖通過引入新運營慣例來提升價值活動的收益創(chuàng)造能力，其選擇過程是對基因遺傳機制和變異機制產(chǎn)生的方案進行評價的過程，即代工企業(yè)通過運營慣例的模仿和創(chuàng)新形成新的價值活動與原來的價值活動進行比較，保留收益創(chuàng)造能力高的價值活動。

表1 遺傳算法與代工企業(yè)轉(zhuǎn)型相關(guān)概念的類比

2.代工企業(yè)價值活動及其創(chuàng)造收益的衡量

本文采用價值活動的復雜度區(qū)分代工企業(yè)所嵌入的全球價值鏈中的高端價值活動和低端價值活動[15]，借助函數(shù)y=sin(3πx)+3x刻畫代工企業(yè)價值活動的復雜度x(x∈[0,1])及其創(chuàng)造收益y之間的關(guān)系，如圖2所示。

圖2 轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)嵌入的全球價值鏈的價值活動分布

在圖2中，橫坐標表示代工企業(yè)嵌入的全球價值鏈的價值活動的復雜度，其處于[0,0.5]和(0.5,1]的價值活動分別為代工企業(yè)嵌入的全球價值鏈的低端和高端價值活動，縱坐標表示某價值活動所創(chuàng)造的收益。

依據(jù)遺傳算法編碼規(guī)則，將價值活動編碼為10位二進制數(shù)，每個字節(jié)代表形成該價值活動的運營慣例，編碼所對應(yīng)的十進制數(shù)為價值活動的復雜度。例如，0011001101所對應(yīng)的十進制數(shù)為 0.201，代表該活動是全球價值鏈中的低端價值活動，創(chuàng)造的收益為1.551；1101111000所對應(yīng)的十進制數(shù)為0.868，代表該活動是全球價值鏈中的高端價值活動，創(chuàng)造的收益為3.551。

3.代工企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的衡量

在動態(tài)能力作用下，代工企業(yè)通過運營慣例的模仿和創(chuàng)新，推動價值活動從低端向高端不斷演化，使企業(yè)價值活動收益創(chuàng)造水平也不斷改變。若演化后的價值活動仍是低端價值活動，則其產(chǎn)生的收益是確定的，如式(1a)所示；若演化為高端價值活動，由于企業(yè)對運營慣例的大幅度調(diào)整可能引發(fā)新問題，反而降低價值活動的收益創(chuàng)造能力，故其產(chǎn)生的收益是不確定的，收益的大小受到動態(tài)能力強弱的影響，如式(1b)和(1c)所示。因此，在演化過程中，代工企業(yè)價值活動i所創(chuàng)造的收益公式如下：

其中，yi為價值活動i(i=1,2,…,n)創(chuàng)造的收益；xi為價值活動i的復雜度；r是隨機生成的，服從均勻分布；n為企業(yè)價值鏈分解的價值活動數(shù)量；α為收益折扣系數(shù)；p為動態(tài)能力環(huán)境洞察能力、資源動態(tài)獲取能力和資源整合能力三個測量維度大小之積。

代工企業(yè)創(chuàng)造的總價值及成功轉(zhuǎn)型的判斷標準，其公式如下：

4.建模過程

假設(shè)代工企業(yè)最初的價值鏈由n種低端價值活動組成，通過運營慣例的模仿和創(chuàng)新，生成新的價值活動，并利用選擇機制篩除收益創(chuàng)造水平低的價值活動，不斷循環(huán)直至代工企業(yè)實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型。具體過程如下：

(1)形成初始群體。采用隨機方法產(chǎn)生初始群體,即按上述編碼規(guī)則隨機生成n種低端價值活動，構(gòu)成轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)初始價值鏈。

(2)交叉和變異。在每一代，通過單點交叉或基本位變異形成k個新的子代價值活動。

(3)選擇機制。在每一代，利用公式(1)計算價值活動i所創(chuàng)造的收益，將新生成的子代價值活動與其對應(yīng)的父代價值活動進行比較，篩選出收益創(chuàng)造水平高的價值活動，重構(gòu)轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)價值鏈。

(4)在每一代，利用公式(2)計算代工企業(yè)創(chuàng)造的總價值，并根據(jù)公式(3)判斷是否成功轉(zhuǎn)型。若成功轉(zhuǎn)型，則演化終止；若未成功轉(zhuǎn)型，則重復步驟(2)和(3)，直到演化代數(shù)為最大演化代數(shù)。

四、仿真實驗及結(jié)果分析

1.參數(shù)設(shè)置

假設(shè)由50種低端價值活動構(gòu)成代工企業(yè)初始價值鏈，單點交叉概率為0.05，基本位變異概率為0.005，α=0.5，β=2，k=5；r隨機生成，服從[0,1]均勻分布，演化周期t為1000。

