基于DEMATEL的城市軌道交通社會穩(wěn)定風(fēng)險分析

王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學(xué) 機電工程學(xué)院，河南 洛陽 471003)

【經(jīng)管索微】

基于DEMATEL的城市軌道交通社會穩(wěn)定風(fēng)險分析

王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學(xué) 機電工程學(xué)院，河南 洛陽 471003)

針對城市軌道交通項目建設(shè)中存在社會穩(wěn)定風(fēng)險因素等問題，結(jié)合實例，在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，運用DEMATEL法進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險估計與分析。專家組對主要風(fēng)險因素的概率和影響程度打分，運用DEMATEL法進(jìn)行風(fēng)險因素相關(guān)性分析和風(fēng)險程度估計，計算出各種風(fēng)險因素的綜合影響系數(shù)，找出影響城市軌道交通建設(shè)的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并提出應(yīng)對措施，以期為城市軌道交通項目規(guī)劃建設(shè)提供決策依據(jù)。

軌道交通；風(fēng)險分析；DEMATEL

社會風(fēng)險是指由于經(jīng)濟、政治、文化等子系統(tǒng)對社會大系統(tǒng)的依賴，任何一個領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險都會影響和波及整個社會，造成社會動蕩和社會不安。[1]社會重大項目在組織實施前，首先要對社會穩(wěn)定風(fēng)險進(jìn)行調(diào)查分析，詢問廣大相關(guān)群眾的意見，查找并列出可能的風(fēng)險點、風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響程度，從而制定出預(yù)防和應(yīng)對風(fēng)險的措施。開展社會穩(wěn)定風(fēng)險評估及分析是重大建設(shè)項目從源頭上預(yù)防、化解和減少社會穩(wěn)定風(fēng)險的一項有力措施。

隨著城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的實施和城市化率的不斷提高，我國城市軌道交通在“十二五”期間和今后一個相當(dāng)長的時期里將迎來快速發(fā)展時期。城市軌道交通建設(shè)是城市投資最大的基礎(chǔ)建設(shè)之一，它將對地方的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。作為一項重大工程，軌道交通在建設(shè)過程中必然存在一定的社會穩(wěn)定風(fēng)險，因此，必須進(jìn)行全面的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析，保證項目的順利實施。

一、風(fēng)險分析方法

風(fēng)險分析是通過風(fēng)險識別的方法對各個風(fēng)險因素的影響進(jìn)行定量和定性分析，從而找出影響項目的關(guān)鍵風(fēng)險因素。目前，風(fēng)險分析的方法主要有德爾菲法、[2]魚刺圖法、故障樹分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法等。[3]在具體的分析研究過程中，可以采取定性和定量分析相結(jié)合的方法。其中定性分析法主要有頭腦風(fēng)暴法、專題研討會和專家論證法等；定量分析法主要有頻數(shù)法、人群分析法、坐標(biāo)圖法、風(fēng)險函數(shù)、概率分布法、DEMATEL法和指標(biāo)體系法。[4]

由于城市軌道交通的社會風(fēng)險之間存在著相互依存、相互制約的關(guān)系，本文結(jié)合具體的城市軌道交通建設(shè)案例，運用DEMATEL法(Decision-making Trial and valuation Laboratory，全稱為“決策試驗和評價實驗”)對影響城市軌道交通的社會穩(wěn)定風(fēng)險的各因素進(jìn)行分析，從原因和結(jié)果兩方面探討影響城市軌道交通的主要社會風(fēng)險因素，并提出相應(yīng)的防范措施。

二、DEMATEL方法及實施

DEMATEL法最初是由美國巴特爾研究所學(xué)者Gabus和Fontela在20世紀(jì)70年代提出的一種運用圖論與矩陣原理進(jìn)行系統(tǒng)分析的方法。它借助于系統(tǒng)之間各因素的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計算各因素對其他因素的影響程度及被影響度，進(jìn)而計算各因素的中心度與原因度，根據(jù)各因素對應(yīng)的中心度和原因度，得出其所屬種類(原因因素或結(jié)果因素)。[5]這種方法對處理復(fù)雜的社會問題，尤其是系統(tǒng)要素關(guān)系不夠明確的問題更為有效。[6-7]其實施的基本步驟如下：

步驟1 確定系統(tǒng)影響因素，設(shè)為a1,a2,…，an；

步驟2 分析不同因素間的影響關(guān)系，通過專家打分法來確定不同因素間的直接影響程度，并構(gòu)建直接影響矩陣Y。

步驟3 規(guī)范化直接影響矩陣，得規(guī)范化矩陣G。

步驟4 計算各層次指標(biāo)間的綜合影響矩陣Z。

Z=G+G2+…+Gn=(zij)n×n

當(dāng)n比較大時，可采用Z=G(E-G)-1近似計算。

步驟5 計算各因素的影響度A和被影響度B。

A為影響度，表示該因素對其他因素的綜合影響度。B為被影響度，表示該元素受其他因素的綜合影響度。

步驟6 計算各因素的中心度M和原因度U。

M=Ai+Bj(1in,1jn)

