特長山嶺隧道施工風(fēng)險管理

趙毅+張楠

摘要：隧道工程作為一項古老工程與人類生活息息相關(guān)。隧道施工具有工藝復(fù)雜、工程量大、工期長等特點，存在很多不確定因素和大量風(fēng)險因素，實施有效的施工風(fēng)險管理，能夠降低工程建設(shè)風(fēng)險，使其風(fēng)險發(fā)生率降至最低。文章以特長山嶺隧道工程施工風(fēng)險管理為根本，對隧道施工過程中產(chǎn)生的風(fēng)險特點及原因進(jìn)行了闡述，并介紹了常用的隧道施工風(fēng)險控制方法，希望可以在類似隧道施工中提供參考。

關(guān)鍵詞：特長山嶺隧道；施工風(fēng)險管理；風(fēng)險控制

中圖分類號：TU714 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）21-0167-03

隧道施工相比于其他工程，更具有工程的隱蔽性、復(fù)雜性、周圍環(huán)境和地址條件的不確定性，這使其施工風(fēng)險和建設(shè)難度極大增加。特長隧道相比于普通隧道，從地質(zhì)條件上講復(fù)雜性又增加了很多，從施工難度與施工風(fēng)險上講，又有大幅度的提高。綜合以往工程建設(shè)經(jīng)驗，隧道風(fēng)險總體概括為設(shè)計失誤、地質(zhì)勘測不足、施工缺陷、不可抗力、信息不足等主要因素。隧道施工風(fēng)險管理理論雖然在國外起步早，國內(nèi)比較晚，但已經(jīng)形成一定規(guī)模的研究規(guī)模，相關(guān)理論體系已經(jīng)建立，而本文將主要結(jié)合施工實際來論述施工過程的風(fēng)險管理方法。

1特長山嶺隧道風(fēng)險共性問題

特長山嶺隧道穿越地層距離較長，地層巖性變化多，地質(zhì)情況比較復(fù)雜，因此，地質(zhì)災(zāi)害是特長山嶺隧道的首要控制風(fēng)險點；另外，就是仔細(xì)把握管理風(fēng)險，其主要有：工期與進(jìn)度、成本的關(guān)系以及現(xiàn)場管理的連續(xù)持久性。

從2007年開始，隧道工程事故屢有發(fā)生，但事故發(fā)生率及人員傷亡數(shù)量均呈逐漸下降趨勢，這與工程建設(shè)管理人員風(fēng)險管控意識增強(qiáng)、風(fēng)險防范措施逐漸完善有直接關(guān)系，最主要的是理清了各項管理要素之間的關(guān)系并持續(xù)不斷地堅持執(zhí)行。

2風(fēng)險產(chǎn)生的相關(guān)背景

工程建設(shè)與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展息息相關(guān)，無論是鐵路大提速還是高鐵跨越式發(fā)展，或是4萬億經(jīng)濟(jì)刺激計劃等，都對工程建設(shè)起到了極大的促進(jìn)作用，這里既有積極的作用，也有負(fù)面影響，積極的作用主要是助推工程技術(shù)發(fā)展，負(fù)面影響就是會產(chǎn)生很多風(fēng)險。因此，在國家宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)背景之下，工程建設(shè)凸顯的問題非常多，最明顯的就是工期緊張、流動資金缺口大、超管理能力攬工程、安全質(zhì)量問題頻發(fā)。而由此誘發(fā)的工程施工風(fēng)險相對于其他風(fēng)險發(fā)生的幾率要高出很多。

3分析主要施工風(fēng)險

3.1風(fēng)險分類

隧道施工風(fēng)險大致可按照“評估目標(biāo)”、“風(fēng)險來源”、“施工過程風(fēng)險事件”來分類。（1）按照評估目標(biāo)可分為：安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、投資風(fēng)險、工期風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、第三方風(fēng)險。（2）按照風(fēng)險來源可分為：地質(zhì)風(fēng)險、隧道技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等。（3）按照典型的隧道工程施工中的風(fēng)險事件可分為：瓦斯風(fēng)險、突水、突泥風(fēng)險、塌方風(fēng)險、大變形風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、火災(zāi)風(fēng)險、交通運輸風(fēng)險等。

