國際法視野下少數(shù)民族的定義及其保護

作者簡介：賀銀花，女，湖南邵陽人，中南財經(jīng)政法大學在讀博士，凱里學院講師。

摘要：民族主義和少數(shù)民族在世界上一直存在。然而，國際法上一直沒有準確的少數(shù)民族定義，也沒有具體的法律基礎來描述少數(shù)民族。因此，從國際法視野下對少數(shù)民族進行定義，并對其判斷標準和方法進行分析，對少數(shù)民族權(quán)利的保護至關(guān)重要。少數(shù)民族的保護經(jīng)歷了從自然權(quán)利學說的早期階段到國際條約的發(fā)展階段。

關(guān)鍵詞：國際法；少數(shù)民族；定義；保護當今世界大約有3000個民族居住在將近200個國家中。這樣一個巨大差距迫使這些不同的群體為平等地位去競爭。當通過相對同質(zhì)國家(尤其是美國)的角度來看，這種困境似乎是微不足道的。［1］美國對流行的國際少數(shù)民族問題(如波羅的海和前南斯拉夫共和國)的不感興趣和缺乏經(jīng)驗已經(jīng)引起許多美國人不可避免地問：是否需要所有這些不同文化；我們應該幫助保留世界少數(shù)民族嗎？

這些問題的答案是肯定的。即使缺少一個少數(shù)民族似乎并不能對全球事件的進程產(chǎn)生不利影響，每個民族的滅絕也威脅著人類進步。較小民族可能不會本質(zhì)上影響世界的其他民族，然而，他們有助于人類的多樣性和發(fā)展。人類精神和肉體的表達隨多樣性而蓬勃發(fā)展。世界上各個民族的人民繼續(xù)涌入美國，帶來了有助美國社會獨特的背景和經(jīng)驗。

容忍一個民族權(quán)利的廢除危及其他所有民族的權(quán)利。民族沖突和民族主義一直是世界上存在的禍根。未能對少數(shù)民族進行足夠的保護直接導致了戰(zhàn)爭、種族滅絕、大屠殺和殺戮。

一、少數(shù)民族的定義

國際法規(guī)范尚未對“少數(shù)民族”進行準確定義。因此，也沒有具體的法律基礎來描述少數(shù)民族。少數(shù)民族通常由一個國家數(shù)量上處于劣勢地位，某些方面不同于大多數(shù)人的人群構(gòu)成。顯著特征可以通過外部或客觀特性聯(lián)系起來，通常是語言或文化。主觀標準，例如民族情感和個人感情，也有助于定義這樣一種少數(shù)民族。

具有這些共同特征的人群被稱為“民族”，不管是否已建立起國家。［2］很少只有一個國家，通常是兩個、三個或更多民族可以生活在一個國家邊界內(nèi)。擁有少數(shù)民族訴求的人群的能力不僅僅取決于數(shù)量。“如果少數(shù)民族擁有一個國家的控制權(quán)，不管是根據(jù)國家憲法還是事實上的權(quán)利，它都不能定性為少數(shù)民族?！币虼?，“少數(shù)民族”不是指數(shù)量上出于劣勢地位的人群，相反，根據(jù)法律或慣例被認為等于多數(shù)人群。這種數(shù)量上劣勢的人群既不是地緣政治下的少數(shù)民族，又不是多數(shù)民族；每個民族僅僅是一個不同的民族群。

少數(shù)民族通常有“一絲害怕，害怕因少數(shù)地位而受歧視，或者害怕要么通過多數(shù)民族的直接壓力，或通過文化發(fā)展的不公平機會的抑制?！痹谶@方面，不管少數(shù)民族的數(shù)量如何，歧視的擔憂與有關(guān)獨特特征保留的不確定性表明需要保護少數(shù)民族。

少數(shù)民族的另一個共同特征是人群的形成，該人群承認其不能獲得多數(shù)地位或保留政府相同的影響力，但仍希望保留其獨特的文化和語言。自我保護的欲望是必要和必需的，并且將少數(shù)民族團結(jié)起來以形成一個民族?！爸挥挟斎巳河H切并自豪地欣賞其語言和文化時，民族才有存在的基礎?！比绻粋€民族缺乏民族意識，即使語言和文化的獨特性存在，也不能建立一個民族。