U=Ai-Bj(1in,1jn)

中心度M表示該因素在系統(tǒng)中的重要性程度。原因度U表示該因素與其他因素的因果邏輯關(guān)系。若U為正數(shù)，說明該因素對其他因素的影響大，稱為原因因素；若U為負(fù)數(shù)，說明該因素受

其他因素影響大，稱為結(jié)果因素。

步驟7 分析各個因素的重要性，針對問題提出建議。

三、實例研究

擬建項目位于河南省洛陽市。洛陽市城市軌道交通近期規(guī)劃兩條線路，1#線從澗西區(qū)的谷水起，途徑西工區(qū)、老城區(qū)、瀍河區(qū)，到瀍河區(qū)東文化街止；2#線從澗西區(qū)的楊冢起，途徑西工區(qū)、洛龍區(qū)，到洛龍區(qū)的劉富村止。見圖1。

圖1 洛陽軌道交通1號、2號線規(guī)劃示意圖

(一)項目風(fēng)險識別

常用的風(fēng)險識別方法有專家調(diào)查法、幕景分析法、[8]核對表法、環(huán)境掃描法、項目結(jié)構(gòu)分解法、蒙特卡羅模擬法、[9]統(tǒng)計和概率法等。[10]根據(jù)本項目的性質(zhì)與特點，在風(fēng)險調(diào)查和風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，參考同類項目資料，采用專家會議法、德爾菲法等方法進(jìn)行多維度定性分析，然后逐一對風(fēng)險因素進(jìn)行多維度相關(guān)性分析，確定因素權(quán)重，定量估計其發(fā)生的概率和影響程度。

在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，提交專家組進(jìn)一步討論，結(jié)合風(fēng)險因素對照表，按照參考指標(biāo)的要求，綜合判斷每一因素的風(fēng)險程度對項目的影響程度，將專家分析識別后認(rèn)為風(fēng)險發(fā)生概率較高、風(fēng)險影響程度較大的風(fēng)險因素初步確定為擬建項目的主要社會穩(wěn)定風(fēng)險因素，按照風(fēng)險階段劃分，形成主要社會穩(wěn)定風(fēng)險因素匯總表，如表1所示。

表1 主要社會穩(wěn)定風(fēng)險定性分析結(jié)果匯總表

由表1可知，各風(fēng)險因素之間存在著一定的相關(guān)性。如規(guī)劃選線直接影響到后期的各種風(fēng)險因素，施工方案直接影響到文明施工等，因此必須對各社會穩(wěn)定性風(fēng)險因素的相關(guān)性進(jìn)行分析。

(二)風(fēng)險估計

1.風(fēng)險因素相關(guān)性分析

(1)構(gòu)建各風(fēng)險因素相關(guān)性的直接影響矩陣Y。通過專家調(diào)查的方法確定各風(fēng)險因素之間的關(guān)系，調(diào)查對象為項目各相關(guān)單位負(fù)責(zé)人、各領(lǐng)域?qū)＜?、教授、學(xué)者等。由調(diào)查結(jié)果得出各因素構(gòu)成的直接影響矩陣Y：

(2)計算規(guī)范化矩陣G和綜合影響矩陣Z。根據(jù)上述方法可計算得到規(guī)范化矩陣G，運用EXCEL的矩陣計算函數(shù)MMULT和MINVERSE計算出綜合影響矩陣Z。

(3) 計算影響度A、被影響度B、中心度M和原因度U,結(jié)果如表2所示。

表2 主要社會穩(wěn)定風(fēng)險影響度、被影響度、中心度和原因度匯總表

表2反映了風(fēng)險因素之間的影響和被影響關(guān)系，中心度反映了各風(fēng)險因素的重要性，風(fēng)險因素W3、W8、W14、W15、W18、W19的原因度為正，說明其為誘因，W32、W34、W44、W45、W53的原因度為負(fù)，說明其為結(jié)果。此相關(guān)性定量分析結(jié)果與定性分析結(jié)果基本一致。

2.風(fēng)險程度估計

根據(jù)表1確定的主要風(fēng)險因素，提交專家評估小組進(jìn)行定量評估。專家組成員背靠背對經(jīng)識別的11項主要風(fēng)險因素的概率、影響程度進(jìn)行了賦值估計，按照公式(3-1)，計算結(jié)果得到風(fēng)險程度如表3。

(3-1)