3.2確定主要風(fēng)險

根據(jù)特長山嶺隧道施工特點，可以將施工風(fēng)險分為管理風(fēng)險和不良地質(zhì)施工風(fēng)險。具體風(fēng)險要按照實際施工過程發(fā)展來確定，動態(tài)調(diào)整主要風(fēng)險點和管理措施。

4風(fēng)險管理

4.1風(fēng)險管理程序

隧道施工風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，貫穿于隧道施工全過程，它包括確定主要風(fēng)險、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對與管控等不斷循環(huán)的過程。風(fēng)險管理在施工階段必須要由建設(shè)單位牽頭，設(shè)計、監(jiān)理、專家成員等聯(lián)合成立專家管理小組，對施工潛在風(fēng)險進(jìn)行初步分析判定，制定風(fēng)險匯總表，便于統(tǒng)一管理。風(fēng)險管理流程如圖1所示：

需要特別注意的一點就是，雖然在管理過程中建設(shè)單位和施工企業(yè)非常注重程序設(shè)定、過程控制以及風(fēng)險源頭監(jiān)控，但要將表格化管理和考核內(nèi)容融入到整個風(fēng)險管理中去，這樣能夠更好地發(fā)揮風(fēng)險管理作用。

圖1風(fēng)險管理全過程圖

4.2風(fēng)險管理方法

4.2.1風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接收準(zhǔn)則。風(fēng)險有大有小，管理起來不能面面俱到，必須通過系統(tǒng)的分析與評估，科學(xué)地劃分風(fēng)險等級，再加以決策和管理，這是現(xiàn)代風(fēng)險評估與管理普遍采用的技術(shù)手段。風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則可以幫助風(fēng)險工作人員從紛繁復(fù)雜的風(fēng)險表象中，找出風(fēng)險事件發(fā)生的概率以及其后果的嚴(yán)重程度，用定量方法將這兩者結(jié)合起來，從而正確定位各個風(fēng)險因素，采取合理的策略有效控制和管理風(fēng)險。

表1風(fēng)險概率等級劃分表

概率范圍 中心值 概率等級描述 概率等級

＞0.3 1 很可能 5

0.03～0.3 0.1 可能 4

0.003～0.03 0.01 偶然 3

0.0003～0.003 0.001 不可能 2

＜0.0003 0.0001 很不可能 1

注：（1）當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率。

中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。

由風(fēng)險發(fā)生的概率和后果等級，利用風(fēng)險矩陣將風(fēng)險等級劃分為四個等級；其中風(fēng)險后果等級分為經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、工期延誤及環(huán)境影響四個方面。風(fēng)險等級劃分見表2。

表2風(fēng)險等級劃分表

后果等級

概率等級 輕微的 較大的 嚴(yán)重的 很嚴(yán)重的 災(zāi)難性的

1 2 3 4 5

很可能 5 高度 高度 極高 極高 極高

可能 4 中度 高度 高度 極高 極高

偶然 3 中度 中度 高度 高度 極高

不可能 2 低度 中度 中度 高度 高度

很不可能 1 低度 低度 中度 中度 高度

表3風(fēng)險接受準(zhǔn)則與處理措施表

風(fēng)險等級 接受準(zhǔn)則 處理措施

低度 可忽略 此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測。

中度 可接受 此類風(fēng)險次之，不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。

高度 不期望 此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本不高于風(fēng)險發(fā)生后的損失。

極高 不可接受 此類風(fēng)險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程度。

對應(yīng)風(fēng)險等級劃分，制定相應(yīng)風(fēng)險接受準(zhǔn)則及風(fēng)險處理措施，具體見表3。

4.2.2表格化管理。特長山嶺隧道施工時間長、風(fēng)險點多，需要采取一套有效的方法對所有風(fēng)險進(jìn)行長時間持續(xù)的管理，根據(jù)上述風(fēng)險管理方法制定出一套行之有效的程序進(jìn)行表格化處理，進(jìn)而對各項風(fēng)險進(jìn)行管理。