二、判斷少數(shù)民族的標準和方法

(一)最重要的標準：語言

共同的語言將少數(shù)民族團結(jié)在一起。很大程度上語言傳遞文化和行為以保護和促進少數(shù)民族的認同和遺產(chǎn)。當缺乏民族意識時，少數(shù)民族在保留其獨特文化時遇到困難。

當不同的群體能清楚地表達不同的語言時，更容易構(gòu)建語言，以及歷史和文化差異。不同的語言授予少數(shù)民族單一的文化和文學、戲劇、詩歌和其他語言特質(zhì)的基于語言的補充。

所有三種波羅的海語言都完全不同于俄羅斯，并且完全是他們的“合并”，愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛人的主要特征之一是保留其母語免受前蘇聯(lián)壓倒性和持續(xù)不斷俄羅斯化的嘗試。有特色的語言是人群稱為民族的必要要件。

(二)判斷少數(shù)民族的方法

1.主觀方法

根據(jù)主觀方法的分類基于國籍的主觀跡象對少數(shù)民族分類。主要的權(quán)重放在心理標準，不管個人是屬于少數(shù)民族還是多數(shù)民族。國籍最終由理想或精神要件所定義。民族意識，來自于社區(qū)歸屬感號召力，與民族來源和文化相比，在描述少數(shù)民族時相互意志和民族主義起著越來越重要的作用。

根據(jù)這個方法，個人的主觀立場是決定性的。然而，當評價個人的內(nèi)心信念時，困難產(chǎn)生了。因為個人信念和傾向經(jīng)常容易發(fā)生變化，因此，持久和具體的分類是困難的。既然法律只能保護少數(shù)民族的外部特征，而不是不能客觀分辨的國籍的主觀概念，根據(jù)少數(shù)民族的法定分類，民族認同的主觀標準沒有根據(jù)。因此，少數(shù)民族的法定分類最好使用客觀方法。

2.客觀方法

客觀方法取決于給定群體的語言和文化素質(zhì)。國籍由例如語言、領(lǐng)土、文化、血緣、家庭、居住、撫養(yǎng)和教育標準來確定。這些共同的利益、歷史和社區(qū)問題是強大的凝聚力量。這些外部特征的審查確定國籍。

使用專門的客觀或主觀分類容易導致不正確的分類。例如，某人可能出生在一個國家，但這種客觀事實忽視了個人內(nèi)心的愿望與祖國忠誠的主觀感受。［3］同時使用主觀和客觀方法進行分類，有可能實現(xiàn)少數(shù)民族的準確分類。

人們普遍認為少數(shù)民族的概念有主觀和客觀因素；即“少數(shù)民族”的成員通常不僅具有獨特的語言、種族特征、宗教、文化或傳統(tǒng)，而且具有共同的民族認同、意識和團結(jié)信念，他們相信這區(qū)分于國家的多數(shù)民族，并且他們渴望繼續(xù)。

(三)少數(shù)民族的迫害歷史

極端民族主義是當今少數(shù)民族最大的威脅之一。雖然從未明確表達過“民族主義”，但是國家使用“國際主義”、“社會主義”或“反殖民主義”的委婉表達以實際有害的意圖掩飾民族主義的帝國主義形式。在這些不同名目的掩蓋下，國家要么試圖摧毀要么同化他們的少數(shù)民族。種族滅絕、隔離、驅(qū)逐、流離失所和剝奪國籍是多數(shù)民族用來針對少數(shù)民族的所有伎倆。

少數(shù)民族同化超越通過歧視立法侵權(quán)的更微妙路徑。作為一種工具，通過剝奪保留少數(shù)民族特征的所有擔保，歧視立法有效地溶解了少數(shù)民族團結(jié)。這種方式防止少數(shù)民族主張語言、選舉、文化、宗教和教育權(quán)利，基本上禁止一些少數(shù)民族表達的方式。禁止使用少數(shù)民族語言危害少數(shù)民族的傳統(tǒng)、威脅文化，并大大限制與多數(shù)民族參加活動。這些迫害的力量和潛力最終引起呼吁少數(shù)民族保護的國際體系。

三、少數(shù)民族的保護

聯(lián)合國防止歧視及保護少數(shù)委員會小組區(qū)分渴望平等與那些渴望保持現(xiàn)狀的少數(shù)民族。這兩種需求指出了要么積極的要么消極的少數(shù)民族保護。