表3 主要社會穩(wěn)定風(fēng)險程度定量估計結(jié)果匯總表

從表3可見，經(jīng)專家背靠背打分計算結(jié)果，11項中2項因素的風(fēng)險程度較大，9項因素的風(fēng)險程度均為中等。其中“自然環(huán)境、文物保護(hù)”因素的風(fēng)險程度排序第一，估計平均風(fēng)險概率0.57(中等)，影響程度0.70(較大)，風(fēng)險程度0.399(較大)；“安全文明施工”風(fēng)險程度排序第二，單因素估計平均風(fēng)險概率0.53(中等)，影響程度0.68(較大)，風(fēng)險程度0.38(較大)。定量分析結(jié)果與定性分析結(jié)果一致，“自然環(huán)境、文物保護(hù)”和“安全文明施工”兩個因素，風(fēng)險影響和風(fēng)險程度均較大，應(yīng)為重點風(fēng)險因素。

(三)結(jié)果分析

對匯總表進(jìn)行分析，可得出如下結(jié)論：

(1)軌道交通項目社會穩(wěn)定風(fēng)險的原因因素(原因度大于零)按原因度大小排序前三位的是規(guī)劃選線W3，土地、房屋征收補償程序及標(biāo)準(zhǔn)W8，資金籌措和保障W15。它們對軌道交通項目社會風(fēng)險起決定性的作用，因此必須對此采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

(2)社會穩(wěn)定風(fēng)險的結(jié)果因素(原因度小于零)按作用大小排序前三位的是生態(tài)環(huán)境影響W32、對當(dāng)?shù)厝罕娬Ｉa(chǎn)活動的影響W45、公眾參與及媒體輿論導(dǎo)向及其影響W53。它們極易受到其他風(fēng)險因素的影響，必須對其加以重視。

(四)應(yīng)對措施

根據(jù)上述的分析和項目的實際情況，可采取風(fēng)險預(yù)控、過程監(jiān)控和損失控制的措施。

(1)風(fēng)險預(yù)防措施。成立由項目單位和各區(qū)政府、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、維穩(wěn)、信訪等職能部門以及沿線區(qū)、街道參與的維護(hù)社會穩(wěn)定工作小組，各職能部門在各自職能范圍內(nèi)加強溝通和協(xié)調(diào)，共同落實社會責(zé)任，防范社會風(fēng)險，制定風(fēng)險處置應(yīng)急預(yù)案并在必要時予以實施，各職能部門積極配合，建立風(fēng)險管理聯(lián)動機制。在項目施工前，由各職能部門聯(lián)合召開政策解答會或印刷宣傳手冊，統(tǒng)一宣傳口徑和解答材料，使和工程有關(guān)的各項政策及標(biāo)準(zhǔn)公開、透明。

(2)過程監(jiān)控措施。設(shè)立現(xiàn)場處置組，負(fù)責(zé)社會穩(wěn)定風(fēng)險現(xiàn)場的解釋疏導(dǎo)、化解矛盾、平息事態(tài)工作，必要情況下，在政府部門的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展應(yīng)急處置和善后處理工作。統(tǒng)籌開展維穩(wěn)工作，針對可能發(fā)生的個別過分要求，制定社會風(fēng)險防范、化解、處置應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)特別關(guān)注主要風(fēng)險敏感點的動向和新的訴求。由于該軌道交通項目穿過洛河河底，因此在施工質(zhì)量上更要做到安全可靠。

(3)損失控制措施。通過損失控制減少損失發(fā)生的機會，設(shè)法使損失最小化。同時要做好應(yīng)急預(yù)案，及時、妥善處理突發(fā)事件，避免發(fā)酵成更大的群體性事件。

四、結(jié)語

由于軌道交通的社會穩(wěn)定風(fēng)險因素存在著相互依存、相互影響的關(guān)系，本文結(jié)合實際項目案例，應(yīng)用DEMATEL方法，從分析風(fēng)險因素之間的相互影響關(guān)系入手，對軌道交通的社會風(fēng)險因素進(jìn)行量化分析，通過計算各風(fēng)險因素的綜合影響系數(shù)，判定項目的風(fēng)險等級，進(jìn)而找出影響城市軌道交通的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并提供相應(yīng)的有效措施。這為社會穩(wěn)定風(fēng)險分析提供了一種實用而有效的方法。

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AnAnalysisonSocialStabilityforUrbanRailTransitBasedonDEMATEL

WANG Xi，YANG Xiao-ying，LV Feng

(SchoolofMechatronicsEngineering,HenanUniversityofScienceandTechnology,Luoyang471003,China)

According to the problems of social stability factors in urban rail transit,based on the risk identification,this paper adopts DEMATEL to make a risk assessment and analysis of social stability combined with examples. In this paper,it describes that the expert panel evaluated the probability of the main risk factors and influence,employed DEMATEL to make correlation analysis of risk factors and the risk estimation,calculated the comprehensive influence coefficient of risk factors,found out the key risk factors affecting the construction of urban rail transit,and then put forward some countermeasures to provide a decision-making basis for urban rail transit project planning and construction.

rail transit; risk analysis; DEMATEL

2014-04-25

王璽(1988- )，男，河南南陽人，碩士生，主要從事工業(yè)工程研究。

D035.37

：A

1672-3910(2014)06-0084-05