（1）歸集風(fēng)險清單統(tǒng)計表。表格示例見表4：

表4風(fēng)險清單表

風(fēng)險清單表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險事件 風(fēng)險產(chǎn)生的原因 險源類別 后果 備注

1

2

3

注：表中“險源類別”分別為地質(zhì)因素（G）和設(shè)計因素（D）。

（2）制定風(fēng)險因素綜合權(quán)重表。表格示例見表5：

表5風(fēng)險因素綜合權(quán)重表

風(fēng)險因素綜合權(quán)重表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 綜合權(quán)重 重要度

1

2

3

（3）對風(fēng)險期望損失進(jìn)行估值。見表6：

表6風(fēng)險期望損失表

風(fēng)險期望損失表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 預(yù)計損失（萬元） 期望概率 期望損失（萬元）

1

2

3

（4）對風(fēng)險等級記性劃分。制定統(tǒng)一的風(fēng)險等級劃分表，具體示例見表7：

表7初始（或殘留）風(fēng)險等級表

初始（或殘留）

風(fēng)險等級表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段 施工階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減，以下表同。

（5）制定風(fēng)險對策措施表。見表8：

表8風(fēng)險對策措施表

風(fēng)險對策措施表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減。

最后，施工項目管理層可以通過單獨制定風(fēng)險等級表，對以上管理過程表格進(jìn)行匯總，并明確責(zé)任人，對其進(jìn)行考核獎罰，將風(fēng)險應(yīng)對措施落實到人頭，以達(dá)到較好的風(fēng)險管理目的。

5結(jié)論

由于特長山嶺隧道本身施工條件限制，風(fēng)險管控難度增大，不利于施工安全，對于條件復(fù)雜的隧道施工，本文與施工段將會產(chǎn)生的風(fēng)險事件相結(jié)合，深入分析隧道施工產(chǎn)生的安全風(fēng)險和相關(guān)管理措施，對于隧道順利安全施工、有效控制和管理風(fēng)險具有極大的指導(dǎo)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]仇文革．隧道工程風(fēng)險評估與管理[D]．西南交通大學(xué)，2009．

[2]劉輝，張智超，王林娟．2004～2008年我國隧道施工事故統(tǒng)計分析[J]．中國安全科學(xué)學(xué)報，2010，20（1）.

[3]吳波．隧道施工安全風(fēng)險管理研究與務(wù)實（第一版）[M]．北京：中國鐵道出版社，2007．

[4]沈建明．項目風(fēng)險管理[M]．北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2003．

[5]貴廣高鐵風(fēng)險評估管理辦法．

endprint

摘要：隧道工程作為一項古老工程與人類生活息息相關(guān)。隧道施工具有工藝復(fù)雜、工程量大、工期長等特點，存在很多不確定因素和大量風(fēng)險因素，實施有效的施工風(fēng)險管理，能夠降低工程建設(shè)風(fēng)險，使其風(fēng)險發(fā)生率降至最低。文章以特長山嶺隧道工程施工風(fēng)險管理為根本，對隧道施工過程中產(chǎn)生的風(fēng)險特點及原因進(jìn)行了闡述，并介紹了常用的隧道施工風(fēng)險控制方法，希望可以在類似隧道施工中提供參考。

關(guān)鍵詞：特長山嶺隧道；施工風(fēng)險管理；風(fēng)險控制

中圖分類號：TU714 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）21-0167-03

隧道施工相比于其他工程，更具有工程的隱蔽性、復(fù)雜性、周圍環(huán)境和地址條件的不確定性，這使其施工風(fēng)險和建設(shè)難度極大增加。特長隧道相比于普通隧道，從地質(zhì)條件上講復(fù)雜性又增加了很多，從施工難度與施工風(fēng)險上講，又有大幅度的提高。綜合以往工程建設(shè)經(jīng)驗，隧道風(fēng)險總體概括為設(shè)計失誤、地質(zhì)勘測不足、施工缺陷、不可抗力、信息不足等主要因素。隧道施工風(fēng)險管理理論雖然在國外起步早，國內(nèi)比較晚，但已經(jīng)形成一定規(guī)模的研究規(guī)模，相關(guān)理論體系已經(jīng)建立，而本文將主要結(jié)合施工實際來論述施工過程的風(fēng)險管理方法。