依據(jù)對數(shù)家轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)高層管理人員的訪談，設(shè)置各維度的取值區(qū)間均為(0,1]，當維度取值處于(0,0.3]時，代表該維度水平為弱；當維度取值處于(0.3,0.7]時，代表該維度水平為中；當維度取值處于(0.7,1]時，代表該維度水平為強。

以代工企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率、代工企業(yè)轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動比例和低端價值活動比例等參數(shù)衡量各維度對價值活動演化和企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響。其中，成功轉(zhuǎn)型概率=轉(zhuǎn)型成功次數(shù)/實驗運行次數(shù)，轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動比例=轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動個數(shù)/價值活動總數(shù)。為避免實驗結(jié)果的隨機性，每組參數(shù)運行50次，再取其平均值；每個維度的弱、中、強都用其所對應(yīng)的取值區(qū)間內(nèi)隨機生成的100個數(shù)來代表。

2.轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)價值活動演化過程

以環(huán)境洞察能力、資源動態(tài)獲取能力和資源整合能力取值均為強為例，利用計算機仿真刻畫轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)價值活動的演化過程，如圖3所示。轉(zhuǎn)型前代工企業(yè)價值活動分布在其嵌入的全球價值鏈的低端價值活動區(qū)域，如圖3(a)所示。在動態(tài)能力的作用下，代工企業(yè)不斷模仿和創(chuàng)新運營慣例，其價值活動逐漸從低端向高端躍遷，不斷提升企業(yè)的收益創(chuàng)造水平，如圖3(b)所示；最終實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，如圖3(c)所示。

圖3 轉(zhuǎn)型期代工企業(yè)價值活動演化

3.動態(tài)能力三個測量維度對代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

根據(jù)動態(tài)能力各維度不同的組合情況進行仿真實驗，得出環(huán)境洞察能力、資源動態(tài)獲取能力、資源整合能力對代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響值，結(jié)果如表2所示。

表2 動態(tài)能力三個測量維度對代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響

由表2可知，在情形4、5、6中，代工企業(yè)資源動態(tài)獲取能力為“弱”，資源整合能力為“強”，環(huán)境洞察能力沿著“弱-中-強”變化，代工企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率由0.04增大到0.52，轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動的比例由0.1203增大到0.4208，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動比例由0.8797減少到0.5792。在資源動態(tài)獲取能力和資源整合能力其他取值組合下，隨著代工企業(yè)環(huán)境洞察能力的增強，企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率和轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動比例也不斷增大，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動比例則不斷減少。因此，假設(shè)1得到了驗證。

由表2可知，在情形14、20、26中，代工企業(yè)環(huán)境洞察能力為“中”，資源整合能力為“中”，資源動態(tài)獲取能力沿著“弱-中-強”變化，代工企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率由0.11增大到0.74，轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動的比例由0.1708增大到0.6040，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動比例由0.8292減少到0.3960。在環(huán)境洞察能力和資源整合能力其他取值組合下，隨著代工企業(yè)資源動態(tài)獲取能力的增強，企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率和轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動的比例也不斷增大，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動的比例則不斷減少。因此，假設(shè)2得到驗證。

由表2可知，在情形8、11、26中，代工企業(yè)環(huán)境洞察能力為“中”，資源動態(tài)獲取能力為“強”，資源整合能力沿著“弱-強-中”變化，代工企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率由0.16增大到0.74，轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動的比例由0.2228增大到0.6040，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動比例由0.7772減少到0.3960。在環(huán)境洞察能力和資源動態(tài)獲取能力其他取值組合下，隨著代工企業(yè)資源整合能力的增強，企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的概率和轉(zhuǎn)型成功時高端價值活動的比例也不斷增大，而轉(zhuǎn)型成功時低端價值活動的比例則不斷減少。因此，假設(shè)3得到驗證。

五、結(jié) 論

本文研究表明，在動態(tài)能力的作用下，代工企業(yè)通過不斷模仿和創(chuàng)新運營慣例，使價值活動從低端向高端躍遷，并較大幅度提高經(jīng)濟收益，實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型。環(huán)境洞察能力、資源動態(tài)獲取能力和資源整合能力越強，企業(yè)價值活動越可能朝著價值創(chuàng)造水平更高的方向演化，代工企業(yè)越容易成功轉(zhuǎn)型。本文研究結(jié)論可為代工企業(yè)、政府部門對代工企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中動態(tài)能力管理提供理論基礎(chǔ)和技術(shù)支撐手段。地方政府可采取推動創(chuàng)新成果孵化平臺建設(shè)，促進產(chǎn)學研合作，組織經(jīng)貿(mào)交易會等措施，提高代工企業(yè)的動態(tài)能力。代工企業(yè)則應(yīng)通過追蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、技術(shù)變化規(guī)律，建立競爭信息分析系統(tǒng)，加大研發(fā)投入，提高與國際客戶的關(guān)系質(zhì)量水平，拓展合作伙伴范圍等措施來提高動態(tài)能力。然而，本研究尚未涉及產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)競爭格局等因素，這些因素在今后的研究中應(yīng)加以考慮，以完善理論模型。

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