委員會小組將積極少數(shù)民族保護描述為“對非主流群體的保護，通常希望享受與多數(shù)民族平等的待遇，同時希望差別待遇的措施以保護他們具有的、區(qū)別于大多數(shù)人的基本特征。”這種類型的保護是一種肯定性行動，為維護其語言和文化的明確目的保護少數(shù)民族的特權(quán)。這種保護似乎是逆向歧視，但事實上是一種促進人人平等的保護措施。由于相信消極少數(shù)民族保護沒有任何重大或意味深長的意義，僅僅是一種象征性的行為，尋求積極保護的少數(shù)民族要求特別額外的權(quán)利以保證民族認同的保留。積極保護并沒有侵犯多數(shù)民族的平等權(quán)利，因為特別待遇只作為同化預防措施。

另一方面，消極少數(shù)民族保護旨在保護多數(shù)民族積極歧視少數(shù)民族。根據(jù)這個體系，少數(shù)民族試圖獲得與多數(shù)民族相同的權(quán)利，并且法律面前的平等本身是適當?shù)谋Ｗo。然而，這種保護并不能充分保證少數(shù)民族的表達。因為一個民族可能發(fā)現(xiàn)自身構(gòu)成國家的部分，包括其他少數(shù)民族的多民族國家。“當多數(shù)民族不追求或甚至不渴望直接發(fā)展時，自然同化仍然能發(fā)生。”因為少數(shù)民族保護可能甚至是最穩(wěn)定和團結(jié)少數(shù)民族至關(guān)重要的立法，積極保護可以保護少數(shù)民族權(quán)利，并確保國家的保護。

(一)早期的趨勢

1918年進入國際聯(lián)盟后，許多國家承擔了保護少數(shù)民族的單方面義務。這些聲明承擔了與雙邊協(xié)議相同的權(quán)利，并且如國際法院所闡述的，旨在“消除壓迫、指責和爭議的危險來源與防止種族和宗教歧視的自由發(fā)揮”。愛沙尼亞、拉多維亞和立陶宛分別于1923年9月17日、1923年7月7日和1922年5月12日發(fā)表了這些聲明。這些聲明有效地根據(jù)國際法對現(xiàn)存少數(shù)民族進行保護。少數(shù)民族條約的基本原則是在保留少數(shù)民族自身顯著特征的同時保證少數(shù)民族與多數(shù)民族和平共處的可能性。

在國際法中，人權(quán)的最初關(guān)注來源于自然權(quán)利學說。［4］自然權(quán)利的概念和國際法的一般原則隨著國家主權(quán)應該受到限制的觀點而發(fā)展。對即將生效的國際人權(quán)條約來說，責任必須與國家主權(quán)平衡。國際法中遵守少數(shù)民族權(quán)利的主要目的為了保護基本人權(quán)，例如保留自己語言的權(quán)利或保持自己文化的權(quán)利。

因為少數(shù)民族沖突通常引起更大規(guī)模的沖突，現(xiàn)代國際法試圖構(gòu)建不僅能緩解沖突壓力而且使國家間和平解決沖突成為可能的規(guī)范。經(jīng)驗表明，否認人權(quán)和限制個人自由引發(fā)沖突的擴大。曾經(jīng)的內(nèi)部沖突通常導致地區(qū)戰(zhàn)爭與雙邊和多邊關(guān)系緊張。在成為國際問題時，少數(shù)民族問題已成為國際法越來越困難的事情。

(二)習慣國際法

根據(jù)習慣國際法，國家不應為保護少數(shù)民族或本國公民的不公正待遇承擔國際責任。例如《聯(lián)合國憲章》第2.7條規(guī)定：“本憲章不得認為授權(quán)聯(lián)合國干涉在本質(zhì)上屬于任何國家國內(nèi)管轄之事件，且并不要求會員國將該項事件依本憲章提請解決。”該法已經(jīng)被解釋為授予國家決定其領(lǐng)土內(nèi)的少數(shù)民族是否享有語言、文化和人權(quán)的任何保護的權(quán)利，除非國家同意將其公民的權(quán)利提交國際控制。由于國家主權(quán)事實上的、察覺的和法律違反，國家通?；乇車H義務。