1特長山嶺隧道風(fēng)險共性問題

特長山嶺隧道穿越地層距離較長，地層巖性變化多，地質(zhì)情況比較復(fù)雜，因此，地質(zhì)災(zāi)害是特長山嶺隧道的首要控制風(fēng)險點；另外，就是仔細(xì)把握管理風(fēng)險，其主要有：工期與進(jìn)度、成本的關(guān)系以及現(xiàn)場管理的連續(xù)持久性。

從2007年開始，隧道工程事故屢有發(fā)生，但事故發(fā)生率及人員傷亡數(shù)量均呈逐漸下降趨勢，這與工程建設(shè)管理人員風(fēng)險管控意識增強(qiáng)、風(fēng)險防范措施逐漸完善有直接關(guān)系，最主要的是理清了各項管理要素之間的關(guān)系并持續(xù)不斷地堅持執(zhí)行。

2風(fēng)險產(chǎn)生的相關(guān)背景

工程建設(shè)與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展息息相關(guān)，無論是鐵路大提速還是高鐵跨越式發(fā)展，或是4萬億經(jīng)濟(jì)刺激計劃等，都對工程建設(shè)起到了極大的促進(jìn)作用，這里既有積極的作用，也有負(fù)面影響，積極的作用主要是助推工程技術(shù)發(fā)展，負(fù)面影響就是會產(chǎn)生很多風(fēng)險。因此，在國家宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)背景之下，工程建設(shè)凸顯的問題非常多，最明顯的就是工期緊張、流動資金缺口大、超管理能力攬工程、安全質(zhì)量問題頻發(fā)。而由此誘發(fā)的工程施工風(fēng)險相對于其他風(fēng)險發(fā)生的幾率要高出很多。

3分析主要施工風(fēng)險

3.1風(fēng)險分類

隧道施工風(fēng)險大致可按照“評估目標(biāo)”、“風(fēng)險來源”、“施工過程風(fēng)險事件”來分類。（1）按照評估目標(biāo)可分為：安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、投資風(fēng)險、工期風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、第三方風(fēng)險。（2）按照風(fēng)險來源可分為：地質(zhì)風(fēng)險、隧道技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等。（3）按照典型的隧道工程施工中的風(fēng)險事件可分為：瓦斯風(fēng)險、突水、突泥風(fēng)險、塌方風(fēng)險、大變形風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、火災(zāi)風(fēng)險、交通運輸風(fēng)險等。

3.2確定主要風(fēng)險

根據(jù)特長山嶺隧道施工特點，可以將施工風(fēng)險分為管理風(fēng)險和不良地質(zhì)施工風(fēng)險。具體風(fēng)險要按照實際施工過程發(fā)展來確定，動態(tài)調(diào)整主要風(fēng)險點和管理措施。

4風(fēng)險管理

4.1風(fēng)險管理程序

隧道施工風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，貫穿于隧道施工全過程，它包括確定主要風(fēng)險、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對與管控等不斷循環(huán)的過程。風(fēng)險管理在施工階段必須要由建設(shè)單位牽頭，設(shè)計、監(jiān)理、專家成員等聯(lián)合成立專家管理小組，對施工潛在風(fēng)險進(jìn)行初步分析判定，制定風(fēng)險匯總表，便于統(tǒng)一管理。風(fēng)險管理流程如圖1所示：

需要特別注意的一點就是，雖然在管理過程中建設(shè)單位和施工企業(yè)非常注重程序設(shè)定、過程控制以及風(fēng)險源頭監(jiān)控，但要將表格化管理和考核內(nèi)容融入到整個風(fēng)險管理中去，這樣能夠更好地發(fā)揮風(fēng)險管理作用。

圖1風(fēng)險管理全過程圖

4.2風(fēng)險管理方法

4.2.1風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接收準(zhǔn)則。風(fēng)險有大有小，管理起來不能面面俱到，必須通過系統(tǒng)的分析與評估，科學(xué)地劃分風(fēng)險等級，再加以決策和管理，這是現(xiàn)代風(fēng)險評估與管理普遍采用的技術(shù)手段。風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則可以幫助風(fēng)險工作人員從紛繁復(fù)雜的風(fēng)險表象中，找出風(fēng)險事件發(fā)生的概率以及其后果的嚴(yán)重程度，用定量方法將這兩者結(jié)合起來，從而正確定位各個風(fēng)險因素，采取合理的策略有效控制和管理風(fēng)險。

表1風(fēng)險概率等級劃分表

概率范圍 中心值 概率等級描述 概率等級

＞0.3 1 很可能 5

0.03～0.3 0.1 可能 4

0.003～0.03 0.01 偶然 3

0.0003～0.003 0.001 不可能 2

＜0.0003 0.0001 很不可能 1

注：（1）當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率。

中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。

由風(fēng)險發(fā)生的概率和后果等級，利用風(fēng)險矩陣將風(fēng)險等級劃分為四個等級；其中風(fēng)險后果等級分為經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、工期延誤及環(huán)境影響四個方面。風(fēng)險等級劃分見表2。

表2風(fēng)險等級劃分表

后果等級

概率等級 輕微的 較大的 嚴(yán)重的 很嚴(yán)重的 災(zāi)難性的

1 2 3 4 5

很可能 5 高度 高度 極高 極高 極高

可能 4 中度 高度 高度 極高 極高

偶然 3 中度 中度 高度 高度 極高

不可能 2 低度 中度 中度 高度 高度

很不可能 1 低度 低度 中度 中度 高度

表3風(fēng)險接受準(zhǔn)則與處理措施表

風(fēng)險等級 接受準(zhǔn)則 處理措施

低度 可忽略 此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測。

中度 可接受 此類風(fēng)險次之，不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。

高度 不期望 此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本不高于風(fēng)險發(fā)生后的損失。

極高 不可接受 此類風(fēng)險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程度。

對應(yīng)風(fēng)險等級劃分，制定相應(yīng)風(fēng)險接受準(zhǔn)則及風(fēng)險處理措施，具體見表3。

4.2.2表格化管理。特長山嶺隧道施工時間長、風(fēng)險點多，需要采取一套有效的方法對所有風(fēng)險進(jìn)行長時間持續(xù)的管理，根據(jù)上述風(fēng)險管理方法制定出一套行之有效的程序進(jìn)行表格化處理，進(jìn)而對各項風(fēng)險進(jìn)行管理。

（1）歸集風(fēng)險清單統(tǒng)計表。表格示例見表4：

表4風(fēng)險清單表

風(fēng)險清單表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險事件 風(fēng)險產(chǎn)生的原因 險源類別 后果 備注

1

2

3

注：表中“險源類別”分別為地質(zhì)因素（G）和設(shè)計因素（D）。

（2）制定風(fēng)險因素綜合權(quán)重表。表格示例見表5：

表5風(fēng)險因素綜合權(quán)重表

風(fēng)險因素綜合權(quán)重表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 綜合權(quán)重 重要度

1

2

3

（3）對風(fēng)險期望損失進(jìn)行估值。見表6：

表6風(fēng)險期望損失表

風(fēng)險期望損失表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 預(yù)計損失（萬元） 期望概率 期望損失（萬元）

1

2

3

（4）對風(fēng)險等級記性劃分。制定統(tǒng)一的風(fēng)險等級劃分表，具體示例見表7：

表7初始（或殘留）風(fēng)險等級表

初始（或殘留）

風(fēng)險等級表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段 施工階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減，以下表同。