(三)條約法

為了試圖捍衛(wèi)基本人權(quán)，根據(jù)國際法發(fā)展了一種條約的通用體系。然而，少數(shù)民族的保護很難用到這種方法。例如，少數(shù)民族保護并沒有提交《聯(lián)合國憲章》，其中并不包括任何具體條款規(guī)定對少數(shù)民族犯罪負責的成員國的強制行動。《聯(lián)合國憲章》第2.7條規(guī)定：“本憲章不得認為授權(quán)聯(lián)合國干涉在本質(zhì)上屬于任何國家國內(nèi)管轄之事件，且并不要求會員國將該項事件依本憲章提請解決；但此項原則不妨礙第七章內(nèi)執(zhí)行辦法之適用。［有關(guān)和平的威脅和破壞的行動與侵略行動。］”

因此，每個國家不能就少數(shù)民族問題干涉其他國家的國內(nèi)管轄權(quán)。第2.7條對第七章和安理會做成了一個例外。但是根據(jù)這個條款，安理會只有在戰(zhàn)爭威脅時才能干涉。

安理會進行“人權(quán)干涉”的能力取決于人權(quán)壓制實際戰(zhàn)爭威脅的存在?！鞍踩硎聲獢喽ㄈ魏魏推街{、和平之破壞或侵略行為之是否存在，并應作成建議或抉擇依第四十一條及第四十二條規(guī)定之辦法，以維持或恢復國際和平及安全。”根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第42條的規(guī)定，內(nèi)戰(zhàn)的威脅可能導致干涉國家主權(quán)的聯(lián)合國行動。

《聯(lián)合國憲章》的起草者最初計劃包括人權(quán)的具體引用。這樣的條款要求精確的細節(jié)必須是有效的，因此不能合適地包括在《聯(lián)合國憲章》中。代替《聯(lián)合國憲章》的具體引用，起草者同意人權(quán)條款以一個或多個契約的形式制定。

聯(lián)合國最終創(chuàng)建了三個視為國際人權(quán)法案的“條約”文件：《世界人權(quán)宣言》；《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》和《經(jīng)濟、社會及文化權(quán)利國際公約》。這些條約的目的在于“保護通常希望享受與多數(shù)群體平等待遇的弱勢群體，該群體希望采取差別待遇措施以保留其具有的基本特征并將其與人口的大多數(shù)進行區(qū)分?！保?］這些條約不允許公民身份的任意撤銷或獲得有關(guān)種族、語言、宗教或其他方面身份權(quán)利的限制。

其中最突出部分是《公民權(quán)利與政治權(quán)利公約》第27條的規(guī)定：“在那些存在著人種的、宗教的或語言的少數(shù)人的國家中，不得否認這種少數(shù)人同他們的集團中的其他成員共同享有自己的文化、信奉和實行自己的宗教或使用自己的語言的權(quán)利?！痹摋l贊賞了可能性，即可能需要積極或特別的措施使屬于少數(shù)民族的人們行使賦予他們的權(quán)利。

通常采取的侵犯人權(quán)的路線是成員國遵守《經(jīng)濟、社會及文化權(quán)利國際公約》第17條的報告要件并提交涉嫌人權(quán)濫用的名單給經(jīng)濟和社會理事會(聯(lián)合國六大機構(gòu)之一)調(diào)查。如果人權(quán)指控有可信度，那么經(jīng)濟和社會理事會構(gòu)建一個特別委員會，即人權(quán)委員會進行調(diào)查。如果委員會自身無法采取行動，提交非約束性建議給經(jīng)社理事會審議。然后，經(jīng)社理事會對聯(lián)合國大會(該機會試圖就特定問題提升人權(quán)的尊重)提出建議。例如，俄羅斯或拉脫維亞通報批評了涉嫌侵權(quán)的通知。根據(jù)以上描述的程序，聯(lián)合國大會收到一份經(jīng)社理事會的建議，然后發(fā)表自己的報告。

參考文獻：

［1］Francesco Capotorti,Study on the Rights of Persons Belonging to Ethnic,Religious and Linguistic Minorities,U.N.DOC.E/CN.4/Sub.2/384/Rev.1,1979,p.113.

［2］Tore Modeen,The International Protection of National Minorities in Europe,37 Acta Academiae Aboensis Humanistiska Vetenskaper 1,1969,pp.15-16.

［3］Yoram Dinstein and Mala Tabory,The Protection of Minorities and Human Rights,1992,p.9.

［4］Ellen Lutz,Hurst Hannum,and Kathryn Burke,New Directions in Human Right,1989.p.10.

［5］U.N.ESCOR,49th Sess.at 3,U.N.Doc.E/CN.4/5210.(1992).