（5）制定風(fēng)險對策措施表。見表8：

表8風(fēng)險對策措施表

風(fēng)險對策措施表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減。

最后，施工項目管理層可以通過單獨制定風(fēng)險等級表，對以上管理過程表格進(jìn)行匯總，并明確責(zé)任人，對其進(jìn)行考核獎罰，將風(fēng)險應(yīng)對措施落實到人頭，以達(dá)到較好的風(fēng)險管理目的。

5結(jié)論

由于特長山嶺隧道本身施工條件限制，風(fēng)險管控難度增大，不利于施工安全，對于條件復(fù)雜的隧道施工，本文與施工段將會產(chǎn)生的風(fēng)險事件相結(jié)合，深入分析隧道施工產(chǎn)生的安全風(fēng)險和相關(guān)管理措施，對于隧道順利安全施工、有效控制和管理風(fēng)險具有極大的指導(dǎo)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]仇文革．隧道工程風(fēng)險評估與管理[D]．西南交通大學(xué)，2009．

[2]劉輝，張智超，王林娟．2004～2008年我國隧道施工事故統(tǒng)計分析[J]．中國安全科學(xué)學(xué)報，2010，20（1）.

[3]吳波．隧道施工安全風(fēng)險管理研究與務(wù)實（第一版）[M]．北京：中國鐵道出版社，2007．

[4]沈建明．項目風(fēng)險管理[M]．北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2003．

[5]貴廣高鐵風(fēng)險評估管理辦法．

endprint

摘要：隧道工程作為一項古老工程與人類生活息息相關(guān)。隧道施工具有工藝復(fù)雜、工程量大、工期長等特點，存在很多不確定因素和大量風(fēng)險因素，實施有效的施工風(fēng)險管理，能夠降低工程建設(shè)風(fēng)險，使其風(fēng)險發(fā)生率降至最低。文章以特長山嶺隧道工程施工風(fēng)險管理為根本，對隧道施工過程中產(chǎn)生的風(fēng)險特點及原因進(jìn)行了闡述，并介紹了常用的隧道施工風(fēng)險控制方法，希望可以在類似隧道施工中提供參考。

關(guān)鍵詞：特長山嶺隧道；施工風(fēng)險管理；風(fēng)險控制

中圖分類號：TU714 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）21-0167-03

隧道施工相比于其他工程，更具有工程的隱蔽性、復(fù)雜性、周圍環(huán)境和地址條件的不確定性，這使其施工風(fēng)險和建設(shè)難度極大增加。特長隧道相比于普通隧道，從地質(zhì)條件上講復(fù)雜性又增加了很多，從施工難度與施工風(fēng)險上講，又有大幅度的提高。綜合以往工程建設(shè)經(jīng)驗，隧道風(fēng)險總體概括為設(shè)計失誤、地質(zhì)勘測不足、施工缺陷、不可抗力、信息不足等主要因素。隧道施工風(fēng)險管理理論雖然在國外起步早，國內(nèi)比較晚，但已經(jīng)形成一定規(guī)模的研究規(guī)模，相關(guān)理論體系已經(jīng)建立，而本文將主要結(jié)合施工實際來論述施工過程的風(fēng)險管理方法。

1特長山嶺隧道風(fēng)險共性問題

特長山嶺隧道穿越地層距離較長，地層巖性變化多，地質(zhì)情況比較復(fù)雜，因此，地質(zhì)災(zāi)害是特長山嶺隧道的首要控制風(fēng)險點；另外，就是仔細(xì)把握管理風(fēng)險，其主要有：工期與進(jìn)度、成本的關(guān)系以及現(xiàn)場管理的連續(xù)持久性。

從2007年開始，隧道工程事故屢有發(fā)生，但事故發(fā)生率及人員傷亡數(shù)量均呈逐漸下降趨勢，這與工程建設(shè)管理人員風(fēng)險管控意識增強(qiáng)、風(fēng)險防范措施逐漸完善有直接關(guān)系，最主要的是理清了各項管理要素之間的關(guān)系并持續(xù)不斷地堅持執(zhí)行。

2風(fēng)險產(chǎn)生的相關(guān)背景

工程建設(shè)與國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展息息相關(guān)，無論是鐵路大提速還是高鐵跨越式發(fā)展，或是4萬億經(jīng)濟(jì)刺激計劃等，都對工程建設(shè)起到了極大的促進(jìn)作用，這里既有積極的作用，也有負(fù)面影響，積極的作用主要是助推工程技術(shù)發(fā)展，負(fù)面影響就是會產(chǎn)生很多風(fēng)險。因此，在國家宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)背景之下，工程建設(shè)凸顯的問題非常多，最明顯的就是工期緊張、流動資金缺口大、超管理能力攬工程、安全質(zhì)量問題頻發(fā)。而由此誘發(fā)的工程施工風(fēng)險相對于其他風(fēng)險發(fā)生的幾率要高出很多。

3分析主要施工風(fēng)險

3.1風(fēng)險分類

隧道施工風(fēng)險大致可按照“評估目標(biāo)”、“風(fēng)險來源”、“施工過程風(fēng)險事件”來分類。（1）按照評估目標(biāo)可分為：安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、投資風(fēng)險、工期風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、第三方風(fēng)險。（2）按照風(fēng)險來源可分為：地質(zhì)風(fēng)險、隧道技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等。（3）按照典型的隧道工程施工中的風(fēng)險事件可分為：瓦斯風(fēng)險、突水、突泥風(fēng)險、塌方風(fēng)險、大變形風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、火災(zāi)風(fēng)險、交通運輸風(fēng)險等。

3.2確定主要風(fēng)險

根據(jù)特長山嶺隧道施工特點，可以將施工風(fēng)險分為管理風(fēng)險和不良地質(zhì)施工風(fēng)險。具體風(fēng)險要按照實際施工過程發(fā)展來確定，動態(tài)調(diào)整主要風(fēng)險點和管理措施。

4風(fēng)險管理

4.1風(fēng)險管理程序

隧道施工風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，貫穿于隧道施工全過程，它包括確定主要風(fēng)險、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對與管控等不斷循環(huán)的過程。風(fēng)險管理在施工階段必須要由建設(shè)單位牽頭，設(shè)計、監(jiān)理、專家成員等聯(lián)合成立專家管理小組，對施工潛在風(fēng)險進(jìn)行初步分析判定，制定風(fēng)險匯總表，便于統(tǒng)一管理。風(fēng)險管理流程如圖1所示：

需要特別注意的一點就是，雖然在管理過程中建設(shè)單位和施工企業(yè)非常注重程序設(shè)定、過程控制以及風(fēng)險源頭監(jiān)控，但要將表格化管理和考核內(nèi)容融入到整個風(fēng)險管理中去，這樣能夠更好地發(fā)揮風(fēng)險管理作用。

圖1風(fēng)險管理全過程圖

4.2風(fēng)險管理方法

4.2.1風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接收準(zhǔn)則。風(fēng)險有大有小，管理起來不能面面俱到，必須通過系統(tǒng)的分析與評估，科學(xué)地劃分風(fēng)險等級，再加以決策和管理，這是現(xiàn)代風(fēng)險評估與管理普遍采用的技術(shù)手段。風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則可以幫助風(fēng)險工作人員從紛繁復(fù)雜的風(fēng)險表象中，找出風(fēng)險事件發(fā)生的概率以及其后果的嚴(yán)重程度，用定量方法將這兩者結(jié)合起來，從而正確定位各個風(fēng)險因素，采取合理的策略有效控制和管理風(fēng)險。

表1風(fēng)險概率等級劃分表

概率范圍 中心值 概率等級描述 概率等級

＞0.3 1 很可能 5

0.03～0.3 0.1 可能 4

0.003～0.03 0.01 偶然 3

0.0003～0.003 0.001 不可能 2

＜0.0003 0.0001 很不可能 1

注：（1）當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率。

中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。

由風(fēng)險發(fā)生的概率和后果等級，利用風(fēng)險矩陣將風(fēng)險等級劃分為四個等級；其中風(fēng)險后果等級分為經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、工期延誤及環(huán)境影響四個方面。風(fēng)險等級劃分見表2。

表2風(fēng)險等級劃分表

后果等級

概率等級 輕微的 較大的 嚴(yán)重的 很嚴(yán)重的 災(zāi)難性的

1 2 3 4 5

很可能 5 高度 高度 極高 極高 極高

可能 4 中度 高度 高度 極高 極高

偶然 3 中度 中度 高度 高度 極高

不可能 2 低度 中度 中度 高度 高度

很不可能 1 低度 低度 中度 中度 高度

表3風(fēng)險接受準(zhǔn)則與處理措施表

風(fēng)險等級 接受準(zhǔn)則 處理措施

低度 可忽略 此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測。

中度 可接受 此類風(fēng)險次之，不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。

高度 不期望 此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本不高于風(fēng)險發(fā)生后的損失。

極高 不可接受 此類風(fēng)險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程度。

對應(yīng)風(fēng)險等級劃分，制定相應(yīng)風(fēng)險接受準(zhǔn)則及風(fēng)險處理措施，具體見表3。

4.2.2表格化管理。特長山嶺隧道施工時間長、風(fēng)險點多，需要采取一套有效的方法對所有風(fēng)險進(jìn)行長時間持續(xù)的管理，根據(jù)上述風(fēng)險管理方法制定出一套行之有效的程序進(jìn)行表格化處理，進(jìn)而對各項風(fēng)險進(jìn)行管理。

（1）歸集風(fēng)險清單統(tǒng)計表。表格示例見表4：

表4風(fēng)險清單表

風(fēng)險清單表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險事件 風(fēng)險產(chǎn)生的原因 險源類別 后果 備注

1

2

3

注：表中“險源類別”分別為地質(zhì)因素（G）和設(shè)計因素（D）。

（2）制定風(fēng)險因素綜合權(quán)重表。表格示例見表5：

表5風(fēng)險因素綜合權(quán)重表

風(fēng)險因素綜合權(quán)重表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 綜合權(quán)重 重要度

1

2

3

（3）對風(fēng)險期望損失進(jìn)行估值。見表6：

表6風(fēng)險期望損失表

風(fēng)險期望損失表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 預(yù)計損失（萬元） 期望概率 期望損失（萬元）

1

2

3

（4）對風(fēng)險等級記性劃分。制定統(tǒng)一的風(fēng)險等級劃分表，具體示例見表7：

表7初始（或殘留）風(fēng)險等級表

初始（或殘留）

風(fēng)險等級表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段 施工階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級 概率等級 后果等級 風(fēng)險等級

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減，以下表同。

（5）制定風(fēng)險對策措施表。見表8：

表8風(fēng)險對策措施表

風(fēng)險對策措施表 編號 日期

隧道名稱 審核 階段

序號 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 A B C

風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施 風(fēng)險等級 對策措施

1

2

3

注：上表中，A、B、C為評估目標(biāo)的風(fēng)險代號，視具體情況可增減。

最后，施工項目管理層可以通過單獨制定風(fēng)險等級表，對以上管理過程表格進(jìn)行匯總，并明確責(zé)任人，對其進(jìn)行考核獎罰，將風(fēng)險應(yīng)對措施落實到人頭，以達(dá)到較好的風(fēng)險管理目的。

5結(jié)論

由于特長山嶺隧道本身施工條件限制，風(fēng)險管控難度增大，不利于施工安全，對于條件復(fù)雜的隧道施工，本文與施工段將會產(chǎn)生的風(fēng)險事件相結(jié)合，深入分析隧道施工產(chǎn)生的安全風(fēng)險和相關(guān)管理措施，對于隧道順利安全施工、有效控制和管理風(fēng)險具有極大的指導(dǎo)作用。

參考文獻(xiàn)

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